《巴黎協定》減排承諾下不遵約情事程序研究

楊博文

（南開大學 法學院，天津 300350）

全球氣候治理已經在國際社會達成共識，《巴黎協定》為全球應對氣候變化提供了第二份具有法律約束力的文件，提出了基于國家自主貢獻的減排承諾，這種自下而上的自主減排模式按照各締約國所設定的減排目標來實現，中國根據減排目標制定了應對氣候變化方案①《中國應對氣候變化國家方案》，https：//www.fmprc.gov.cn/ce/ceun/chn/zgylhg/jsyfz/qhbh/t326968.htm.[2007-06-01].訪問時間：2018年9月30日。。不同于以往《京都議定書》等應對氣候變化的國際條約所規定的二氧化碳減排模式，《巴黎協定》提出了全新的以國家自主貢獻 （Intended Nationally Determined Contributions，INDC）為主的自下而上的減排新模式[1]。這種減排模式旨在要求各締約國結合本國的國情在共同但有區別責任原則的指導下，對減排的目標進行設定，并按照所提交的減排承諾進行自主減排，減排方案是具有動態性和復合性的[2]，各國需要按照時間節點提交、評估減排的貢獻。這也就難以避免地產生法律實效的不確定性[3]。這種基于國家自主貢獻減排承諾的履行需要有相應的遵約機制作為基礎保障條件?！栋屠鑵f定》在第15條中已經明確地提出要建立遵約機制來對協定所規定內容的執行、遵守提供保障②《巴黎協定》第15條：“第（一）款 茲建立一個機制，以促進執行和遵守本協定的規定。第（二）款 本條第一款所述的機制應由一個委員會組成，應以專家為主，并且是促進性的，行使職能時采取透明、非對抗的、非懲罰性的方式。委員會應特別關心締約方各自的國家能力和情況。第（三）款 該委員會應在作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議第一屆會議通過的模式和程序下運作，每年向作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議提交報告?！?。這就需要制定有關遵約機制的實施細則和程序性條款等內容。其中，第15條還提出了應當設立具有獨立性的遵約委員會，該委員會實際上是能夠客觀地評價各國所提交的減排貢獻，并對未完成遵約目標的國家進行援助、支持抑或是對惡意逃避遵約、拒不減排的國家給予一定的警示和譴責。《巴黎協定》的法律文本中均是原則性的表述，在落實減排承諾、建立遵約機制方面需要以原則性的表述為基礎，制定引導性實施原則、可操作的實施細則、程序性條款、遵約模式與不遵約情事清單等內容。這些實際上也是繼2017年波恩氣候大會以后仍然需要談判的重要議題。按照《巴黎協定》的總目標和計劃，這些細則應當在其特設工作組和其他附屬機構間制定和出臺。不遵約情事程序作為遵約機制中的核心要素，主要是為保證各國能夠根據自己提交的國家自主貢獻減排承諾合理開展減排行動。按照《巴黎協定》第15條所提出的原則來看，這種不遵約情事程序（Non-Compliance Procedure，簡稱NCP）的建立應當是一種援助性的、鼓勵性的規則[4]，并不是一種懲罰性和對抗性的規則。實際上是能夠鼓勵和推動各締約國能夠自愿地履行承諾，而不是被動地實施減排計劃，程序規則的設定也要求必須保證公平、公正以及透明。不遵約情事程序并不只是體現一種事后救濟的法律效果，而是應當作為一個保證各國的減排承諾有效實施而采取的預防性的程序性措施和安排。因此，在遵約機制下構建基于減排承諾的不遵約情事程序，對減少未來國際社會由于氣候變化引起爭端和訴訟等問題也具有十分重要的理論意義和現實意義。

一、《巴黎協定》不遵約情事程序的效力特征與邊界范疇

各締約國按照條約內容的要求來切實地貫徹落實本應達到的標準、目標是遵約的主要內涵，這就需要國際法主體根據條約所設定的權利和義務進行履行。遵約機制是一種國際機制，國際機制是作為國際制度的重要組成部分，是由原則、規范、規則和決策程序組成的[5]，而不遵約情事程序就是遵約機制中有關決策程序的一個重要內容，主要是列出非遵循條約的情況，并制定條款對其采取一定的措施（援助性的或者警示性的）讓締約國能夠重新達成減排承諾。不遵約情事程序的法律效力體現在條約是否能最終達到設定的目標，其有效性反映了條約締結的目的，同時還體現了一種客觀中立的規范性法律價值。

