中國現代化進程新階段：如何開好局起好步

時紅秀

編者按：十九屆五中全會深入分析了我國發展環境面臨的深刻復雜變化，認為當前和今后一個時期，我國發展仍然處于重要戰略機遇期，但機遇和挑戰都有新的發展變化。在此背景下，作者深刻剖析了當前我國人口數量及結構可能引致的養老問題、科技體制下的科研低效問題、教育體制下的人格培養缺失問題、應試教育抑制甚至傷害學子（尤其是少兒）對未知世界的好奇心問題，也在弘揚企業家精神和加快政府職能轉型方面為我們提供了獨到的見解，這些見解將會在“新階段”舉國上下通過創新、改革和開放實踐“新理念”、打造“新格局”的進程中閃爍出耀眼的理性光芒。

2020年10月27～29日，中國共產黨第十九屆五中全會于北京召開，討論并通過了《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二三五年遠景目標的建議》（以下簡稱《建議》）。這是在中國兩個“一百年”奮斗目標歷史交匯點上的一次重要會議。《建議》以及下一步根據該文件制定的規劃綱要對于我國現代化進程的順利推進起著綱領性作用。《建議》所描繪的發展圖景，在新冠疫情爆發近一年并仍然在全球肆虐、嚴重沖擊全球經濟的形勢下，也有著提振信心的重要意義。

明確《建議》“三新”的邏輯主線

《建議》通篇貫穿的核心內容或者說邏輯主線，可以用三個詞概括，即“新階段”“新理念”和“新格局”。“新階段”是指在“兩個一百年”轉換之際，中國經濟社會發展在上了大臺階、完成大手筆、實施大戰略的基礎上，今后需要克服哪些新矛盾，解決哪些新問題，應對哪些新挑戰。“新理念”是指在十三五就提出和實施的五大發展理念，如何在今后經濟社會發展的過程中得到全方位貫徹，以成功實現高質量發展這一主題。“新格局”是指在“雙循環”戰略格局下，怎樣經營好國內超大規模市場，同時充分利用國外市場。實現這一格局需要在三個方面發力。一是堅持創新在現代化建設全局中的核心地位，全面塑造發展新優勢。二是堅持全面深化改革，充分激發全社會的活力，完善宏觀經濟治理，建設高標準的市場體系。三是實行高水平對外開放，建設一個更高水平的開放型經濟新體制。《建議》在十二個重要領域推出48項具體舉措，可以看出在未來五到十五年當中，我國無論是改革開放還是現代化建設事業，都有了“升級版”的要求和標準。

樹立憂患意識，切實把規劃的目標和任務落到實處

通過五年（計）規劃動員和引導全社會力量，并基于這種（計）規劃制定各方面的發展進程和任務目標，是中國共產黨推進我國經濟持續增長、社會不斷進步的重要領導方式。我們需要認識到，規劃是藍圖，用于定方向、定目標，而無論是在創新、改革還是在發展中，如何實施規劃，將預先設想的藍圖變為現實，都需要我們腳踏實地，在現實工作中干在實處，“一錘接一錘地敲”。

習近平總書記告誡我們：“安而不忘危，存而不忘亡，治而不忘亂。”所有的成就和勝利，都是在對困難的克服和風險的應對中取得的。按照《建議》提出的目標，有學者測算得出，2021～2035年間中國經濟每年實際增長率須保持在4.8%左右，這一假設只有實現兩大非常重要的假定才能達成。一個假定是，國內的主要矛盾不會出現重大變化，并且能夠成功解決。另一個假定是，盡管外部環境復雜多變，無論是國家統一和安全等問題，還是新冠疫情類的突發沖擊，我們都能成功應對和處置，中國的現代化進程不會突然被迫中斷和發生重大轉折。從這個層面上看，展望未來，在我們堅定信心、下定決心的同時，不妨多一些應有的“當心”，甚至應當“高估”某些困難和風險，以憂患意識保持警覺和冷靜，才能在創新、改革和開放方面避免懈怠和麻痹，奮力向前。

在這方面，黨中央始終保持著清醒的認識。對于“十四五”開啟之際所面臨的環境或條件，黨中央提出幾個“仍然”，概括起來就是：我國發展仍然處于戰略機遇期，但機遇和挑戰都有新的發展變化;和平與發展仍然是時代主題，但世界正經歷百年未有之大變局，國際力量對比深刻調整;我國發展不平衡不充分問題仍然突出，重點領域關鍵環節改革任務仍然艱巨。

創新、改革、開放，亟待圍繞重點難點尋求突破

就構建發展新格局來說，我們必須正視創新、改革和開放方面的重大風險、隱患甚至危機，一些“重點領域關鍵環節的改革任務”亟待實現實質性突破。這里筆者就若干問題談一些粗淺認識。

