工程總承包項目風險管理注意要點以及風險控制措施

蒿鳳延

（中鐵二院（成都）咨詢監(jiān)理有限責任公司，四川 成都 610031）

1 總承包項目在風險管理方面具有的主要特點

對于總承包項目而言，其風險管理主要具備以下幾個特點：

（1）在風險管理過程中，其客體會根據(jù)總承包方式的改變而有所不同。例如，總承包面臨的主要風險來自設計、采購、施工安裝及試運行服務等方面；而負責設計部分至施工部分的總承包面臨的主要風險則僅來自設計階段和施工階段。

（2）與總承包項目存在利益關(guān)系的主客體比較多，且關(guān)系比較復雜，尤其是國際類型的工程項目。

（3）總承包商需具有大局意識，從全局出發(fā)進行綜合性管理，而不能將整個工程項目進行分割管理。

（4）總承包項目具有的特點導致其必須對每個階段的風險進行識別，所涉范圍比較廣泛、所需預測的時限比較長、產(chǎn)生變化的可能性也比較大，因而導致總承包項目的風險很難識別。

（5）在對總承包項目進行風險評估時，不論是對風險量進行估計方面，還是對發(fā)生概率進行估計方面都要難于單項承包，這是因為其中可預測和不可預測的風險都非常多[1]。為此，必須針對這些風險編制相應的管理規(guī)劃和應對計劃。

（6）總承包項目在其風險管理規(guī)劃方面的特殊性主要體現(xiàn)在應對風險時需采用具有針對性的科學選擇決策上。

（7）對總承包項目進行風險監(jiān)控時需制訂附加的應對計劃，具體如圖1所示。

圖1 總承包項目在風險管理方面的風險應對圖

2 風險管理過程中存在的主要問題

（1）現(xiàn)階段我國的總承包企業(yè)經(jīng)濟觀念相對比較滯后，對價格機制、價格變化規(guī)律、價格風險、匯率風險、合同風險等方面情況的掌握無法和市場經(jīng)濟需要同步，明顯滯后于其他國家的承包企業(yè)，進而給企業(yè)帶來了巨大的經(jīng)濟風險。

（2）建筑市場和業(yè)主行為都缺乏規(guī)范性，管理混亂、惡意壓價、回扣現(xiàn)象嚴重，還有強行要求承包商帶資承包以及工程款經(jīng)常被拖欠等情況。此外，市場競爭十分激烈，導致總承包企業(yè)壓力巨大。

（3）傳統(tǒng)承包方式中設計部分和施工部分分離，要么進行施工專業(yè)方面的承包，要么進行施工總承包，這導致施工承包商對所承包項目的相關(guān)設計管理不了解，而設計單位也不熟悉施工管理，進而造成總承包企業(yè)的快速發(fā)展缺乏相應的實行機制。

（4）缺乏完善的中介組織為總承包企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的服務，同時企業(yè)也未樹立通過中介組織為其提供服務的意識，這使總承包企業(yè)在識別風險和控制風險方面無法得到社會支持，進而使企業(yè)不得不面臨巨大的經(jīng)濟風險。

（5）總承包企業(yè)不了解國際工程中有關(guān)承包方面的規(guī)則，對其所在國家的經(jīng)濟、政治、法律風險等方面的認識匱乏，從而無法適應目前的國際競爭，進而為企業(yè)帶來了風險。

（6）我國的總承包企業(yè)在簽訂高質(zhì)量的合同以及通過合同預防、轉(zhuǎn)移風險等方面的能力還十分欠缺，雖然已具有索賠意識，但企業(yè)在認知、能力和條件等方面都還不夠，這也給企業(yè)帶來了經(jīng)濟風險。

3 總承包項目在經(jīng)營管理方面的風險控制策略

3.1 對總承包面臨的風險需具備前瞻性

對總承包風險進行管理和預防具有系統(tǒng)性的特點，這體現(xiàn)在工程總承包的整個過程，因而進行風險管理時必須具有前瞻性。而要想具有前瞻性就必須充分了解事物、分析事物，并結(jié)合以往的經(jīng)驗[2]；必須深入研究所承包項目，對各環(huán)節(jié)所具有的特點進行充分考慮，在條件允許的情況下還可以對項目運作實施模擬計算，以充分了解所承包的項目，只有如此才能對風險進行準確識別和科學預判。

3.2 將總承包風險管理納入日常管理活動中

風險管理并非一次便可完成，而是要貫穿于項目的整個過程。對項目而言，風險管理工作并非孤立的行為，而是和其他管理之間存在密切的聯(lián)系，要從對風險進行識別、評估的視角出發(fā)，對其提出相應的監(jiān)控措施。然而大部分風險預防措施主要是借助總承包的管理系統(tǒng)完成的，而非是某個部門或者某幾個人單獨實現(xiàn)的，只有通過全員的努力才能充分發(fā)揮預防效果。

