“一帶一路”促進區域產業結構升級的評估分析
——基于武陵山片區2010—2017年面板數據的實證分析

謝 恒， 楊 琴

(邵陽學院 經濟與管理學院， 湖南 邵陽 422000)

一 問題的提出

“一帶一路”倡議是推動中國建立人類命運共同體的重要路徑，也是實現中國全方位開放發展的重要突破口?！耙粠б宦贰背h為武陵山片區脫貧攻堅帶來前所未有的契機。自國務院批復“武陵山片區區域經濟發展與扶貧堅攻規劃”以來，武陵山片區憑借豐厚的資源要素稟賦積極參與脫貧攻堅，截至目前武陵山片區整體貧困得到基本解決。表面上看，武陵山片區已然擁有更廣闊的消費市場和融入更高的產業價值鏈的潛能。但分析人均國民收入和產業結構會發現，武陵山片區依然處于“低收入”區域和產業價值鏈的底端環節，以致于“收入低”“低附加值”仍然與武陵山片區相關聯。如通過計算產業結構相似系數反映產業結構同化來看，2011—2017年產業結構相似系數都在0.9以上，也就是說，區域之間存在明顯的產業趨同。其中，湖北—貴州、湖南—重慶產業結構相似系數達到0.96以上；湖南—貴州產業結構相似系數在2011—2017年期間一直處于上升趨勢；湖南—重慶產業結構相似系數在2011—2017年期間有下降趨勢；貴州—重慶、湖南—貴州產業結構相似系數在2011—2017年期間一直處于上升趨勢；湖北—貴州產業結構相似系數一直在6對區域組合中排第一，一度趨近于1。由此可見，四省市的武陵山片區區域之間相似度偏高，產業結構同化嚴重，很難形成統一的市場，不但交易摩擦不斷出現，甚至會導致交易成本的不斷上升，從而導致發展滯后。為什么在集中連片特殊區域仍然存在內在結構的同化和經濟發展瓶頸呢？黨的十九大報告所強調的“對內要打破地域分割、清除市場壁壘”的開放思路或將為突破這一困境提供解決方案。為此，本文嘗試從對外開放方面尋求產業結構優化路徑，從而為推進武陵山脫貧攻堅和產業結構價值鏈向高端躍升提供可能思路。

二、現有相關研究

在現有的研究文獻中，學者們對“一帶一路”倡議與中國對外開放、國際貿易發展的研究較多，而對“一帶一路”與區域產業結構升級的評估研究較少。

(一)“一帶一路”倡議與中國對外開放、國際貿易

2014年“一帶一路”倡議建設構想的提出，有利于推動我國與沿線國家進一步發揮各自的比較優勢，創造新的比較優勢和競爭優勢。“一帶一路”倡議即將帶來區域之間合作共贏、共同發展的變化，這引起了眾多學者的關注。袁新濤(2014)認為“一帶一路”的建設是構建中國全方位開發新格局的必然要求，是構筑新一輪對外開放的“一體兩翼”，有利于西部地區后發趕超，從邊緣走向前沿[1]。張良衛(2015)分別考察了“一帶一路”倡議下國際貿易和國際物流的變遷發展問題以及影響[2]。張曉靜、李梁(2015)分析了2008—2013年間“一帶一路”沿線45個國家的樣本數據，其研究結果表明，“一帶一路”倡議將有利于中國出口貿易的便利性[3]。杜秀紅(2015)實證分析中印兩國貿易結構的比較優勢指數、貿易互補性指數以及貿易競爭性指數，研究結果認為中印貿易互補性大于競爭性，“一帶一路”倡議將有助于中印兩國貿易空間的提升[4]。曹榮(2015)從民族地區參與“一帶一路”文化產業發展角度著手，認為“一帶一路”有利于提高文化產業發展水平以及特色文化的推出[5]。于翠萍、王美昌(2015)構建了51個國家的GVAR模型，實證分析了中國與“一帶一路”沿線城市的相互影響，認為中國經濟增長具有正向溢出效應[6]。劉德權、邢玉升(2016)從產業角度分析“一帶一路”將會促進產業結構升級優化[7]。段從宇(2014)、楊冉(2016)等基于制度角度與行業角度，分析制度優勢需要根據具體情況進行調整[8-9]。

