全球高校排行榜與中國高等教育發(fā)展的關聯(lián)性研究

馬譽航

（蘭州大學第一附屬醫(yī)院 甘肅蘭州 730030）

這篇文獻綜述將著重于當前全球主要大學排名的發(fā)展和指標，特別是 ARWU (軟科世界大學學術排名)和 THE-QS (泰晤士報高等教育-QS世界大學排名)及其對高校和政府的影響。本文探討了政府和高校如何利用全球大學排行榜的信息在世界范圍內(nèi)提升我國大學地位的問題，并提出了未來的發(fā)展建議。全球化影響了全球包括高等教育在內(nèi)的許多方面，因為高等教育是知識和創(chuàng)新的發(fā)源地，更是全球化進程的基礎。而為了評估大學的競爭力和質(zhì)量，全球大學排名在最近幾十年里出現(xiàn)了許多種。值得注意的是，盡管我國高等教育體系仍然存在一些問題，但中國大學總體上正在向世界一流大學靠攏。因此，利用全球大學排名研究它對高校和政策制定者的影響，以及中國高等教育在國際化趨勢下進一步發(fā)展的可能性是有價值的。

文獻綜述

主要的全球大學排名: ARWU、THE和 QS

世界大學學術排名 ARWU (Academic Ranking of World Universities)和 THE-QS (Times Higher Education-QS世界大學排名)已經(jīng)成為了全球大學排名的兩個主要體系。2009年以后，當 THE-QS 分為 THE 和 QS 排名時，全球大學排名就發(fā)展為三大模式。這三個排行榜之所以最為公眾認可，可能是因為它們比其他排行榜提供了更早的大學排名信息，因此覆蓋了足夠長的時間段。

20世紀90年代和21世紀初，中國在國際博弈中的經(jīng)濟和政治領域發(fā)展迅速，這增加了國家發(fā)展高等教育的需要。ARWU最初作為提高中國大學在世界大學中的競爭力的“985工程”的一部分，是在2003年由上海交通大學進行的首個全球大學排名。雖然它一開始只面向中國受眾，但實際上成為了最為可靠的全球大學排行榜之一。

在ARWU之后不久，2004年，由《泰晤士報高等教育增刊》(簡稱THE)和 QS全球200所商學院報告有限公司(簡稱QS)聯(lián)合組織的一個排名出現(xiàn)了。THE-QS 排名的出現(xiàn)可以被看作是“歐洲對ARWU的回應”，其中 QS負責搜集排名所需的信息，THE 負責排名體系和解釋。這個聯(lián)合排名一直持續(xù)到2009年，當時 THE 和QS 無法就學術同行評議和引用指標達成一致，因此它們分為兩個排名。新的THE排名與湯森路透合作，改變了計算引用的方法，而QS 排名則延用同樣的方法(郭叢斌，2015)。下一節(jié)中將詳細闡明各個排名表的不同指標。

根據(jù)以上文獻，三個主要的全球大學排名的歷史和背景是清晰的，展示了誰來排名以及各大排名的發(fā)展歷程。然而幾乎沒有任何標準能將 ARWU、THE 和 QS 劃定為最主要的全球大學排行榜。大多數(shù)文章只是說它們是“三個突出的排行榜”，或者直將它們作為典型，而沒有解釋為什么選擇這些排行榜。因此，如果能夠闡明“具有代表性的排名”的標準，那么文獻體系將更加清晰可靠。

全球大學排行榜的指標和評價

盡管在不同排行榜中一些標準是相同的，但大部分指標因不同的排行榜而有所不同。例如，ARWU有六個指標(包括從其他五個指標中分出的一個)和四個標準，如表1所示。更多細節(jié)可以在以下網(wǎng)址 http://www.shanghairanking.com 查看。

表 1 ARWU的各項評價標準、具體指標和占比

相比之下，THE-QS 排行榜和2009年之后的QS 排名也有六個指標和四個標準，但是結(jié)構(gòu)完全不同，而 THE (2009年之后)在具體解釋和百分比上略有不同。表2和表3分別展示了 THE-QS、THE (2009年之后) 和 QS 排行榜(2009年之后)(胡德鑫，2017)。進一步的細節(jié)可以通過 THE-QS排行榜網(wǎng)站 http://www.timeshighereducation.co.uk和2009年以后的 QS 排行榜網(wǎng)站https://www.topuniversities.com/ 查看。

