高質(zhì)量發(fā)展、核心專(zhuān)利與互惠性文獻(xiàn)研究綜述

于廣濤YU Guang-tao；張蛟ZHANG Jiao；李想LI Xiang；陸穎LU Ying；張欣ZHANG Xin；陳藝倩CHEN Yi-qian；呂詩(shī)嘉LV Shi-jia

（①江蘇大學(xué)，鎮(zhèn)江212013；②南京林業(yè)大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，南京210037）

1 什么是高質(zhì)量發(fā)展

“高質(zhì)量發(fā)展”理念源自黨的十九大報(bào)告，習(xí)近平總書(shū)記指出：中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。這個(gè)階段既是一個(gè)特殊的“發(fā)展階段”，也是一個(gè)“攻關(guān)期”，更是一個(gè)跨越關(guān)口。高質(zhì)量發(fā)展理念，不僅具有劃時(shí)代的理論價(jià)值，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)工作實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)政策落實(shí)具有重要意義。

就高質(zhì)量發(fā)展該案而言，可以從以下視域進(jìn)行解讀。首先，高質(zhì)量常和高速度一起被提及，二者可以從評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：高質(zhì)量多維和高速度單維，歷史背景：以前社會(huì)資源的短缺和現(xiàn)在資源過(guò)剩，實(shí)現(xiàn)手段：以前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等方面進(jìn)行區(qū)別。其次，高質(zhì)量發(fā)展對(duì)內(nèi)提出更高要求，對(duì)外有更高標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)內(nèi)，高質(zhì)量發(fā)展要求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)同發(fā)展，完成從規(guī)模的“量”到結(jié)構(gòu)的“質(zhì)”、從“有沒(méi)有”到“好不好”的兩個(gè)轉(zhuǎn)變，顯著提高社會(huì)發(fā)展水平和人民生活質(zhì)量。對(duì)外，高質(zhì)量發(fā)展要求促進(jìn)外貿(mào)多維度良性發(fā)展，不斷提高我國(guó)外貿(mào)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使我國(guó)成為“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”。第三，高質(zhì)量發(fā)展的理論內(nèi)涵與時(shí)俱進(jìn)、不斷豐富。從社會(huì)矛盾角度而言，想要滿(mǎn)足“人民的美好生活需要”，必然要構(gòu)建高效率、高水平、綠色可持續(xù)的發(fā)展體系，從宏中微觀角度而言：微觀層面，高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵與當(dāng)前以產(chǎn)品高質(zhì)量主導(dǎo)的生產(chǎn)發(fā)展要求遙相呼應(yīng)；中觀層面，行業(yè)和區(qū)域發(fā)展具有協(xié)同性、整體性、開(kāi)放性、包容性是高質(zhì)量發(fā)展的客觀要求；宏觀層面，國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體水平提高，適應(yīng)社會(huì)發(fā)展更是高質(zhì)量發(fā)展的必然結(jié)果。

高質(zhì)量發(fā)展極具現(xiàn)實(shí)意義。首先，高質(zhì)量發(fā)展是當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。新時(shí)代我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，不是簡(jiǎn)單的沿襲和模仿他國(guó)的發(fā)展道路，而應(yīng)根據(jù)我國(guó)國(guó)情和現(xiàn)實(shí)環(huán)境進(jìn)行因地制宜的路徑創(chuàng)新。其次，貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展有利于我國(guó)實(shí)現(xiàn)良性經(jīng)濟(jì)循環(huán)，培育外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)。第三，對(duì)于生態(tài)環(huán)境，高質(zhì)量發(fā)展要求不斷提升生態(tài)文明水平，為人民群眾提供日益優(yōu)美的生態(tài)環(huán)境。環(huán)境與社會(huì)發(fā)展不斷融合發(fā)展，生態(tài)環(huán)境找準(zhǔn)定位，提前謀劃，對(duì)推動(dòng)社會(huì)發(fā)展大有裨益。

由于其內(nèi)涵之豐富，高質(zhì)量發(fā)展的測(cè)度指標(biāo)和實(shí)現(xiàn)路徑因而也呈現(xiàn)出多維性。目前，國(guó)內(nèi)已有文獻(xiàn)從多個(gè)視角，提出了與之相對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（具體參見(jiàn)表1）和實(shí)現(xiàn)路徑（具體參見(jiàn)表2）。

2 什么是核心專(zhuān)利

所謂核心專(zhuān)利，是指某技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具備一定競(jìng)爭(zhēng)力和/或市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利。其主要特征是具有原創(chuàng)性、不可替代性及重大戰(zhàn)略性。核心專(zhuān)利非常重要。首先，就企業(yè)發(fā)展而言，核心專(zhuān)利決定著企業(yè)的創(chuàng)新鏈，由此衍生出高經(jīng)濟(jì)價(jià)值。其次，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)而言，快速挖掘和識(shí)別核心專(zhuān)利，對(duì)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作意義重大。第三，對(duì)戰(zhàn)略布局而言，核心專(zhuān)利是技術(shù)創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，因此核心專(zhuān)利對(duì)于技術(shù)改進(jìn)和專(zhuān)利戰(zhàn)略布局具有重大意義。