(二)“一帶一路”倡議與產業結構

亞當·斯密的分工理論與大衛·李嘉圖的比較優勢理論以及現有的經典產業結構發展雁行理論，均是產業梯度轉移的理論淵源。產業梯度理論的特點是強調不均衡發展導致生產力的推移，促進產業結構不斷轉型升級。弗農(1966)認為依據企業產品生命周期的變化，發達國家向發展中國家轉移產業，有利于回避生產劣勢[10]?？唆敻衤?2002)從收益遞增條件出發，認為歷史偶然因素決定產業的初始區位，預期決定產業轉移的目的地[11]。趙峰、姜德波(2011)通過對長三角地區的實證分析，分別從產業競爭力、產業生命周期以及產業經濟效應三個維度測量，認為產業轉移是產業結構升級優化的最佳途徑[12]。周維富、張騁(2015)通過計量經濟學模型，從國際分工視角分析產能過剩的原因，認為技術發展模式的不同產生技術水平的差距，讓產業梯度轉移成為可能[13]。張林、唐艷萍(2010)認為國際經濟互動行為將成為國際分工與產業轉移發展的新動向[14]。陳莎莉(2015)認為西部地區應該承接適宜的產業，打破“飛地經濟”的局限，實現資源互補與共享，從而成功實施產業梯度轉移戰略，推動產業結構優化升級[15]。

現有研究雖然從不同角度闡述了“一帶一路”對外開放政策對中國經濟與產業的影響，認為通過產業梯度轉移與產業互補性合作，能夠延伸產業鏈的分工體系，擴大產業價值鏈以及他們之間的融合，從而促進產業結構優化升級，但存在幾個不足之處：一是研究“一帶一路”倡議對區域的影響，更多的是針對國家層面以及“一帶一路”沿線區域，對其輻射的其他區域研究相對較少；二是對于落后地區產業升級更多的是從產業梯度的角度去研究，極少從對外開放視角及市場分工背景下的產業競爭優勢去考慮。對外開放對武陵山片區產業結構發展也許是挑戰，同時也是產業發展升級的機遇。因此，本文試圖利用實證揭示問題，并提出“一帶一路”對外開放倡議背景下武陵山片區產業結構優化升級的政策建議。

三、理論分析

產業結構升級的關鍵是資源從生產率較低的部門向生產率較高的部門轉移，從而實現資源的優化配置，實現資源的流動。商品與服務的買賣、招商引資及對外投資等，都會對產業升級速度、質量以及結構比例等產生不同影響。其中，招商引資對產業結構升級影響有多重效應：一是資源優化效應。引進來的企業通過投入資金、設備、人才以及技術等生產要素，有利于豐富相關產業發展的要素稟賦。二是學習與協同效應。引進來的企業會帶來相對先進的經營方法、技術等，這很可能會被本地企業學習，從而提升整體企業水平，促進相關產業成長。三是競爭與發展效應。引進來的企業的相對優勢給本地企業帶來壓力，進而提升企業變革速率。但同時不難發現，武陵山片區引進來的企業大多是出于利益最大化考慮，其投資的產業大多屬于產業發展低端，為發達地區服務。

進出口額的增加或縮小是產業成長與否的標準之一。一方面，產品出口為武陵山片區產業規模擴大提供了市場空間。隨著市場份額的提升，產業發展的規模效應會降低企業的生產成本，不斷提升相關產品的競爭力與利潤空間。但是利潤空間的增加，很容易造成企業對短期利益的依賴，使其不愿意改變發展路徑，從而對企業的創新發展造成一定的阻礙。另一方面，產品進口能為武陵山片區生產設備的更新以及產品的創新提供新的發展思路，對武陵山片區產業發展效率的提升以及產品創新有一定的作用，但是在一定程度上其又會遏制本土企業的產品發展。與此同時，旅游收入的增加是產業結構向第三產業比例增加的趨勢，有利于產業結構的優化。旅游產業不但能夠提供較多的就業機會，也能帶動相關產業的發展，具有較大的聯動效應。

不論是招商引資還是進出口產品，在不同程度上對武陵山片區產業結構發展都會有影響。因此，本文提出如下假說：給定其他條件不變的情況下，對外開放會促進武陵山片區產業結構升級。