對于總承包而言，風險管理是決定其成敗的關(guān)鍵因素，因而絕不可以將管理工作流于表面，只有充分了解風險發(fā)生的相關(guān)規(guī)律，做好預防工作，才能確保總承包項目的順利實施。

3.3 做好風險識別工作和風險評估工作

對于總承包項目的風險管理而言，風險識別和風險評估是其工作基礎。風險識別可根據(jù)風險類別或工程進程進行識別。不管識別的角度、方法如何，風險發(fā)生概率大小、風險發(fā)生的后果怎樣、為企業(yè)帶來的損失多大等才是關(guān)鍵。識別和評估完風險后需對風險進行科學分類，如此才能有針對性地選擇合適的應對措施。

結(jié)合項目實踐經(jīng)驗，風險一般可劃分為特大風險類型、重大風險類型、較大風險類型和一般風險類型。若風險屬于易發(fā)生型且后果嚴重，則必須及時采取措施來規(guī)避風險；若風險屬于易發(fā)生型但后果不太嚴重，或者不易發(fā)生但后果嚴重，則需對其進行重點防范，以防止其發(fā)生或盡量減少損失；若風險屬于不易發(fā)生型且后果不嚴重，則也需對其進行控制；若風險屬于基本不會發(fā)生型或后果輕微，則可作為一般風險，對其進行監(jiān)控即可。

3.4 對風險進行有效的階段性控制及動態(tài)化管理

由于工程項目所處階段不同則其所面臨的風險也不同，而風險所處的階段不同則其具有的特點和發(fā)生概率也會不同，因此進行風險管理時不能一直采取同樣的模式和策略，通常會選擇階段性控制方式和動態(tài)化管理方式[3]。

在總承包項目正式實施之前或?qū)嵤┏跗冢鑼︼L險進行有效識別和科學評估，使工程總承包商對項目存在的潛在風險具有清晰的認識，統(tǒng)籌規(guī)劃風險防范措施。然而，伴隨項目的正式實施，情況也會不斷發(fā)生變化，可能預測的風險并沒有發(fā)生，卻出現(xiàn)了新的風險；可能原本預測的低發(fā)生概率的風險轉(zhuǎn)為高發(fā)生概率的風險。為此，風險識別和風險評估也需不斷更新，如有必要還需修訂原有應急方案。

在風險管理過程中采取階段性控制的方式優(yōu)點在于可以突出各階段重點，做到有的放矢。階段性控制不僅要識別風險、評估風險，還要了解風險內(nèi)容、表現(xiàn)形式、發(fā)生條件、發(fā)生概率以及預防措施等。需要注意的是，階段性控制雖然可以突出不同階段的風險特點和重點，但是也容易忽略其所造成的影響，因此還應加強動態(tài)化管理，建立全局意識，統(tǒng)籌規(guī)劃。

3.5 做好風險應急預案

對風險管理必須具備較強的預見性。當風險識別和風險評估完成以后，需根據(jù)評估結(jié)果對特大風險類型和重大風險類型制訂專項預案，對一般風險類型則按照一般形式的突發(fā)事件處理方式制訂風險預案。

如此，當風險發(fā)生時便可立即啟動相應的風險預案對其進行有序處理。此時，應急指揮系統(tǒng)便立刻處于臨戰(zhàn)狀態(tài)，根據(jù)相關(guān)的應急預案進行處理，主要負責人需肩負起指揮責任。信息傳遞系統(tǒng)在對風險事件進行處理時，主要負責收集信息，然后將信息傳遞給指揮系統(tǒng)，指揮系統(tǒng)再根據(jù)這些信息做出決策并下達決定。

3.6 重視市場調(diào)查和現(xiàn)場考察

市場調(diào)查和現(xiàn)場考察是依據(jù)工程項目實際情況報價的重要基礎工作。

現(xiàn)場考察是對施工現(xiàn)場的氣候、水文、地理環(huán)境、交通等條件進行實地考察。

市場調(diào)查是調(diào)查工程所在國家的經(jīng)濟、政治、社會風俗、自然環(huán)境、進入口等政策和法律規(guī)定，了解設備、材料的市場價格和價格的變化規(guī)律，在了解情況的同時還要結(jié)合業(yè)主所提供的有關(guān)工程資料進行分析，其分析點為法律法規(guī)適用度、工程技術(shù)方案的成熟度、地基處理方案比較、總平面布置的經(jīng)濟性、廢水處理方案比較、防腐工藝選擇及消防方案選擇等，以此發(fā)現(xiàn)設計、施工、安裝中可能出現(xiàn)的不利情況，采取相應的措施并反映在報價中。

4 結(jié)束語

總承包模式是工程項目建設的一個重要發(fā)展方向，此模式在我國的實施才剛剛起步，還需總結(jié)經(jīng)驗，對其進行深入探索。風險管理是總承包模式中的重要管理內(nèi)容，只有對風險進行有效管理，才能讓企業(yè)有效避免損失，獲得更大的效益，進而推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。