我國科技創新服務平臺知識產權風險及其對策

薛永琴，劉 華

（中國科學技術信息研究所，北京 100038）

知識產權是依照各國法律賦予符合條件的著作者、發明者或成果擁有者在一定期限內享有的獨占權利。它對科技創新成果的權利歸屬、利益分配以及維系創新可持續性發揮著重要作用。知識產權保護有利于鞏固和發展科技創新。在這一方面，國內外學者有了不少相關研究：（1）在理論層面，Bensoussan 等［1］認為開放創新與知識產權保護并不互相矛盾，需要各方采取措施加強知識產權管理；BICAN 等［2］探討了在創新活動過程中進行知識產權管理的方法和途徑；（2）在制度層面，馬一德［3］、宋河發等［4］從法律理論角度探討科技創新活動中知識產權保護制度的建立；周海濤等［5］政策角度提出知識產權保護政策制定的思路；（3）針對不同的創新環境，學者們也做了相關探討，既包含針對特定范圍的知識產權問題的研究，例如，戚湧等［6］采用博弈模型探討區域科技創新活動中知識產權歸屬及利益分配問題；也包括不同情境下創新與知識產權保護結合的研究，如Olaisen 等［7］通過案例研究得出，開展跨組織團隊合作之前，必須對知識產權進行界定。已有的研究對于科技創新過程中知識產權的管理和保護進行多個維度的探討，但較少從科技創新服務平臺的角度來進行研究。

作為科技創新活動的重要載體，科技創新服務平臺勢必會涉及知識產權問題。只有加強知識產權保護，才能真正實現對科技創新活動的支撐，從而實現平臺的健康可持續發展。同時，隨著我國科技創新步伐的日益加快，“重大科研基礎設施和大型科研儀器國家網絡管理平臺”“浙江科技創新服務平臺”等一批科技創新服務平臺紛紛涌現，在實踐層面也亟需具有可操作性的知識產權保護措施。因此，研究科技創新服務平臺所涉及的知識產權問題就顯得尤為重要。

InnoCentive 是國外較為成熟的科技創新服務平臺，其激勵機制、創新中介功能等方面受到國內多位學者的關注和研究［8-10］。InnoCentive 平臺側重于用戶提供解決方案服務，企業、機構等需求方將自己的創新想法發布在平臺上，面向平臺解決者征集解決方案，由于需求方的創新想法和解決方提供的解決方案都具有創新性，因而平臺對知識產權保護尤為重視，建立了較為完善的知識產權保護機制。本文擬對我國科技創新服務平臺的知識產權風險進行分析，在借鑒InnoCentive 的知識產權保護機制的基礎上，為如何加強我國科技創新服務平臺的知識產權保護提出對策與建議。

1 我國科技創新服務平臺現狀及其知識產權風險

我國的科技創新服務平臺主要為高校、科研機構和企業等科技創新主體提供創新服務，目前科技創新服務平臺的服務日漸復雜，科技創新服務平臺服務中的知識產權風險日益明顯。

1.1 我國科技創新服務平臺現狀

我國的科技創新服務平臺從在科技資源類型上看，主要集成了大型儀器設備、自然科技資源、科學數據和科技文獻等領域的實物資源及數字化資源。從服務內容上看，科技創新服務平臺提供儀器檢測和租用、專家咨詢數據分析和知識服務等服務，用戶可在線申請相關服務或者獲取資源獲取方式。此外，用戶還可在平臺上發布需求，獲得解決方案等。

當前我國的科技創新服務平臺均制定了一定的知識產權保護措施。首先，大部分平臺都制定了實名認證制度，如浙江科技創新服務平臺通過與浙江政務服務網的用戶賬戶關聯進行認證［11］；其次，部分科技創新服務平臺采用協議對知識產權進行約定。如由英國科技信息服務管理有限公司等聯合運作的科技創新服務平臺，在版權聲明中對涉及知識產權的內容作了規定［12］；國家地球系統科學數據共享服務平臺中，對科學數據使用做了聲明，要求用戶在發表研究成果時對數據來源進行標注［13］；在人人實驗平臺中，有明確的知識產權協議，對用戶的知識產權維權流程進行了相關說明等［14］。

