科協組織在服務原始創新能力提升中的作用

張明妍 韓晉芳

[摘?要]原始創新是當前我國科技創新的主要短板。要實現更多從無到有的技術突破，就要從源頭出發提升原始創新能力。當前政治經濟社會形勢和科技發展變化對原始創新產生了新的重要影響，而我國在原始創新的投入、產出、創新體系建設和國際地位等方面還存在一些不足，科協組織在服務原始創新中發揮的作用尚不充分。在新的歷史時期，科協組織應順應開放、融合、協同、負責的發展趨勢，努力在學術交流、期刊建設、國際科技獎勵及構建科研協作網絡等方面發揮作用，為提升我國原始創新能力做出更大貢獻。

[關鍵詞]原始創新能力提升?科協組織?目標路徑

[中圖分類號]G311;C91

[文獻標識碼]A[文章編號]1001-9596（2021）10-0027-05

原始創新能力作為科技發展的基石，是國家實力和競爭力的重要標志，支撐著國家經濟與社會的快速發展。2020年，習近平總書記在科學家座談會上的講話指出，新時期中國“要把原始創新能力提升擺在更加突出的位置，努力實現更多‘從0到1’的突破”。面對世界百年未有之大變局，全球經濟和科技治理格局重構，面對基礎前沿研究領域的空前活躍，原始創新能力提升的需求將愈加迫切。

一、當前原始創新面臨的新形勢

（一）政治經濟社會形勢對原始創新的影響

21世紀以來，新興市場國家和發展中國家發展迅速，它們在全球經濟中的份額持續增加，導致全球經濟和科技治理格局也在不斷調整，規則重構也隨之而來。歐美發達國家對快速發展的中國等新興市場國家有明顯的焦慮感，加大了對中國高科技產業發展的防范和遏制力度。以往研究表明，科學研究的逆全球化阻礙了正常的知識流動，技術創新的逆全球化制約了技術的轉移和擴散，經濟貿易的逆全球化導致了全球資源鏈、產業鏈的斷裂[1]。加之防疫常態化的影響，科技資源的流動、科技活動的組織均發生了新的變化，正常的學術交流、人才交流受到阻礙，造成學術斷流，原始創新所需要的知識匯聚、思想碰撞受到了嚴重影響，新的學術交流秩序正在形成。

（二）科技發展變化對創新體系構建的影響

一是科學的組織化和整合化程度越來越強，融合式創新成為以解決重大經濟社會問題（如能源、環境、人口、健康、信息、安全等）為目標的科研創新新范式[2]。二是科學生產范式發生新的改變，科研眾包成為科研活動新的方式[3]，將外部創新和競爭引入創新體系內部，打破學科間原有的嚴格界限，將游離在科研機構外的民間科學家和普通民眾凝聚在一起，共同解決科技難題，助推“全民科學時代”的到來。三是數據密集型科學發現模式為解決科學問題提出了新的方案，進入了大數據科學范式階段[4]。四是“互聯網+”正在改變科學交流生態，開放科學重塑科學的邊界?；诨ヂ摼W的學術交流和信息傳播，以及推進科學技術成果利用網絡自由傳播而采取的開放獲取運動，進一步促進了科學研究的平等、自由、合作和共享的扁平化發展。五是區塊鏈和人工智能這些新技術也將為記錄科研全生命周期、推動學術進步以及豐富學術交流形式的創新帶來顛覆性、革命性的契機。

二、我國原始創新存在的突出問題

（一）基礎研究投入與發達國家差距明顯

盡管2019年和2020年我國基礎研究經費占R&D經費比重連續兩年保持在6%以上，但三類研發活動在投入上的結構比例失衡問題仍未得到根本扭轉，與世界發達國家基礎研究R&D經費投入普遍在15%以上相比差距較大。企業、社會力量、社會捐贈等投入比例相對較低。特別是我國企業對基礎研究的投入仍嚴重不足，企業基礎研究經費投入僅占我國總基礎研究經費的3.8%，而美國企業基礎研究支出達20%左右，日本和韓國分別達40%和50%。

