關于EPC模式招投標管理之探討

楊 光 （安徽省招標集團股份有限公司，安徽 合肥 230051）

1 EPC模式的概念

EPC（Engineering Procurement and Construction）即設計采購施工總承包，EPC模式是從事工程總承包的企業(yè)按照與建設單位簽訂的合同，對工程項目的設計、設備材料采購、施工、試運行(竣工驗收）等工程建設各個階段的全部工作實行承包，最終向業(yè)主或建設單位提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目，并承擔工程質量、安全、工期和造價方面的全部責任。

根據(jù)2019年住房和城鄉(xiāng)建設部、國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合印發(fā)《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》，業(yè)主可依據(jù)擬建項目情況和自身管理能力等，合理選擇工程建設組織實施方式。對于工程項目建設內容明確、技術方案成熟的，可選用工程總承包方式。其中企業(yè)投資項目的，應當在項目核準或備案后進行發(fā)包；政府投資項目的，應當在項目初步設計審批完成后進行發(fā)包。采用工程總承包方式發(fā)包的，要求工程總承包單位應當同時具有與工程規(guī)模相適應的工程設計資質和施工資質，或由具有相應資質的設計單位和施工單位組成聯(lián)合體。作為工程總承包單位同時還具有相應的項目管理能力、財務和風險承擔的能力，以及與擬發(fā)包工程項目相類似的設計、施工業(yè)績。

采用EPC模式是推進我國建筑業(yè)供給側結構性改革、促進建設事業(yè)高質量發(fā)展的重要舉措，有利于工程設計和施工深度融合；有利于項目建設風險承包和工程造價控制，提高投資效益和建設水平。

2 EPC模式招標投標的特點

2.1 EPC模式招標的特征

①招標人把工程設計、設備材料采購、施工和試運行等全部工作委托給一個工程總承包單位完成。建設單位僅負責整體的、宏觀管理和目標控制工作。

②招標人僅與工程項目總承包單位簽訂總承包合同。總承包單位又可將部分工程設計、施工、采購等工作交給專業(yè)工程承包商，與專業(yè)工程承包商簽訂工程分包合同，并對分包商的全部工作向招標人負責。分包是否采用招標，由總承包單位視情況而定，目前尚未統(tǒng)一規(guī)定。

③招標人直接參與具體實施的程度較低。EPC模式突出特征就是交鑰匙工程，招標人僅有提供資金的主要義務，在項目實施上，賦予總承包單位更多的自主權利和發(fā)揮的空間。

2.2 EPC模式招標的應用范圍

EPC模式招標適用于較大規(guī)模的市政基礎設施、城市綜合體建設，交通運輸、電力、石油化工、制造業(yè)等領域的建設項目。這些項目大多為大型復雜的生產(chǎn)成套項目，技術含量較高、建設周期較長等。

而對于項目需要業(yè)主嚴密監(jiān)督或者控制建設實施的，或投標人無足夠時間研究查實招標人的需求以及對自身風險評估的，還有項目建設內容涉及較多地下工程的不宜采用EPC模式招標。

2.3 EPC模式招標的優(yōu)勢

①EPC模式招標是滿足社會專業(yè)化分工與集約生產(chǎn)相融合的需要。現(xiàn)代建設的發(fā)展，項目規(guī)模和復雜程度越來越大，其設計、施工技術更加復雜化、系統(tǒng)化，要求工程項目各專業(yè)和各機構的人員聯(lián)合組成項目組開展工作，并實施統(tǒng)籌集約化的管理。

②EPC模式招標能夠有效地解決設計與施工之間的矛盾，實現(xiàn)統(tǒng)籌協(xié)調。

3 EPC模式招投標的風險

3.1 成本管理風險

成本管理風險主要是針對客觀情況，工程項目在實施過程中可能遇到的造價問題，有的直接導致施工成本超過預算，如原材料價格上漲，市場貨幣匯率的變化，物價政策變化，法律法規(guī)政策調整等。

3.2 評標缺乏合理性

項目招標過程必須遵循公平、公正的原則。對于EPC模式招標，由于其包括的內容多，相比于一般項目，從招標準備難度加大，到實際評標辦法設定因素增多，同時不確定的因素也增多，給評標工作增加難度，從而影響評標的合理性。

