“雙一流”建設背景下博士研究生“申請-審核”招生制度芻議

閻俊 謝晶

摘? 要：研究生教育作為國民教育體系的頂端，打造世界一流水平的研究生教育是“雙一流”建設的關鍵。生源質量是影響博士研究生教育的重要因素，相對于傳統的博士研究生招生方式，“申請-審核”招生制度的實施將有助于拔尖創新人才的選拔，提高博士研究生的生源質量。文章就“申請-審核”制博士招生實施背景、實施現狀進行了概述并提出了改革完善的建議，以期促進我國博士生教育的持續、健康發展，早日實現“雙一流”建設中人才培養的目標。

關鍵詞：“雙一流”建設;博士招生;“申請-審核”

中圖分類號：G640? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2096-000X（2020）35-0035-04

Abstract： As the top of the national education system， the world-class graduate education is the key to the construction of "double first-class". The quality of enrollment is an important factor affecting the education of doctoral students. Compared with the traditional way of enrollment for doctoral candidates， the implementation of the "application-audit" enrollment system will help select top innovative talents and improve the quality of enrollment for doctoral students. This paper summarizes the background and current situation of the "application-audit" system of doctoral enrollment， and puts forward some suggestions for reform and improvement so as to promote the sustainable and healthy development of doctoral education in China， and realize the goal of talent training in the construction of "double first-class" as soon as possible.

Keywords： double first-class; doctoral enrolment; "application-audit" system

《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》這個方案是2015年由國務院發布的，這個方案的發布，有著重要的意義，它標志著我國的高等教育步入了一個新的階段。[1]在這個方案中，提出高等教育的任務是培養頂尖的人才、提高科學研究的水平，2017年，《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》由教育部、國務院發布。規劃指出培養出高水平、高層次的人才的途徑是研究生教育，它是國民教育系統的頂端。同時也是科技第一生產力、創新第一動力、人才第一資源的結合。研究生教育的存在和國家的創新體系息息相關。[2]因此，建設世界一流的研究生教育是世界一流大學和一流學科建設的重要內容，而高水平的研究生教育是世界一流大學和一流學科的突出特征[3]。而在頂級的研究生教育里。博士研究生是國民教育的最高層，所以博士生的選拔尤為重要，招考是首要環節，所以要把握好這個關口，但是要以什么樣的標準來衡量呢，這也是博士研究生招考的關鍵問題之一[4]博士生教育質量的第一要素主要取決于博士生的生源質量，所以良好、適當的方式選拔有學術潛力的博士生成為一項重要的改革議題[5]。

《關于深化研究生教育改革的意見》是2013年由教育部、發改委發布的，意見提出了一個機制，是博士研究生選拔的“申請-審核”機制。它發揮了專家組的審核作用，考察了博士研究生的學術潛質和研究創新能力[6]，成為了人才選拔中比較合理和有效的方式，促進了我國科學建設的發展和建設[7]。近些年來，這一“申請-審核”機制，在眾多的高校中實施開來，成效顯然，但是在開展過程中發現了一些問題，本文概述了“申請-審核”制博士招生實施背景、實施現狀并提出了改革完善的建議，以期促進我國博士生教育的持續、健康發展，助力“雙一流”建設[8]。“雙一流”建設背景下博士研究生“申請-審核”招生制度為高校選拔高素質人才發揮了重要的作用，奠定了堅實的基礎。同時也促進了高校選拔制度的發展進程。在近些年的實踐中，培養了一批又一批的國家棟梁。為國家的教育事業添磚加瓦。

一、“申請-審核”制博士招生實施背景

目前我國博士招生選拔有推免直博、碩博連讀、公開招考、“申請-審核”四種方式，隨著國際化程度的不斷加深，優秀碩士生赴海外攻讀博士學位的數量逐年提升，博士研究生生源競爭日趨激烈[9]，目前在大多數高校尤其是地方高校的博士生源整體結構中，碩博連讀生、本科直博生所占比重較低，普通招考考生是生源主體，定向招考考生在公開招考的考生中也占據較大的比例，定向考生相對于非定向考生，存在著學習、工作的雙重壓力，不能全身心投入科學研究中。