四、研究設計

(一)計量模型

根據前面的理論分析，本文構建兩個計量模型，用來考察對外貿易對武陵山片區產業結構升級的影響，采取雙邊自然對數的形式，具體模型如下：

lnSECONDARYitj=α0+α1lnInitj+α2ln Imptj+α3ln Retailtj+α4lnTour+α5lnLabtj+α6lnTectj+α7lnGovtj+v+u

(1)

lnTHD/SECitj=β0+β1lnInitj+β2ln Imptj+β3ln Retailtj+β4lnTour+β5lnLabtj+β6lnTectj+β7lnGovtj+v+u

(2)

其中，SECONDARY和THD/SEC分別代表產業結構升級的兩個被解釋變量，即借鑒已有文獻的做法，分別以武陵山片區所涵蓋的71個縣域的第二產業產值占GDP之比例(SECONDARY)、第三產業總產值與第二產業總產值之比(THD/SEC)兩個被解釋變量測算產業結構升級；Ini、Imp、Retail、Tour分別代表對外開放的衡量指標，即招商引資、進出口總額、社會消費品零售總額以及旅游收入；Lab、Tec、Gov分別代表控制變量人力資源供給、技術進步以及政府的干預程度；v分別代表產業、地區、年份固定效應；u為隨機誤差項。

(二)數量來源以及相關變量選取說明

1.產業結構升級。目前，衡量產業結構升級的主要方法有產業結構層次系數法、產業結構層次比重法、勞動生產率法、綜合指標評價法和數據包絡分析法等。與其他方法相比，產業結構層次比重法能夠更準確、更直接地反映武陵山片區產業結構優化程度，因此，本文使用產業結構層次比重法來測算2010—2017年武陵山片區縣域產業結構優化程度。大部分文獻在分析集中區域產業結構時重點考慮了第二產業的比重，鑒于武陵山片區地處偏遠山區，但生態資源稟賦豐厚，與資源特色相結合，考慮第二產業比重的同時，加入第二產業與第三產業的比重結構，更有可能表現為武陵山片區產業結構的優化升級。因此，本文在測算產業結構升級時不僅考慮了第二產業的結構比例，還包括了第三產業與第二產業的結構比例。為了測算產業結構優化程度，本文構建了年份、縣域和產業比重的三維數據，數據來自2010—2017年武陵山片區各省市、縣域的統計年鑒和統計公報。

2.對外開放。在小島清首次提出測算經濟開放度的基礎上，為了保持數據的連續性，本文對武陵山片區對外開放，采用進出口總額、社會消費品零售總額、招商引資以及旅游收入四個量化指標進行衡量，以反映對外經濟開放交往中有形商品和無形商品、資本要素的流動情況，體現產業資源“引進來”與“走出去”交流狀態。

3.其他變量。影響產業結構優化的因素較為復雜，固定資產投資、融資能力、人力資本、創新能力、行業集中度、政府干預、區域經濟發展程度等都是可能的影響來源，本文選用政府干預、技術進步以及人力資源供給三個變量作為控制變量?？紤]到武陵山片區第三產業主要是旅游產業，人力資源的供給選用的是就業人員占總人口的比重；技術進步選用的是武陵山片區各縣域專利申請數量；政府干預用政府的財政支出表示。

4.數據說明。自2011年國務院批復“武陵山片區區域經濟發展與扶貧堅攻規劃”以來，武陵山片區經濟增速加快，各縣域統計數據也在經濟發展中逐步完善。因此，本文通過將2010—2017年武陵山片區涵蓋湖北、湖南、重慶、貴州四省(直轄市)統計年鑒以及所涉及區域的相關市、縣(區)統計年鑒與統計公報經過計算整理，得到本文數據樣本(見表1)。

表1 各變量數據描述性統計結果

從表1可以看出，568個被觀測數據反映的第二產業產值的最大值為189億元，最小值為0.59億元，均值為32.43億元；第三產業與第二產業結構比例的最大值為73.43，最小值為0.28，均值為2.20?？傮w來說，武陵山片區第三產業產值大于第二產業產值，第三產業與第二產業結構比例的均值為2.20，支持上述結論。第二產業產值以及第三產業與第二產業結構比例標準差較大，說明武陵山片區各縣域產業發展具有較大差異。