（二）重大原創性成果缺乏，多領域核心技術尚未掌握

我國科技創新源頭仍面臨供給不足問題，關鍵核心技術受制于人的局面仍沒有得到根本改變。我國ESI高被引論文占全球的比例相比美國較低，引文影響力也低于美國的平均水平;三方專利和PCT專利雖然增長較為迅速，但仍然遠遠落后于美國、日本[5]。以2018年“中興事件”為代表，我國在芯片技術、高檔數控機床、集成電路與專用設備、航空航天裝備、海洋工程裝備及高技術船舶、汽車、農機裝備、高性能醫療器械等多個領域同國際先進水平仍存在明顯差距。

（三）領先學科缺乏與之相匹配的國際地位

從國家某一學科論文引用量占全球該學科論文引用總量的比例來反映國家學科發展情況來看，我國在材料科學（31.2%）表現上最為突出，位居全球首位;其次是化學（24.9%）、工程（22.1%）和數學（19.9%）學科。然而，中國優勢學科的期刊建設卻沒有跟上學科的發展步伐。材料、化學和數學這些優勢學科由中國出版的期刊僅分別有25種、26種和15種，分別是美國出版期刊的23.6%、16.6%和9.4%，是歐盟出版期刊的11.4%、9.0%和6.6%。優勢學科在影響力高的國際獎項上也尚未展現出優勢。例如，2008—2018年頒發的化學學科國際著名三大獎項，全球累計獲獎48人次，但中國無人獲獎;再如數學領域的五大獎項，全球累計獲獎71人次，而中國僅有1人獲獎[5]。

（四）基于互聯網模式的創新體系尚未建立完善

發揮集中力量辦大事的戰略導向型創新模式，和以企業競爭為基礎的市場競爭型創新模式，均是我國經濟社會發展的重要創新模式[6]，但是，以上兩種創新模式都偏向于傳統的封閉式創新。隨著知識與網絡動態交織時代的到來，基于互聯網的開放式創新模式將會成為推動科技創新和社會進步的必然選擇。然而目前開放式創新還屬于新興事物，還沒有形成完整的理論體系和基礎設施支撐;基于互聯網模式的創新體系也尚未建立完善，且缺乏在創新組織模式上的探索。

三、科協組織在服務原始創新中發揮的作用及存在的不足

科協組織擁有數量龐大的全國學會和地方學會，具有柔性、跨部門、跨學科、跨行業的組織特色，可以在知識與網絡動態交織時代發揮其獨特的組織優勢，服務于提升國家原始創新能力的戰略目標。將來自不同科技實體、相關學科的科技人員凝聚起來，承擔學術交流、信息網絡功能，推動了學科體系發展和交叉融合發展[7]。

（一）科協組織積極舉辦學術交流活動，啟迪創新、促進融合，但學術交流形式化問題較為突出

學術交流是推動和服務原始創新的重要方式，是學會組織的初始功能，這一點已經得到廣泛接受和普遍認同[8]。著名的索爾維物理學會議對推動量子論的發展起到了極其重要的作用，它讓全世界都看到了國際性學術研討會的重要價值。學會是跨專業跨學科的網絡組織，倡導自由寬松的學術氛圍，廣泛凝聚著各領域人才資源的智慧，這些組織特征均有利于孕育創新和發展創新。近年來，中國科協所屬學會為服務創新驅動發展戰略，努力打造學術交流品牌，搭建了不同功能、各具特色的學術交流平臺，形成了全面、持續的學術交流格局。

然而，傳統的學術會議交流形式化問題受詬病較多。傳統學術交流正面臨著“交流不足、互動不足”的普遍質疑，偏好權威專家進行學術報告，使得學術交流存在報告化、一對多單向傳播、走過場等傾向。此外，學會開展境外學術活動還存在外部限制。例如，在出國指標、外匯指標的獲取上要參照事業單位進行管理，需要相應的業務主管部門批準;全國學會要按照《中央和國家機關會議費管理辦法》的規定舉辦學術交流會議。相比而言，發達國家對學會的國際學術交流活動限制較少或基本沒有限制[9]。

