PDCA循環在北京大學航天臨床醫學院國家自然科學基金申報過程中的應用

高原 時瀚 焦靜軒

[摘要] 國家自然科學基金立項的數量和資助金額是衡量醫院科技影響力的重要指標之一。北京大學航天臨床醫學院將PDCA循環理論運用到國家自然科學基金申報管理工作中，通過分析影響基金申報的因素，制訂管理計劃，采取修訂科研獎勵政策、提升科研重視程度、加深申報過程精細化管理、加強人才梯隊建設、發展醫院特色學科、完善培訓體系等措施，經過基金中標反饋，最終進行總結。此次實踐說明，PDCA循環管理方法提升了基金申報和立項的質量和數量，實現了管理工作的持續改進。

[關鍵詞] PDCA;國家自然科學基金;基金申報;科研管理

[中圖分類號] R193? ? ? ? ? [文獻標識碼] A? ? ? ? ? [文章編號] 1673-7210（2020）10（b）-0184-05

[Abstract] The number of projects funded by the National Natural Science Foundation of China （NSFC） and the amount of funding provided by NSFC are important indicators of the influence of hospital in terms of science and technology. To its application for NSFC and the management of the application， Peking University of Aerospace Clinical Medicine School applied the theory of PDCA cycle. First， the hospital analyze the influential factors in the process of application and created a project management plan. Then it take various measures according to the plan， including revising the reward policy on scientific research， attaching great importance to scientific research， managing the process of application in detail， improving human resources management， supporting the development of distinctive disciplines in the hospital， and improving the training system. Based on the feedback on the application from NSFC， a summary is made. The process of application shows that the PDCA cycle management method is able to improve the quality and quantity of the projects applied for and funded by NSFC， also achieving continuous advancement of project management.

[Key words] PDCA; National Natural Science Foundation of China; Fund declaration; Scientific research management

國家自然科學基金（以下簡稱“國自然”）是國家科技創新體系的重要組成部分，自設立以來，對我國建設創新型國家和科技強國起到了不可替代的作用，對造就高水平的創新人才具有重要戰略意義。國自然立項的數量和資助金額是衡量醫院科技影響力的重要指標之一[1-2]，也是醫院的學科建設、人才培養、學術核心競爭力等多種因素的綜合結果。航天中心醫院（北京大學航天臨床醫學院）建院于1958年，是一所學科完備、功能完善、醫教研協調發展的大型三級綜合醫院，是國家藥物臨床試驗機構和北京市住院醫師規范化培訓基地。醫院一直以來十分重視國自然的申報管理工作，并且不斷激勵廣大醫護人員積極申報基金，但基金的中標數量始終停滯不前。

為有效提高基金的申報數量和質量，科研管理部門對醫院國自然申報中存在的問題進行總結分析，并引入PDCA循環法在項目申報管理中應用。PDCA循環管理方法是由美國統計學家戴明博士提出來的，它反映了質量管理活動的規律。在PDCA循環中，P（plan）表示計劃、D（do）表示執行、C（check）表示檢查、A（action）表示處理，是一個循環的、持續改進的、螺旋式上升的過程。PDCA循環是質量保證、體系運轉的基本方式，一直被廣泛應用于企業管理過程中[3]，目前也應用于醫療機構的管理和醫療服務的提升。倪新興等[4]將PDCA循環管理方法運用于國自然申報管理工作當中，實現了基金申報管理工作的持續改進、螺旋式上升。醫院的實踐結果也再次證明，PDCA循環應用于基金項目申報工作中，達到了激發科研潛能、整合科研實力的效果，實現了醫院國自然獲批數量的突破，帶動醫院科研工作邁上一個新臺階[5-6]。

1 計劃階段

1.1 分析現狀，查找原因

項目申報管理一直以來都是醫院科研工作的重中之重，為了查找影響國自然基金申報工作的制約因素，科研管理部門設計并發放調查問卷，深入科室進行討論，查找以往立項率低的癥結所在，發現存在以下問題：

