我國高校科研團隊研究綜述

任嶸嶸，王睿涵，劉 萱

(1.東北大學工商管理學院，遼寧沈陽 110000；2.中國科協創新戰略研究院，北京 100012）

2006 年1 月9 日，國家前任主席胡錦濤，在全國科技大會上宣布，2020 年將我國建成創新型國家是國家未來15 年的科技發展目標。這意味著，向創新型國家轉型已然成為我國現階段的戰略目標［1］。大學在社會轉型過程中發揮著至關重要的作用［2］，而高校科研人員作為大學創新的重要力量，更是有著舉足輕重的地位。隨著基礎學科發展的相對完善，科研人員如果繼續在科學研究上使用“單兵作戰”或“小作坊”模式，將很難實現重大突破［3］，科學研究團隊化已成為一種必然的發展趨勢。并且，早在1992 年，有學者通過對社會科學研究團隊以及醫學領域研究團隊的觀察中發現，跨學科研究是最為進步的研究方式［4］。2011 年，美國國家科學基金會（NSF）也敦促科學家們以不同的學科的視角重新思考他們所尋求理解的現象［5］。所以，科研團隊的跨邊界化發展也是團隊創新研究過程中不可忽視的重要策略。科學研究團隊化與多元化的發展模式讓科研創新產生無限可能，因此，對高校科研團隊的深入研究已然成為我國向創新型國家轉型的當務之急。

我國關于高校科研團隊的研究從出現至今已有十幾年的時間，可以說已經取得了一定成果，但從學者對研究對象的界定來看，有科研團隊、高校創新團隊、高校創新型科研團隊和高校高水平創新團隊等等，盡管有些學者認為，這些對象在內涵上有細微的區別，但實質上都屬于高校科研團隊［6］，學者分別對這些團隊展開了一系列研究，由于研究對象過于分門別類，研究內容涉及得也十分廣泛，例如團隊成員行為、團隊績效等，研究范圍逐漸也從團隊本身逐漸擴向組織、區域和國家環境等更大的環境層次，但相對于發展時間以及企業團隊研究成果的數量來看，高校科研團隊的研究成果是少之又少。研究廣泛但成果不足，這種現象充分說明了我國對于高校科研團隊的研究還不夠深入，由此也引發出一些值得思考的問題：學者對于我國高校科研團隊的研究進行到了什么程度，取得了什么樣的成果？日后該領域的發展趨勢是什么？要解決什么問題？基于此，本文對高校科研團隊展開綜述，文獻研究作為推動理論發展的重要基礎環節［7］，本文決定以高校科研團隊為主題展開文獻研究，最終篩選出341 篇相關文獻進行梳理，總結了我國高校科研團隊的研究缺口，并對我國高校科研團隊的研究現狀進行述評，為我國高校科研團隊的后續研究指出方向。

1 文獻檢索與數據分析

1.1 文獻選擇

本文選取了中國知網數據庫（CNKI）作為文獻來源，為了簡明扼要地了解高校科研團隊的國內研究現狀并且保障綜述基于的論文的質量，本文僅選取核心及以上期刊為文獻來源展開綜述。由于國內學者對高校科研團隊叫法各不相同，但實質上“高校創新團隊”“高校科技創新團隊”“科研創新團隊”都是指高校科研團隊，因此本文選擇以主題進行檢索。以“科研團隊”以及“高校”為主題，并設置和CSSCI 為條件限制進行檢索，截至2018 年12 月，共得到379 條檢索結果。通過對篩選出的文獻的題目和摘要進行閱讀，排除與高校科研團隊不相關的文獻，最終選取341 篇期刊文獻為基礎進行綜述。

1.2 數據分析

本文將采用描述性統計和系統性分析的方法對高校科研團隊的相關研究進行梳理。首先，本文就國內高校科研團隊相關研究的總體趨勢、所選文獻的期刊分布和重要文獻三方面開展描述性分析。隨后對于高校科研團隊研究的發展階段、主要研究主題、學者已取得的進展和主要理論貢獻進行進一步的系統性分析。