近年來有關“公開招考”博士招生制度也引發了較多的爭議，普遍認為傳統的筆試加綜合面試的方式不能有效地選拔具有科研潛力的人才。首先，筆試考查范圍有限，難以考查考生的學術能力和創新能力，不能有效地進行甄別;其次，在進行最終的成績評判時，筆試成績往往占據了很大的比例，削弱了導師的自主選擇權，且甚至可能將真正具有科研潛力的優秀學生排除到復試之外;第三，導師又因不得不滿足招生需求，學生又因不得不滿足深造需求，因此，造成了考生選擇了不同研究方向甚至是科研方向差異極大的導師的局面，進而產生了沖突，科研方向的不匹配等原因，延滯了科研工作的進行，大大增加了師生信息不對稱而造成的培養困難。

截至2019年，42所一流大學建設高校中，41所大學均全部或部分院系通過“申請-考核”制進行普通博士研究生招生，占比97.6%;僅有的西北工業大學也將在2020年開始實行“申請-考核”制[10]。相對傳統的“公開招考”博士招生制度，“申請-審核”制招生簡化了招生流程，由考生申請后提交相關證明材料，通過相關審查后，確定人員進行綜合考核，通過材料的審核，有助于導師對考生的學術能力有一個直觀、全面的了解，同時對考生的學術能力有一個初步的評判，利于選拔。目前，博士“申請-審核”招生制度的實施還不具備普遍性，“公開招考”仍然是我國博士生選拔的主要方式。正是由于“公開招考”招生制度的評判標準的一致性，雖在一定程度上保證了公平性，但不利于不同類型人才選拔的需要[11]。因此，“申請-審核”博士招生制度的普遍實施利于具備學科潛能人才的選拔。此外，“申請-考核”博士招生制度作為歐美等發達國家博士研究生招生的主要形式，不管是從借鑒國外博士研究生優秀招生經驗來說，還是提升國內博士研究生招生效果的角度來看，“申請-考核”制度逐步取代傳統“公開招考”模式是大勢所趨。

二、“申請-審核”制博士招生實施現狀

現行的“申請-審核”制博士招生工作流程包括材料提交、材料審核、確定綜合考核名單、綜合考核、錄取等幾個主要環節。與傳統的博士招生制度相比，極大地簡化了流程，免去了考生用于備考的時間，提高了效率。從精準高效的拔尖創新人才的角度，“申請-審核”制招收博士生優于傳統的入學考試制[12]，突出了學術本位，有利于高水平精英化人才的培養[13]，而“申請-考核”制博士招生相對于傳統的博士招生制度才剛剛起步，還有待進一步完善。

（一）對考生資格的限定不利于公平性

在報名資格上，對科研成果、論文水平等方面做出要求，無可厚非，但實際在實施博士招生“申請-考核”制的過程中，部分高校對報考“申請-審核”考生的“出身”也做了嚴格限定，比如說要求“碩士畢業院校是985、211或著雙一流高?！边@樣的限定使得很多有志于科學研究的考生失去了公平競爭的機會，導致公平性的嚴重缺失，有違教育公平和社會公平正義[8]。博士研究生的培養雖是精英化教育，高校對優秀生源的渴望，也是情理之中，但考生作為受教育的主體，在具備相同科研能力、發表相同數量和質量的學術論文條件之下，就應該享有平等的申請機會，掙脫“優”中選優的束縛，而不應過分看重考生的出身。

（二）監督機制不健全

完善的監督制度是博士招生“申請-考核”制順利實施的重要保障，相關制度、運行機制和考核內容是否完善、合理將直接影響博士生的招生和培養質量，也是保證招生過程的公平、公正，規避招生過程中風險的重要抓手?，F有的監督機制也的確存在這些方面的問題，招考過程中人為因素對招生結果有著重要的影響，可能因人性弱點而產生不公平現象，就目前的學術生態而言，導師之間不會互相干涉招生，導師的招生自主權被放大。招生自主權的放大也就意味著“人情分”“招呼分”危機的抬頭。因此，建立一種有效的考核評價機制尤為重要。

（三）評價標準的制定“難”

