提高我國科技報告服務效果研究

劉富軍， 陳會謙

(河北工程大學 圖書館,河北 邯鄲 056038)

自2013年全面啟動科技報告制度建設工作以來，我國科技報告建設已經取得了較大進展。國家科技計劃項目從“十一五”開始回溯科技報告，到目前入庫科技報告已有10余年的持續積累，現已實現了科技報告呈交的制度化、常態化，“國家科技報告服務系統”從2014年開通以來，經過不斷改進，服務功能日趨完善，現已收藏科技報告20 萬份，為科技報告的共享服務提供了物質保障，今后我國科技報告的工作重點將從數據資源建設轉向共享服務。

一、科技報告的利用情況

目前，我國收藏的科技報告主要是政府科技報告，是由國家或地方財政資金支持的科技計劃項目產生的[1]，具有強制呈交的特點，這類科技報告的完整收藏變得相對容易，其價值也能充分實現。

(一)科技報告的價值

近年來，我國科研經費投入每年大幅增加，據統計，目前每年我國科研經費投入(R&D)達到了近2萬億元，但是，從前我國的研發項目產生的研究成果卻沒有一個公開的展示平臺，其他研究人員和社會成員不能查閱利用這些研究成果，造成了社會財富的巨大浪費。科技報告可以完整展示國家財政支持的科技計劃項目產生的科技成果，它涵蓋每個計劃項目的整個研究過程，包括內容、方法、儀器設備、研究數據、實驗步驟、研究結果、結論、成功的經驗和失敗的教訓。一篇好的科技報告如果嚴格按照其研究程序進行操作，可以重現研究結果。在科技報告產生之前，我國科技成果的展現查閱方式主要是通過《國家科技成果網》和萬方數據資源系統的《中國科技成果數據庫》，這兩個科技成果資源平臺收錄的科技成果均為我國省(部)級及以上科技管理部門登記的成果信息，成果條目主要是不超過500字的摘要信息，項目負責人自愿登記。我國科技報告服務系統與《國家科技成果網》和《中國科技成果數據庫》記錄的成果信息相比，具有整體展示全部計劃項目、描述研究過程詳盡、文獻屬性明顯、便于閱讀理解和轉化利用等優勢，是國家重要的基礎性戰略資源，為落實科技驅動發展戰略，推動科技創新和成果轉化，具有不可替代的作用。

(二)科技報告的利用方式

根據科技報告的利用目的，可將科技報告的利用方式分為作為文獻資源的利用方式、在科技管理中的利用方式和在科技評價中的利用方式。

1.作為文獻資源可以提高我國的科研水平

科技報告最重要的價值是其蘊含的文獻價值，社會成員特別是科研人員通過檢索閱讀[2]，豐富自己的專業知識，開闊視野，少走彎路，提升研究起點，高質量地完成所承擔的研究項目，特別是在攻克國家重大高新技術項目和難題、推進創新驅動發展戰略方面，具有重要意義[3]，這是我國下決心建立科技報告制度的初衷，也是科技報告最基本、最重要的利用方式。全球科技報告工作做得最好、科技報制度最完善、科技報告收藏最齊全、應用效果最突出的是美國，二戰期間通過廣泛搜集整理納粹德國等先進國家的研究成果(主要是軍事情報)，并在戰后迅速建立了完善的科技報告體系，形成了在國際上享有盛譽的科技文獻——《美國政府報告》(NTIS)，美國科技人員利用科技報告提供的先進理論、方法和技術，大幅提升自己的研究水平，完成了一批具有國際影響的重大課題，支撐美國在科技經濟軍事等方面的全球領先。錢學森等從國外回國的功勛科學家，利用在美期間了解到的科技報告建設情況及其重要作用，早在20世紀60年代就提出我們也要建設自己的科技報告制度的建議。在目前的國際環境下，科技報告的建設及其對國內外科技報告的深度利用，對于我們突破技術封鎖、攻克科研難題、研制高端產品和關鍵設備，加強科技創新，推進傳統產業優化升級，掌握具有自主知識產權的核心技術、提高科技水平和國際話語權顯得尤為重要。

