創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化評價(jià)模式探討

摘?要：隨著國家建設(shè)向創(chuàng)新型的不斷深入，在政策制定層面國家提倡開展科研成果轉(zhuǎn)化評價(jià)工作，高等院校和科研單位作為科技創(chuàng)新的“源頭”，其科研效率的高低將直接決定了創(chuàng)新型國家建設(shè)的步伐。本文分析了我國科研成果轉(zhuǎn)化體系中的四種主要模式以及各自的優(yōu)劣點(diǎn)，將科研成果轉(zhuǎn)化過程劃分為三大階段，并一一分析了每個(gè)階段所存在的主要問題，在此基礎(chǔ)上，借鑒了其他國家高等院校和科研單位的科研成果轉(zhuǎn)化模式，提出了我國科研成果轉(zhuǎn)化體系的改進(jìn)對策，包括增加企業(yè)市場化需求的項(xiàng)目數(shù)量、完善改進(jìn)科研人員績效評價(jià)體系、推動建設(shè)中試基地、發(fā)展科技中介服務(wù)市場和風(fēng)險(xiǎn)投資等。

關(guān)鍵詞：科研成果轉(zhuǎn)化;評價(jià);市場需求;績效評價(jià);中試基地;中介服務(wù);風(fēng)險(xiǎn)投資

2009年6月，國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T22900-2009《科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目研究評價(jià)通則》的發(fā)布，該標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)前我國關(guān)于科技項(xiàng)目（或成果）評價(jià)的唯一國家標(biāo)準(zhǔn)。《2020年中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果》中指出，近三年我國發(fā)表SCI論文數(shù)量正在快速增長，2010—2019年，我國發(fā)表SCI論文301.91萬篇，排名世界第二，其中2019年發(fā)表SCI論文49.59萬篇，比2010年12.15萬篇高3倍多。2020年12月中國電子學(xué)會發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為6%，而西方發(fā)達(dá)國家為50%左右。因此，值得我們思考：我國科研成果轉(zhuǎn)化到底該如何評價(jià)？

1 我國高校和科研單位所科研成果轉(zhuǎn)化問題分析

科研成果的轉(zhuǎn)化是指將論文、專利等形式的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的實(shí)現(xiàn)方式?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化包括內(nèi)部轉(zhuǎn)化、外部轉(zhuǎn)化、合作實(shí)施等多種模式實(shí)現(xiàn)。因此，可以將高等院?？蒲谐晒D(zhuǎn)化可以分為校辦產(chǎn)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、校企合作和科研計(jì)劃等四種模式。

高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化可以作為市場交易行為，不管是校辦產(chǎn)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、校企合作、科研計(jì)劃之中的任何一種模式，在科研成果的轉(zhuǎn)化過程中都需要經(jīng)過以下三個(gè)階段：（1）基礎(chǔ)研究階段，主要包括科研項(xiàng)目的立項(xiàng)和研發(fā)等;（2）中試階段，主要包括科技成果的試產(chǎn)和運(yùn)營等;（3）市場開發(fā)和產(chǎn)業(yè)運(yùn)作階段，即科技成果的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化等。因此，對我國高校和科研院所科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)存問題展開深入分析。

1.1 基礎(chǔ)研究階段

1.1.1 課題制主導(dǎo)的科研體系與市場經(jīng)濟(jì)不相適應(yīng)

2002年之后，我國開始施行課題制管理的科研計(jì)劃管理模式，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)資金的主要來源就是財(cái)政撥款。但是，高校科研團(tuán)隊(duì)的課題研究申請多數(shù)源于自己的研究方向或者興趣的使然，某一項(xiàng)課題研究的結(jié)題相當(dāng)于任務(wù)完成，課題中申報(bào)的專利發(fā)明卻很難進(jìn)入商品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化操作流程，直接導(dǎo)致能夠滿足市場經(jīng)濟(jì)需要的課題少之又少。

1.1.2 科研人員績效評價(jià)機(jī)制不完善

在我國高等院校和科研單位科研績效評價(jià)中，公開發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量作為兩個(gè)非常重要的考核指標(biāo)，但是，科研成果轉(zhuǎn)化卻未能作為量化考核指標(biāo)，導(dǎo)致了科研人員的精力主要放在以論文發(fā)表為目的的基礎(chǔ)科學(xué)研究上，而科研成果轉(zhuǎn)化工作被科研人員大大忽視了。