1.1.1 醫院層面重視不足，激勵政策導向不強? 醫院在科研相關政策方面，重視程度不夠，科室績效考核指標中只涉及院外項目申報數量，以報送到醫院科研管理部門的項目數為考核指標，對質量沒有具體要求，導致相關人員重視程度不高，部分標書寫作質量較低，低級錯誤頻發。此外，科研激勵政策導向性不強。醫院相關制度對SCI論文的獎勵很高，但對院外立項項目的激勵不足，尤其是沒有彰顯國家級立項項目的激勵政策，未能給予項目負責人充分支配權。

1.1.2 科研管理部門經驗不足，未能做到精細化管理? 分析醫院2013—2018年申報的國自然基金標書，發現因“不屬于本學科資助范疇”而未通過形式審查的約占8%，說明對指南解讀不夠，科研管理人員的指導不到位。存在標書撰寫不嚴謹（表述錯誤、遺漏信息等）、研究方案表述條理性不強等問題的約占25%，因此，科研管理部門應提升科研管理水平，建立信息溝通渠道，加強醫務人員專業科研能力的培養和標書撰寫等方面的培訓[7]。

1.1.3 科室統籌協調能力不強，人才梯隊結構不合理? 對收回的373份有效問卷進行結果分析發現，正高級職稱中的82.35%和副高職稱中的83.08%人員認為醫務人員臨床工作繁忙，醫療任務重，面臨各種考核等壓力，沒有足夠的時間進行科學研究工作。并且由于年齡大部分在40～50歲，處于家庭生活壓力較大的階段，開展科研工作的時間和精力均大打折扣。究其原因在于，科室重臨床、輕科研，科室主任未能協調好臨床工作與科學研究間的平衡;同時不注重科室梯隊構成，結構不合理。科研人員年齡普遍偏大，未能對科室青年醫務人員進行個人職業成長規劃，無法調動青年醫務人員的科研積極性。

1.1.4 醫務人員科研基礎薄弱，主觀能動性較弱? 對問卷結果分析還發現，正高級職稱中的55.38%和副高職稱中的35.29%人員知識體系不健全、知識更新不足、無創新意識。缺乏統計學專家指導成為制約和影響開展科研工作的最大客觀因素，也反映出自身統計學知識的欠缺成為從事科研工作的阻礙。在開放性問題的答案中，“研究設計”“統計分析”“文獻檢索”“專家指導”等依然成為高頻詞匯[8]。多數醫務工作中有著豐富的臨床經驗，但是未能及時歸納總結，無法從臨床實踐中發現科學問題;未對學科內的最新文獻進行跟蹤學習，不了解學科內的前沿進展，知識老舊;且科室學科方向不集中，未能重視優勢學科的發展。

1.2 提出對策，制訂計劃

在分析國自然立項率低的各種制約因素后，科研管理部門對國自然基金申報中存在問題提出如下解決措施：加強醫院政策導向，修訂獎勵政策;健全醫院科研績效考核制度，科學調配醫療和科研任務完成指標，提高醫務人員科研積極性和科室競爭力[9];提高科研管理部門的管理水平，加強申報過程中的精細化管理，提高國自然的中標率;科室引進人才，優化學科梯隊，形成基金申請人才隊伍的可持續性發展;根據醫務人員的不同需求，制訂多種培訓模式，培養臨床人員科研意識，提高科研能力，完善培訓體系。

分析主要影響因素后，按照時間節點制訂工作計劃：11月份召開醫院國自然基金申報啟動會，做好宣傳動員工作;12月底之前完成醫院科室績效及科研獎勵辦法修訂，進一步激發科研人員的科研積極性和科研成就感;第二年1月份面向全院人員征集申報意向，確定重點幫扶對象;第二年2月底之前完成第一輪專家指導及形式審查;第二年3月底之前完成第二輪專家指導及形式審查。