核心專(zhuān)利質(zhì)量研究主要集中在以下幾個(gè)層面：首先是核心專(zhuān)利質(zhì)量的組成要素。核心專(zhuān)利質(zhì)量由專(zhuān)利長(zhǎng)度，專(zhuān)利寬度和專(zhuān)利高度組成。專(zhuān)利的有效期是專(zhuān)利長(zhǎng)度，專(zhuān)利權(quán)限保護(hù)范圍是專(zhuān)利的寬度，專(zhuān)利的高度是專(zhuān)利的創(chuàng)新性和顯著性。其次是提高核心專(zhuān)利質(zhì)量的重要性。從企業(yè)角度而言，高質(zhì)量專(zhuān)利有高商業(yè)價(jià)值，對(duì)創(chuàng)新、吸引研發(fā)投資有著更好的效果；從國(guó)家角度而言，專(zhuān)利質(zhì)量過(guò)低不利于提高競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新，還會(huì)引起產(chǎn)權(quán)糾紛，造成社會(huì)成本增加和社會(huì)資源的浪費(fèi)；第三是提高核心專(zhuān)利質(zhì)量舉措思考。提升專(zhuān)利質(zhì)量，需要從高質(zhì)量核心專(zhuān)利出發(fā)，采取針對(duì)性措施，提高具有高市場(chǎng)價(jià)值核心專(zhuān)利的運(yùn)用效率，推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展；同時(shí)，完善專(zhuān)利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)際間的交流合作。

表1 高質(zhì)量發(fā)展的不同維度測(cè)量

表2 高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑分析

核心專(zhuān)利識(shí)別是指專(zhuān)利具有某種可以從專(zhuān)利文獻(xiàn)信息中分離出來(lái)的特殊屬性。從傳統(tǒng)專(zhuān)利識(shí)別角度看，核心專(zhuān)利識(shí)別主要從外部特征、綜合引文網(wǎng)絡(luò)、布拉德福定律和相關(guān)軟件著手；但目前常用的識(shí)別核心專(zhuān)利的方法有專(zhuān)家智慧法、單一指標(biāo)法、指標(biāo)組合法和指標(biāo)體系法。雖然從數(shù)量上看，核心專(zhuān)利識(shí)別方法較多，但大多為從某一方面切入進(jìn)行評(píng)價(jià)，具有一定的局限性。

至于如何識(shí)別核心專(zhuān)利？通常而言，專(zhuān)利被引頻次、相似專(zhuān)利數(shù)量、申請(qǐng)人和發(fā)明人的人數(shù)等是核心專(zhuān)利識(shí)別指標(biāo)；還可以通過(guò)專(zhuān)利質(zhì)押，是否被許可，專(zhuān)利與賠償，是否進(jìn)入復(fù)審和無(wú)效，創(chuàng)作者網(wǎng)絡(luò)和專(zhuān)利作品網(wǎng)絡(luò)交易等指標(biāo)識(shí)別核心專(zhuān)利；總的來(lái)說(shuō)，至少可以對(duì)多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)賦權(quán)，從而對(duì)核心專(zhuān)利進(jìn)行量化識(shí)別。

3 什么是互惠性

互惠體現(xiàn)在生活中就是指雙方相互依賴(lài)、相互約束的勾連關(guān)系。互惠性行為可以實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益、組織利益、群體利益和社會(huì)利益的擴(kuò)張。互惠性類(lèi)型分析參見(jiàn)表3。

互惠性極具應(yīng)用價(jià)值，對(duì)其研究主要集中在以下三個(gè)領(lǐng)域：首先是互惠性與軍民融合。傳統(tǒng)委托-代理框架下，植入互惠性偏好變量，研究顯示，互惠性有助于提高軍民融合效率，促進(jìn)克服逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，提高軍工企業(yè)和民用企業(yè)的效益進(jìn)而提高軍民融合總收益。其次是互惠性與企業(yè)發(fā)展。從企業(yè)發(fā)展角度看，通過(guò)改善管理行為和變革管理機(jī)制，有效提高了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。同時(shí)，互惠性文化能有效提高員工和團(tuán)隊(duì)的契約意識(shí)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，為企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新能力提供方向。第三是互惠性與產(chǎn)學(xué)研發(fā)展。目前，產(chǎn)學(xué)研和互惠性融合僅處于探索階段，尚未得到深入的探索與多方面、有深度的應(yīng)用。但不得不承認(rèn)的是，該思想為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供了新的研究方向，二者融合催生出新的思維模型和協(xié)同方案，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率有著推動(dòng)促進(jìn)作用。

互惠性使得互惠雙方共同受益，互惠動(dòng)機(jī)對(duì)互惠行為有著極為重要的影響，必須重視互惠雙方對(duì)互惠機(jī)理的認(rèn)識(shí)和重視程度，重視經(jīng)濟(jì)利他主義對(duì)“道德生產(chǎn)力”的主動(dòng)促進(jìn)作用，實(shí)現(xiàn)從形式互惠向?qū)嵸|(zhì)互惠的轉(zhuǎn)變。

表3 互惠性類(lèi)型分析