1.2 中試階段

1.2.1 中試環(huán)節(jié)薄弱

中試階段是科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)體產(chǎn)品或服務(wù)的準(zhǔn)備階段，是產(chǎn)品從理論走向?qū)嵺`，從高校或科研院所走向市場的過渡環(huán)節(jié)。然而，我國科研成果轉(zhuǎn)化過程中，各參與主體卻未能重視這一環(huán)節(jié)，各研究機(jī)構(gòu)普遍存在重科研、輕中試現(xiàn)象，也沒有做好中試基地的建設(shè)。

1.2.2 科研成果供需的結(jié)構(gòu)性矛盾

我國各研究機(jī)構(gòu)普遍存在著大量科研成果“潛力股”待發(fā)掘，然而，現(xiàn)實(shí)中企業(yè)并不夠深入了解這些科研結(jié)果是否能給自身帶來更大價(jià)值，各科研機(jī)構(gòu)也很少有針對性地向外界宣傳推廣。

1.3 市場開發(fā)和產(chǎn)業(yè)運(yùn)作階段

1.3.1 科技中介機(jī)構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量欠缺

科技中介機(jī)構(gòu)作為銜接各科研機(jī)構(gòu)與市場之間的橋梁，在促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著非常關(guān)鍵性作用?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)不僅可以向各科研機(jī)構(gòu)提供最新科技進(jìn)展動態(tài)，還可以提供市場需求最前沿信息。我國的科技中介機(jī)構(gòu)多數(shù)為政府出資成立的非盈利性事業(yè)單位，主要提供科研成果轉(zhuǎn)化的信息、技術(shù)、咨詢等基礎(chǔ)服務(wù)，鮮有個(gè)性化推薦、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)等服務(wù)，這根本原因在于國內(nèi)大多數(shù)科技中介機(jī)構(gòu)中既缺乏能追蹤市場需求又能掌握最新科研動向的復(fù)合型高級人才。

1.3.2 缺少科研成果產(chǎn)業(yè)化資金支持

依據(jù)國際領(lǐng)先科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，一項(xiàng)科研成果的研發(fā)、中試和產(chǎn)業(yè)化的資金投入比例相差數(shù)十倍量級，這就意味著支持科研成果轉(zhuǎn)化的資金在產(chǎn)業(yè)化運(yùn)行階段已經(jīng)被大量消耗。雖然我國近年來已經(jīng)投入大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)到科研項(xiàng)目中，但仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足支撐科研成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化、市場化運(yùn)作的資金的需求。

2 國外科研成果轉(zhuǎn)化模式借鑒

2.1 美國

STAR METRICS是“是美國再投資中的科學(xué)與技術(shù)測度研究在創(chuàng)新、競爭力以及科學(xué)上的影響”簡稱。STAR METRICS項(xiàng)目旨在開發(fā)統(tǒng)一的、可審計(jì)的、標(biāo)準(zhǔn)的基于科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)有數(shù)據(jù)的測度科學(xué)投入在就業(yè)崗位創(chuàng)造方面的指標(biāo)。第一階段收集的數(shù)據(jù)不涉及個(gè)人。作為一個(gè)自愿參加的項(xiàng)目，項(xiàng)目對參加的科研機(jī)構(gòu)來說并不難。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同工作，在項(xiàng)目的每一個(gè)步驟上提供信息、指導(dǎo)和支持，第一階段設(shè)計(jì)的相關(guān)指標(biāo)體系包括投入指標(biāo)（科研經(jīng)費(fèi)信息、子經(jīng)費(fèi)信息、間接成本信息）和產(chǎn)出指標(biāo)（具體人員信息、供應(yīng)商信息）兩個(gè)A級指標(biāo)及若干B級指標(biāo)，STAR METRICS項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)通過收集這些指標(biāo)下的相關(guān)數(shù)據(jù)，將科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出比例相關(guān)聯(lián)，并運(yùn)用數(shù)據(jù)模型計(jì)算和評估出科研的投資對科研和社會的崗位就業(yè)所產(chǎn)生哪些影響。STAR METRICS項(xiàng)目在第二階段的旨在開發(fā)用于測度聯(lián)邦科學(xué)投資在科學(xué)知識、社會效益、勞動力產(chǎn)出以及經(jīng)濟(jì)增長等方面的影響。對科學(xué)知識的影響主要通過公開出版物和引用數(shù)量方面的指標(biāo)來表達(dá)對社會效益影響可以通過構(gòu)建健康指標(biāo)以及環(huán)境影響因子等方式表達(dá)對勞動力產(chǎn)出的影響可以通過學(xué)生流動和招收等方面表達(dá)對經(jīng)濟(jì)增長的影響則可以通過跟蹤專利以及新公司的創(chuàng)建和發(fā)展路徑等表達(dá)。與第一階段相同，STAR METRICS團(tuán)隊(duì)在第二階段通過制定評估指標(biāo)，收集數(shù)據(jù)并建立數(shù)據(jù)分析模型，將投入與產(chǎn)出相關(guān)聯(lián)，測量科研投資在上述四方面所產(chǎn)生的影響。