但上述的科技創新服務平臺對知識產權保護措施較為簡單，主要方式是平臺的用戶協議，而協議中針對知識產權保護的描述較為寬泛，幾乎沒有針對科技資源具體服務的個性化知識產權提供保護條款并采取措施，在科技資源服務過程中仍存在著各種知識產權風險，不利于科技創新服務平臺的推廣和使用。

1.2 科技創新服務平臺中存在的知識產權風險

科技資源服務平臺的服務通常包括：科技資源檢索、整合、傳輸以及交易等環節，在每個環節中，均可能涉及知識產權問題。（1）在資源檢索過程中，用戶在科技創新服務平臺上發布自身的服務需求，而平臺對這些需求提供檢索發現服務，是幫助用戶找到匹配服務團隊的前提條件。但此過程中，用戶所公開發布的需求信息可能涉及自身創意，此為用戶知識產權的一部分，發布用戶信息需求一定程度上會存在侵犯用戶知識產權的風險；（2）在資源整合過程中，不同類型的科技資源服務所涉及的知識產權問題存在差異，但我國科技創新服務平臺的知識產權保護的制度條例較為簡單、宏觀，缺乏針對性的知識產權保護制度；（3）在資源的傳輸過程中，一方面網絡環境本身可能存在安全隱患，通過網絡傳送資源信息存在知識產權泄露的風險。另一方面，資源傳輸過程中涉及到資源所有者的多種知識產權問題，如在科學數據共享存在隱私權受到侵犯、數據的排他性權利難以保證、數據濫用等風險；科技儀器共享服務中存在用戶獲取了儀器相關的數據或報告，但在發表成果時未標注科研設施和儀器的使用情況的情形［15］，侵犯了資源所有者的權益；（4）服務交易過程中，部分服務的定價模糊，利益的模糊導致服務方無法明確服務所能帶來的利益，需求方也無法確定所能獲得的服務的質量，知識產權交易存在風險。

2 InnoCentive 服務模式分析

InnoCentive 是全球最早的科技創新服務平臺，吸引全球的科研群體在平臺上提交解決方案，為全球多個企業的科技創新提供幫助。到目前為止，平臺上已經有190 多個國家的39 萬名解決者，已經運行了2 000 多項挑戰，獲得了162 000 多項建議解決方案［16］，該平臺活躍度高，每天都會發布新的挑戰,同時吸引了全球眾多大型企業加盟并發布需求。經過不斷的發展和優化，已經形成較為成熟的服務模式，在知識產權保護方面也具有突出的優勢。

2.1 InnoCentive 服務流程

InnoCentive 主要為需求方和服務方搭建交易媒介的科技創新服務平臺。在平臺上，需求者發布服務需求挑戰，挑戰是指需求發布者為解決自身企業的創新難題在InnoCentive 上發布的創新需求。需求者發布挑戰后，解決者接受挑戰任務,為需求者提供解決方案。InnoCentive 平臺按創新服務生命周期理論將所有挑戰分為構思挑戰、理論挑戰、實踐挑戰和電子化需求挑戰4 種類型［17］。具體服務流程如圖1 所示。主要包括4 個部分：用戶注冊、發布挑戰、接受挑戰和服務交易4 個階段。

在用戶注冊階段，需求方通過加盟方式入駐平臺，提供組織或機構的認證信息，平臺對信息進行審核，審核通過后，方能入駐成功。普通用戶需要提供個人基本信息和學歷信息，后續可對學歷信息進行更新。此階段，平臺僅對用戶提供的郵箱做簡單驗證；在需求發布階段，需求方提出服務需求，平臺的專家團隊與需求者內部團隊進行溝通，幫助需求方將需求清晰化并完成對服務需求的準確描述，進而形成挑戰。平臺對挑戰審核后進行發布，發布后的挑戰在截止期限內不能撤回。解決者可通過檢索平臺發布的挑戰信息，并接受挑戰，在接受挑戰之前，需要簽署挑戰項目的協議書，解決者接受挑戰之后，所有關于挑戰的通信均在項目室內進行。項目室是平臺搭建的在線虛擬通信渠道，為解決者提供安全可靠的線上溝通渠道。在解決者提交方案后，由需求方選擇最佳方案后，InnoCentive 對最佳方案進行審核，并對解決者的身份進行二次驗證，然后辦理知識產權轉移手續并支付報酬。