2 描述性結果分析

2.1 總體趨勢分析

本文以“科研團隊”以及“高校”為主題，中國知網數據庫（CNKI）中進行檢索，截至到2018年，共檢索到379 條結果。從國內“高校科研團隊”研究的趨勢圖中可以看出，2003 年以后，學者對于科研團隊的研究出現了更加明確的范圍—高校。從文獻數量分布來看，2008 年，高校科研團隊呈現出了爆發式的增長，期間共發表文獻26 篇（占總量的6.8%）。2014 年，高校科研團隊研究熱度再次回暖。但2015 年之后，高校科研團隊研究又逐漸呈現出下降的趨勢。國內“高校科研團隊”研究趨勢見圖1。

圖1 2001—2018 年間“高校科研團隊”國內研究趨勢

2.2 文獻期刊分布

由于本文選取的期刊雜志分布較廣，共有77 本期刊，因此本文按照包含范圍較廣的RCCSE 中國學術期刊排行榜對高校科研團隊研究發表較多的20 種期刊進行了統計，期刊類別分為A+、A、A-3 個類別。從文獻的雜志分布可以看出，高校科研團隊相關研究文獻主要發表在管理學領域、教育學領域以及圖書館、情報與文獻學領域，其中，管理學領域最多，其次是圖書館、情報與文獻學領域，教育學領域分布相對較少。高校科研團隊相關研究在《科技管理研究》《科技進步與對策》《科學學與科學技術管理》和《科研管理》這4 本創新領域期刊上，發文數量較多，占總文獻數的35.3%。并且從高校科研團隊相關文獻的發表期刊級別來看，A+級的期刊發布文獻數量較少。本文所選的341 篇文獻發表的主要期刊見表1。

表1 341 篇文獻的期刊分布情況

表1（續）

2.3 重要文獻分析

表2 中列出了本文所選取的341 篇文章中引用率最高的20 篇文獻。可以看出，引用頻率較高的文獻大多數都發布在2010 年之前，僅有6 篇文獻發布在2010 年之后，不剔除重復主題，這6 篇文獻中，研究主題涉及團隊領導的文獻為3 篇，與團隊績效、創造力相關的文獻為4 篇，與團隊知識相關的文獻有1 篇。從文章中引用率最高的20 篇文獻的整體來看，與高校科研團隊建設、形成、內涵、概念相關的研究文獻引用率最高，其次是對團隊績效相關研究的文獻引用率最高。可以看出，除了對于高校科研團隊的建設、形成以及管理這類基礎條件之外，學者最為關心的話題就是如何提高高校科研團隊的績效，這也是高校科研團隊面臨的最根本的問題。

表2 引用次數最高的20 篇文獻

3 系統性分析

3.1 高校科研團隊研究的發展階段

本文按照研究主題的時間分布將高校科研團隊的研究分為4 個階段。

第一階段（2002—2006 年）的研究內容是高校科研團隊理論方面的初探。這一階段與高校科研團隊相關的研究內容主要在于科研團隊的作用、建設、管理以及團隊運作等方面，本階段共篩選出32 篇文獻。表3 列舉了2002 年到2006 年之間，引用頻率最高的文獻。從表中可以看出，高校科研團隊的實踐是先于理論的，一些高校已經出現了高校科研團隊，但此時我國對于高校科研團隊的研究尚在起步階段。因此，這一階段，多數學者除了對科研小組、科研群體以及高校科研團隊進行了區分之外，還基于部分已經出現的高校科研團隊的運作模式進行了初步探索，為下一步高校科研團隊的建設奠定了理論基礎。并且部分學者強調了外部環境對高校科研團隊形成的重要性。少數研究開始嘗試在理論上探究團隊領導行為對團隊的作用以及影響。由于尚在理論形成時期，因此這一階段缺乏實證研究，并且存在多數學者的研究內容同質化現象嚴重的現象。

