國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)精細(xì)化管理與實(shí)踐

孫珍全，楊 斌，張 陽(yáng)，陳義祥

（1.中國(guó)科學(xué)院理化技術(shù)研究所，北京 100190；2.科學(xué)技術(shù)部高技術(shù)研究發(fā)展中心，北京 100044）

2014 年以來(lái)，國(guó)家科技計(jì)劃進(jìn)行了改革，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃成為國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目類(lèi)型中極為重要的國(guó)家科技計(jì)劃體系之一［1］，根據(jù)立項(xiàng)公示結(jié)果統(tǒng)計(jì)，2018 年度擬安排的重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)達(dá)到200 億元左右。經(jīng)過(guò)近幾年的組織實(shí)施，重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)在申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、監(jiān)督檢查和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等方面形成了更加科學(xué)、規(guī)范的流程，建立了決策、咨詢(xún)和執(zhí)行管理分工明確的管理模式。目前已制訂發(fā)布了《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》（國(guó)科發(fā)資〔2017〕152號(hào)）、《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》（財(cái)科教〔2016〕113 號(hào)）、《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中期檢查工作規(guī)范（試行）》（國(guó)科資函〔2018〕3 號(hào)）和《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作規(guī)范（試行）》（國(guó)科辦資〔2018〕107 號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（國(guó)科發(fā)資〔2019〕45 號(hào)）［2-6］。目前，針對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的組織實(shí)施管理，部分研究關(guān)注如何開(kāi)展申報(bào)立項(xiàng)工作、注意事項(xiàng)和思考或者立項(xiàng)后實(shí)施管理［7-11］,部分研究對(duì)立項(xiàng)和實(shí)施管理做了論述但發(fā)表時(shí)間早于后續(xù)制訂發(fā)布的重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃相關(guān)政策和辦法［12-13］。總之，對(duì)重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)全生命周期的流程梳理和實(shí)施管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)性論述的不多，因此，本文針對(duì)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)，結(jié)合目前發(fā)布的政策規(guī)章制度以及作為承擔(dān)多項(xiàng)項(xiàng)目的牽頭單位的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)特點(diǎn)、申報(bào)立項(xiàng)流程和立項(xiàng)后實(shí)施管理進(jìn)行系統(tǒng)的分析和總結(jié)，以期為重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的組織申報(bào)和實(shí)施管理提供更好的指導(dǎo)和服務(wù)。

1 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)特點(diǎn)

1.1 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)定位

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃由中央財(cái)政資金設(shè)立，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，重點(diǎn)資助事關(guān)國(guó)計(jì)民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境和健康等領(lǐng)域中需要長(zhǎng)期演進(jìn)的重大社會(huì)公益性研究，事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、整體自主創(chuàng)新能力和國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，以及重大國(guó)際科技合作等，加強(qiáng)跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)［2］。

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃按照重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目分層次管理。重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施的載體，聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)、以目標(biāo)為導(dǎo)向，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計(jì)、一體化組織實(shí)施［2］。

從定位來(lái)看，重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃很明確的提出了資助的領(lǐng)域、支持的方向和項(xiàng)目類(lèi)型，體現(xiàn)了一體化和全鏈條的組織實(shí)施，區(qū)別于整合前科技計(jì)劃的組織模式。

1.2 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的形成

重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的形成根據(jù)“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的原則，圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略和相關(guān)規(guī)劃的貫徹落實(shí)，由科技部牽頭組織，征集相關(guān)部門(mén)和地方的重大研發(fā)需求，并會(huì)同相關(guān)部門(mén)和地方研究提出國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的總體任務(wù)布局，經(jīng)戰(zhàn)略咨詢(xún)與綜合評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“咨評(píng)委”）咨詢(xún)?cè)u(píng)議后，提交部際聯(lián)席會(huì)議全體會(huì)議審議［2］，經(jīng)國(guó)家層面報(bào)批，形成最終的實(shí)施方案（圖1）。