2.用于科技管理

通過科技報告的相似性檢測可以避免科技項目的重復立項，提高科技計劃經費的使用效率；提升政府項目過程管理能力，加強科技項目階段性檢查、結題驗收，及時進行項目水平評價和科技獎勵[4]，通過科技報告的統計分析和知識深度挖掘，提升政府的科技決策水平和管理效率；隨時掌握下屬單位研究性質、研究領域、研究團隊結構構成、研究特點、研究能力、研究方向、研究熱點，快速了解國內外科技發展趨勢，暗藏的技術隱憂，及時調整基金支持范圍，布局未來科技發展領域[5]，科技報告適度公開共享還可以促進科研管理的公開透明，促進科技管理人員加強工作自律，提高管理水平，督促項目承擔者杜絕學術不端行為，主動接受社會監督，集中精力提高研究水平，促進了我國的科研誠信體系建設。

用于科技查新。目前科技查新主要是科技項目(課題)查新，包括項目立項查新、結題查新、科技獎勵查新，科技報告是科研計劃項目完成情況的完整表現形式，所以，科技報告是科技查新最重要、最貼切的文獻資源。多年來，《美國政府報告》(NTIS)是科技項目國外查新的必備資源，這已是業界的共識。我國科技報告制度建設起步較晚，國內查新科研項目和成果的檢索主要用《中國科技成果數據庫》替代，由于該成果庫記載的項目研究信息較少(500字以內的摘要)，收錄的計劃項目不完整，其在科技查新中的作用受到了限制。我國“國家科技報告服務系統”的投入使用填補了這一空白，將科技報告納入科技查新的數據資源，將會明顯提高科技查新質量。

用于科技計劃項目立項查重。在科技項目立項時，通過擬立項項目與科技報告的相似性檢測，避免科技項目的重復立項，近年來在國家科技項目立項、浙江省等地方科技項目立項時，已開展了科技項目的立項查重，并取得了較好效果。

3.用于科技項目水平評價

科技報告可用于科技項目階段性檢查、結題驗收和科技獎勵的水平評價，為項目檢查驗收評獎提供依據。一方面，科技管理部門及科級管理人員通過相關科技報告的檢索分析對比，對相關計劃項目或評獎項目做出新穎性、先進性、實用性的判斷；另一方面，委托中介機構或情報機構的專業人員，通過檢索分析評估，對計劃項目或評獎項目進行客觀評價。

(三)目前科技報告的利用效果

目前，國際上科技文獻的開發利用模式有集中模式、分散模式、分布模式、集成模式[6]。我國科技報告系統的開發利用模式接近于分布模式。國家科技報告服務系統主要收藏的是國家財政支持的計劃項目產生的科技報告，各地方、各部門(行業)審核、收藏本地科技報告，同時在某一時間節點向國家科技報告服務系統提交匯總，由國家科技報告服務系統向社會公眾統一開放服務。各地方部門依照國家科技報告服務系統為模板建設與運行，用戶可以在一家科技報告系統注冊[1]，便可登錄其它科技報告服務系統，國家科技報告服務系統與各地方、各部門(行業)的科技報告服務系統的結構和功能相近，國家科技報告服務系統向各地方、各部門(行業)的科技報告服務系統提供業務指導和技術支持。因此，從全國來講，我們的科技報告開發利用模式總體上是分布模式，而對國家科技報告服務系統及各地方、各部門(行業)的科技報告服務系統的單一系統來講，又是集中模式，現階段我國科技報告開發利用主要是通過國家科技報告系統實現，因此集中模式是目前我國科技報告開發利用模式的主體[7]。