2.2 英國

2014年，英國開始實(shí)施“卓越研究框架”（Research Excellence Framework，REF）科研質(zhì)量評價(jià)新體系。它取代了在英國實(shí)施了20年之久的“科研評估機(jī)制”（Research Assessment Exercise，RAE）。REF評價(jià)的內(nèi)容更傾向于科研成果的質(zhì)量和影響，更注重科研活動對社會、經(jīng)濟(jì)以及知識傳播所做出的貢獻(xiàn)及意義。REF新體系的出臺與近年來文獻(xiàn)計(jì)量應(yīng)用的發(fā)展是密不可分的，以數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)的評價(jià)系統(tǒng)更公平更客觀。REF的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以科研成果的質(zhì)量為核心，即總質(zhì)量的實(shí)際概況，下設(shè)科研成果的實(shí)際產(chǎn)出、影響和環(huán)境三個(gè)方面的指標(biāo)?？蒲性u價(jià)的過程是由第三方機(jī)構(gòu)來實(shí)施的，英國政府實(shí)際上是不會直接參與的。總的質(zhì)量評價(jià)結(jié)果及每份材料的質(zhì)量評價(jià)的發(fā)布都需在提交機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)反饋后才能進(jìn)行，同時(shí)發(fā)布的還有評價(jià)階段中專家組的會議記錄，以告知公眾專家開展工作的過程。

2.3 日本

日本文部科學(xué)省施行的是動態(tài)的“PDCA”循環(huán)評價(jià)機(jī)制，該機(jī)制更加注重科研項(xiàng)目所產(chǎn)生效應(yīng)的多維化，項(xiàng)目整體評價(jià)指標(biāo)不局限與論文和專利，還涉及“項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是否合理使用”“對全球科學(xué)界所帶來的貢獻(xiàn)與研究推動效應(yīng)”“對外科技合作的進(jìn)展情況與聯(lián)合研究開展情況”“人才的培養(yǎng)與運(yùn)用”“是否解決了關(guān)鍵性資源稀缺問題”等等。通過整體的動態(tài)分期評估，所反饋信息，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)在資金、人才、設(shè)備使用方面不斷完善不斷優(yōu)化，并根據(jù)結(jié)果作出對研究者的獎勵(lì)、經(jīng)費(fèi)的支持與分配優(yōu)化調(diào)整。日本高等院校相關(guān)學(xué)科進(jìn)入COE的審批程序，實(shí)現(xiàn)了行政職能與執(zhí)行相分離，由學(xué)術(shù)振興會替代文部省制定的具體實(shí)操方法，并通過聽證會制度加強(qiáng)了整個(gè)流程的透明性。評審人所涉及的范圍也相對廣泛，包括了社會科研機(jī)構(gòu)、高等院校、工商企業(yè)界及其他社會專業(yè)人士。經(jīng)過全方位主體對高校申報(bào)人的領(lǐng)導(dǎo)能力、科研水平實(shí)力與科學(xué)計(jì)劃的合理性科學(xué)性進(jìn)行意見討論交換，保證評價(jià)結(jié)果公平公正性。