2 執行階段

發揮科研管理部門的主觀能動性，按照既定方案，積極行動，多種舉措并行，確保按照時間節點完成目標任務，逐一解決問題。

2.1 修訂科研獎勵政策

科研獎勵政策在促進醫院整體科研水平的提高、促進學科建設與發展、激勵醫務人員等方面發揮著促進作用[7]。為了鼓勵醫務人員主動參與基金申報，科研管理部門依據現階段實際情況修訂科研項目獎勵細則，出臺了《航天中心醫院科研獎勵辦法》，對科研成果進行相應獎勵。獎勵細則：①調整科研項目獎勵范圍，明確內部課題不在獎勵范圍內，鼓勵科研工作者到外部求資源;②提高科研項目獎勵標準，明確規定主持國家級科研項目者，醫院按實際到款經費的30%對課題負責人進行獎勵;③調整立項、結題兩個時間節點的獎勵分配比例，側面督促科研工作者按期完成課題;④給予項目負責人在項目組內分配項目獎勵的權限，將獎勵發放至項目負責人，由項目負責人根據項目組成員在項目進行中的貢獻，在項目組內進行二次分配[10]。通過采取合理的獎勵措施，能夠解決科研工作中產生的動力和競爭力不足的問題，充分調動醫務人員進行科研工作的積極性和創造性，提升科研成果質量。

2.2 提升科研重視程度

醫院的科研政策導向由醫院對科研的認識和重視程度決定，而科室和個人對科研的認識和重視程度，取決于醫院對科研的政策引導[11]。提升重視度也能為科研人員提供更多支持，提高科研人員申報項目積極性。從醫院層面，進行多部門聯動，建立全方位立體的制度體系予以政策引導。聯合綜合計劃處，修訂科室績效考核指標。考慮到不同科室的學科方向和研究基礎有很大差異，通過分析前兩年科室申報數量和完成指標情況，結合臨床醫療任務和科室人員構成，制訂包括課題申報和立項、論文專利成果等產出在內的科研績效任務，再由科室將任務分解至下屬的各亞學科團隊。每個季度統計考核情況并反饋至科室，提高科室的重視程度和緊迫感。在“幫扶激勵”的基礎上“強制施壓”，整體引導各學科建設能力的提升，促進科研水平的提高。

2.3 加深申報過程的精細化管理

在國自然申報過程中，從動員申報、前期培訓、撰寫標書、專家輔導、院內形式審查到最后申報，醫院對各個階段進行精細化管理。實時追蹤，掌握每個項目的申報動態。多方聽取申報者、標書撰寫指導專家等人意見，及時調整思路，理清管理方法。具體措施：①全院范圍宣傳、召開國自然基金申報啟動會，科管人員解讀相關政策，幫助科研人員做好申請規劃，并邀請資深專家講解申請書撰寫要點。制訂國自然基金申報意向表，明確意向表報送時間節點，深入臨床科室指導擬申報人員填寫，掌握擬申報方向和幫扶需求。②在前期工作基礎上，依據申請人的不同需求，醫院層面上聘請統計學或相關專業專家給予針對性的指導幫扶，針對標書撰寫的薄弱環節認真反復推敲。③以項目為單位建立審核小組，小組成員包括項目負責人及團隊成員、方法學專家、科研管理人員。科研管理人員結合國自然項目管理規定和醫院科研項目管理經驗，聯合北京大學醫學部科研處老師，梳理國自然基金形式審查要點。就項目申報流程和管理中的常見問題進行系統剖析，并且強調項目申請書填報要求和標準，嚴把申報書質量關[12]。④建立微信群，采用線上線下相結合的模式，對照審查要點及時查找問題，多人多輪審核保證了項目全部通過形式審查。

