優(yōu)化科研績效考評體系對策探討

（武漢大學科學技術發(fā)展研究院 湖北·武漢 430072）

科研績效評價是由科研管理部門對科研人員開展科研工作情況進行全面評價的過程，是科技管理工作的重要組成部分，是提高科研單位科技管理水平的重要手段，也是對科研活動進行正確導向，促進科學研究水平提高的有效方式。國務院印發(fā)的《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》中提到“強化科研項目績效評價，推動項目管理從重數量、重過程向重質量、重結果轉變，實行科研項目績效分類評價、嚴格依據任務書開展綜合績效評價，加強績效評價結果的應用”，表明我國重視科技創(chuàng)新、提高核心競爭力、轉變經濟發(fā)展模式的決心和態(tài)度。對于科技發(fā)展來說，科研績效評價是準確評價科研成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值的方法和途徑。制訂科學、系統的考核體系必須充分認識、準確把握科研績效的特點，遵循相應原則。

1 科研績效的特點

1.1 績效的導向性

科研績效考評的結果事關科研人員的聘用、選拔、晉升等多方面，直接影響科研人員對學術研究等工作的投入和價值取向，在很大程度上對科研人員的職業(yè)生涯成長、科研工作以及發(fā)展方向的確定產生重要的影響，因此，科研績效具有導向性?？蒲锌冃Э荚u應該著手引導科研人員積極投身解決國家戰(zhàn)略需求和涉及國計民生的重大公益性問題、探索科學技術前瞻性問題，產出原創(chuàng)性成果，提高科技創(chuàng)新水平。

1.2 績效的滯后性

一般科研論文的發(fā)表會因為審稿、修改等程序產生不同程度的滯后，而論文發(fā)表后的引用次數要在一段時間后才能表現出來，往往幾年后才達到高峰，使論文引證滯后而缺乏時效性。另外，從對科研項目立項投入資金到獲得各項成果產出，在時間上也有一定滯后性，要把這些產出轉化為效益，則需要更長的時間。應用型科技成果需要很長時間的檢驗過程，才被市場接受、認可?？茖W研究成果產出、應用、評價的滯后性特點，對績效評價指標體系的設計以及準確性、時效性都提出了挑戰(zhàn)。

1.3 績效的差異性

科研績效因科研計劃來源的不同存在很大的差異，不同類型研究計劃所產生的績效也存在很大的差異。技術開發(fā)類項目所產生的成果包含基礎研究成果與應用研究成果；承擔社會公益類研究項目所產生的研究成果形式一般很難固化，不適合用量化的績效考核體系來評價。比如農業(yè)科研成果的試驗示范、生產應用的進度在很大程度上受到研究對象生長季節(jié)、生長周期、栽培措施、飼養(yǎng)管理等影響。農業(yè)科技成果的研制、開發(fā)、應用均存在很大的風險，除了市場風險，更重要的是難以預測、不可預見、不可控制的自然災害所帶來的風險。

2 科研績效考核中存在的問題

當前，科研業(yè)績考核已經成為科研單位開展科技、人事等方面管理的一個重要抓手，是科研人員競聘上崗、年度考核和發(fā)放崗位津貼等的重要依據?？蒲泄ぷ?、科研成果的表現形式繁多，但是，大多科研單位使用一套固定的考核標準簡單的開展績效考核，導致目前科研績效考核中存在一些亟需解決的問題。

2.1 考核方式單一化

以論文引證分析為基礎，形成的包括SCI、El、SSCI、ISTP及JCR等較為完善的引證檢索系統是目前在我國科研評價中備受青睞的科研業(yè)績考核方式。近年來，各科研單位結合自身的實際情況，逐步形成了一種有代表性的以科研業(yè)績和科研工作量為核心的科研績效評價法。

正如追求SCI論文的篇數、影響因子等量化的指標一樣，現行主要的考核方式是收集科研人員已獲得的工作成績和平時工作表現情況并錄入到考核系統中實現對科研人員的績效考核。沒有根據科技創(chuàng)新活動的特點來構建科研業(yè)績考核體系、制訂考核指標，簡單、機械的統一使用一套通行的考核指標體系來開展考評，缺乏自我評價和同事評價、同行專家評價、學術團體評價、市場評價等形式。

2.2 考核過程形式化

所謂過程考核，就是科技主管部門組織相關專家，根據各個項目的科研活動狀況，組織相應的事前評價、事中評價和結果評價，使評價活動、考核結果與科學研究的過程有機的結合起來，緊密的聯系在一起。開展科研績效考核的主要目的應該是及時發(fā)現科研任務執(zhí)行過程中存在的問題，適時調整研究方向和研究計劃，發(fā)揮其監(jiān)督和導向的作用，促進科技管理水平的提高，促進科技創(chuàng)新活動水平的提高。

然而，現行的科研績效的量化考核僅僅是科研單位為了獲得考核結果而開展考核，即為科研單位在對科研人員績效獎勵、職稱晉升和崗位變動等進行管理提供依據，這種考核方式目的單一、過程簡單、易操作，但是這種形式化的考核過程不能達到科研績效考核的真正目的。

基于對科研活動評估的主體不同、目標不同，進行評價的其側重點也應有所不同，相應考核形式也不能僅限于量化考核。適時引入專家論證、同行評議、進展匯報、延期評估等，充分發(fā)揮科研績效考核評價的監(jiān)管和導向功能，根據不同的學科特點進行事前、事中和事后的連續(xù)評價和后評估，才能充分發(fā)揮績效評價的作用。