圖1 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的形成過(guò)程

啟動(dòng)報(bào)批的實(shí)施方案是重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)年度申報(bào)指南編制的依據(jù)，科技部會(huì)同專(zhuān)項(xiàng)的參與部門(mén)、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)”）和重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)家委員會(huì)，共同編制重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的項(xiàng)目年度申報(bào)指南［2］，申報(bào)指南（征求意見(jiàn)稿）經(jīng)過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息系統(tǒng)”）向社會(huì)廣泛征求意見(jiàn)和建議，根據(jù)收集到的意見(jiàn)和建議，科技部會(huì)同有關(guān)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家認(rèn)真研究做出修改和完善［14］，形成最終發(fā)布的重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的項(xiàng)目年度申報(bào)指南，并通過(guò)信息系統(tǒng)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布，啟動(dòng)項(xiàng)目的正式申報(bào)。

1.3 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)架構(gòu)及組織方式

重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)按照指南支持方向的研究?jī)?nèi)容以項(xiàng)目形式整體組織申報(bào)，項(xiàng)目須全部覆蓋支持方向的研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)［15］。項(xiàng)目根據(jù)指南要求和研究?jī)?nèi)容的實(shí)際需要可設(shè)置一定數(shù)量的課題（申報(bào)指南明確要求不設(shè)置課題除外），課題是項(xiàng)目的組成部分，服務(wù)于項(xiàng)目的總體目標(biāo)，按照項(xiàng)目總體部署和要求完成相對(duì)獨(dú)立的研究開(kāi)發(fā)任務(wù)，如圖2 所示。

圖2 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)架構(gòu)及組織方式

1.4 申報(bào)流程、支持方式與管理方式

與傳統(tǒng)科技計(jì)劃項(xiàng)目相比，重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)在申報(bào)流程、支持方式與管理方式發(fā)生了改變。

在申報(bào)流程方面，重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)申報(bào)采取填寫(xiě)“預(yù)申報(bào)+正式申報(bào)”兩步的形式進(jìn)行，預(yù)申報(bào)階段由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織形式審查和首輪評(píng)審，首輪評(píng)審不需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯，擇優(yōu)遴選出3～4 倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)入后續(xù)的正式申報(bào)階段和答辯評(píng)審，預(yù)申報(bào)項(xiàng)目數(shù)低于擬立項(xiàng)數(shù)量3～4 倍的，可經(jīng)形式審查后進(jìn)入正式申報(bào)階段和答辯評(píng)審［2］。對(duì)于未進(jìn)入正式申報(bào)階段，項(xiàng)目申報(bào)到此終結(jié)。這種預(yù)申報(bào)方式減輕了科研人員申報(bào)負(fù)擔(dān)，避免了之前要填寫(xiě)全套申報(bào)書(shū)而未能立項(xiàng)的辛苦。

在支持方式方面，明確區(qū)別于過(guò)去的支持方式，對(duì)于指南中支持1～2 項(xiàng)的方向，原則上只支持1 項(xiàng)立項(xiàng)，如果答辯評(píng)審結(jié)果前兩位的申報(bào)項(xiàng)目評(píng)價(jià)相近，并且技術(shù)路線(xiàn)明顯不同，可同時(shí)支持2 個(gè)項(xiàng)目的立項(xiàng)，后期結(jié)合過(guò)程管理開(kāi)展中期評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果來(lái)確定后續(xù)的支持與否和支持方式［15］。

在管理方式方面，科技部不負(fù)責(zé)具體重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的組織與管理，以任務(wù)委托由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作，組織項(xiàng)目評(píng)審、立項(xiàng)、過(guò)程管理和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)等，對(duì)實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目牽頭單位是項(xiàng)目任務(wù)實(shí)施和資金管理使用的第一責(zé)任主體，課題承擔(dān)單位同樣與項(xiàng)目牽頭單位肩負(fù)起法人責(zé)任制，狠抓落實(shí)，推動(dòng)重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)的全過(guò)程管理和監(jiān)督。

2 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)過(guò)程與實(shí)踐

2.1 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)過(guò)程

重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)過(guò)近4 年的組織申報(bào)立項(xiàng)，已經(jīng)形成了固定化的立項(xiàng)流程（圖3）。對(duì)于重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)單位和申報(bào)人而言，申報(bào)立項(xiàng)主要分為預(yù)申報(bào)、正式申報(bào)、視頻答辯、預(yù)算評(píng)估和簽訂任務(wù)書(shū)5 個(gè)程序。