從對外招商引資、進出口總額、社會消費品零售總額與旅游收入四個反映對外開放程度的指標來看，最大值與最小值差異較大。如從旅游收入來看，最大值為335.30億元，最小值為0.01億元，反映了武陵山片區不同縣域旅游收入波動幅度較大。

五、計量結果與分析

(一)相關性分析

本文各主要研究變量的相關分析結果顯示，第三產業與第二產業的結構比例與第二產業產值具有較為顯著的負相關關系。社會消費品零售總額與第二產業產值存在顯著的正相關，與第三產業和第二產業的結構比例存在顯著的負相關。對外招商引資與第二產業產值存在顯著的負相關，與第三產業和第二產業的結構比例存在顯著的正相關，進出口總額以及旅游收入與第二產業產值、第三產業與第二產業的結構比例具有較為顯著的正相關關系，且相關系數都在0.15以上。

(二)數據的平穩性檢驗

對于面板數據而言，數據的平穩性對于模型的構建是非常重要的。如果面板數據是不平穩的，可能會導致自回歸系數的估計值向左偏向于0，使傳統的T檢驗失效。為避免偽回歸，本文采用常用的單位根檢驗。面板數據的單位根檢驗方法一般采用相同根檢驗(LLC,Levin-Lin-Chu)和不同根單位根檢驗(Fish-ADF)。每種檢驗的原假設是H0:有單位根。如果兩種檢驗中有拒絕存在單位根的原假設，則認為此序列是平穩的，反之則是不平穩的。由表2得知，各個變量在LLC和Fish-ADF檢驗方法下，都拒絕存在單位根假設，故數據是平穩的。

表2 各變量單位根檢驗結果

(三)面板數據模型的統計檢驗與估計方法選擇

基于武陵山片區71個縣域2010—2017年間的面板數據，采用Stata 12.0軟件進行了檢驗。鑒于面板期數T小于樣本對象數N，為短面板數據類型，在選取具體的估計方法之前，擬考慮普通最小二乘回歸、個體固定效應、隨機效應、時間效應以及組間估計等。如引入簡單的最小二乘回歸，能夠看出整體數據情況；再如不同的縣域因地理位置、歷史文化以及經濟差異等產生不同的個體特征，若最小二乘回歸整體不顯著時，在數據分析中引入個體固定效應可以解決變量只隨變量而變、不隨時間而變的遺漏變量問題；以及產業結構的變化容易受到宏觀經濟環境的影響，加入時間效應，可以解決個體變化不隨時間變化的遺漏變量問題。因此，通常情況下，采用三種估計方法：一是混合估計模型(Pooled Regression Model);二是固定效應模型(Fixed Regression Model);三是隨機效應模型(Random Effects Regression Model)。本文通過Stata 12.0軟件，利用上面建立的模型，以第二產業產值(SECONDARY)指標為例，對三個模型進行檢驗，結果如表3所示。

表3 對外貿易各構成要素與第二產業產值(SECONDARY)模型篩選過程與結果

通過表3的檢驗結果可以得知，Wald檢驗的統計量F所對應的P值為0.002 5小于0.05，顯著地拒絕了5%水平上的原假設，因而接受固定效應優于混合效應模型；B-P檢驗的統計量所對應的P值為0.000 0，同樣，顯著地拒絕了5%水平上的原假設，因而接受隨機效應優于混合效應模型；Hausman檢驗的統計量對應的P值為0.180 1，接受了5%水平上的原假設，即接受了隨機效應模型優于固定效應模型的原假設。因此，通過對三個模型檢驗的比較分析可知，對武陵山片區第二產業產值與對外開放關系分析采用隨機效應模型比較合適。以此類推，反映武陵山片區產業結構升級的第三產業與第二產業結構比例的指標與對外開放關系的最終模型篩選的結果如表4。由表4分析可知，經Wald檢驗與B-P檢驗后發現，固定效應優于混合效應模型，隨機效應優于混合效應模型；但Hausman檢驗過程發現統計值為負值，也就是RE模型的基本假設Corr(u_i,X_it)=0無法得到滿足，因此，在分析武陵山片區產業結構升級的第三產業與第二產業結構比例與對外開放關系采用固定效應模型較為合適。