2.3 考核主體行政化

現行的科研績效考核主要是由所在單位科研管理部門具體操作，科研管理部門負責收集科研人員的科研績效考核材料，根據制訂的考核辦法進行篩選甄別、逐條打分，得出考核結果。考核評價沒有充分發(fā)揮同行專家的作用，有學術行政化的傾向。合理的科研業(yè)績評價單位應該是學術團體或者是第三方學術機構，尤其是在科研人員取得的不可量化考核的具有創(chuàng)造性的、學術價值大的科研成果、具有原創(chuàng)性基礎理論成果、不可具體化的科研工作量等方面，專家評價相對能更準確的把握評價結果。

2.4 考核周期機械化

目前，各科研單位一般采取年度考核、職稱晉升考核、崗位聘期考核，考核周期由一年至五年不等，一個周期內的考核結果直接影響科研人員的績效獎勵、職稱晉升和崗位變動。這種周期性的考核對績效考核的起止時間進行了嚴格的限定，僅僅是針對科研人員在規(guī)定的考核周期內所取得的科研總經費、成果獲獎數等進行量化考核、綜合評分。人為的將具有延續(xù)性的科研工作用時間段機械的劃分開，也沒有考慮考核前一個考核周期科研績效對下一個周期科研績效的影響，更沒法考慮這個周期內產生的科研績效的后期效益。

3 優(yōu)化科研績效考核應遵循的幾個原則

國務院《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》要求：“強化科研項目績效評價，實行科研項目績效分類評價，加強項目關鍵環(huán)節(jié)考核，績效評價結果應作為項目調整、后續(xù)支持的重要依據。”為了優(yōu)化科研績效評價機制，克服現有績效考核評價工作中存在的問題，為項目主管部門和科研單位的決策提供科學的依據，需要在科研績效考核過程中遵循一些基本的原則。

3.1 定量考核與定性考核相結合

根據不同學科的特點，綜合考慮科研人員承擔的科研任務、獲批的科研經費、產出的科研成果的數量和質量以及科研工作量、成果轉化社會服務情況，設置科學合理、系統的評分標準，對科研項目、成果產出、社會服務等幾方面的來量化評分，具有很強的操作性，從一定程度上能準確反應科研工作者的科研績效情況。

但是不能用數字化的考核體系來代替定性考核。如基礎研究成果的學術影響力、應用型成果的經濟社會效益和社會影響力、被評價人的學術貢獻率等都是無法簡單量化考核的。在開展定量考核的同時應引入同行專家評價與市場評價、第三方評價等定性考核形式，對定量考核和定性考核考核的結果設置不同的權重，使得定量考核與定性考核能有機的結合起來，才能準確、全面反映評價對象的價值。

3.2 產出量考核與貢獻率考核相結合

近年來，隨著我國科研事業(yè)的發(fā)展，各科研單位對科研人員的科研績效考核也逐步由數量型向質量型過渡。然而，現行的考核體系，無論是定量考核還是定性考核，主體上還是在考核科研人員的科學研究工作本身，大都忽略了科研人員在行業(yè)產業(yè)發(fā)展，學科、團隊、平臺建設，學術交流、科學普及等方面的作用和貢獻，這些工作本身就是科學研究工作的一部分，科研工作者有責任和義務去開展這些工作。以產出量為主導的考核體系不能反映科研工作者的這部分貢獻，產出量大并不一定貢獻率高，應該結合起來考核，這些工作的評價應該有合適的指標體系來參考。

3.3 個人考核與團隊考核相結合

團隊合作、協同創(chuàng)新是科研活動的一個重要特征。服務國家科技戰(zhàn)略需求、探索科學技術前瞻性問題和解決涉及國計民生的重大公益性問題均需要大團隊合作。對科研工作者個人的考核不能脫離其所在的團隊，根據團隊分工的要求，某些科研工作者承擔的科研任務往往是輔助性的，是為戰(zhàn)略任務服務的、是為團隊服務的基礎性的工作?？梢杂脤F隊的考核結果來部分代替對團隊成員個人的考核，或者團隊的考核結果應在團隊成員個人考核的結果中占有一定的比重。把個人的貢獻放在團隊中去考核，對于促進科技合作、協同攻堅克難具有重要意義。

綜上所述，要堅決貫徹落實黨中央、國務院關于推進科技領域“放管服”改革要求，建立完善以信任為前提的科研管理機制，減輕科研人員負擔，充分釋放創(chuàng)新活力，要更徹底地‘放權’，進一步調動廣大科研人員的積極性，激勵科研人員敬業(yè)報國、潛心研究、攻堅克難，大力提升原始創(chuàng)新能力和關鍵領域核心技術攻關能力，多出高水平成果，壯大經濟發(fā)展新動能，為實現經濟高質量發(fā)展、建設世界科技強國做出更大貢獻。應該給從事基礎研究的科研人員相對較長的評價考核周期，給科研人員營造相對寬松的學術環(huán)境，讓他們心無旁騖地從事一些必須要經過長期努力才能獲得突破的研究。國家這幾年也在嘗試逐漸淡化對科研人員的量化考核，克服唯學歷、唯資歷、唯帽子、唯論文、唯項目等傾向，看代表性成果，未來在考評上可能會更關注科研人員的科研貢獻。教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中具有創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位要開展“綠色通道”改革試點，先行先試，包括開展簡化科研項目經費預算編制、擴大科研經費使用自主權、科研機構分類支持、賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權等試點工作，并加快形成經驗進行推廣。