（一）國家自主貢獻下不遵約情事程序的法律效力

《巴黎協定》是一個全面、均衡和有效的具有法律約束力的文件，明確了締約國和《巴黎協定》之間的關系[6]?！栋屠鑵f定》第15條中明確了應當制定遵約機制作為保障各締約國減排目標的實施和執行，這就是建立不遵約情事程序的法律淵源[7]。如果當事國沒有遵守條約內容也即違反了國際法中的條約必守原則，這項原則作為一項基本原則[8]，強調了《巴黎協定》作為應對氣候變化的國際條約已經被締約國合法簽訂，在有效期間里當事國應當遵守有關義務。不遵約情事程序將在當事國沒有按照所提交的減排目標和國家自主貢獻的情況下發揮其效力，這主要是通過一個國家或者是多個國家對別國的不遵約行為提出，抑或是被《巴黎協定》的秘書處提出，然后交由《巴黎協定》的權力機構進行判斷和評估，進而采取一定的措施。

從法律效力的層次分析來看，《聯合國氣候變化框架公約》為進一步實施減排行動而制定了次一級法律文件，《京都議定書》《巴黎協定》均屬于此?！栋屠鑵f定》強調的是一種對世義務和道義責任，同時也是一種集體行動的體現，因而各國需要提交國家自主貢獻減排承諾①the Synthesis report on the aggregate effect of INDCs，available at https：//unfccc.int/process/the-paris-agreement/nationally-determinedcontributions/synthesis-report-on-the-aggregate-effect-of-intended-nationally-determined-contributions，visited on September 30，2018。。這就為各締約國能否按時履行承諾在法律層面上帶來了不遵約的風險[9]，因此，這種法律效力實際上通過“軟約束”的方式實現。不遵約情事程序是確保各締約國能夠按照所提交的國家自主貢獻的承諾，進而實現減排效果。不遵約情事程序是在專門機構的審查以后，對締約國沒有遵守《巴黎協定》的條款才會發生效力。對沒有遵守的情事、原因進行識別和判定，并根據判明的內容對不能遵守條約內容的締約國采取措施鼓勵和促進其能夠達到對條約遵守[10]。不遵約情事程序的效力是條約保障機制能夠發揮作用的一部分，是保證其獨立的規范性價值實現，同時也是體現和保證條約有效性的基礎。

（二）體現促進性和非懲罰性特征的程序規則

為保證條約實施的有效性，國際社會有兩種處理不遵約情事的方法，這兩種方法分別是外交管制和強制執行。這些方法也構成了不遵約情事程序的一部分。不過《巴黎協定》所強調的是從促進性、鼓勵性的角度讓未能遵約的國家達到遵約的效果，是一種“軟法約束”，從自愿性的角度強調依靠合作來解決問題。鼓勵性、非懲罰性的不遵約情事程序更加符合全球氣候治理的理念，締約國往往在能力范圍內遵守其在條約項下的減排承諾，不遵守條約是非自愿的，是由于缺乏知識和能力而不是缺乏意愿而發生的[11]。因此，這更符合預防和利益衡平的觀念。傳統的遵約機制強調的是對環境義務的履行和對違反條約內容的處罰，但在全球氣候治理的新格局下已經沒有對當事國的責任進行嚴苛的考量，而更多考慮的是對已經造成損害的補救措施，意在強調以合作方式來解決減排困境的非對抗性和一致性[12]。《巴黎協定》減排承諾下的不遵約情事程序在條款的組成上應當是一種預防性的而并非是一種救濟式的。將鼓勵性、非懲罰性以及援助性作為不遵約情事程序的主要特征實際上更加能夠反映遵約機制的核心目標，也就是通過合作的方式來對《巴黎協定》的減排義務切實履行和遵守[13]。