戰略性應對人口發展和養老危機

人口數量方面。根據聯合國估計，當前中國總和生育率為1.6，遠低于2.5的全球平均水平，接近1.7的發達國家水平。可以預測2015～2100年間，中國人口占全球人口的比例可能將由19%降至7%，人口總量的急劇萎縮將會嚴重影響未來中華民族偉大復興。此次《建議》首次刪除歷次《建議》中有關“計劃生育基本國策”的表述，而修改為“制定人口長期發展戰略，優化生育政策，增強生育政策包容性”。鑒于逐漸放開“二胎”政策并未帶來預期中人口“大幅度增長”的現象，年輕一代的生育愿望持續低迷，所以當務之急是降低三率，即《建議》中提出的“降低生育、養育、教育成本，促進人口長期均衡發展”。

人口結構方面。恒大研究院在一份報告中指出，2001年中國65歲及以上人口占比超過7%，已經進入到老齡化社會，這個比例到2019年已達到12.6%。預計中國在2022年前后將進入65歲老年人口占總人口超過14%的深度老齡化社會。65歲以上老年人口占比超過20%則為“超級老齡化社會”，預計到2033年左右，中國也將進入這一階段。世界上發達經濟體從老齡化過渡到深度老齡化，法國用了126年，英國用了46年，德國用了40年，日本用了24年（1970～1994年），而中國則更為“急速”，很可能只用21年。而從深度老齡化再過渡到超級老齡化，德國用了36年（1972～2008年），日本用了11年（1995～2006年），而根據預測，中國也將用11年。此外，中國未富先老的問題日益突出，在未來的十五年內，中國的“六零后”“七零后”將紛紛結束職業生涯，我們如何提高生產率，才能足夠的“剩余”供養他們，養老體系如何構建，才能使這些人體面地度過晚年生活，同時在職的下一代不至于因上一輩老人的養老金“累死”或“纏死”，需要我們采取策略正確應對。盡管我們在人口問題上是否犯過“顛覆性錯誤”久爭難定，但長期的低出生率使得中國15～64歲勞動年齡人口比例及規模分別在2010年和2013年見頂，人口數量紅利的消失伴隨著的恰恰是中國經濟高速增長勢頭的終結，這是不爭的事實。

總之，從中華民族長遠發展來看，人口增長、人口結構這一局，我們實在不敢輸。從某種意義上講，貫徹五大理念，實現高質量發展，不單單是更高的愿望和更新的要求，也是把握住我國當前客觀發展形勢的關鍵。

全面深化科技和教育體制改革

《建議》提出實現高質量發展，真正使創新成為驅動中國現代化發展的核心動力。實現高質量發展的重要基礎性條件就是一代一代科技人才能夠不斷涌現，千百萬科研人員的成果能夠按照《建議》提出的四個面向——面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康——紛紛面世，及時轉化為現實生產力。因此，全面、持續地深化我國科技體制和教育體制改革刻不容緩。盡管多年來有關部門在這兩方面做了不少努力，但是坦率地講，從科研過程的當事人以及教育過程當事人（教師、學生包括學生家長）的“獲得感”來看，真正扭轉長期以來各方詬病的局面，起到重大改觀作用的改革舉措，乏善可陳。

科技體制改革。近兩年隨著我國經濟科技實力的不斷增強，發達國家對中國的打壓（如技術斷供威脅）不斷增加，產業安全、科技安全問題逐漸突出。《建議》提出了“強化國家戰略科技力量”，明確要“健全社會主義市場經濟條件下新型舉國體制，打好關鍵核心技術攻堅戰”。這對打造更有活力的科技體制，培育更能激發科技創新包括基礎研究創新的科研環境，提出了更高的要求。這其中的關鍵問題，仍然是處理好政府角色的問題。習近平總書記在科學家座談會上明確指出：“我們很多產業鏈供應鏈都需要科技解決方案，能夠提供這種解決方案的只能是奮戰在一線的千千萬萬科技工作者和市場主體，政府要做的是為他們創造良好環境、提供基礎條件，發揮好組織協調作用。要加快科技管理職能轉變，把更多精力從分錢、分物、定項目轉到定戰略、定方針、定政策和創造環境、搞好服務上來。”可是現實是，這些年來科研申請、立項、驗收的各種規則究竟催生出來多少貨真價實的成果，科研管理過程的填表、報賬問題究竟是緩解了、沒變化還是嚴重了，講來講去，廣大科研人員的“獲得感”究竟提高了多少，仍缺乏明晰的評價。因此，以政府資助、政府主導的科研科技管理體制創新，遠沒有完成。深化科技體制改革不能因提到“舉國體制”就意味著只能由政府親自撥款、養人、上項目，不能因提到科技重要就變成科技行政管理機構很重要，繼續沿襲傳統行政化的“分錢、分物、定項目”。更不能一說“實現核心科學技術自立自強”，就變成關門搞研究，甚至一些地方政府也搞什么舉市、舉縣之力上馬科研項目。《建議》進一步提出，要“強化企業創新主體地位，促進各類創新要素向企業集聚。推進產學研深度融合，支持企業牽頭組建創新聯合體，承擔國家重大科技項目。發揮企業家在技術創新中的重要作用”。