“申請-審核”博士招生制度往往是以考生取得的學術成果為主要標準，但是對于不同學科，甚至是同一學科不同研究方向而言，學生在相同時間內得到的成果產出是極大不同的?！吧暾?審核”制度考核注重學生的學術成果，雖然能夠展示考生的潛力，在此背景下，則會促使考研風氣的轉變，對于基礎學科、“冷門”學科的發展是不利的，此外，部分期刊的潛規則又大大降低了學術成果的可參考性。面臨此種情況，評價標準的制定的確是不得不面對又難以解決的問題。在保證相對公平的準繩下，目前采取的評價標準的確也是最切實際的，但是對于此種狀況，對于某一學科或學科內方向潛力人才的深造培養，的確存在瓶頸。如果能獲得有效的優化和解決，對于學科高深科學問題的解決和延續性的深入研究又的確是有益處的。

三、建議

博士“申請-審核”招生制度在我國相對于傳統博士招生制度目前還處于起步階段，隨著越來越多的高校采用也逐漸鋪開，同時也日趨規范、成熟，為進一步完善我國博士生招生“申請-考核”制，提出以下幾點建議：

（一）招生信息做到公開透明、程序規范

“申請-審核”博士招生制度處于起步階段，各個方面的制度規章也都在逐步完善中，高校、學院在進行具體操作過程中，往往都是根據傳統博士招生制度執行，同時也在不斷改善，這也就可能導致每一年的招生簡章、辦法等等產生差異，因此，對于相關的信息的及時公布，保證招生過程的公開和透明，使考生掌握準確信息。此外，借鑒傳統博士招生制度，做到有理有據，招生簡章、考核辦法、導師名單、招生計劃等相關信息及時公告公示，接受社會公眾的監督，滿足考生的多樣化信息需求，減少考生報考的盲目性。此外，上級主管可對“申請-審核”招生辦法出具指導性意見，明確要求，各個高校參照執行，在放大招生單位和導師的招生自主權的同時，規范程序，進而避免“人情分”“招呼分”。

（二）完善過程監督體系

教育的公平性是社會階層流動的基本保障，作為教育層級頂端的博士教育，招生工作的公平公正是高等教育的公平性的具體體現，過程監督必須充分體現在每一個環節中，從而保證公平公正公開。在開展招生工作之前，就必須嚴格制定制度監督細則，做到分工明確，有據可依。學校、學院對各個環節的執行情況主動公示，接受監督。招生接受后，總結經驗，完善細則，制定更加有效的學科考核方式，完善信息公開制度，完善監督與申訴復議制度，保證權力約束，以制度公平促進考核公平，實現“申請-審核”招生制度實施的最佳成效。通過監督體系的完善，規避招生過程中的風險和不公平因素的產生，比如通過引入第三方組織和機構進行監督。

（三）考核評價標準有待優化

博士研究生的精英屬性，要求在招生過程中對考生進行全方位、多層次的綜合評價。審核標準的制定也需要遵循綜合評價的原則，全面考查考生，因此，制定科學客觀的考核評價標準有利于人才的選拔。在制定考核評價標準時，考核小組可以結合學科發展需要、專業發展需求等指標，對考生進行綜合評價。遵循綜合評價的原則，綜合評判考生的學術潛力，擇優錄取。

（四）建立淘汰機制

為保證博士研究生培養質量，提升博士研究生的危機意識，同時對矯正招生過程中的偏差，淘汰機制的建立將保證博士研究生的培養質量。嚴控博士研究生的各個培養環節，制定淘汰機制，對于滿足不了要求的學生，實行淘汰，在“出口”嚴把質量關，博士研究的培養質量才能有所提升。

四、結束語

博士“申請-審核”招生制度的順利推進是一項長期、系統的工作。任何不利于教育公平性的存在，都會在不斷的實踐改革中不斷完善。在博士生生源競爭日趨激烈的國際形勢下，“申請-審核”博士招生制度有利于優秀博士生源的選拔，最大程度上契合拔尖創新人才選拔規律，是博士研究生招生改革的必然趨勢，同時將博士研究生的招生由“嚴進”向“寬進”進行轉變，具有重要的現實意義?！吧暾?審核”制的實施有利于博士研究生優秀生源的選拔，提高博士研究生的培養質量。制定科學合理的“申請-審核”招生制度進而確保有效的實施，真正開創拔尖創新人才不斷涌現的良好局面，早日實現“雙一流”建設目標。

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