2.4 加強人才梯隊建設

關注專業技術人才的成長，構筑穩定持續發展的學術梯隊，是醫院科研發展的重要組成部分。根據醫院實際發展需求，制訂人才梯隊建設規劃。在已引進學科帶頭人的基礎上，出臺了《航天中心醫院亞專業學科帶頭人遴選與考核管理辦法（試行）》《關于印發中國航天科工集團公司青年創新型拔尖后備人才和青年創新型優秀后備人才選拔管理工作方案的通知》《航天中心醫院“琢玉”專業技術人才培養計劃》一系列的策略，有效加強了科研人才選拔導向，細化了梯隊結構，提供了多層次的人才隊伍保障。例如：亞專科帶頭人作為學科帶頭人的后備人選，學術造詣深厚、科研成果突出，能夠把握本學科內亞專科的發展動向、組織和帶領學科梯隊成員促進亞專科建設和發展，帶領團隊快速提高學術水平和科研能力，推動學科整體水平不斷提高;青年創新型拔尖后備人才和青年創新型優秀后備人才選拔計劃進一步釋放青年人才工作激情和活力，打通青年創新型骨干人才快速成長通道，促其快速成長成才，為醫院科研培養一批后備領軍人才[13-14]。各種方式的人才引進、選拔和培養，都對科研能力提出一定的要求，進一步營造了重視科研、鼓勵科研的學術氛圍，同時也為國自然的申報擴大了基數。

2.5 發展醫院特色學科

從醫院特色學科中發掘方向，找到醫院科研定位。醫院隸屬于中國航天科工集團有限公司（以下簡稱“航天科工”），航天科工所研制的國防產品涉及陸、海、空、天、電磁等各個領域。因此，醫院在開展航天醫學相關領域的研究方面，具有得天獨厚的優勢。先通過成立“北京大學·航天中心醫院-航天醫學科技創新中心”，集合生命科學前沿技術、人工智能等多學科頂尖人才，組成高水平的臨床研究創新團隊;后又承辦“北京大學腦研究國際論壇·航天醫學分論壇”，在航天醫學、腦科學等重點研究領域開展探索和實踐。以上措施，為航天醫學研究成果提供國際化展示平臺，為進一步承擔空間站工程項目、國自然（特種醫學）等項目提供助力。

2.6 完善培訓體系

從提高全院科研水平的長期規劃考慮，醫院為全面提升各級各類人才的專業技能和科研水平，以人才發展戰略規劃為立足點和出發點，以人才培養方案為依托，系統規劃對醫師、護師、藥師、檢驗師等人員開展院級、科室兩級專業化系統培訓，搭建全方位覆蓋醫院人才的分級分類培訓框架。將臨床應用理論基礎與科學實踐能力相結合，通過專題學術講座和科室內部基礎培訓等各方面內容，以點至面、層層深入地進行有效培養，增強醫務人員的創新思維和實踐能力，提高科研產出，為國自然基金的申報提供可持續性的人才隊伍。

從解決科研需求的短期目標考慮，采取兩種方式開展集中培訓。①第一種方式，實施科研培優計劃，選定各科室科研骨干1～2名作為培優學員，根據其需求，設定了“設計單元、實施單元、分析單元、論文撰寫單元”4個模塊共18課時的培訓，涵蓋“科研課題的申報類型、文獻檢索和管理、科研課題的設計、研究方案撰寫、研究方法的選擇、臨床數據的統計學分析、統計學軟件應用、論文撰寫與投稿、成果申報”等內容。在滿足科研人員的個性化需求時，兼顧共性問題[8，15]，加強知識的系統性培訓。②第二種方式，模擬基金申報的流程，在院內招募并篩選有申報潛力的項目，形成項目組，并邀請北京大學相關專家作為項目組指導老師定期培訓，在傳授學科前沿知識的同時，對申報項目進行全面指點。通過對不同層次、不同基礎的科研人員提供定制化科研服務，為國自然申報做好前期知識儲備和后期項目申報準備工作。

3 檢查階段

3.1 國自然申報及獲批數量突破既往水平

醫院申報國自然8項，為歷年最多，獲批國自然項目共3項，其中面上項目2項，青年科學基金項目1項，涉及國自然的信息科學部、數理科學部、醫學科學部。實現了醫院面上項目和青年科學基金項目的“零突破”，獲批立項數也創下歷年新高。