2014年至今，國家科技報告系統對社會公眾提供免費科技報告摘要瀏覽服務；對實名注冊、身份認證的專業人員提供在線全文瀏覽、檢索服務，但對所有用戶都不提供下載、保存全文服務[8]，這或許間接導致近年來科技報告的瀏覽量偏低[5]，總體利用效果不明顯。但在科技管理方面，科技報告查重作用開始顯現，特別是近幾年，國家科技部應用“國家科技報告服務系統”對新申請立項的計劃項目以及在項目結題驗收時進行了相似性檢測，導致每年都有少部分項目由于相似性較高而不能立項或不能通過結題驗收，這項工作已在浙江、江蘇等省市鋪開，至于科技報告在其他方面的利用還處于探索階段。

目前我國科技報告的開發利用模式是以集中模式為主，主要是國家科技報告服務系統收藏了全國的科技報告資源，而地方和部門(行業)科技報告建設發展很不平衡，盡管我國內陸省份都已啟動了科技報告工作，并且部分省份已經實現了科技報告呈交的制度化、常態化，但也有一些省份科技報告工作剛剛啟動，多數部門(行業)科技報告工作尚未啟動。隨著我國科技報告制度建設的逐步完善，特別是隨著地方、部門(行業)的科技報告服務系統的數據資源的豐富和服務功能的加強，科技報告在地方、部門(行業)的利用程度必然會加大，特別是在科技管理、科技評價、立項查重等方面，我國科技報告的開發利用模式將逐漸由集中模式轉變為分布模式，我國科技報告的服務功能和服務水平將變得強大起來。

二、提高科技報告利用效果的途徑

目前，我國科技報告的利用效果還不高，主要原因有：我國科技報告制度建設的政策貫徹不徹底，不能做到計劃項目的完整持續呈交；科技報告持續收藏的時間還比較短；科技報告的質量參差不齊；科技報告服務系統的服務能力需要改進完善。本文利用已有的研究成果，結合工作實際，提出以下提高我國科技報告利用效果的辦法、途徑。

(一)認真貫徹執行國家科技報告制度建設政策，確保全國科技報告的完整呈交和持續積累

2014年，國務院辦公廳轉發科技部《關于加快建立國家科技報告制度的指導意見》(國辦發〔2014〕43號)[9]，該文件要求財政性資金資助的科技項目必須呈交科技報告，各地、各有關部門應將科技報告工作納入本地、本部門管理的科技計劃、專項、基金等科研管理范疇，在科研合同或任務書中明確項目承擔單位須呈交科技報告，到2020年建成全國統一的科技報告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學、規范、高效的科技報告管理模式和運行機制[10]，經過幾年的努力，我國形成了比較完善的科技報告政策法規體系、標準規范體系、組織管理體系和呈交加工收藏服務體系，國家和多數內陸省份將科技報告呈交納入了科技計劃管理體系，實現了計劃項目科技報告呈交的制度化、規范化、常態化；但是，各省之間科技報告工作發展很不平衡，部分省份科技報告工作處于起步階段，大多數部門(行業)、地市級科技計劃項目的科技報告工作還沒有啟動[10]。只有全國一盤棋，使科技報告建設在各地方、各部門(行業)得以全面開展，實現全國科技計劃項目科技報告的完整收藏和持續積累，科技報告的價值才能獲得充分的體現[10],否則科技報告的作用，特別是在科技評價、統計分析、查新、查重等方面的作用將會大打折扣。

為此，國務院要加大《關于加快建立國家科技報告制度的指導意見》的執行力度，對照該文件做一次執行情況大檢查，對好的地方、部門進行表揚，對差的地方、部門進行批評，對情節嚴重的進行紀律處分，杜絕有令不行的行為，確保按文件要求在全國各地方、各部門(行業)全面啟動科技報告工作，并且將科技報告呈交納入各地方、各部門(行業)科技計劃管理系統，實現科技報告工作的過程管理，確保我國科技報告的完整收繳和持續積累。國家政策的執行力度是我國科技報告建設工作能否健康發展、建設目標能否實現的關鍵。

(二)完善科技報告服務系統，提高科技報告服務效能

趙丹陽博士[7]將文獻服務方式分為： 傳統服務；通過系統平臺整合的集成服務；對用戶進行定制化服務和信息推送服務的個性化服務；對文獻信息進行二次開發利用的知識服務4種服務模式。