圖1 InnoCentive 服務流程

2.2 InnoCentive 的知識產權保護機制

InnoCentive 形成了一套包括差異化身份認證、個性化的知識產權保障、協同服務保障、全方位的利益激勵和保障的較為完善的知識產權保護機制，為平臺服務的知識產權提供保障。

2.2.1 差異化的身份認證機制

身份認證是為了保證訪問平臺資源的用戶身份的合法性，防止非法用戶獲取信息，是網絡平臺安全運行的重要程序，也是防止用戶侵犯知識產權的一道重要關卡，但過于嚴格或繁瑣的身份認證往往又會使平臺失去潛在的用戶。如何在確保用戶身份真實和保護網站信息知識產權的同時，又能維持用戶對網站的注冊積極性非常重要。

InnoCentive 采取差異化的身份認證機制，解決者的身份認證分為不同層級。對于未注冊用戶，僅可以查看項目的概述和摘要，項目的概述和摘要基本不涉及知識產權問題。用戶注冊后成為解決者，解決者的身份認證機制包括兩個層級，第一層級為注冊認證，注冊時采用手機和郵箱進行驗證，注冊用戶可以查看項目細節和接受挑戰，保證了用戶的合法性，防止非法用戶獲取信息，項目的細節內容一定程度上反映了需求方的創意，為知識產權的一部分，因此需要保證用戶身份的合法性，從而為需求方的知識產權提供一道保障。第二層級為知識產權身份認證，只對解決方案被采納的解決者進行認證。認證采用護照和身份證認證，準確識別用戶身份。一方面有利于解決方案的歸屬，保障了用戶的知識歸屬權，并且保證報酬支付的準確性；另一方面，平臺無需對未參加挑戰的注冊用戶或者解決方案未被采納的用戶進行實名認證，在保證平臺交易實名制的同時減少了用戶對于個人隱私的擔憂。由于用戶在解決方案被采納后進行實名認證，因而實名認證并非一次性認證，而是在每次接受挑戰且方案被采納之后進行認證，這種認證方式為每一個挑戰的解決者和需求方都提供了保障。

需求方在加盟平臺時進行實名身份認證。在入駐平臺時的認證方式比解決者要嚴格。由于整個挑戰由需求方開始，為了保證平臺所發布挑戰的真實性和合法性，需要在最初就完成對需求方的實名認證。此外，由于需求方主要為企業、組織或機構，以加盟方式入駐平臺，不僅是平臺的用戶，還是平臺的合作伙伴。因此，對需求方的認證不僅包括實名認證，還需要確認企業的其他情況，比如經營狀況，財產狀況等，保障需求方身份的合法性，從而保障其發布信息的真實性，間接地保護了解決方的知識產權。

InnoCentive 的身份認證打破了常規身份認證的固有模式，采用動態的差異化的認證機制，更加針對性地為每一個挑戰的交易雙方提供了切實有效的身份保障。

2.2.2 個性化的知識產權保障機制

一般科技創新服務平臺都會有一些通用的條款，對服務過程中常見的知識產權進行約定，但由于缺乏針對性，保護力度遠遠不夠。InnoCentive 在用戶注冊時也會提供相應條款，對知識產權進行約定，但約定內容較為簡單，目的在于強調知識產權的重要性。為了加強對項目解決方案的知識產權保護，使其更具針對性，InnoCentive 根據具體挑戰的不同，擬定了不同的挑戰協議，通過一系列的協議和法律法規在多階段對知識產權進行多層次的保護。除了在用戶注冊階段有知識產權保護的相關條款，在查看項目細節、提交解決方案這兩個階段也都有相關協議對雙方進行約束。用戶在查看項目細節之前，需要簽署的挑戰特定協議中有知識產權的相關條款，根據挑戰類型的不同，設定了不同的協議對知識產權進行專門規定。如表1 所示，在提交解決方案時解決者需要再次簽署知識產權的相關協議，為用戶提供最后的保障。層層遞進的保護措施，一方面是根據用戶參與項目的角色和程度不同，對用戶提供不同程度的保護。另一方面，將知識產權保護的規則更加細化，保證用戶在平臺的知識產權得到有力保障。