表3 2002—2006 年間引用頻率最高的文獻

第二階段（2007—2011 年）是高校科研團隊理論的發展時期，這一階段學者對于高校科研團隊的研究內容涉及范圍較廣，但有關高校科研團隊的建設和管理方面的研究數量最多，在2007 年到2011年期間共篩選出131 篇文獻，關于高校科研團隊建設和管理的文獻有40 篇，占此階段文獻總數的31%。其次是對于高校科研團隊知識共享、知識轉移、知識整合等方面的研究，關于此類研究主題的文獻有30 篇，占此階段文獻總數的23%。高校科研團隊與其他企業性質的團隊不同，知識是高校科研團隊最重要的資本，因此學者對于科研團隊的知識共享、知識轉移以及知識管理等方面的研究較為重視，這也是為了區別傳統的個體研究方式，同時強調1+1＞2 的效果。并且，多數學者在研究內容上對高校科研團隊的概念、內涵、特征等方面進行了進一步的明晰。還有少數學者開始對于團隊績效展開了相關研究（占比8%），例如，團隊績效的影響因素，團隊績效評估、考核與指標構建。除此之外，在這一階段還有少部分學者對團隊成員內部行為、特征、團隊知識管理等方面展開了實證研究。

第三階段（2012—2016 年）是高校科研團隊研究的深入期，這一階段對高校科研團隊的實證研究明顯增多，主要圍繞如何提高團隊績效、創造力等方面展開。在2012—2016 年期間共篩選出137 篇文獻，其中與高校科研團隊績效與創造力方面相關的文獻有41 篇，占此階段文獻總數的30%。對于高校科研團隊的研究目的并不是為了建設團隊，提高創新成果的產出才是開展高校科研團隊研究的根本目的。因此，有關高校科研團隊建設的研究趨勢明顯下降，并且已經不再滿足于建設一般性的高校科研團隊，而出現了高校科研創新團隊，除了更加強調高校科研團隊創新的目的，甚至還有別與一般的科研團隊，認為高校科研創新團隊的研究成果更加貼合社會需求與國家需求。除此之外，與上一階段相同，這一階段學者依然對于高校科研團隊知識轉移、知識共享、知識管理等方面的研究較為重視，文獻占比23%（不排除與其他方面研究的重復文獻）。還有少數學者不僅僅拘泥于科研團隊本身，提出了協同創新，認為應該聯合團隊外的力量，如政府、企業等，形成協同效應，才能夠產生更有價值的研究成果。

第四階段（2017—至今）對于高校科研團隊的理論建設已經基本成熟，這一階段對于高校科研團隊的理論研究開始衰落，大多數學者依據現有理論對高校科研團隊展開了實證研究。依然是以高校科研團隊績效與創造力為核心，一方面致力于團隊績效與創造力前置因素的研究，另一方面開始關注外部環境對高校科研團隊的績效與創造力的作用。

3.2 主要學者和研究主題

從341 篇文獻研究主題分布看，除3 篇綜述性文獻之外，其余338 篇文獻的研究內容涉及較廣，為了能夠清晰地了解熱門的研究主題并歸納研究前沿，對文獻涉及的研究內容進行劃分與歸類就十分關鍵。根據所選的341 篇文獻，本文將國內對高校科研團隊的研究分為九類，如下表4 所示，包括高校科研團隊生成、構建、形成及管理研究，高校科研團隊創造力、績效、產出以及評價的研究，高校科研團隊領導以及成員內部行為的研究，包括團隊合作、信任、沖突、溝通和凝聚力等方面的研究，高校科研團隊知識共享、知識轉移等與知識方面相關的研究，高校科研團隊內涵、結構、特征和概念的研究，高校科研團隊演化、成長、發展和運行的研究，高校科研團隊激勵的研究，高校科研團隊人才培養的研究以及其他類型的研究。