預(yù)申報(bào)書(shū)瞄準(zhǔn)取得答辯評(píng)審資格。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在這個(gè)階段（50 天內(nèi)）只須提交3 000 字左右的項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書(shū)，并同所有參與單位簽署聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織形式審查和首輪評(píng)審，擇優(yōu)遴選出3～4 倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報(bào)項(xiàng)目或直接（申報(bào)數(shù)低于擬立項(xiàng)數(shù)量3～4 倍）進(jìn)入后續(xù)程序。隨著確保項(xiàng)目申報(bào)合理的競(jìng)爭(zhēng)度，科技部提出了相應(yīng)的舉措，若項(xiàng)目的申報(bào)團(tuán)隊(duì)數(shù)量不多于擬支持的項(xiàng)目數(shù)量（定向申報(bào)的單個(gè)指南方向除外），該指南方向不啟動(dòng)后續(xù)項(xiàng)目評(píng)審立項(xiàng)程序，將擇期重新研究發(fā)布指南［15］。

正式申報(bào)書(shū)（含預(yù)算申報(bào)書(shū)）是項(xiàng)目評(píng)審、經(jīng)費(fèi)評(píng)估及簽訂任務(wù)書(shū)的重要依據(jù)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及研究團(tuán)隊(duì)需認(rèn)真分析國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀及趨勢(shì)、分解和細(xì)化項(xiàng)目研究任務(wù)、安排項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)度和編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。正式申報(bào)書(shū)受理時(shí)長(zhǎng)30 天，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在信息系統(tǒng)中完成項(xiàng)目申報(bào)書(shū)和預(yù)算申報(bào)書(shū)的填報(bào)，任務(wù)重，需要落實(shí)做好組織。

視頻答辯是爭(zhēng)取項(xiàng)目立項(xiàng)最后一道重要關(guān)口。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與主要骨干人員通過(guò)視頻向評(píng)審專(zhuān)家（至少15 名）匯報(bào)項(xiàng)目的立項(xiàng)背景、技術(shù)路線(xiàn)、任務(wù)設(shè)置與分解、創(chuàng)新點(diǎn)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)及工作基礎(chǔ)。每個(gè)項(xiàng)目視頻評(píng)審總時(shí)間45 分鐘，負(fù)責(zé)人匯報(bào)15 分鐘，專(zhuān)家質(zhì)詢(xún)和研究團(tuán)隊(duì)答疑共30 分鐘。

預(yù)算評(píng)估確定項(xiàng)目的中央專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算建議。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)委托預(yù)算評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬立項(xiàng)的項(xiàng)目開(kāi)展經(jīng)費(fèi)的預(yù)算評(píng)估，結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)概算，提出項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算的安排建議，預(yù)算評(píng)估目前原則上基本20 天內(nèi)完成。評(píng)估期間，項(xiàng)目單位需根據(jù)評(píng)估機(jī)構(gòu)要求補(bǔ)充預(yù)算相關(guān)材料以爭(zhēng)取更多的經(jīng)費(fèi)。

簽訂項(xiàng)目和課題任務(wù)書(shū)是項(xiàng)目和課題任務(wù)執(zhí)行、預(yù)算執(zhí)行、中期檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)審計(jì)和監(jiān)督檢查的依據(jù)。項(xiàng)目單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照公示的中央專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)填寫(xiě)項(xiàng)目和課題任務(wù)書(shū)，按照要求，任務(wù)書(shū)的預(yù)期目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容須與前期提交的項(xiàng)目申報(bào)書(shū)高度保持一致，不得降低提出的考核指標(biāo)，不得自行對(duì)主要研究?jī)?nèi)容作大的調(diào)整和變更，經(jīng)費(fèi)預(yù)算需根據(jù)反饋的中央專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整預(yù)算科目和課題間的分配額度，項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中須提交項(xiàng)目牽頭單位與所有參加單位的組織實(shí)施協(xié)議，課題任務(wù)書(shū)須提交課題牽頭單位與其參加單位的組織實(shí)施協(xié)議。提交的任務(wù)書(shū)經(jīng)過(guò)系統(tǒng)打印后，項(xiàng)目任務(wù)書(shū)須由項(xiàng)目牽頭單位和推薦單位蓋章，提交專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)蓋章簽署項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，課題任務(wù)書(shū)由項(xiàng)目牽頭單位與課題承擔(dān)單位蓋章簽署，任務(wù)書(shū)的蓋章簽署完成標(biāo)志著該項(xiàng)目正式完成立項(xiàng)程序。