表1 挑戰特定協議異同點

2.2.3 協同服務保障機制

為了保障解決方案制作過程中信息傳輸的安全，平臺設置項目室保障知識產權不受泄露。由于InnoCentive 的任務一般為重大的科研項目，需要團隊合作的項目較多，而網絡上臨時組成的團隊往往不可靠，難以確保項目能夠成功地得到解決。為了保障團隊整體的良好協作，InnoCentive 提供了一個協作平臺：虛擬團隊項目室，通過制定公平合理的規則，保障所有參與者的利益，為團隊的工作建立清晰和適當的知識產權轉移結構，在保護每個人利益的同時防止單個成員妨礙協作過程。創建虛擬團隊項目室，需要填寫團隊負責人、最大成員數以及獎勵分配方案（平均分配或者有團隊負責人決定）、被邀請成員的用戶名和郵箱信息。平臺在收到信息后創建團隊項目室，并與解決者一起邀請其他團隊成員加入。在團隊項目室中，解決者可以訪問挑戰的全部細節，成員可以在其中交換想法、并發布通知、傳送文件以及提醒會員注意會議室內發生的重要事件等。此外，團隊負責人可以詢問有關挑戰的問題并接收InnoCentive 客戶服務的回復。

同時，InnoCentive 建立了一套制度，用于解決團隊協作中可能出現的問題，如：團隊項目室提供評級、投票等機制，以便團隊成員之間達成商定的解決方案；完成的解決方案經過管理、審核，并批準并轉發給InnoCentive 的團隊；對于不負責的項目負責人，團隊其他成員可以投票進行更換或者解散項目室；當團隊中有人違反合同，如公開發布機密信息等行為時，InnoCentive 擁有刪除成員的唯一權利，減少了知識產權被泄露的風險。這些機制不僅保障了團隊合作的順利進行，也有利于更加開放的、創新的解決方案在安全的環境下孵化，從而提升解決方案的質量。

2.2.4 全方位的利益激勵和保障機制

知識產權具有經濟屬性，知識產權保護還必須保證所有權人的經濟利益不受侵犯。InnoCentive 平臺制定了全方位的利益激勵和保障機制。首先，為了保障解決者的利益，InnoCentive 在審核需求時，對于報酬較低的挑戰可以駁回或者要求需求方修改，從而充分保障解決者獲得足夠報酬，激勵解決者參與挑戰。其次，解決者在InnoCentive 平臺還可以獲得挑戰性的工作。此外，當解決者的解決方案被采納后，平臺在征得解決者同意的前提下，對解決者進行公示，這種方式可以讓解決者獲得認同感和榮譽感。并且，相應的解決方案的解決者本身也具有價值，除了現金利益，InnoCentive 的模式為解決者提供了創新鍛煉的機會，也有助于解決者在此過程中與求解者的進一步深入合作。通過這種全方位的利益保障，使解決者獲得物質需求和精神需求的滿足，從而激發出解決者創新的積極性和主動性。

InnoCentive 為了保證平臺自身利益，平臺會在需求方加盟前對需求方進行審核，一方面對需求方進行審核，另一方面也是為了保證需求方有足夠的能力支付費用。為了保障InnoCentive 平臺的持續運行，平臺通過需求方支付的會員費、張貼挑戰費、從項目中獲取的服務費而獲得盈利，從而保障平臺的長久運行，為知識產權交易提供良好的環境，保障需求方的利益。平臺在服務過程中將會要求解決者簽署知識產權轉讓協議，防止解決方侵權，同時要求需求者在挑戰中明確規定費用的支付的時間、方式以及金額等。這樣，通過實現三方的利益平衡，為解決方案知識產權的交易提供全方位保障。

3 面向知識產權風險的對策

InnoCentive 平臺的知識產權保護機制較為靈活和完善，具有實踐性。而與之相比，我國的科技創新服務平臺的知識產權機制在各個服務階段都存在不足之處，文章通過借鑒InnoCentive 知識產權保護機制的優點，可從設置彈性的身份認證制度、制定針對性的知識產權保護條例、建立線上安全資源傳輸環境、制定明確的利益制度四方面為我國科技創新服務平臺的知識產權保護提供對策建議。