3.3 招投標管理制度不健全

盡管我國招標投標管理制度不斷完善，招標投標業(yè)務進入新的發(fā)展階段，政府專門建立了招標投標監(jiān)督機構，以保證工程項目招標投標順利進行。但對于我國招標投標活動長期存在的問題仍然沒有得到根本解決，如投標掛靠、圍標串標、評標腐敗等問題，影響了工程項目項目招標的質量和成效。特別是EPC模式招標在我國剛剛起步，尚有很多制度未建立，其招標投標活動亟待規(guī)范。

3.4 投標合同執(zhí)行意識差、違約風險高

違約風險是工程招標投標風險管理中最重要的內容，也是最重要的風險。在實行EPC模式招標后，不可避免地出現(xiàn)一些違約現(xiàn)象。一是業(yè)主以各種借口拖延支付已完工程款，或扣留工程質量保證金尾款。二是專業(yè)工程分包商故意違約。往往在工程項目分包階段，故意報低價求得簽約，一旦分包，就會利用各種手段，要求漲價，甚至拿工程質量或工期作為條件，希望工程總承包單位答應條件，否則，將造成工程質量不合格或工期被拖延，使工程總承包單位招致對業(yè)主承擔違約責任或支付額外費用。三是總承包單位風險意識差，有些違約已發(fā)生還不知是違約。加上總承包單位少數(shù)管理人員不誠信、違規(guī)或亂作為，造成工程質量、進度、成本控制偏差等，從而承擔違約責任或支付額外費用。

4 EPC模式招標實務分析

如何根據(jù)EPC模式的特點完成招標工作，是招標代理工作者不容忽視的問題。這里僅以某市污水處理廠工程為例，針對招標的主要環(huán)節(jié)進行探討。

4.1 招標前提

本次項目招標已有某市建設主管部門同意采用EPC模式招標的批復文件、項目立項批復文件、報建手續(xù)、建設用地規(guī)劃許可證。

4.2 招標公告

本次招標公告信息在某市指定的招標公告信息平臺發(fā)布。資質條件是同時具備工程設計與施工2個資質，其中工程設計為設計綜合類甲級資質或市政工程行業(yè)甲級設計資質，施工資質為市政公用工程施工總承包一級及以上資質。

本項目允許聯(lián)合體投標，招標公告中對獨立投標以及聯(lián)合體投標的描述應清晰明確。要求聯(lián)合體投標時應出具聯(lián)合體主辦方(設計單位）及聯(lián)合體協(xié)議書。

4.3 招標文件

招標文件除公共部分外，分為設計、采購、施工3個部分，內容包括對投標文件編制要求、投標文件附件表格、評標標準和方法、評標打分等。

4.3.1 招標范圍

EPC模式招標的范圍應清晰明確。本次招標為某市污水處理廠工程設計、設備材料采購、項目施工、項目培訓、驗收、試運行等。

對于不在本次招標范圍的工作也要明確，如污水處理廠綜合樓的精裝修、廠區(qū)綠化、化驗設備等不在招標范圍內。

4.3.2 資格審查

本工程項目采用資格后審方式。要求對投標單位進行原件核查的有：法人代表資格證明書、授權委托書、營業(yè)執(zhí)照、資質等級證書、安全生產(chǎn)許可證、聯(lián)合體協(xié)議書、主要管理人員、投標保證金等。在經(jīng)評標委員會確認其符合招標文件要求后，方可進入下一階段評審。采用聯(lián)合體投標的還應核查雙方資料。

4.3.3 評標辦法

本次招標采用綜合評標法，滿分為100分，各評標分值權重如下。

①技術標70分：設計方案在EPC模式中影響是根本性的，占主要位置。技術標主要對工藝技術方案的選擇、裝備水平、建筑方案及施工協(xié)調組織等方面的綜合評審。其中，a.建筑或工藝設計方案40分：項目組織協(xié)調5分，建筑設計方案8分，工藝設計方案22分，運營成本測算5分；b.設備采購18分：采購供貨方案8分，產(chǎn)品技術指標6分，設備安裝方案2分，備品備件2分；c.施工組織設計12分：施工組織方法、質量保證措施4分，施工安全生產(chǎn)措施2分，施工進度計劃和工期保證措施2分，文明、環(huán)保措施2分，調試、試運行方案2分。