圖3 項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)流程

2.2 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

（1）發(fā)揮單位服務(wù)職能，創(chuàng)新“服務(wù)包”管理。按照《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》［2］，項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中牽頭單位要建立法人責(zé)任制度，單位科技管理部門(mén)作為申報(bào)單位直接行使職責(zé)的部門(mén)，隨著國(guó)家深化“放管服”改革，申報(bào)立項(xiàng)階段科技管理部門(mén)應(yīng)發(fā)揮著重要的“服務(wù)”職能，緊密跟蹤學(xué)習(xí)相關(guān)國(guó)家政策和規(guī)定，建設(shè)一支高素質(zhì)的管理隊(duì)伍，熟悉重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)各項(xiàng)流程和規(guī)章制度，保障項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)。如前所述，項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)涉及五大流程，各個(gè)流程涉及的事項(xiàng)多，科技管理部門(mén)建立各個(gè)環(huán)節(jié)的“服務(wù)包”（圖4），及時(shí)發(fā)送至申報(bào)人，讓項(xiàng)目申報(bào)人清楚流程和釋放大量時(shí)間，將主要精力集中在項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)層面上的設(shè)計(jì)和凝練。

圖4 重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)全過(guò)程“服務(wù)包”

（2）未雨綢繆，提前布局策劃組織。項(xiàng)目申報(bào)指南正式發(fā)布之前均通過(guò)信息系統(tǒng)向社會(huì)發(fā)布征求意見(jiàn)稿來(lái)廣泛征求意見(jiàn)和建議，正式發(fā)布時(shí)指南內(nèi)容一般與征求意見(jiàn)稿的內(nèi)容變化不大，因此可在申報(bào)指南征求意見(jiàn)時(shí)就開(kāi)始著手準(zhǔn)備組織優(yōu)勢(shì)團(tuán)隊(duì)和力量，開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的交流研討，提前按照預(yù)申報(bào)書(shū)的模板準(zhǔn)備好相關(guān)材料，簽署項(xiàng)目聯(lián)合協(xié)議（此階段建議寫(xiě)聯(lián)合協(xié)議，避免出現(xiàn)申報(bào)聯(lián)合協(xié)議，后期立項(xiàng)任務(wù)書(shū)階段可直接使用），為項(xiàng)目申報(bào)爭(zhēng)取更多時(shí)間。

（3）組織領(lǐng)域?qū)＜易稍?xún)，提升申報(bào)質(zhì)量。從預(yù)申報(bào)階段開(kāi)始，邀請(qǐng)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、考核指標(biāo)與評(píng)價(jià)、技術(shù)路線(xiàn)、經(jīng)費(fèi)體量、任務(wù)分解和進(jìn)度安排、人員團(tuán)隊(duì)組建、視頻答辯、任務(wù)書(shū)編制等方面進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和經(jīng)驗(yàn)分享，提升申報(bào)質(zhì)量。

（4）科學(xué)合理編制項(xiàng)目預(yù)算。預(yù)算編制的好壞將涉及項(xiàng)目實(shí)際財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)數(shù)量和項(xiàng)目任務(wù)的開(kāi)展，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可根據(jù)年度申報(bào)指南公布支持的項(xiàng)目數(shù)量和擬部署項(xiàng)目的國(guó)撥概算總經(jīng)費(fèi)，并從實(shí)際項(xiàng)目的角度來(lái)衡量，推測(cè)擬申報(bào)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)，以免出現(xiàn)申報(bào)金額過(guò)高或過(guò)低，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施造成不利影響。預(yù)算申報(bào)書(shū)作為后續(xù)經(jīng)費(fèi)評(píng)審的依據(jù)，需依據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》及《國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目預(yù)算編報(bào)指南》［3，16］，按照政策相符性、目標(biāo)相關(guān)性和經(jīng)濟(jì)合理性原則，科學(xué)、合理、真實(shí)地編制預(yù)算［16］。財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)協(xié)同項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制項(xiàng)目預(yù)算，對(duì)項(xiàng)目預(yù)算編制進(jìn)行指導(dǎo)和審核，不斷完善項(xiàng)目及課題預(yù)算申報(bào)材料，以期避免項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的大幅核減。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需重視經(jīng)費(fèi)評(píng)估機(jī)構(gòu)反饋的評(píng)估意見(jiàn)，并及時(shí)按要求補(bǔ)充預(yù)算評(píng)估相關(guān)佐證材料，爭(zhēng)取更多的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