教育改革。首先要明確必須針對教育體制，即相關制度、規則推動實質性的改變甚至重構，而不是在現行體制下拿工作中的提升或者工作效力的強化當作改革，更不能以此固化、強化傳統的體制機制。其次要以問題為導向，而非回避現實中的真問題、真矛盾，將其歸納為所謂的“專業理論”，鉗制改革思路。中國教育的突出問題是國家投入資金的規模越來越大，家長送孩子受教育的成本也越來越高（上學難、上學貴），學生的課業負擔也越來越重，最后培養出來的學生離創新型國家標準的要求卻越來越遠，且絕大部分孩子在成長發育最關鍵的階段體質欠佳（與其他國家比）。衡量教育是否成功，無非在于兩個標準。一是人格化訓練是否成功，即培養有擔當、有情懷、有見識的下一代。二是是否能夠激發孩子們對未知世界的好奇心。若如此衡量，當前的教育體制似乎離這兩個標準都比較遠。就人格訓練來講，孩子的人格培養更多的是來自課堂還是來自家庭熏陶，相信公眾，包括教育當局都應該清楚。至于對未知世界的好奇心，現行教育所起到的究竟是抑制甚至傷害，還是激發作用，相信全社會也有目共睹。舍掉這兩大宗旨，任何所謂教育改革都不過是隔靴搔癢，甚至緣木求魚。而要培養一代又一代的創新領軍人才，通過不斷增長的人才紅利彌補消失了的人口紅利，教育體制的真改革、動實招恐怕沒有多少時間可猶豫了。

高度重視弘揚企業家精神的戰略意義

切實激發市場主體的活力，國資國企改革至關重要。企業改革是否成功，要以全要素生產率作為唯一評判標準。至于現代企業治理結構，首先要明確究竟什么叫現代企業，作為市場競爭主體，絕不能變成行政科層組織，更不能辦成機關衙門。出臺改革方案不能將企業內部基于市場風險的決策變成外部化的行政監督事項。《建議》中曾三次提及“企業家”，即“發揮企業家在技術創新中的重要作用”“依法平等保護民營企業產權和企業家權益”，明確要“弘揚企業家精神”，這在之前的規劃文件中并不多見，足以顯現黨中央對于依靠企業家創新之期待，對企業家功能認識之深刻。

首先，我們需要搞清楚什么叫企業家，或者企業家具備什么樣的功能。一是創新，尤其是熊彼得那種“無中生有”的創新（而不僅僅是人們習慣上歸為科技人員的技術發明）。經濟發展史和科技發展史表明，任何技術發明成果之所以能夠改變人們的生產生活方式，都是企業家作用的結果。在此過程中，企業家要克服弗蘭克·奈特意義的“風險和不確定性”，即讓自己游走在全社會風險的邊緣，向社會輸出“確定性”（把確定的稅收給政府，確定的工資給員工，確定的利息給銀行，確定的貨款給供應商，而自己落下來的，叫做“剩余”，可能是正值也可能是負值，即“風險報酬”）。他們之所以獲得企業的剩余控制權，就是因為承擔了這個角色。企業家在創新、克服風險和不確定性的過程中組織資源，這種知識、能力作為一種要素，在人群中的分布極不均勻，甚至通過MPA（公共管理碩士，Master of Public Administration）課程也難以獲得（注意區分“企業家”與“職業經理人”的本質不同）。現代企業理論甚至主張，企業在一定意義上就是企業家要素的定價。一個社會要以創新驅動發展，必須“善待”企業家，必須為企業家提供豐厚的土壤。

其次，要明確現代企業治理結構，說到底就是對剩余索取、剩余控制權的不同安排。人類發明企業這種組織形式已經有三百多年之久，諾貝爾獎不只一次授予歸納企業治理結構規律性認識理論的學者，不一定需要我們從頭做起。要建立現代企業制度，簡單地靠限薪、問責、行政升降的方法是難以找到真正的企業家的，自然也就難以真正發揮企業承擔創新主體的使命。

加快政府職能轉型，為高水平市場經濟提供支撐

政府改革和職能轉型的方向，應適應現代市場經濟、現代社會治理和高水平對外開放新體制的要求。《建議》再次重申了十八屆三中全會確定的“充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用”，并提出“推動有效市場和有為政府更好結合”。從具體內容來看，“有效市場，有為政府”，基本上明確了怎樣使市場“有效”運行，政府的“為”究竟是什么。