（三）不遵約情事所包含的邊界范疇

不遵約情事程序作為《巴黎協定》第15條遵約機制的清單式條款，對哪些情況屬于締約國不遵約的情事理應進行規定，同時也應當明確什么情況下屬于不遵約，其涵蓋的范圍都有哪些內容。很多發達國家的觀點是：“針對遵約問題，僅能夠被條約約束的個體義務條款所適用，這包括諸如提交國家自主貢獻以后的執行、評估；資金、技術支持等減排能力建設等?！钡谴蟛糠志喖s國則表示遵約機制應當覆蓋所有條款?！栋屠鑵f定》所設立的遵約委員會應當考慮將促進和執行雙重職能合并一體，兩者雖為一體，但是也有程序啟動的時間先后差別，例如，通過對不遵約情事審查以后，應當首先對不遵約締約國進行促進履約，進而觸發其執行的職能。締約方自主觸發方式應當作為委員會工作啟動方式，這種方式也在各締約方的討論中被共同采納①Submission on agenda item 7 of the Ad Hoc Working Group on the Paris Agreement on“Modalities and procedures for the effective operation of the committee to facilitate implementation and promote compliance referred to in Article 15，paragraph 2，of the Paris Agreement”。。對觸發不遵約情事程序后所采取的措施，涵蓋的范圍應當以援助性措施為主，但是必須包含預警、宣告不遵約等具有譴責性的措施②J Blakely，T Wilson，F Franco Post-Paris climate governance：facilitating implementation and compliance with the Paris agreement，available at https：//www.americanuniversity.org/sis/gep/upload/Spring-2016-Climate-Practicum-Report-1.pdf.visited on September 30，2018。。在“共同但有區別責任原則”的指導下，遵約情事應當充分考慮到各國的減排能力、基本情況等。同時，為保證不遵約情事程序的透明性、公正性，應當對委員會的自由裁量權行使進行限制，設立監察機構對委員會的工作進行定期的評議和審查，這樣也可以將透明度規則、全球盤點機制等融入到遵約機制當中。

二、《巴黎協定》締約方針對不遵約情事程序建立的焦灼與困境

聯合國氣候變化波恩會議（2017）中各締約方就《巴黎協定》不遵約情事程序的建立也只是停留在闡述原則與觀點階段，并未能達成一致意見③Bonn Climate Change Conference Information on the proposed programmed budget for the biennium 2018-2019，available at https：//unfccc.int/bonn-climate-change-conference-may-2017，visited on September 30，2018。。不遵約情事程序的建立實際上旨在預防氣候變化的不利影響產生，而非事后懲罰。在《巴黎協定》第15條中構建該條款的首要目標是保障遵約。因此，在波恩氣候大會的締約方談判中所面臨的焦灼點和困境有三個方面：首先是如何體現程序的促進性與援助性的同時又能體現條約強制性的特征；其次是《巴黎協定》第15條內容中在設計具體細則時如何體現共同但有區別責任原則；最后，如何對非遵約程序規則的設計來對協調與《巴黎協定》第13、第14條的透明度規則和全球盤點機制的關系④the compliance mechanism of the Paris agreement，available at https：//unfccc.int/process#：a0659cbd-3b30-4c05-a4f9-268f16e5dd6b，visited on September 30，2018。。

（一）兼顧促進性條款與條約強制性要素雙重效力的窘境

《巴黎協定》中針對某一國家在未能遵守條約規定完成碳減排計劃而觸發不遵約情事程序的，如何界定這種“促進性”措施的實施細則還尚未能達成一致。促進性和非懲罰性條款的設立是以各當事國對減排計劃已經盡最大可能完成的基礎上，需要有各國的減排目標、具體行動安排以及在實施過程中確實存在的困境和問題作為根據。當事國觸發這種鼓勵性、非懲罰性的不遵約情事程序以后，如何制定援助性措施的內容、方法是各締約方爭議的焦灼點。促進性、援助性的程序規則能夠使得非因主觀意愿不能達到減排目標的締約國得到幫助和扶持是有效的，但對于蓄意不遵約的締約方反而是一種縱容。如果不遵約情事程序的內容中可以包含《巴黎協定》遵約管理機構對未遵約國家的警告，那么這種警告將會被一些國家所質疑，但事實上這能夠起到一種良性的提示作用，防止當事國未能對不遵約的嚴重性足夠重視。一般而言，締約國往往在力所能及的情況下會遵守其在協定有關規則下的承諾，不遵守協定內容大多是非自愿的，可能是由于缺乏資金、技術和能力而不是缺乏減排意愿而發生的。因此，不遵約情事程序對當事國而言一般是起到促進的作用，通過提供援助來鼓勵、促使承諾的達成。不過，在當事國出于主觀惡意不遵守減排承諾時，如果沒有設定警告或譴責性條款，在這種情況下，締約方將在未來的幾年中繼續不遵守國家自主貢獻的減排計劃，最終導致“惡性循環”和“滾雪球式”減排計劃拖沓，如果不通過擴大外交手段來使用更有力的、強制性的措施來加強遵守，條約的強制性要素將會減弱，其法律效力在轉化為國內法的過程中也將大大縮減。