表2 THE-QS的各項評價標準、具體指標和占比

表3 2009年后THE的各項評價標準和占比

根據(jù)上面表格中的各項評價標準、具體指標和占比，可以總結(jié)出每個排行榜的特點。所有排行榜都使用加權和方法，即“選擇一組指標以適應系統(tǒng)的概念化，作為優(yōu)秀學術成果的操作化，并為這些指標收集數(shù)據(jù)”。ARWU的所有的標準和具體指標都是量化的和學術方面的指標，THE排行榜在覆蓋各方面的同時強調(diào)質(zhì)量指標，而QS 排名最注重聲譽，其中一半是數(shù)量，另一半是質(zhì)量指標(郭叢斌，2015; 胡德鑫，2017)。

ARWU 的客觀指標和穩(wěn)定性得到了廣大研究者的認可。它的所有指標都是關于學術研究的，這是最為重要的評估大學質(zhì)量的指標，而且比同行評議更為客觀，因此ARWU 比 THE-QS 排行榜更受專家青睞。在穩(wěn)定性方面，ARWU幾乎沒有改變每年的評定標準，保持了穩(wěn)定性，并避免了排行榜的異常波動。

另一方面，THE-QS 排行榜在主觀性和聲譽方面受到的批評多于認可。通過衡量聲譽，允許全世界的大學，而不是僅僅傳統(tǒng)的強大教育領域的高校參與排行榜是被廣泛接受的。此外，增加非學術指標反映了大學與工業(yè)和商業(yè)之間更緊密的關系以及國際化的趨勢。然而在評估聲譽時，同行評審參與者可能會受到他們的主觀偏見、認知失調(diào)和粗心態(tài)度的影響。

除此之外，這兩個排行榜都在幾個共同的方面受到了批評。Daraio et al.(2015)列出了其中的四個方面: 單維度(只關注有限的指標)、統(tǒng)計穩(wěn)健性(比重沒有理論支持)、依賴高校規(guī)模和學科組合(傾向于具有歷史意義并由科學、技術和醫(yī)學專業(yè)主導的大學)以及缺乏對資源投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的考慮。此外，Saisana et al.(2011)指出，目前的主要排行榜使用了太多的文獻計量指標，且更偏好英語為語言的大學。然而，人們?nèi)匀徽J為這些排名是評估大學的標準，因為沒有可選擇的排行榜較少，而且數(shù)據(jù)質(zhì)量對大學非常重要。

因此可以看出，ARWU 注重學術指標，但在信息分析和判斷是否公正方面較弱，而 THE-QS 系統(tǒng)注重非學術指標，但可能存在偏見和主觀因素。雖然目前的排行榜受到了一些公眾的批評，但是人們?nèi)匀挥盟鼈冏鳛樵u價高校的主要方法，因為可選擇的方法欠缺，且排名中也有一些合理的東西。然而，這些文獻在解釋對排名的批評時，很少有文獻用證據(jù)或具體大學的數(shù)據(jù)來解釋他們的觀點。相反的，他們只是提出了自己的觀點，并通過演繹給出了一些解釋，例如缺乏關于認知失調(diào)的例子，這些可能會使讀者困惑。在將來的研究中，尋找證據(jù)和數(shù)據(jù)來支撐對排名的批評或支持是至關重要的。

全球大學排行榜的影響

全球大學排行榜主要影響兩大主體: 機構(gòu)和政府，而政府制定的政策最終是為了提高大學的質(zhì)量和聲譽。對于高校來說，排名表是建立聲譽和品牌最直觀的標準之一。人們普遍認為，排名靠前的大學通常具有過硬的學術質(zhì)量，國際學生和研究者們也通常通過排行榜來選擇他們滿意的大學，這是因為排名是一個用來比較和評估不同高校的聲譽的定量數(shù)據(jù)。除此之外，排名還為其他人提供了一個頂尖高校的“導航地圖”，以及他們可以通過參考排名指標來提高自身的方面，這樣排名相對較低的高校就能夠有途徑提高自己的質(zhì)量，全球的高等教育水平也能得到提高。不僅學術界有關人士，而且有意與高校合作進行創(chuàng)新、或提供技術支持和資金的企業(yè)和外部機構(gòu)都可以參考這些排行榜。因此，大學可以利用排名來突出他們的學術質(zhì)量。如今，在知識型經(jīng)濟發(fā)展的趨勢下，大學必須更多地與企業(yè)聯(lián)系，以便吸引足夠的資金推進研究，因此它們必須說服商業(yè)性公司同它們合作。由于大學的質(zhì)量和聲譽較難被判斷，利益相關者經(jīng)常使用排名數(shù)據(jù)來決定一所大學是否值得合作。