②商務標30分：投標報價30分，采取滿足招標文件要求且投標價格最低的投標報價為評標基準價。投標報價得分=(評標基準價/投標報價）×30%×100。（注意：投標單位選用的成套設備差異較大，有國產(chǎn)與進口之分，還有質量等級之分，如控制不當，投標報價差別較大，影響商務標的評分效果）。

4.3.4 合同條款

EPC模式招標采用合同文本的選擇也很重要。由于國內目前還沒有EPC合同文本，所以在明確合同條款時應注意以下幾個事項。

①正確理解EPC項目合同形式：由于EPC項目工期較長，受建筑市場價格波動影響較大，增加了工程價款的不確定性。所以不能簡單地認為EPC項目合同就是總價合同，還要考慮業(yè)主要求的改變、提供基礎資料的差異和漲價因素引起工程價款變更，均要通過合同條款明確。

②總承包合同中有關設備及備件的確定：EPC項目在招標時尚未設計，業(yè)主給出的僅是項目功能性的內容，對于設備采購的具體范圍、規(guī)格及設備的有關要求不能準確地表達，這為今后合同執(zhí)行爭議埋下了伏筆。在EPC模式招標時，往往一些業(yè)主按照自己想法或參考別人項目提出設備及備件清單，作為供貨的范圍，而在簽訂合同后，總承包單位發(fā)現(xiàn)與實際需求出入較大，一是備件在實際選用的設備上不能用；二是設備必需的備件卻在合同中未列出；三是合同中所列備件數(shù)量與實際出入較大。這些問題的出現(xiàn)，應在合同條款中明確解決問題的辦法。

除此之外，EPC項目中還有專用工具、易耗品等的范圍、數(shù)量同樣要考慮。在合同條款中業(yè)主和總承包單位要正確對待這些問題。

③總承包合同和分包合同價款支付問題：EPC項目總承包合同中工程價款支付較為復雜，價款支付分為預付工程款、中間付款、臨時驗收款、質保期結束付款等，每個價款支付還要滿足一定的付款條件，尤其是中間付款，還關系到土建工程、設備供應、設備安裝等工程內容。因不同價款的支付受到不同支付條件的制約。除預付工程款外，其他支付款每次支付還涉及工程量的變更、價格的調整等引起價款的變化。因此，工程總承包單位在簽約時要準確理解支付價款條款的涵義，在合同價款數(shù)量中充分考慮支付價款的風險和墊付的利息，還要做到能夠準確計算每次支付價款、與工程進度同步的支付預算，且能及時提出合同變更的價款。此外，工程總承包單位對專業(yè)分包商付款也要仔細研究準備。少數(shù)總承包單位認為業(yè)主早已付款，不及時給分包商，獲利較多，其實不然，分包商可能將利息和提高價格的風險轉嫁給了總承包單位。因此總承包單位必須合理編制資金使用計劃，將業(yè)主工程款支付和專業(yè)分包商付款相結合，以確定對自己最有利的支付價款的條款。

④履約保函的有效期及臨時驗收起點問題：EPC項目總承包合同一般把收到履約保函作為合同生效的必要條件，有的建設單位擔心工程總承包單位因合同價低或實際工程成本增大而放棄合同，要求合同以簽字為生效條件。履約保函不管是一次提供還是分階段提供，保函的有效期一般截止到臨時驗收通過，也有到質保期結束。采用何種方式，保函對業(yè)主的保護不存在區(qū)別，而履約保函至臨時驗收，工程總承包單位在質保期開始時再出具質量保證保函替換履約保函對工程總承包單位更為有利。

4.3.5 技術要求

由業(yè)主提供工程項目有關的經(jīng)濟、技術指標和使用功能的要求，以及技術標準等。

4.3.6 開標、評標

EPC模式招標的開標、評標程序與一般施工招標相類似。

4.3.7 定標

EPC模式招標，招標人在定標之前應考慮以下因素：

①研究確定投標人的項目管理能力和合同履約能力；

②投標人對項目是否進行了工程設計深化，其深化設計是否符合本次招標的要求；

③投標人的報價是否合理，編制的工程量清單與其深化的設計方案是否相一致，投標單價是否合理。