表4 主要研究主題與主要學者

通過對高校科研團隊主要研究主題的整理，本文認為各個主題的關系如下圖2 所示，對于高校科研團隊特征內涵的研究是為了更好地服務于高校科研團隊的建設與管理，團隊成員行為、團隊知識、團隊激勵、團隊人才培養則都與團隊建設管理密不可分，而針對這些因素的研究則是為了高校科研團隊能夠產生更高的績效而做準備。并且這些研究主題恰好也是高校科研團隊成長演化過程中不可或缺的部分。

圖2 主要研究主題之間的聯系

3.3 主要理論貢獻

根據本文對高校科研團隊研究階段與主要研究主題的梳理，本文將對多數學者關注的3 個主題進行重點梳理和總結。

3.3.1 高校科研團隊建設與管理研究

對于高校科研團隊建設與管理，已有研究主要對以下兩個方面較為重視：一是高校科研團隊的構成要素。二是高校科研團隊的本質特征。認清構成要素是高校科研團隊建設的基礎，了解本質特征是進行高校科研團隊管理的前提。

多數學者對高校科研團隊構成要素中的團隊目標、團隊成員與資源達成了共識［8-14］，但在高校科研團隊建設和管理存在的問題以及改進建議中提出，團隊文化建設的不足以及重要性［15-33］，本文對97篇高校科研管理和建設的相關文獻的內容進行分析，歸納總結了高校科研團隊構成的核心要素以及重要因素，具體內容如圖3 所示。

二是高校科研團隊的本質特征，學者從不同的角度對高校科研團隊本質特征進行了剖析，本文通過對高校科研團隊本質特征相關文獻進行分析，認為多數學者在以下4 個方面達成共識：（1）高校科研團隊帶頭人地位關鍵，需要具有戰略思維、前瞻性眼光、管理能力以及高水平的學術影響力。（2）高校科研團隊的人員構成需要有不同學科的人才，并且年齡結構等特點要有利于科研成果的產生。（3）高校科研團隊以產出創新性研究成果為團隊目標。（4）高校科研團隊的研究成果是團隊合作的結果。

3.3.2 高校科研團隊績效研究

對于高校科研團隊的績效，已有研究主要對以下兩個方面較為重視：一是從理論方面提出高校科研團隊績效的影響因素。二是從實證方面展開的高校科研團隊績效的前置因素研究。還有少數學者對團隊績效、創造力評價等方面較為關心。學者對于高校科研團隊績效提出的影響因素較多［34-46］，對團隊成員的行為模式、外部管理制度、團隊領導風格、團隊資源、團隊氛圍、成員感知、團隊激勵和團隊文化等多方面提出了理論構想，認為這些因素都能夠影響高校科研團隊的成果產出。在高校科研團隊績效的前置因素的實證探究中，本文從內部、外部兩個層面歸納了結構化分析結果，具體結果如表5所示。

表5 實證研究中的高校科研團隊績效的前置要素［47-75］

3.3.3 高校科研團隊知識研究

對于高校科研團隊的知識方面的研究主要與知識共享、知識轉移相關。由于高校科研團隊是知識密集型組織，為了達到1+1＞2 的效果，團隊成員在合作過程中必須要面臨知識共享和知識轉移。少數學者對高校科研團隊的知識共享能力與傳承路徑進行了探索，部分學者對科研團隊知識共享、轉移的意愿展開研究，多數學者則從理論和實證上探究出了高校科研團隊知識轉移的影響因素，具體影響因素如表6 所示。

表6 高校科研團隊知識轉移的影響因素［76-91］

表6（續）

4 研究結論及展望

經過對高校科研團隊相關研究的研究，本文從研究數量、研究主題以及總體3 個方面進行簡要評述：

第一，從研究數量來看，目前高校科研團隊相關文章在《管理世界》《管理評論》等RCCSE 中國學術期刊排行榜上的A+類重要學術刊物上的發布數量較少，對于高校科研團隊的研究還沒有引起學者足夠的重視。