而對于政策制定者，他們更傾向于用排名反映本國高等教育機構(gòu)(HEI)的競爭力。因此，它們將排名信息作為政策制定過程的一部分，以提高本國在國際高等教育界的地位。作為對這些國家大學排名的回應，不同的國家制定了相應的政策。例如，法國允許大學擁有更多的自由以解決其在 ARWU 排名前100的大學中只有少量幾所的問題。日本設定的目標是到2020年，日本的前百名大學數(shù)量將從2所增加到10所，俄羅斯則是將達到5所。

因此，排名是一個國家內(nèi)高等教育和大學本身的價值和競爭力的直觀反映，它為學生、公司和政策制定者提供了參考。各類排行榜為建立了基準，并且是政府起草指導如何管理或發(fā)展高等教育。從這一結(jié)論出發(fā)，提高大學排名對于吸引國際人才和企業(yè)提供必要的研究資金、以及各國在高等教育和知識經(jīng)濟領域顯示競爭力至關重要。然而，很少有文獻采用定量方法研究排行榜的影響，因此它們的論證并不非常客觀可靠。如果今后的研究可以采用問卷調(diào)查等方法量化學生或企業(yè)對大學的選擇，排行榜對他們的影響會更加直觀。

中國大學在全球大學排行榜中的表現(xiàn)

從上一部分來看，如果中國想提高自己在全球高等教育中的地位，提高中國大學的整體排名是一個有效的方法。中國在2012年的科學出版物數(shù)量已經(jīng)是美國的5倍，在科學知識產(chǎn)出、研究項目數(shù)量、研發(fā)經(jīng)費等方面已經(jīng)接近美國。此外，中國政府還成立了一些項目，鼓勵高校和研究人員參與，詳情可見下一章內(nèi)容。隨著這些發(fā)展，中國大學的總體排名呈上升趨勢。在2011年，QS榜有6所中國大學進入了前100名，其中包括3所中國大陸和3所香港大學。共有7所中國大陸大學進入前200名，其中北京大學和清華大學位列前50名。在之后的四年內(nèi)，中國高校 在THE 和 QS 的排行略有波動，這表明中國大學仍然有向西方頂尖大學發(fā)展和學習的空間(郭叢斌，2015)。在ARWU榜2015/16年度的排名中，10所中國大學進入前200名，前500名中共有44所。值得注意的是，在一些具體指標中，中國大學的表現(xiàn)優(yōu)于西方頂尖大學，如研究經(jīng)費和收入、同行評議和高被引作者。盡管如此，中國高校在一些方面仍然是薄弱的，其中最明顯的是與諾貝爾獎和菲爾茲獎有關的指標，評估幾乎為0。因此，中國大學在某些方面仍然與西方頂尖大學存在巨大差距(胡德鑫 2017)。

由此可見，隨著我國高等教育的快速發(fā)展，我國大學的世界排名也有所提高，但仍有一些方面有待改進。由于排名表是量化的，統(tǒng)計分析清晰全面，因此結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。對于未來的研究方向，建議與西方院校進行平行比較，以便為我國高校趕超世界一流院校提供指導，使研究更具實用性。

排行榜對我國高等教育發(fā)展的啟示

針對世界大學排行榜的高度重要性，有幾條建議可以向我國高校和政府提供，以利用排名榜發(fā)展中國高等教育。中國高等教育的發(fā)展基本上有兩條路徑，一個是政府領導，另一個是大學的自主發(fā)展(別敦榮，2015)。