我國科技報告的服務方式為文獻集成服務方式，多篇科技報告集成于一個文獻服務平臺，向社會用戶提供文獻閱覽服務，這與其他文獻服務平臺(如：維普、中國知網、萬方，其他國家和地方文獻共享平臺)采用的文獻集成服務方式類似，并且我國開展的科技報告資源服務的方式主要是為客戶提供檢索和全文授權閱讀為主的基本服務，科技報告的利用率比較低，開展面向用戶的科技報告增值服務，對科技報告服務系統和機構是難度和挑戰性更大的工作。據此，提出以下完善科技報告服務系統的主要措施：

1.完善科技報告服務系統的服務功能。經過幾年來的努力，“國家科技報告服務系統”的服務功能已經有了很大改進，在檢索方式上增加了高級檢索功能，系統首頁設置了報告導航、標準規范、撰寫培訓等功能模塊。但是，科技報告服務系統瀏覽量依然偏低，缺乏必要的開放共享功能[12]。多數用戶反映科技報告資源可獲得性較低，全文公開率太低，不能直接下載全文[13]，只能通過向作者本人發送請求或者獲取閱點才能獲取到全文[14]。因此應該增加原文獲取渠道，科技報告對知識產權的要求不應高于專利文獻，在確保知識產權的前提下，參考國家知識產權局的做法，讓讀者方便獲取科技報告全文，科技報告服務系統應增加全文文獻傳遞功能；盡量減少延期公開的科技報告數量，做到能公開的盡量公開，努力將最新的研究成果公布于世；服務系統開發智能化知識檢索方式，例如支持全文檢索、句子檢索等，同時增加檢索支持的字段類型，在現有途徑的基礎上增加全文、參考文獻等檢索項[14]；增加讀者反饋機制，便于科技報告服務機構了解讀者的意見、系統存在的問題，開放科技報告讀者與作者的交流渠道[12]，提高科技報告質量和系統的瀏覽量

2.增加科技報告個性化服務。科技報告服務系統中潛藏的巨大有價值信息有待進一步挖掘開發，個性化的知識服務主要體現為用戶創建更為個性化的服務環境，科技報告系統可以提供相關領域科技報告收集整理的功能，如用戶提供其研究主題時，系統可以為用戶推送大量符合其要求的文獻，既節省用戶的時間，也有助于科技報告的有效利用，加強個性化服務，使得服務更加人性化，更具針對性[6]。目前可以開展面向用戶的定題推送服務，我國國家科技報告系統實現了報告收藏和記錄用戶瀏覽足跡的功能，結合用戶在注冊時填寫的研究領域，就可以很好地實現上述定題服務，將新增的相關科技報告統一推送到用戶郵箱[6]；通過對用戶行為的記錄和分析，向用戶推送其所關注的科技報告最新情況，此外，還可以為用戶提供統計、分析[14]，增加專題檢索及專題分析服務，以及最新的前沿跟蹤服務等，提供全文訂閱與推送服務[13]。

3.對科技報告資源進行深度知識挖掘?？萍紙蟾媸强蒲腥藛T與科技管理者獲取知識的重要載體，面對海量的科技報告資源，如何使用戶能夠在最快時間內識別出有用的所需知識是當前科技報告服務系統所面臨的重要挑戰，因此，國家科技報告服務系統還需對所收藏的大量科技報告進行更深層次的知識挖掘，對已有科技報告進行分析探索與歸納整理，從中識別出更為有效的相關知識，依托于現代智能化信息技術，為用戶提供具有針對性的專業知識[14]；科技報告系統可以根據收集整理的科技報告資源進行深度挖掘，定期整理出各領域的研究熱點，并將這些研究結果整理成報告，以有償或無償的方式將這些報告提供給用戶[6]，形成國家制度依托于資源公開支撐的科技報告衍生增值產品系列[13]。