（二）不遵約情事程序中如何體現共同但有區別責任原則

現階段各締約方的爭議焦點是不遵約情事程序是否需要有共同但有區別責任原則的具體體現。共同但有區別責任原則是國際環境法的主要原則之一⑤共同但有區別責任原則源于國際環境法，該原則構成國際合作、構建和提升發展中國家履行國際環境法的能力，以共同應對全球環境問題的法律基礎。，《巴黎協定》在遵約中主要是對各締約方所提交的減排目標的遵守，這是針對所有締約方而言的。除此之外還包括發達國家為發展中國家提供的資金、技術上的支持，而這些并非是針對所有締約方而言①Vijeta Rattani：Ad Hoc Working Group on the Paris Agreement adopts revised agenda at the Bonn climate talks，Wednesday 01 June 2016.available at https：//www.downtoearth.org.in/news/ad-hoc-working-group-on-the-paris-agreement-apa-adopts-revised-agenda-at-the-bonnclimate-talks-54035，visited on September 30，2018。。大多數發展中國家認為不遵約情事程序的建立應當將共同但有區別責任原則作為基本原則，這涉及到遵約委員會也要對發達國家和發展中國家制定不同的程序規則。但是，一些發達國家表示共同但有區別責任原則作為實體條款的統領性原則[14]，而不遵約情事程序規則作為《巴黎協定》中遵約機制的一部分，可以被締約方所適用。發達國家還認為締約國既然已經簽訂了條約，則必須遵守條約的原則、內容，各締約方應當遵守條約的義務和責任。而發展中國家認為不遵約情事程序應當以條約的原則作為準則，發展中國家對于減排的能力建設還需要依靠發達國家給與發展中國家所提供的資金、技術等，而這些屬于發達國家的義務，發展中國家的遵約不能大多是因為減排的能力缺乏，這種和發達國家基于政治意愿的缺乏兩者之間的不遵約情事不能夠同等對待②S Mujeri.The fall of the common but differentiated responsibility principle：an evaluation in context of the Paris climate change agreement. available at http：//146.141.12.21/bitstream/handle/10539/24390/It's%20DOne%20CBDRmasters.pdf. visited on September 30，2018。。因此，新的氣候治理模式中的共同但有區別責任原則是否要具體體現在不遵約情事程序中也隨著各締約方之間的博弈而愈漸成為爭議的焦灼之處，各締約方也未能在談判和討論中形成一致性的意見[15]。

（三）協調透明度規則、全球盤點與不遵約情事程序關系的復雜性

不遵約情事程序在《巴黎協定》保障遵約機制得以有效運行中具有十分重要的作用。和其他環境條約有所差異的是，針對各締約國能夠按時遵守約定，《巴黎協定》在第13、第14條中建立了報告與審評的透明度規則（The Transparency Framework）以及對各締約國減排情況進行評估的全球盤點機制（Global Stock-take）。從法律文本的表述上看，透明度規則、全球盤點機制與遵約機制三者之間實際上是相互聯系的，而且三者的目的均為保證各國能夠按照提交的減排計劃開展應對氣候變化行動。在處理這三者之間的關系上，如何保證在執行和實施過程中能夠達到相互融合卻不發生沖突、重疊而降低效率的細則，是厘清不遵約情事程序地位的核心和關鍵③截至2017年11月1日，共有澳大利亞、新西蘭、歐盟、印度尼西亞、馬爾代夫代表小島國、埃塞俄比亞代表最不發達國家、伊朗代表立場相近發展中國家等14個國家或集團代表提交了第二輪提案。中國在第二輪提案中針對上述三個問題進行敘述：在第15條機制與其他機制的聯系方面，主要闡述了與透明度、全球總結、市場機制以及其他支持機制的關系，主張為體現第15條機制的促進性，機制應與資金、技術和能力建設機制建立關聯，以幫助能力欠缺的發展中國家獲取支持。http：//www.360doc.com/content/17/1107/11/27794381_701614290.shtml.。不遵約情事程序與透明度規則之間相互協調的困境首先主要集中于所能披露的透明度范疇，也就是說條款的設定中應當明確哪些內容是不違背國家主權原則而可以披露的信息。其次，對于國家自主貢獻的評估問題。針對國家自主貢獻的審議、評估需要結合各國所提交的減排計劃、目標，通過最終的減排實際行動對其進行評估，這其中應當考慮到的是各國的國情，不過，從透明度的角度上看，如果某一締約方在國家自主貢獻未能履約的情況下，遵約委員會采取促進、援助性措施時如何能夠將各國成熟、先進減排經驗進行信息共享，促進國家間的交流互通是透明度規則和不遵約情事程序兩者協調中比較復雜的問題[16]。最后，對于不遵約情事發生以后，委員會能否根據透明度規則，將當事國未能達到的減排額度、當事國的減排現階段情況進行披露也是具有爭議的。不遵約情事程序與全球盤點機制之間相互協調的困境首先集中于全球盤點實際上基于國家自主貢獻的審議，這無疑和透明度規則關聯度極大，信息的公開和全球盤點以后對于結果的評審是全球盤點機制和不遵約情事程序連接的關鍵點。此外，《巴黎協定》是采取自愿減排模式，在促進性、非懲罰性與非對抗性的原則下，如何能夠使得締約方能夠自主地進行減排信息的披露，并能夠公開實際遇到的問題也是判斷是否屬于“不遵約情事”的關鍵所在。因此，在三者關聯性極為密切的情況下，在協調關系的基礎上既能夠保證相互之間能夠融合銜接，同時還要避免三者之間的重疊、矛盾，是在建立不遵約情事程序時所面臨的焦灼點。