第二，從研究主題來看，我國研究主要存在兩方面問題。第一，我國大多數研究拘泥于高校科研團隊兩端的研究，一端是敦促高校科研團隊的形成與建設研究，另一端是高校科研團隊的績效研究，但研究的深度不足，依然缺乏對高校科研團隊績效影響因素的前置因素研究，例如知識共享意愿、領導前瞻性、團隊認同、成員感知等等。第二，研究的范圍相對狹隘，更多局限于團隊內部，例如在團隊管理的相關研究中，多數學者提出高校科研團隊不僅需要內部管理，還需要外部環境的積極配合。但從國內研究成果來看，國內學者研究明顯欠缺對外部環境與高校科研團隊關系的深入研究。在科研成果產出的相關研究中，高校科研團隊與外部環境協同的研究數量也較少。

第三，從總體來看，國內學者對高校科研團隊研究的同質化現象嚴重，一方面是在內容上，另一方面是在研究對象上。在內容上，學者對于高校科研團隊后期發展的研究不足。第一，對于高校科研團隊研究出現斷層現象，多數學者將科研團隊產生創新性科研成果作為團隊的最終成果，但研究成果的實際應用即成果轉化也應該屬于團隊后續發展，但缺少研究。第二，根據團隊生命周期理論，多數團隊在持續發展后期會不可避免地面臨衰退的狀況，但國內多數研究僅局限于團隊的前期發展，對于團隊后期發展的研究較少。原因可能是因為高校科研團隊的研究在國內發展的時間并不算長。據此本文分析，高校科研團隊研究內容的發展階段恰好符合團隊生命周期理論，第一研究階段（2002—2006 年）可以歸結于高校科研團隊的醞釀期，第二研究階段（2007—2011年）可以歸結于高校科研團隊的建設期，第三研究階段（2012—2016）可歸結于高校科研團隊的成長期，第四階段（2016—2020 年）本文推測為高校科研團隊的繼存期，第五階段則為高校科研團隊的衰退期。在研究對象上，多數研究以發展較好的科研團隊為案例的研究較多，但由于團隊的發展是復雜、不可預測的，有的團隊向前走一步，但向后退兩步，而且也不是所有團隊在每個階段花費的時間都是相同的。因此那些發展狀況不佳的團隊也值得借鑒，在未來的研究可以對處在同一地區同一環境但發展狀況不理想的團隊展開研究，借鑒經驗。

除此之外，一些學者的研究還具有偏向性，對高校的使命認知不清。多數學者達成共識，認為團隊產生創新性科研成果需要優秀的團隊帶頭人的引領，但是優秀的團隊帶頭人往往具有年紀偏大的局限性。因此，高校科研團隊間的知識傳承以及人才培養等方面對團隊生命有著重要影響。而一些學者認為，在高校科研團隊中不應該存在研究生等學習時間較短，無法產生重大科研成果的成員，還有一些學者認為，學生的教課任務會嚴重影響學者的科研熱情和效率。高校與科研院所本身就有著不同的使命，也就是人才的培養，并且高校對于學生培養的這一使命無法放棄，同時只有不斷地培養和激勵人才，持續為團隊注入新的活力，高校科研團隊才會避免走向衰退的境地。因此，在未來的研究中，學者應該明確高校人才培養、科學研究、服務社會的使命內涵再對科研團隊展開后續研究。

最后，也是最為重要的，由于高校科研團隊的研究在國內發展的時間并不算長，以致于現有的國內研究主要還是立足于傳統企業團隊理論在高校環境下的探索和檢驗。因此，在研究設計和理論創新方面國內高校科研團隊的研究仍有很大改進空間，要明晰高校情境下的特殊性，與傳統企業研究區別開來，去識別高校科研團隊因果關系的作用機制和邊界變化。