（5）熟練掌握視頻答辯內(nèi)容。正式申報(bào)書(shū)提交后很快進(jìn)入視頻評(píng)審，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)充分重視利用提交項(xiàng)目申報(bào)書(shū)后至視頻評(píng)審前這段時(shí)間，按照答辯評(píng)審的評(píng)價(jià)內(nèi)容（研究目的內(nèi)容、目標(biāo)設(shè)置與技術(shù)路線(xiàn)、任務(wù)分解和進(jìn)度安排、研發(fā)團(tuán)隊(duì)及工作基礎(chǔ)、預(yù)期成果及風(fēng)險(xiǎn)分析）準(zhǔn)備答辯PPT，組織研究團(tuán)隊(duì)多次交流和預(yù)演答辯PPT，熟練掌握PPT 匯報(bào)內(nèi)容，做到匯報(bào)時(shí)間控制在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，預(yù)演答辯邀請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家進(jìn)行指導(dǎo)。認(rèn)真準(zhǔn)備視頻答辯前2天專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)反饋的評(píng)審專(zhuān)家通過(guò)瀏覽項(xiàng)目申報(bào)書(shū)提出的意見(jiàn)和建議，建議在答辯PPT 最后列出提出的問(wèn)題與答復(fù)，以期在現(xiàn)場(chǎng)答疑做到回答準(zhǔn)確，有理有據(jù)，積極爭(zhēng)取項(xiàng)目的立項(xiàng)。

（6）細(xì)化任務(wù)書(shū)，嚴(yán)格把關(guān)。項(xiàng)目（課題）任務(wù)書(shū)以項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、預(yù)算申報(bào)書(shū)和專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)為基礎(chǔ)來(lái)編制，在任務(wù)書(shū)中須突出績(jī)效管理，明確具體的考核目標(biāo)、考核指標(biāo)和考核方式方法，明晰各參加單位的責(zé)權(quán)，明確課題承擔(dān)單位和參加單位的資金分配額度（直接經(jīng)費(fèi)和間接經(jīng)費(fèi)），包括其他來(lái)源資金和其他配套條件等。由于課題任務(wù)書(shū)中體現(xiàn)參與單位經(jīng)費(fèi)預(yù)算只有直接經(jīng)費(fèi)和間接經(jīng)費(fèi)，建議課題任務(wù)書(shū)在編制預(yù)算說(shuō)明時(shí)，建議列出各參加單位在各個(gè)科目的預(yù)算額度以及各個(gè)科目的預(yù)算明細(xì)，避免后續(xù)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行出現(xiàn)整個(gè)課題單個(gè)科目超額支出。

3 立項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施管理與實(shí)踐

3.1 立項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施管理流程

重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目按程序報(bào)批立項(xiàng)后，標(biāo)志著項(xiàng)目正式進(jìn)入具體的實(shí)施階段，由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目管理工作，組織撥付項(xiàng)目年度經(jīng)費(fèi)、年度報(bào)告、中期檢查（評(píng)估）和績(jī)效評(píng)估等過(guò)程管理工作，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)至項(xiàng)目牽頭單位，由項(xiàng)目牽頭單位撥付至課題牽頭，再由課題牽頭單位轉(zhuǎn)撥至參加單位。項(xiàng)目組織實(shí)施的流程大致如圖5。