三、應然選擇：《巴黎協定》不遵約情事程序的要素結構

（一）觸發不遵約情事程序的運作主體

1.《巴黎協定》遵約委員會的構成

根據《巴黎協定》第15條的內容，應當建立觸發不遵約情事程序的運行框架?？蚣軆热莅瑢ψ窦s問題組織管理的機構，并規定“應由一個以專家為基礎的委員會組成，可以稱為遵約委員會（簡稱‘委員會’），其性質和職能應保證透明、公開”，“委員會應特別注意各締約方國家能力和經濟情況”，委員會將每年向《巴黎協定》締約方會議提出報告①S Oberthür，E Northrop.The Mechanism to Facilitate Implementation and Promote Compliance with the Paris Agreement：Design Options.Available at https：//www.researchgate.net/profile/Sebastian_Oberthuer/publication/325078639_The_Mechanism_to_Facilitate_Implementation_and_Promote_Compliance_with_the_Paris_Agreement_Design_Options/links/5af54f36a6fdcc0c030b24c5/The -Mechanism -to -Facilitate -Implementation-and-Promote-Compliance-with-the-Paris-Agreement-Design-Options.pdf.visited on September 30，2018。。作為《巴黎協定》的締約方會議，在公平地域代表性的基礎上，成員組成上體現均衡理念?！栋屠鑵f定》執行委員會的主要職能將接受、審議和報告關于不遵約情事程序的內容，并在出現不遵約情事程序的情況下，提供更多潛在的涉及遵約問題的信息。委員會中并未設定分支機構，這也體現了《巴黎協定》所提倡的促進性的特征?！栋屠鑵f定》委員會這種非懲罰性的性質也表明這是一種更具合作性的方式。在發現締約國未能遵約時，其促進遵約職能將會體現。兩種職能的作用發揮實際上與觸發不遵約情事程序的相關條款（分別是援助性條款和制裁性條款）相互對應②Michaela Danneman.The Paris Agreement’s Compliance mechanism.Stockholm University.http：//www.diva-portal.org/smash/get/diva2：1049560/FULLTEXT01.visited on September 30，2018。。對于運作主體上還應當包含遵約委員會的結構、分支機構及其任務。遵約委員會應每年向締約方會議提出報告，并可設立技術專家小組提供協助。此外，遵約委員會擁有執行和促進兩個職能。執行的職能可以審查發達國家締約方和那些有減排承諾的發展中國家締約方遵守承諾的情況等。促進職能可以只審查發展中國家履行其承諾的情況，它有責任幫助這些締約方履行承諾。但是，兩種職能對各方適用的措施是相同的，也就是被稱為“減排行動建議”，包含了關于采取何種措施的條款。