(三)建設科學的科技報告質量評價體系，提升科技報告內容質量

質量是科技報告的生命，有效的質量評估手段是保障科技報告質量的前提。我國目前提交到服務系統中的科技報告多數是合格的。但是，由于我國科技報告建設的起步較晚，科技報告的質量總體還不是很高，有些報告因要求提交而提交，科技報告的內容描述過于簡單，關鍵技術一筆帶過，讀者無法從科技報告獲取科技項目的主要技術、研究環節及其內在關系，這樣的報告自然就無法得到有效利用。關于提高科技報告質量的研究已有較多，包括：提高科研人員撰寫科技報告的責任意識、完善科技報告培訓制度、加大科技報告審核力度、建立科技報告撰寫呈交的制度規范等，這些措施對于保證科技報告質量是十分必要的。本文擬通過科技報告質量評價體系研究，并將科技報告評價體系應用到報告撰寫呈交和應用服務中，確保科技報告的質量和應用效果。

關于科技報告質量評價體系研究國內已有研究報道，任惠超等[15]利用專家調研法、層次分析法等方法提出國家科技計劃中產生的科技報告驗收階段評價指標，評價報告科學價值和報告編制質量[10]。陳潔等[16]則對科技報告質量評價的指標體系指標選擇、評價原則、具體操作規范等進行闡述。劉順利[10]則認為應將科技報告的應用服務情況也納入到科技報告評價系統中，對科技報告的質量進行總體評價。

總之研制科技報告質量評價體系是一個復雜艱苦的過程，研制人員需要熟悉科技報告工作，反復試驗、不斷修正完善，才能形成可以廣泛應用的質量評價體系。經過實際應用可行的科技報告質量評價體系作為評價軟件可以嵌入科技報告加工審核系統、科技計劃管理系統，為科技報告審核、科技項目結題驗收提供依據[17]。包含服務情況的科技報告總體評價體系主要用于科技管理部門[18]及其指定的科技報告管理服務機構對科研單位、科技人員、地區、部門、行業的科技報告工作、科技項目完成情況的綜合評價，可作為科技管理部門后續項目安排的依據。

(四)開發科技報告分析工具，提高科技報告利用效果

1.基于科技報告開發應用于科技管理部門的統計分析工具。

經過調查，多數科技管理部門得到的科技報告利用效果分析報告是用EXECl表制作，提供的幾類數據統計分析，反應科技報告的收繳數量，研究領域分布，科技報告訪問數量，提交科技報告的所屬院校、項目完成人，及項目獲得資金支持數量等數據，對蘊藏在科技報告內的數據聯系沒有進一步揭示，缺乏對科研人員的研究全面、準確的描述，無法構建全省范圍內的產業鏈路徑圖，對于全省范圍內的研究人員研究方向、研究熱點不能及時捕獲，提供給管理部門的數據存在冗余。在這方面張倩[19]提出通過知識圖譜信息分析技術，結合并行本體構建和融合的方法，對已有科技報告進行全文內容標引、知識分類、統計分析，構建用戶需求，實現科研數據分析原型系統。為管理部門準確掌握不同單位及單位性質、不同研究人員及人員研究方向、特點、研究能力，為以后安排計劃項目提供依據，通過統計分析我國及國外的科技報告，可以發現科研工作的新方向、新熱點，調整本地的計劃項目布局，提高科技管理效果。

2.開發應用于科研機構、中介機構的分析工具，自動生成調研報告(研究報告、發展趨勢報告等)。

科技報告信息龐雜，噪聲大，冗余信息多，科研機構很難快速抽取有用信息，為此科研管理機構應組織開發一套能有效處理利用自然語言處理分詞、詞性標注、關鍵字抽取、詞向量處理技術，實現需求分析中的文本預處理、噪音文本過濾、目標句定位、語義相似度計算、信息抽取等功能分析軟件，為科研機構、中介服務機構、管理部門提供分析服務，自動生成調研分析報告(行業趨勢報告、行業分析等報告)，為社會服務、為科研服務、為科技決策提供參考[20]。