對于高校而言，指標中的因素作為提高高校質(zhì)量的方面受到了重視，它們與排名指標有高度重疊。首先，高校應該培養(yǎng)學生的創(chuàng)造力，并擴招國際學生(胡德鑫，2017)，這是因為學生的表現(xiàn)在高等教育中非常重要，他們是潛在的研究人員。其次，大學應該鼓勵年輕的研究人員進行研究和創(chuàng)新，以保持與西方大學在最先進技術方面的同等學術水平，同時應該邀請更多的專業(yè)學者交流和資助本校學者到國外學習交流(郭叢斌，2015; 胡德鑫，2017)。第三，在建立主導和國際化的學科時，應注意四個方面的因素: 發(fā)展方向、學術團隊、學科條件和學術運行機制。此外，高校應該尋求與世界各地頂尖大學的合作機會。第四，中國大學應該樹立自己的大學文化。這是大學軟實力的一部分，應該是開放的、批判的、鼓勵國際交流的、符合中國傳統(tǒng)和當前形勢的(別敦榮，2015)。

另一方面，高校也應盡量減少排名帶來的負面影響。首先，應該避免學術異化，因為著眼于排名有可能導致研究領域縮小到只有少數(shù)幾個算在排名指標內(nèi)的。此外，世界上一些大學故意虛報數(shù)據(jù)或賄賂排名機構(gòu)以獲得一個體面的排名，這是危險的，且在學術界不可接受。其次，大學應該注意不要趨同。由于全球大學排名的指標有限，如果所有大學都以這些指標作為標準，它們最終會趨同。每所高校都有自己的強項，它們應該根據(jù)自己的條件發(fā)展不同方面。

中國政府也制定了一些政策來提高中國大學的國際聲譽。中國于2010年提出建設“全球一流大學”的總體目標，而實際上60多年來，中國一直在制定政策以努力實現(xiàn)這一目標。由于目前高校聲譽只能通過排名表進行量化，加強排行榜的各個方面以提高高校聲譽是主要的方法。1954年，國家制定了“重點大學工程”，將六所大學確定為“重點大學”，它們具有良好的聲譽、優(yōu)秀的生源和直接來自于政府的資金。截至1981年，共有99所大學享受了這種待遇。1995年，“211工程”啟動，旨在為培養(yǎng)高層次人才建立基礎，解決重大社會問題。這個政策要求中央和地方政府分配資金改善高校的基礎設施，提供一個有利的研究環(huán)境。此后，江澤民主席指出，中國需要一批具有世界一流水平的大學(江澤民，1988)以實現(xiàn)1998年的現(xiàn)代化目標，催生了“985工程”。它針對不同的大學分為三個階段：第一階段以硬件建設為主，第二階段以科研軟件為主，第三階段以學科開發(fā)和高層次人才引進為主。“985工程”是中國政府對高等教育建設項目最大、最集中的投資。最近的一個項目是“211工程”，目標是推動世界一流大學的建設。它以中國和世界一流大學的需求為標準，引導大學解決當前的國家問題，集中學術人才，并建立一批在世界上享有聲譽和區(qū)域及文化創(chuàng)新能力的大學(別敦榮，2015)。這些政策包括建立一流大學和在政府的財政支持下尋找一些值得支持的中國高校。為了加快建設一流大學的進程，政府還應該對高等教育領域有宏觀的認識，并在區(qū)域和大學之間進行資源和策略的平衡(郭叢斌，2015)。

可以看出，在建設一流大學的策略上，大學自身和政府都從提高排名入手，如招收更多的國際生和創(chuàng)造適當?shù)目蒲协h(huán)境。由于當今政策的重點幾乎都是支持學校，更多的相關政策應該重點關注占排名指標較大部分的研究人員和學生，以提高他們的學術能力，使大學的排名提高更快。

總結(jié)

當今主要的全球大學排行榜有 ARWU，THE 和 QS，它們各有不同的指標來評價高校。ARWU 以學業(yè)成績?yōu)橹鳎?THE 和QS 系統(tǒng)分配了一部分指標給非學業(yè)成績。排行榜對高校的影響是巨大的，因為它對高校的價值和競爭力進行了定量的評價。對于學生和學者來說，排名是幫助他們做出最佳選擇的參考；而對于國家來說，排名是軟實力的一部分。近年來，我國大學排名普遍提高，但仍有一些方面有待改進。由于全球大學排名具有重要意義，大學發(fā)展的途徑可以參考排名中的指標制定。迄今為止，中國政府已經(jīng)制定了多項政策，集中在為高校發(fā)展提供資金和資源支持。建議今后高校應從學生和學者、具體學科、國際傳播和大學文化等方面入手，提高學生和學者的學術成果質(zhì)量，而政府應更加重視學生和學者，以提高中國大學的排名和綜合能力和聲譽。