項(xiàng)目立項(xiàng)后，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目所屬重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)啟動(dòng)會(huì)，解讀重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)相關(guān)政策，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施方案、專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)部署情況以及總體專(zhuān)家組組建、責(zé)任分工等方面進(jìn)行匯報(bào)，并對(duì)重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)下的各個(gè)項(xiàng)目指定2 名總體專(zhuān)家組成員為責(zé)任專(zhuān)家負(fù)責(zé)項(xiàng)目的咨詢(xún)和監(jiān)督，對(duì)下一步各個(gè)項(xiàng)目的啟動(dòng)工作、項(xiàng)目管理方案和實(shí)施方案編寫(xiě)等方面做進(jìn)一步的動(dòng)員部署，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人落實(shí)做好項(xiàng)目的實(shí)施。

開(kāi)展年度報(bào)告與中期檢查。項(xiàng)目于每年11 月底前（項(xiàng)目執(zhí)行不足3 個(gè)月的，可在下一年度一并上報(bào)）通過(guò)信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送項(xiàng)目年度報(bào)告［2］，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)積極梳理項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、一體化組織實(shí)施及管理運(yùn)行、支撐條件落實(shí)等情況，并主動(dòng)報(bào)告年度執(zhí)行過(guò)程中的重大事項(xiàng)及突出進(jìn)展，最好能凝練出亮點(diǎn)工作或成果。項(xiàng)目（執(zhí)行周期在3 年及以上的）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)將對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行中期檢查，對(duì)項(xiàng)目是否完成預(yù)定任務(wù)和目標(biāo)做出判斷，形成中期執(zhí)行情況報(bào)告［2,4］。

項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)將立即啟動(dòng)開(kāi)展項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作，其中由項(xiàng)目牽頭單位組織對(duì)課題任務(wù)完成情況進(jìn)行課題的績(jī)效評(píng)價(jià)，同時(shí)課題承擔(dān)單位從國(guó)家信息系統(tǒng)中選取會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展課題的結(jié)題審計(jì)。項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3 個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)材料準(zhǔn)備工作，并通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)材料，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織對(duì)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)材料開(kāi)展評(píng)前審查，對(duì)準(zhǔn)備的材料完整性和合規(guī)性審查，對(duì)經(jīng)費(fèi)的審計(jì)結(jié)論及報(bào)告反映的問(wèn)題是否準(zhǔn)備、客觀和全面審查；評(píng)前審查通過(guò)后組織評(píng)價(jià)專(zhuān)家組進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)原則上在專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)收到材料后6個(gè)月內(nèi)完成，綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作結(jié)束后3 個(gè)月內(nèi)，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)將項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論下達(dá)項(xiàng)目牽頭單位。根據(jù)管理辦法，因故不能按期完成須申請(qǐng)延期的項(xiàng)目，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)于項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前6 個(gè)月提出延期申請(qǐng)，延期原則上只能申請(qǐng)1 次，延期時(shí)間原則上不超 過(guò)1 年［2,5］。

圖5 項(xiàng)目組織實(shí)施流程

3.2 立項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

（1）組建項(xiàng)目高效實(shí)施管理體系。重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目一般體量大，跨度大，承擔(dān)單位多，組建高效的項(xiàng)目實(shí)施管理體系至關(guān)重要，明確任務(wù)分工，為項(xiàng)目的穩(wěn)步推進(jìn)提供相應(yīng)的支持和保障。項(xiàng)目立項(xiàng)后，建議牽頭單位組建咨詢(xún)專(zhuān)家組、責(zé)任專(zhuān)家組、項(xiàng)目管理組和項(xiàng)目支撐組為一體的管理體系（圖6），咨詢(xún)專(zhuān)家組由國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液晚?xiàng)目責(zé)任專(zhuān)家組成，對(duì)項(xiàng)目重大技術(shù)方向進(jìn)行指導(dǎo)，評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施方案、技術(shù)路線(xiàn)和研究成果的科學(xué)性和創(chuàng)新性，提出項(xiàng)目研究過(guò)程中有關(guān)重大問(wèn)題建議，保證項(xiàng)目正確的研究方向；責(zé)任專(zhuān)家組由重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)推薦的責(zé)任專(zhuān)家組成，具體指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行。項(xiàng)目管理組由項(xiàng)目牽頭單位領(lǐng)導(dǎo)、科研管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員、項(xiàng)目/課題負(fù)責(zé)人和參加任務(wù)負(fù)責(zé)人共同組成，對(duì)項(xiàng)目和課題整體執(zhí)行進(jìn)度進(jìn)行全面的跟蹤和監(jiān)督，統(tǒng)籌并協(xié)調(diào)各課題、各單位工作實(shí)施情況，提高管理實(shí)際效果，推動(dòng)任務(wù)有序進(jìn)行。項(xiàng)目支撐組由項(xiàng)目/課題科研助理、科研財(cái)務(wù)助理、課題聯(lián)系人和參加單位聯(lián)系人等組成，對(duì)項(xiàng)目/課題實(shí)施過(guò)程中的具體日常事務(wù)和經(jīng)費(fèi)使用管理，支撐服務(wù)項(xiàng)目/課題的實(shí)施。