2.遵約委員會針對締約國不遵約情事的審查范圍

由于在《巴黎協定》第15條中并沒有對審查的范圍進行限制，因此涵蓋了《巴黎協定》下的所有承諾，這其中有關于國家自主貢獻的減排承諾、也包括對減排過程中需要的資金、技術的承諾，還有締約國在本國進行減排能力建設的承諾[17]。實際上遵約委員會對于不遵約情事的審查也和多邊環境條約的范圍和內容保持一致。遵約委員會對締約國不遵約情事審查之前可以進行預警提示，對締約國不符合減排目標和方法論的報告可以進入“預期不遵約”階段的審查[18]。委員會在對不遵約情事出現以后的補救措施方面，與《京都議定書》執行委員會（Kyoto Protocol Compliance Committee）執行部門的訴訟程序不同的是，《京都議定書》的遵約委員會的訴訟程序只適用于發達國家③UNFCCC.Compliance under the Kyoto Protocol，available at https：//unfccc.int/process/the-kyoto-protocol/compliance-under-the-kyotoprotocol，visited on September 30，2018。，還有在措施的涵蓋范圍上，《巴黎協定》中的不遵約情事程序不區分積極和消極的措施。然而，在《巴黎協定》對發達國家和發展中國家都進行了規定，并進一步強調了委員會工作的性質。這說明《巴黎協定》的涵蓋范圍要更加廣泛，也體現了其“自下而上”的減排模式[19]。

（二）遵約委員會的運作方式及觸發程序的主要形式

懲罰性措施和非懲罰性措施之間的界限在哪里是有爭議的。特別是，各方爭論的焦點集中于聲明不遵守、發出警告或暫停特權等措施是否不具有懲罰性。這些應當在進一步的談判中加以明確[20]。觸發不遵約情事程序通常有三種形式，第一種是由任何一方對其本身提出的不遵約情事問題；第二種是任何一方對另一方提出的不遵約情事問題；第三種是專家評審組的報告所提出的締約方不遵約的情事問題④Kyoto protocol NCP，Article VI （1a）、VI （1b）、VI（3）。。然后相關部門進行初步審查，以確定這些問題是否有足夠的信息支持，是否基于議定書的要求⑤Kyoto protocol NCP，Article VII，2。。在此階段，雖然不遵約情事程序中規定了一般程序，促進的分支的主要作用是提供建議和促進化援助的機構，尤其是發展中國家和經濟轉型國家列入附件I通過這種援助，它的目標是保證和提高他們遵守減排承諾。通過分析其他多邊環境條約后可以發現，條約中對援助性措施的理解相當廣泛。首先，行動計劃已成為可供同類委員會使用的情事清單中一個突出的、經過驗證的標準措施。此外，其他多邊環境協定下的有關機制雖然是鼓勵性、援助性的，但是也包括諸如發出警告或暫停權利和特權等措施⑥例如：1992年環境規劃署制定的《2004年生物多樣性公約》第六節第2段、2003年《巴塞爾公約》第F節，第a段等。。

（三）觸發不遵約情事程序以后的救濟措施選擇

《巴黎協定》第15條所規定的方式和程序可以包括促進遵守和促進執行的各種措施。應當包括以下內容：（1）提供信息咨詢或建議。對未遵約情況進行審查，并對當事國提供咨詢、建議等幫助。（2）對特定的減排行動提出建議。表明當事國應該采取某些減排措施或解決資金問題、技術支持特定來源的援助。（3）促進國家間減排能力建設的互助交流。指當事國通過促進雙方之間的交流互信等尋求幫助①S Oberthür，E Northrop.The Mechanism to Facilitate Implementation and Promote Compliance with the Paris Agreement：Design Options.Available at https：//www.researchgate.net/profile/Sebastian_Oberthuer/publication/325078639_The_Mechanism_to_Facilitate_Implementa-tion_and_Promote_Compliance_with_the_Paris_Agreement_Design_Options/links/5af54f36a6fdcc0c030b24c5/The-Mechanism-to-Facilitate-Implementation-and-Promote-Compliance-with-the-Paris-Agreement-Design-Options.pdf.visited on September 30，2018。。根據《巴黎協定》第6條的相關內容②締約方認識到，有些締約方選擇自愿合作執行它們的國家自主貢獻，以能夠提高它們減緩和適應行動的力度，并促進可持續發展和環境完整。締約方如果在自愿的基礎上采取合作方法，并使用國際轉讓的減緩成果來實現國家自主貢獻，就應促進可持續發展，確保環境完整和透明，包括在治理方面，并應運用穩健的核算，以主要依作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議通過的指導確保避免雙重核算。作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議指定的一個機構的監督，應旨在：（a）促進減緩溫室氣體排放，同時促進可持續發展；（b）獎勵和便利締約方授權下的公私實體參與減緩溫室氣體排放；（c）促進東道締約方減少排放量，以便從減緩活動導致的減排中受益，這也可以被另一締約方用來履行其國家自主貢獻；（d）實現全球排放的全面減緩。，實際上是反映了委員會的雙重援助屬性，體現了通過國際合作的方式共同減排的理念，這更加符合國際環境法的基本原則和理念。雖然清單的重點是委員會可作為個別案件提出申訴的受理單位，但委員會在解決申訴期間可以創造各種手段和有關體制安排之間協調的機會。例如，委員會可以與締約方、當事國進行口頭或書面交流，也可以促進與有關支持機制的溝通，幫助有關方面解決執行問題。有關非懲罰性措施的具體細則，因為并非所有措施都適用于不遵約情事程序所列的問題，因此委員會將不得不根據當前的情況進行相應的調整。