3.2 科研人員申報項目自信心明顯提升。

自信心是一種積極、有效地表達自我價值的意識特征和心理狀態，往往是行動的源動力，提升科研人員的自信心對申報項目的主動性起到至關重要的作用。醫院領導多次在全院大會上強調科研發展是醫院內涵建設的需要，號召各科室轉變發展觀念，提升科研能力。科管人員抓住各種機會，對績效考核指標和科研獎勵制度反復宣貫，加之國自然基金申報的突破，極大提升了科研人員申報院外項目的自信心和積極性。除國自然外，其他各類科研項目的申報總數量較上一年度增長一倍。

4 處理階段

通過對2019年前后國自然申報及立項情況分析，發現醫院基金申報工作經過長期努力，按照預定計劃取得了階段性的成果，但是仍然存在很多不足。①申報數量不高，一部分科研骨干未能發揮其作用;②立項數量雖有增加，但立項率仍處于低水平，與醫院的規模不相匹配，需進一步挖掘潛在的可能性，提升科研實力;③獲資助的3項國自然中，有2項集中在神經內科，學科發展不均衡。

鑒于此，醫院擬定了下一步的工作計劃：①不斷解決醫教研銜接、科研資源分配、保障體系配套等方面存在的問題，消除科研創新的瓶頸約束。②加強人才引進與系統性培訓，完善科研培訓體系，發掘潛在的科研人員資源[16]，激發科研創新的內生動力[17]。③科研管理部門繼續加強對國自然申報的宣傳和教育工作，增強醫務人員的申報意識，營造良好的申報氛圍;對科研選題與設計、申請書撰寫及申請技巧等方面進行系統培訓，提高申請書質量。④通過科室座談和定期邀請專家指導等方式，對各學科進行認真梳理，查找學科的專業特點和優勢，凝練研究方向;邀請申報成功的實力較強的科室分享申報經驗，起到帶頭和示范作用;對基礎研究較弱的科室進行扶持，重點關注和培養。⑤在院內科研基金項目庫中篩選種子選手，夯實研究基礎和研究背景，為下一年度的申報儲備力量[14]。

5 小結

國自然項目的申報和立項是一項嚴謹的精細化過程[18]，既需要建章立制，充分調動申請者自身的主觀能動性，又需要科研管理部門高度重視、合理規劃，才能做到高效、優質，提高國自然項目中標率和中標水平，最終實現醫院科研水平的提升。醫院實踐證明，PDCA循環管理方法在國自然申報過程中發揮了重要作用。運用PDCA循環理論進行申報管理，通過總結分析，對于有效的、正確的方法加以肯定;對無效或實施效果欠佳的方法，移交下一個循環，從而實現對國自然基金申報管理工作的持續改進。具體體現在三個方面：一是優化了申報工作鏈，使科研需求、醫院目標、工作計劃無縫連接，形成了“需求-計劃-反饋-評估-改進”的循環閉合鏈路，為科研管理工作探索了路徑、提供了借鑒;二是挖掘了科研潛力，使醫院多年來的科研積累在短期內實現量變到質變的突破，增強了醫院科研信心、瞄準一流建設的信心;三是形成了示范效應，一石激起千層浪，這些國自然獲得者的“頭雁效應”必將擴散到醫院科研工作每個角落，帶動整個醫院科研隊伍“雁陣飛行”[19]。這些成績的取得證明PDCA管理方法是適合科研管理的先進、科學的方法，這種方法以實際問題為出發點，對癥下藥，幫助管理人員理清思路，從而實施有效的措施。

而且，在基金項目的管理過程中，科研管理部門的重要作用不容忽視。成功獲得基金資助只是一個開端，在項目研究持續追蹤、科研經費合理使用、技術創新和推廣等方面還有很多需要完善的流程，應該不斷加強科研管理人員的專業培訓，繼而使基金經費發揮其應有作用，取得良好效果[20]。醫院的科研工作是學科建設的重要組成部分，而學科發展層次關乎醫院整體發展水平。未來要將PDCA循環理論廣泛應用于科研管理的全過程，創新發展模式，通過科研項目的申報和開展，有效拉動、促進醫院學科發展和科研創新，為建設高水平的航天特色醫院、臨床醫學院奠基鋪路。

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（收稿日期：2020-02-21）