3.1 設置彈性的身份認證制度

身份認證制度可以保障用戶在科技創新服務平臺接受服務時，一旦知識產權受到侵害，可以識別侵權人身份，從而進行追責。但過于嚴格的身份認證機制可能會導致用戶基于個人隱私的保護不愿意使用平臺，從而流失部分潛在用戶。因此，需要平衡兩者之間的關系，設置具有彈性的身份認證制度。我國的科技創新服務平臺用戶身份認證中，可以降低用戶進入平臺的限制，設置多層級的用戶注冊認證機制。在用戶未注冊、用戶注冊和用戶身份認證3個層級中設置不同等級的資源信息開放權限。比如，在用戶未注冊時，可查看資源的簡略信息，用戶注冊未認證階段可以查看除服務聯系方式、申請服務等隱私信息外的其他信息，用戶實名認證后可以查看全部科技資源服務信息資料。這種彈性的身份認證機制可以降低用戶對于知識產權風險的顧慮，同時最大限度地促進用戶積極使用平臺獲取服務。目前我國的科技創新服務平臺的實名認證制度標準不一，如在易科學平臺，用戶采用手機注冊驗證后就可申請服務，認證級別較低，存在安全隱患；浙江省科技創新服務平臺采用嚴格的身份證信息的驗證，過于嚴格的身份認證可能會使平臺失去潛在的用戶。因此，根據具體的服務階段不同實行動態的、彈性的身份認證制度，可以保障平臺身份安全的同時減少用戶的個人隱私的顧慮，提高用戶對平臺的信任。

3.2 制定針對性的知識產權保護條例

為了全面保障用戶的知識產權，科技創新服務平臺需要對不同類型的服務制定具有針對性的知識產權保護條例。首先，平臺需要對各類科技資源及其服務的來源進行明確登記，確定科技資源及其服務的授權和許可情況，然后，針對不同類型的科技創新服務制定明確的知識產權保護條例，包括服務具體實施中可能存在的知識產權問題的規定，以及當用戶知識產權受到侵犯后的維權問題等，需要最大程度地將知識產權保護制度細化到每一個服務的環節中，全方位為用戶提供切實的知識產權保障，從而增強用戶對于平臺的信任。我國的科技創新服務平臺的知識產權保護條例多為通用性條例，如科技創新服務平臺僅有關于知識產權的法律聲明和免責聲明，對平臺服務涉及的知識產權問題的規定較為寬泛，實際操作性較低，建立針對性的知識產權保護條例可以為平臺用戶提供切實可行的保障。

3.3 建立安全的線上資源交流渠道

在科技資源共享服務中，針對用戶的復雜需求，需要來自不同的科技資源服務主體相互合作，為用戶提供多類型的資源服務。為保障服務效率和服務質量，需要制定一套團隊協同服務的體系，對服務過程中各服務方的行為進行約束，防止各服務方泄露服務方案的信息，侵犯其他服務方的知識產權。因此首先，需要建立一個安全在線交流渠道，當用戶選定服務方之后，服務方通過此渠道溝通和傳遞信息，與需求方進行聯系，從而方便各服務方與需求方協同配合，提供完整的服務方案。其次，建立協同服務的制度，對服務方在此渠道中的行為進行規定，比如制定保密制度，并對違反規定的行為進行處罰等規定，從而保證一旦發生侵犯知識產權行為，可以按照規定實施追責。而我國的科技創新服務平臺中缺乏安全的線上資源交流的渠道，如豬八戒網，缺乏線上溝通渠道，用戶提交需求后，交易雙方使用郵箱或電話以及線下溝通的方式進行溝通，不受平臺約束，存在一定的安全隱患，進而存在知識產權侵犯的風險。

3.4 明確平臺的利益制度，保障知識產權效益

首先，由于科技資源自帶產權屬性，科技創新服務平臺應對科技資源的產權屬性進行登記，從而對科技資源的產權進行界定，保護服務方的產權利益。此外，平臺需要根據每種服務的價值，制定合適的支付標準，對于每項服務的交易費用，應做明確的規定。為了保障雙方交易的順利，應加入第三方支付機構，當進行支付交易時，用戶支付相應費用給第三方機構，完成資源傳輸和知識產權轉移后，由第三方支付機構將費用交于服務方，從而保證了雙方的利益。目前我國科技創新服務平臺也有一定的利益機制，但對于目前的利益機制較為模糊，特別是對于知識服務，缺乏明確的定價標準，如重慶科技資源服務平臺上的部分服務的定價顯示為“面議”，沒有明確的價格區間，利益制度模糊。明確利益制度，可以更好地激勵用戶積極進行科技創新。