四、實然構建：《巴黎協定》不遵約情事程序的細則

（一）體現促進性條款與強制性條款并重的效力

《巴黎協定》的不遵約情事程序規則建立是基于促進性、非懲罰性的原則，但是在當事國因原因不遵約時，《巴黎協定》獨立的遵約機構將會通過補救措施和譴責來明晰責任并強制其遵守。從不遵約情事程序產生的效力以及發揮功能上來看，這種程序性規則實際上旨在確定當事國能夠接受的責任，并不是通過審判的方式將兩方置于原告與被告，該規則制定的假設前提就是基于締約國均不會產生非善意的違反[21]。然而，促進措施并不總是以使當事方恢復遵守為目的，特別是在他們缺乏合作意愿的情況下。強制執行的條款實際上是基于當事國未達減排目標是該國戰略謀劃的蓄意結果，預期的執行成本高于遵守其義務。

因此，應對之策應是通過擴大外交手段來使用更有力的措施來加強遵守。在這些情況下，不遵約情事程序可能會轉變成類似于司法程序的規定，當發現主觀不遵約時，通過補救措施來確定責任并強制該締約國進行遵守（也即完成年度減排計劃和國家自主貢獻目標）。需要注意的是，鼓勵性、非懲罰性和強制執行的兩個條款并不是相互對立的，而是反映出需要區分締約國不遵約的態度和情事，最終用以反映各方不遵守的各種原因③Louise Fournier.Compliance Mechanisms under the Kyoto Protocol：Lessons for Paris.Available at https：//www.researchgate.net/publication/316635610_Compliance_Mechanisms_under_the_Kyoto_Protocol_Lessons_for_Paris/download。。

（二）從資金、技術支持與能力建設方面體現共同但有區別責任

締約方執行具體減排計劃的時間表以及提交兩年一度提交的減排清單以及測量、報告和核查（MRV）體系、資金承諾等內容均會被《巴黎協定》遵約委員會審議。關于應適用這些條款的締約方類型的問題應當按照“共同但有區別責任原則”加以區分，對發達國家締約方及其在減緩、資助、技術轉讓和能力建設方面的承諾應當重點作為不遵約情事程序的內容考量范圍[22]。此外，應當建立平臺來處理促進和執行等程序，包括不遵約的早期預警。促進的、合作的、非對抗性的、非懲罰性的、透明的和及時的決議是這一進程的結果④第10/COP 4號決定，第3段。。對于共同但有區別責任原則的具體體現，應當規定非遵守情事程序的目的，即確保發達國家遵守并促進發展中國家的執行。在此同時，它強調發達國家和發展中國家根據《聯合國氣候變化框架公約》共同但有區別責任的原則所規定的條款：發達國家在減緩、適應、資金、技術開發和轉讓、能力建設、行動和支持透明度方面的強制性條款；以及發展中國家關于減緩、適應和行動透明度的自愿性促進條款。應當規定對當事國情況審查后，提供相應的遵約幫助和支持，從資金、技術以及減排能力建設方面給予咨詢意見和現實援助。