表4 對外貿易各構成要素與第三產業和第二產業結構比例(THD/SEC)模型篩選過程與結果

六、實證結果分析

對模型按照選定的面板數據模型進行分析，并對可能存在的內生性問題、測量性誤差問題等進行穩健性檢驗，最后驗證對外開放對武陵山片區產業結構升級的影響。表5與表6分別表示對模型(1)與模型(2)進行隨機效應與固定效應回歸的結果。

表5 被解釋變量LnSECONDARY基準回歸結果

表6 被解釋變量ln THD/SEC基準回歸結果

表5展示了模型(1)的檢驗結果，第(1)列控制了行業、地區和年份固定效應，沒有包含控制變量，為了檢驗估計結果的穩健性，依次將控制變量加入第(1)列基準模型。從第(1)列基準模型的估計結果可知，對外開放中的對外招商引資產生了顯著的負面影響，阻礙了武陵山片區產業結構升級，說明目前的對外招商引資可能某種程度上成了武陵山片區產業結構升級的障礙。對外招商引資的估計系數為-0.028 4，伴隨概率為0.000 0。究其原因，雖然在“一帶一路”的帶動下，武陵山片區引進大量資本，在一定程度上推動了武陵山片區經濟快速發展以及產業規模擴張，但這些資本的進入多是被武陵山片區廉價與豐富的生產要素所吸引，順應國際產業分工，其對武陵山片區的投資領域，主要集中于利用廉價勞動力的勞動密集型農業及第三產業，而在資本密集型與技術密集型的第二產業的投資相對有限。進出口總額、旅游收入以及社會消費品零售總額的估計系數為正，對第二產業的發展具有正向促進作用。第(2)列在基準模型的基礎上加入政府財政支出，發現財政支出的提高會增加第二產業產值。政府通過財政政策，如通過降低稅率、配套獎勵等政策，大量引進企業發展第二產業，并且通過改善基礎設施為第二產業發展提供較好的“硬環境”。第(3)列中加入了縣域申請專利數量，發現專利數量越多的縣域，其第二產業總值越高，說明發展技術密集型產業的企業也越多，生產的產品附加值也越高。第(4)列加入縣域就業人員占縣域總人口的比重，就業人口顯著地提高了第二產業產值，由于武陵山片區的第二產業多為勞動密集型產業，吸納了更多的勞動人口就業，使得第二產業產值更高。

從表6來看模型(2)的檢驗結果，同樣，第(1)列控制了行業、地區和年份固定效應，沒有包含控制變量，為了檢驗估計結果的穩健性，依次將控制變量加入第(1)列基準模型。從第(1)列基準模型的估計結果可知，“一帶一路”倡議下對外開放對社會消費品零售總額產生了顯著的負面影響，阻礙了武陵山片區產業結構升級，說明目前的社會消費品零售總額可能某種程度上成為武陵山片區產業結構升級的障礙。社會消費品零售總額的估計系數為-0.034 4，伴隨概率為0.000 0。究其原因，社會消費品零售總額由社會商品供給和有支付能力的商品需求的規模決定，社會消費品零售總額的提高，一方面意味著居民生活水平提高，但另一方面也意味著物價的通貨膨脹。物價的通貨膨脹在一定程度上會抑制居民整體生活水平的提升，或是會降低居民第三產業的消費水平。進出口總額、旅游收入以及對外招商引資的估計系數為正，對第三產業與第二產業的結構比例具有正向促進作用，也就是說促進了第三產業的發展。第(2)列在基準模型的基礎上加入政府財政支出，發現財政支出的提高會增加第三產業與第二產業的結構比例。武陵山片區屬于精準扶貧區域，政府通過財政政策，大力扶持武陵山片區旅游產業的發展，在一定程度上促進了第三產業的大幅提升。第(3)列中加入了縣域申請專利數量，發現專利數量越多的縣域，其第三產業與第二產業的結構比例也越高，發展知識技術密集型的服務企業也越多。第(4)列加入縣域就業人員占縣域總人口的比重，就業人口多能顯著提高第三產業與第二產業的結構比例，由于武陵山片區第三產業多為勞動密集型產業，吸納了更多的勞動人口就業，使得第三產業產值更高。