（二）科協組織實施系列期刊計劃推動科技期刊高質量發展，然而期刊規模和國際影響力仍需進一步提升

科技期刊是體現學術成果首發權的重要載體。中國科協及所屬學會主辦的科技期刊約占全國科技期刊的42%，是我國科技期刊擁有數量最多的組織系統。多年來，中國科協先后實施了精品科技期刊工程、國際影響力提升計劃等項目，著力提高科技期刊建設的質量和水平。

然而，與發達國家相比、與我國大量的科研人員相比、與在國際發表的學術論文量相比，我國的科技期刊在規模與質量上仍存在很大提升空間。就我國科技期刊的國際學術影響力而言，截至2019年底，我國科技期刊總量為4958種，少于美國（12274種）和英國（6214種）。其中，中文科技期刊占絕大多數（89.33%），英文科技期刊（7.24%）和中英文科技期刊（3.43%）相對較少[10]。我國科技期刊被SCI和EI收錄的占比在2%～3%，與期刊自身的基數相比，被收錄的比例較低。從我國國際科技期刊平均被引頻次和平均影響因子來看，與國際頂尖期刊相比，影響力和質量差距較大。國內期刊集約化模式的發展也較為滯后，造成了很多期刊單打獨斗的現狀和刊物資源的浪費[11]。在期刊出版管理方面，刊號審批制制約了期刊的快速發展。期刊建設向數字化、網絡化和電子化的方向轉化還有待提升[12]。

（三）科協組織積極設立科技獎項，激發科研人員創新熱情，然而獎勵影響力與國際領先學科地位還不匹配

科技社團設立的獎項作為科技評價的重要體現形式之一，是我國政府科技獎勵的有力補充。近五年來，中國科協所屬全國學會面向廣大優秀科技人才和科技創新成果開展獎勵工作，累計獎勵超過了8萬人次，在社會上取得了一定積極影響。

盡管科技社團設立獎項與政府科技獎勵體量失衡的狀況有所改善，但是在獎勵設置的規模、強度以及所產生的影響力等方面仍與政府科技獎勵差距較大[13]，與國際獎項的影響力差距更大?？偨Y世界一流學會的發展特點發現，有相當數量的國際一流學會設立面向全球且社會影響力較大的獎項。而我國科技社團獎勵以面向國內的獎勵為主，例如中國化學會尚未設立面向國際科學家的獎項;中國機械工程學會和中國力學會雖然分別設立了5個和4個科技獎項，但卻僅有1個國際獎項[9]?？萍忌鐖F設立的國際獎項與我國材料科學、化學等部分學科領先全球的科技實力地位還不相匹配。

（四）科協組織在推動融合式創新和開放式創新上還應有更大作為

當前，人類面臨的重大經濟社會問題往往是難以通過單一學科研究或傳統的學科交叉式研究來解決。在美國和歐洲，一些頂尖學者和科技機構倡議以融合式創新來解決這些重大問題[2]?？茀f組織應在融合創新要素（技術、制度、組織、文化等）和協調不同創新模式（自主、開放、協同、集成等）上發揮更大作用，從而推動打破各領域條塊分割的壁壘，進而推動創新網絡體系和生態系統的優化。

科研眾包作為新的科研活動方式，將科學研究中的相關人員（包括科學研究主體和活躍在社交網絡上的社會公眾）、數據資料、研究創意通過網絡技術動態地聯系在一起，跨越了時空及傳統科研組織邊界，提高了科研任務完成的效率和質量[3]。以科技社團形式組織科研眾包的典型案例是，英國皇家農業學會從1839年開展的長期有獎競賽，1854年，該協會出價500英鎊懸賞“以最有效的方式耕翻土壤和經濟地替代犁和鐵鍬的蒸汽耕田機”競賽活動，獎金最終由機械耕作的先驅約翰·福勒（John Fowler）獲得[4]?？茀f組織所屬學會具備將社會公眾或民間科學家的智慧與科研機構的研發能力進行整合的條件，然而目前在探索科研活動眾包、眾籌等新的科研活動方式、推動科技資源開放共享上還不充分。