（三）不遵約情事程序應作為透明度規則和全球盤點機制的紐帶

不遵約情事程序實際上應當與《巴黎協定》的其他核心機制密切聯系，并應和其他機制間形成協同效應。不遵約情事程序是在對各國在不能遵約的情況進行審查后所提出的具有援助性的程序規則，這與第13（5）條行動透明度框架相輔相成①行動透明度框架的目的是按照《聯合國氣候變化框架公約》第2條所列目標，明確了解氣候變化行動，包括明確和追蹤締約方在第4條下實現各自國家自主貢獻方面所取得進展；以及締約方在第7條之下的適應行動，包括良好做法、優先事項、需要和差距，以便為第14條下的全球總結提供參考。支助透明度框架的目的是明確各相關締約方在第4條、第7條、第9條、第10條和第11條下的氣候變化行動方面提供和收到的支助，并盡可能反映所提供的累計資金支助的全面概況，以便為第14條下的全球總結提供參考。各締約方應定期提供以下信息：（a）利用政府間氣候變化專門委員會接受并由作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議商定的良好做法而編寫的一份溫室氣體源的人為排放量和匯的清除量的國家清單報告；（b）跟蹤在根據第4條執行和實現國家自主貢獻方面取得的進展所必需的信息。，第13（5）條的內容是明確和追蹤成員國在第4條下實現各自國家自主貢獻方面所取得進展，同時也是為了能夠保證各締約國能夠按照減排行動計劃完成年度目標，達到遵約的效果?！栋屠鑵f定》第15條有效地促進透明度框架的執行，并支持各方進行更多的合作[23]。不遵約情事程序的建立應當通過列明締約國未能遵約的各種情況，分別對待和解決，進而能夠以更為集中的方式解決現實問題，從而補充了透明度框架。不遵約情事程序中包含了對因非主觀原因不能遵約的締約國提供援助，這與《巴黎協定》第14條針對全球盤點的執行手段相聯系②以評估實現本協定宗旨和長期目標的集體進展情況，成為全球總結（或全球總結）。評估工作應以全面和促進性的方式開展，同時考慮減緩、適應問題以及執行和支助的方式問題，并顧及公平和利用現有的最佳科學。作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議應在2023年進行第1次全球總結，此后每5年進行1次，除非作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議另有決定。全球總結的結果應為締約方提供參考，以國家自主的方式根據本協定的有關規定更新和加強它們的行動和支助，以及加強氣候行動的國際合作。。各締約方是否觸發不遵約情事程序可以根據第14條的規定納入全球盤點。最后，不遵約情事程序的構建還能夠有助于解決《巴黎協定》第6條（b）（c）所提出的國家間二氧化碳減排合作與轉化的問題③作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議應定期審評本協定的執行情況，并應在其授權范圍內做出為促進本協定有效執行所必要的決定。作為《巴黎協定》締約方會議的《公約》締約方會議應履行本協定賦予它的職能，并應：（a）設立為履行本協定而被認為必要的附屬機構；（b）行使為履行本協定所需的其他職能。、鼓勵和便利公私實體納入減排單位，對全球氣候治理提出新模式和新方法。不遵約情事程序的建立應當保證公平、公正以及公開的競爭環境、有效地建立信任，以此解決締約國減排能力建設問題，通過建立對模糊問題的澄清規則和防止搭便車行為等來加強《巴黎協定》的實施。

五、結語

締約方對《巴黎協定》的遵守應當根植于法律的穩定、長效。在對全球氣候治理的立法干預中，法律要素的框架結構在支持有效的氣候治理方面具有基礎性和獨特性的作用。締約方國家建立了氣候行動的體制基礎，并推動了后續立法的執行。通過對《巴黎協定》不遵約情事程序的細則建立，完善并增設詳細條款，這其中包括：建立目標和范圍、性質、結構、觸發、后果等。不遵約情事程序的細則制定應當分為發達國家遵約機制和發展中國家促進機制。確保發達國家締約方的遵守和促進發展中國家締約方的執行。資金和技術支持以促進遵約，考慮到發達國家締約國不遵守規定的原因、種類、程度和次數，制定具有指示性的不遵約情事清單。不遵約情事程序仍然會以鼓勵遵約為主，以期對各締約方履行減排承諾和遵守遵約目標進行保障。不遵約情事程序的建立還應當體現共同但有區別責任的原則，這就是要在條款的設定上注意締約方各自的國家能力和情況。以獨立性遵約委員會為監管主體，結合國家減排能力，明確不遵約的各種情事邊界和執行措施，推動國際氣候法庭的建立。