(五)實證結果穩健性分析

從表5與表6的分析來看，在加入了就業人員占總人口的比重、縣域專利申請數量以及政府的財政支出等控制變量后，逐步回歸分析發現，對外開放中的進出口總額、旅游收入、社會消費品零售總額以及對外招商引資雖然對第二產業產值以及對第三產業與第二產業的比重的估計系數有一定的影響，但是在同等置信水平下仍然顯著，表明結果穩健。

七、結論與政策建議

(一)結論

本文基于2010—2017年武陵山片區71個縣域的面板數據，以“一帶一路”發展倡議為背景，研究對外開放對武陵山片區產業結構升級的影響，并綜合考察了政府政策、技術進步與勞動力供給的影響。結果表明，在以技術密集型第二產業比重為表征的第二產業發展過程中，對外招商引資產生了顯著的阻礙作用。與此相比，進出口總額及旅游收入對武陵山片區產業結構升級正向影響顯著。同時，社會消費品零售總額對第三產業與第二產業產值結構比例產生了顯著的阻礙作用。因此，社會消費品零售總額以及對外招商引資兩個對外開放指標對武陵山片區產業結構升級影響具有較大的不確定性。而政府政策、勞動力供給以及以專利申請量衡量的技術進步對武陵山片區產業結構升級均產生顯著的正向影響。

(二)政策建議

一是以發展戰略性新型工業為契機，推動產業結構的調整與升級。在以上計量結果結論分析中，對外招商引資之所以對武陵山片區產業結構升級具有不確定性作用，多是因為缺乏發展特色工業與技術密集型產業。武陵山片區蘊含豐富的礦產資源、能源資源以及中藥資源。從改革開放到現在，武陵山片區工業基本上是依靠自然資源優勢發展，如大面積對稀有金屬礦產的開采等，這勢必會對環境造成持續危害。武陵山片區擁有豐富的水資源、中藥材等資源，為發展清潔能源、生物醫藥等產業提供了有利條件。

二是以優化片區環境為抓手，持續推進特色旅游產業發展。武陵山片區擁有豐富的旅游資源，但是旅游資源在開發的過程中問題愈發凸顯，旅游目的地遍地“開花”，景區“雷同”，旅游產品“復制”現象嚴重。如武陵山片區里面的侗族、苗寨的開發模式幾乎都同化了，旅游產品在整個武陵山區域差別不大，缺乏新意。因此，武陵山片區有些區域甚至出現旅游產業發展“產能過剩”的局面，發展特色旅游產業刻不容緩。隨著中國成為世界第三大國際旅游目的地、世界最大的國內旅游市場。以及武陵山片區融入“一帶一路”，其旅游產業將會迎來更大的客源市場。因此，旅游產業的軟硬兼備、體驗豐富、配合度高即將成為新要求。優化片區環境包括基礎設施等硬性環境、有效監督價格的市場軟環境以及人文軟環境。將“軟硬結合”，尋求差異發展，提升旅游產業品質，整合區域旅游線路，鼓勵休閑旅游，擺脫門票經濟，將成為武陵山片區旅游產業結構轉型與升級的新路徑。

三是以放寬投資準入制度為根本，最大限度地發揮投資的乘數效應。武陵山片區應通過“一帶一路”倡議，廣泛引入國內以及國際資金。投資的注入，不但可以解決武陵山片區經濟發展的生產要素資金薄弱的問題，還可以帶來新的設備、技術以及管理思想。投資力量的注入可以帶來極大的乘數效應，如通過關聯效應與擴散效應影響前向、后向、旁側等產業，促進小城鎮建設與聚集，以及帶來工業產業價值鏈的上下游產業鏈以及橫向產業鏈的進一步延伸。工業產業鏈的延伸以及附加值的增加伴隨著投資所帶來的產業轉移，促使武陵山片區產業結構不斷轉型與升級。因此，武陵山片區應通過融入“一帶一路”，應將投資與區域特色資源相結合，不斷發展綠色經濟產業鏈，發展新型工業，推動進出口總額提升。