3.開發評價評估專業工具，為科學地評價科研人員科研水平提供輔助依據。

目前許多科研院所沒有基于科技報告的專業評價、評估工具，對于科研人員項目研究的科學性、先進性缺乏數據評價支撐，而這方面的研究也僅限于理論研究，多數研究是基于科技報告的先進性、實用性及報告格式等十項至二十多項指標設定一至三級評價指標體系，經過計算、歸化處理，給出科學的科技報告評價指數，對達到特定范圍指數的科技報告認定為優秀、合格、不合格等級，對科研人員的研究水平給出一個量化的評價。為此提倡通過國家科技報告平臺開發一套通用的科技報告評價分析工具，為全國院所評價科研項目提供可行的方法和手段，同時減少各省開發成本，實現全國范圍內項目評估體系的標準化，為提升全國科研水平提供統一評價標準體系。通過開發評估、評價工具還能發現新申請項目的新穎性、先進性及其社會利用價值，是否具有申報、立項研究的必要，同時對于項目驗收鑒定、科技獎勵、技術轉讓、成果轉化等方面提供客觀、公正依據。

4.開發信息抽取、聚類分析工具，提高客戶對科技報告的內容的使用粘性。

經調查，近三年河北科技人員應交科技報告5911份，實際提交2547篇，未提交科技報告數量是3364份，占總共提交報告的56.91%，科技人員對科技報告年瀏覽量不超過500人年次，下載篇數年均800篇，造成這種結果的原因主要是科技報告系統易用性較差，科研人員重視不夠等，更重要的原因是科技報告內容層次劃分不聚類，科研人員對有價值的科研信息獲取不便。為此有些學者對此提出自己的觀點：如劉衛江[21]提出用主題決策算法模型對科技報告內容中的科技元素進行揭示，發現科技發展演化進程及發展脈絡，動態把握科技發展動態，提升科技人員預知科技發展動態能力，提高客戶使用粘性。朱曄[22]提出構建知識鏈服務體系，通過對無序的知識進行重新提取重構，構建科技報告研究元數據知識體系，定位推送，多點反饋，達到重構科研人員新的科研生態。我國基于內容的挖掘技術發展很快，但作為國家級科技報告平臺，缺乏進一步的知識鏈挖掘服務，缺乏知識抽取、內容檢索的一站式服務平臺，為此建議在國家科技報告服務平臺上構建基于科技報告內容分析的知識挖掘工具，提升科技人員對科技報告使用粘性。

5.加強校、所合作，促進各類開發工具開發、有效落地。

經過網上調研、電話采訪，多數省份科技報告管理服務系統設在各省科技廳下屬的情報研究院或情報研究所，每年有一定數量的科技報告管理、推廣費用。情報院、所編制多在50-100人之間，技術人員分散在政策研究、產業研究、區域創新研究等研究領域，從事科技報告管理的專業人員多數具有一定的計算機專業背景，但是他們多數知識更新緩慢，知識結構陳舊，無法勝任專業的計算機軟件開發工作，無法完成復雜的工具軟件開發任務，調查顯示這部分研究院、所擁有大量的優質科技數據資源，這些資源基本上沒有得到有效開發、利用，而外界科研人員也無法完整獲得。經過調查，表明全國各省都擁有數所高等院校，這些院校擁有大量的計算機專業人才，前瞻性基礎研究人才，這些教授、學者在基礎研究，關鍵技術研究、前沿引領技術研究領域能力顯著，但是他們缺乏優質的科技數據資源，如果能夠有效加強校、所合作，融合發展，對促進各類軟件工具的開發、有效落地提供一條有效途徑。

三、結語

我國科技報告建設已經初具規模，加大科技報告深度利用是今后科技報告制度建設的重要任務。本文通過分析科技文獻的開發利用模式和利用方式，研究了我國科技報告的利用現狀，提出了強化科技報告文獻服務功能和拓展深層次服務手段，從政策角度，技術手段，提出了提高我國科技報告利用效果的意見建議和辦法措施，期待科技報告為落實科技驅動發展戰略，推進我國科技發展和國力增強做出貢獻。