圖6 項(xiàng)目組織架構(gòu)與實(shí)施管理

（2）組織召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)。重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)啟動(dòng)會(huì)后，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)及時(shí)召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，明確任務(wù)分工和職責(zé)，制定年度計(jì)劃，落實(shí)責(zé)任到人，邀請(qǐng)咨詢(xún)專(zhuān)家和責(zé)任專(zhuān)家進(jìn)一步對(duì)項(xiàng)目和各課題的具體實(shí)施方案、技術(shù)路線(xiàn)節(jié)點(diǎn)、考核指標(biāo)考和核方式（方法）及評(píng)價(jià)手段等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。

（3）重視年度報(bào)告與中期檢查。牽頭單位認(rèn)真組織撰寫(xiě)項(xiàng)目/課題的年度報(bào)告，依據(jù)項(xiàng)目/課題任務(wù)書(shū)和關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)照檢查年度任務(wù)完成情況和計(jì)劃安排下一步任務(wù)，可根據(jù)實(shí)際情況組織年度進(jìn)展總結(jié)工作會(huì)議，加強(qiáng)各課題間的協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)，共同完成研發(fā)任務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題；項(xiàng)目執(zhí)行中期，牽頭單位可預(yù)先組織各個(gè)課題的中期自查自評(píng)和報(bào)告會(huì)，邀請(qǐng)咨詢(xún)專(zhuān)家和責(zé)任專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，重點(diǎn)對(duì)中期任務(wù)、指標(biāo)完成程度、資金使用情況、亮點(diǎn)或重大成果、重大調(diào)整情況和存在問(wèn)題等進(jìn)行檢查總結(jié)，對(duì)檢查出現(xiàn)的問(wèn)題或者調(diào)整等事項(xiàng)及時(shí)溝通處理，確保項(xiàng)目的順利開(kāi)展。

（4）強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)，信息互暢互通。隨著“放管服”改革，項(xiàng)目執(zhí)行檢查頻率明顯減少，項(xiàng)目參加單位多，甚至跨地區(qū)，建立有效的溝通交流機(jī)制至關(guān)重要。項(xiàng)目牽頭單位可通過(guò)建立項(xiàng)目交流微信群，及時(shí)向各參與單位傳達(dá)項(xiàng)目的管理政策和要求，牽頭部署各項(xiàng)工作。設(shè)定固定的交流日，項(xiàng)目/課題負(fù)責(zé)人應(yīng)采用網(wǎng)絡(luò)視頻、視頻電話(huà)等多種形式開(kāi)展參加單位間、課題內(nèi)部、課題與課題間等小范圍的交流會(huì)，分享信息、交換意見(jiàn)，做好相應(yīng)的會(huì)議記錄并及時(shí)跟蹤部署的任務(wù)。

（5）重視技術(shù)指標(biāo)第三方測(cè)試與評(píng)價(jià)。項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)期間，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織具備國(guó)家級(jí)資質(zhì)第三方評(píng)估評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)，簽訂委托任務(wù)，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)需落實(shí)做好項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)的考核方式（選擇具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展測(cè)試、組織測(cè)試專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)等方式），編制測(cè)試大綱，做好相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)記錄，確保技術(shù)指標(biāo)檢測(cè)或評(píng)價(jià)的合理性、準(zhǔn)確性和權(quán)威性。