四、科協組織服務原始創新能力提升的目標與路徑

科技社團始終在我國科技發展歷程中發揮著重要作用。中國科技社團已經在推動科技建制、促進學科融合發展、弘揚科學文化等方面均做出了重要貢獻[7]。在新的歷史時期，科協組織應順應科學發展的規律，順應開放、融合、協同、負責的趨勢，努力在學術交流、期刊建設、科技獎勵及構建科研協作網絡等方面發揮重要作用，力爭成為科技隊伍的引領者、開放科學的實踐者和創新模式的探索者，為提升我國原始創新能力做出更大貢獻。

（一）創新服務學術活動機制，構筑學術高地

支持鼓勵各級科協組織進一步優化學術會議結構，搭建各類高水平學術交流平臺，服務科技工作者開展跨學科研討交流的需求，并且適當提高小規模、高水平專題研討的比重，激蕩自主創新的源頭活水。以互聯網思維進一步改革創新學術交流方式，使面對面的學術交流和依托網絡的線上交流相得益彰，拓展國際交流的學術圈，構建疫情防控常態下的學術交流新秩序。擇優支持全國學會設立學術交流網站群，建立網絡學術會議點，以學術交流促進學術網絡形成和創新資源匯聚。學術共同體要為鼓勵學術爭鳴和學術質疑發揮積極作用，倡導求異思維，對個人獨創、非共識的學術見解形成寬容保護和激勵機制，推動形成多元化科技評價機制。

（二）力推科技期刊中國陣營崛起，搶抓學術信息戰略資源

深化科技期刊改革，建立優勝劣汰機制，著力打造具有國際影響力的一流科技期刊。圍繞優勢學科和新興前沿學科重點布局和創建國際科技期刊，搶抓學術信息戰略資源，依托科技期刊匯聚全球智慧。引導全國學會和地方學會就同一學科領域的科技期刊進行整合優化，推進集約化發展。積極推動科技社團期刊走國際化發展道路，引進吸收具有較高國際影響力的科研人員進入期刊編委和審稿人隊伍，與多國學會協作出版，帶動期刊國際影響力的提升?；诖髷祿^塊鏈等新技術提升期刊學術交流機制，實現科技期刊定向推送和精準推送，提升科技成果的傳播效率和社會影響力。

（三）培育國際性科技社團科技獎勵品牌，提升科技治理話語權

圍繞材料、化學等優勢學科領域培育一批具有鮮明學科和行業特色的國際科技獎勵品牌，提升科技創新的國際影響力。面向國內外同行成立科技社團國際科研獎勵基金，柔性引入國際優秀人才參與我國牽頭組織的基礎研究，提升科技治理的國際話語權。遵循國際慣例，堅持同行評議的學術評價體系，廣泛吸納國內外優秀的科技人才參與評審工作，提高科技獎勵的國際開放程度。鼓勵有條件的學會設立科技獎勵基金會，使之建立多元化的資金投入及管理機制[13]。

（四）探索構建科研協作網絡和共享數據平臺，實現信息資源的互聯互通和開放式創新

實施學科協同創新項目，支持學會或學會集群，搭建以學會為主導，聯合企業、院校、科研機構和其他機構共同參與的具有創新合作機制和模式的協作學科群[14]。在基礎研究和重大全球性問題研究領域，支持學會牽頭組織國際大科學計劃和大科學工程，積極參與國際科技合作項目，發揮科協組織的統籌協調作用，推進民間科技外交。科協組織利用集聚資源的平臺優勢，探索建立眾包科學組織平臺，探索實施科技攻關揭榜制、首席專家組閣制，借助互聯網手段，打造全民創新環境。

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