首先，應明確，既然要“充分發揮市場在資源配置中的決定性作用”，那么“有為的”政府就不可能在資源配置中起主導作用，而是繼續按照十八屆三中全會部署“大幅度減少政府對資源的直接配置”，并按照當時的改革規劃系統清理政府直接配置資源的數量，系統清理政府直接配置資源的職能。政府之有為，應在于環境營造、規劃規則的制定和實施，而不是以各種“戰略”“制度優勢”的名義，繼續或變相進行直接配置資源，制造一輪又一輪的資源浪費和產業折騰。近年來，有些苗頭應引起警惕，各地政府以各種各樣的方式，包括“產業發展基金”“技術引導基金”等，大規模介入競爭性行業，包括風險投資等。據筆者實地調查，一些地方政府本來負債累累，因隱性債務問題被一再提醒或問責，但也能設法搞到資金，上馬低端大規模集成電路項目或者新能源汽車項目，如同前些年一窩蜂的光伏產業項目一樣，有再度出現產能過剩之勢。

其次，衡量市場是否有效，要看制度運行成本，也就是交易費用的高低。即便我們幾十年來持續推進市場化改革，國內市場運行的效率仍然有待提升。目前，以流通成本占制造業的成本比重來衡量，我國長期處于18%～19%的水平，2019年達到14.7%，高出發達經濟體一倍。進入新的發展階段后，我們需要以發達經濟體為參照。構建雙循環的新發展格局，則須緊盯市場活力的激發和市場優勢的發揮，不能有所游移，要對要素流動的堵點和壁壘動真格。

推動政府轉型，建設高標準的市場體系，首先要做的是持續優化營商環境，破除要素流動、創新創業的各種障礙。李克強總理指出，“營商環境就是生產力”。近期筆者在一項計量分析中發現，2019年我國人均GDP升至480美元，其中僅因營商環境改進而升高的部分達57.11美元。優化營商環境以提高全球范圍內的要素吸引力也成為發達經濟體提高國家競爭力的重要措施。特朗普上臺后在經濟政策上推行減稅、發動貿易戰等措施，但其大規模削減政府管制，提高政府監管效能，力度更大。就在2017年1月就職后數天，特朗普簽署行政令，要求政府機構每制定一項新規章必須廢除兩項舊規章，并且必須以廢除舊條例節省下來的費用來支撐新條例的運轉。實際上，在其執政的前一年，美國聯邦政府每制定一項新條例卻廢除了22個舊規章。據信息和管制事務辦公室負責人披露，在特朗普上臺的前9個月，一共廢除了67項管制條例，制定了三項管制條例，每年節省5.7億美元。在一次簡政放權的儀式上，特朗普誓言要把美國聯邦政府多達185000頁的《聯邦規則匯編》縮減到不足2萬頁，相當于使政府監管一下回到1960年的水平。這些措施無非是要讓美國成為全球資本、技術和人才的應許之地。

高效率的市場經濟，需要一個同樣高效率的政府監管作為支撐。“有為政府”之“為”的另一方面，就是要加快政府自身的改革和轉型，以專業化、法治化的事中、事后監管代替傳統政府管理方式下的行政審批與命令控制。這意味著我們的監管部門無論是履職方式還是人員素質要終結傳統機關的衙門式模式，轉變為專業化、法治化監測與執法機構。《建議》提出“要健全產權執法司法保護制度。實施統一的市場準入負面清單制度，繼續放寬準入限制。健全公平競爭審查機制，加強反壟斷和反不正當競爭執法司法，提升市場綜合監管能力”。在這方面，充分運用現代信息技術、動員公眾參與和行業組織力量，提高政府在金融、產業、生態環境、醫療、教育等領域的監測能力和查處能力，精準識別、及時清除市場競爭中的種種機會主義行為，是今后深化政府改革、加快職能轉型、適應現代市場經濟和現代國家治理的努力方向。

結語

基于唯物史觀，緊緊抓住發展這個關鍵，牢牢守住解放和發展生產力對社會發展的決定力量，使中國共產黨人總是站在適應社會發展規律正確的一邊。回顧黨中央在推動中國改革開放和現代化進程中的文獻，無不令人振奮激動。有的話語永遠可以作為評判改革成敗及發展模式優劣的“硬杠杠”，即2002年11月黨的十六大報告指出，并在黨的十八屆三中全會決定中再次重申的“讓一切勞動、知識、技術、管理、資本的活力競相迸發，讓一切創造社會財富的源泉充分涌流，讓發展成果更多更公平惠及全體人民”。中國的發展已進入新階段，高質量發展需要貫徹新理念，構建新發展格局。這一切唯有通過創新、改革和開放才能實現。這些規劃方向已經明確，接下來需要的則是腳踏實地的行動。

（作者系中共中央黨校〔國家行政學院〕經濟學教研部教授）