（6）課題審計(jì)提前介入，為整改留出時(shí)間。預(yù)算資金的合理合規(guī)使用同樣關(guān)系著項(xiàng)目執(zhí)行的好壞，項(xiàng)目牽頭單位可在各個(gè)課題執(zhí)行期結(jié)束前3 個(gè)月內(nèi)組織符合要求的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)提前開(kāi)展審計(jì)工作，按照審計(jì)要點(diǎn)，對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用做一次全面的梳理和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以便解決問(wèn)題，為后續(xù)經(jīng)費(fèi)審計(jì)做好鋪墊。

（7）規(guī)范項(xiàng)目資料檔案。項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書(shū)、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、預(yù)算書(shū)、任務(wù)書(shū)、年度報(bào)告、中期檢查報(bào)告和綜合績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告均通過(guò)科研管理信息系統(tǒng)填報(bào)和提取。對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目的資料不僅僅限于以上內(nèi)容，涉及的資料多，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在項(xiàng)目申報(bào)開(kāi)始建立項(xiàng)目檔案，將項(xiàng)目全生命周期內(nèi)甚至后期成果轉(zhuǎn)化等過(guò)程的各種紙質(zhì)材料、視頻音頻、照片和電子形式材料等按照類(lèi)別、時(shí)序進(jìn)行整理標(biāo)識(shí)歸檔，做到清單化，隨查隨有。

4 總結(jié)與建議

結(jié)合國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃出臺(tái)的規(guī)章制度和管理辦法，同時(shí)根據(jù)牽頭承擔(dān)十余項(xiàng)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目積累的組織與管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，本文對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、實(shí)施管理做了歸納總結(jié)，希望能對(duì)申報(bào)及管理此類(lèi)項(xiàng)目有所啟示和借鑒。同時(shí)根據(jù)管理實(shí)踐，形成一些建議如下：

（1）挖掘行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)培育專(zhuān)項(xiàng)。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的頂層設(shè)計(jì)仍是圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求，通過(guò)自下而上和自上而下征集布局，通過(guò)咨詢(xún)國(guó)內(nèi)各領(lǐng)域高級(jí)專(zhuān)家進(jìn)行布局，形成實(shí)施方案，編制指南推進(jìn)計(jì)劃實(shí)施。科研工作者應(yīng)積極參與行業(yè)和領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流，拓寬眼界，與行業(yè)領(lǐng)域上下游聯(lián)通，與國(guó)內(nèi)領(lǐng)域高級(jí)專(zhuān)家進(jìn)行交流匯報(bào)，推薦形成戰(zhàn)略需求。

（2）落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施組織單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人雙責(zé)制，共同推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施有效開(kāi)展。項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)切實(shí)落實(shí)法人責(zé)任，積極發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督作用，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為項(xiàng)目技術(shù)第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施，組建技術(shù)團(tuán)隊(duì)，技術(shù)攻關(guān)，創(chuàng)新出成果。只有項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人雙方負(fù)起責(zé)任，共同推進(jìn)，才能保障項(xiàng)目執(zhí)行好，完成好。

（3）儲(chǔ)備人才及培養(yǎng)年輕人承擔(dān)課題或者參加任務(wù)。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人和科研骨干等人員均明確提出了申報(bào)項(xiàng)目數(shù)限制的要求，建議申報(bào)項(xiàng)目做好人才預(yù)留和儲(chǔ)備，避免后續(xù)項(xiàng)目申報(bào)缺乏人才承擔(dān)的現(xiàn)象，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)使其盡早承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目、課題和任務(wù)。

（4）認(rèn)真對(duì)待項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。在新常態(tài)形勢(shì)下，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與后續(xù)立項(xiàng)及單位、負(fù)責(zé)人信用密切相關(guān)，項(xiàng)目單位與負(fù)責(zé)人要以“申請(qǐng)立項(xiàng)”的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，組織落實(shí)做好項(xiàng)目的具體實(shí)施。

（5）加強(qiáng)科技成果的宣傳，回饋社會(huì)。項(xiàng)目實(shí)施和完成后，項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)履行社會(huì)責(zé)任，在成果不保密的情況下，積極宣傳和擴(kuò)散項(xiàng)目取得的科技成果和亮點(diǎn)工作，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化。