3 我國高校和科研院所科研成果轉(zhuǎn)化對策方案

我國科研成果評價(jià)的目的主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是發(fā)現(xiàn)科研成果的內(nèi)在價(jià)值，其體現(xiàn)在科研成果的科研價(jià)值和社會價(jià)值兩個(gè)方面，科研價(jià)值主要表現(xiàn)在通過評價(jià)發(fā)現(xiàn)該科研成果對某一領(lǐng)域科學(xué)研究的貢獻(xiàn);社會價(jià)值主要表現(xiàn)在通過成果評價(jià)發(fā)現(xiàn)該科研成果對社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步的貢獻(xiàn)。二是促進(jìn)人才培養(yǎng)，通過科研成果評價(jià)，能夠判斷人才培養(yǎng)的標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量，能夠判斷人才發(fā)展的階段和水平，進(jìn)而激發(fā)研究者從事科研研究的積極性，提升他們在研究領(lǐng)域成果的質(zhì)量。借鑒發(fā)達(dá)國家科研成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式，結(jié)合我國科研成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題和不足，從校企合作渠道、合作模式、績效評價(jià)體系、中試基地建設(shè)、中介服務(wù)市場、風(fēng)險(xiǎn)資金支持等幾個(gè)方面提出相應(yīng)對策建議。

3.1 暢通校企合作渠道

同等重視面向應(yīng)用科學(xué)和面向基礎(chǔ)科學(xué)的項(xiàng)目方向研究，鼓勵(lì)企業(yè)參與到項(xiàng)目的聯(lián)合申報(bào)，適當(dāng)加大應(yīng)用科學(xué)項(xiàng)目的資助比例，支持籌建信息對接平臺，同步完善企業(yè)需求數(shù)據(jù)庫和高?？蒲谐晒麛?shù)據(jù)庫，降低參與各方的信息搜尋成本和對接成本。此外，還應(yīng)引導(dǎo)各科研機(jī)構(gòu)建立專門的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，并對其運(yùn)行模式、流程以及體制等在試點(diǎn)中進(jìn)行不斷探索。鼓勵(lì)支持企業(yè)與高校進(jìn)行聯(lián)合，共同研發(fā)、對成果進(jìn)行應(yīng)用與推廣，以及借助“互聯(lián)網(wǎng)+”的浪潮，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)難題競標(biāo)等活動，實(shí)現(xiàn)各科研機(jī)構(gòu)能承接更多來自企業(yè)的項(xiàng)目，擴(kuò)充研發(fā)資金，實(shí)現(xiàn)科研效率的提高。

3.2 變革高校和科研院所人員績效評價(jià)體系

對各科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)有科研人員績效考核標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行完善和改進(jìn)，加強(qiáng)對考核過程中的科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)量化指標(biāo)衡量，構(gòu)建一套能夠涵蓋各科研機(jī)構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)化的績效考評體系，從而激發(fā)他們的科研工作者在科研成果轉(zhuǎn)化方面的主觀能動性。建立合理而規(guī)范的人才激勵(lì)機(jī)制，穩(wěn)定及擴(kuò)大科技人才隊(duì)伍。尤其是在經(jīng)濟(jì)薄弱地區(qū)，采取靈活多樣的激勵(lì)手段調(diào)動科研機(jī)構(gòu)工作者的積極性，多元化方式引進(jìn)人才，最大程度發(fā)揮其潛力，促使產(chǎn)出更多的高水平科研成果，從而提高科研投入產(chǎn)出效率。

3.3 推進(jìn)中試基地建設(shè)

重視各科研機(jī)構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)化的中試環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)各方主體結(jié)合自身發(fā)展需求開展中試基地建設(shè)，尤其對于開展中試基地建設(shè)的企業(yè)，適當(dāng)給予政策支持，比如稅收優(yōu)惠、財(cái)政支持、金融貸款、資本融資、土地政策等扶持，加快推進(jìn)科研成果順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作，建設(shè)科技成果中試與產(chǎn)業(yè)化載體，為幫助企業(yè)與各科研機(jī)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)更加緊密的、融洽的交流與合作，政府應(yīng)當(dāng)在“黏合劑”和“潤滑劑”的角色中靈活轉(zhuǎn)變，組織各科研機(jī)構(gòu)通過整理發(fā)布科技成果目錄，建立技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)供需對接，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。

3.4 發(fā)展科技中介服務(wù)市場

與歐美日韓等發(fā)達(dá)國家比較，我國在營利性科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量相對較少，因此需要在機(jī)構(gòu)數(shù)量方面尋求進(jìn)一步突破，鼓勵(lì)更多企業(yè)開設(shè)相關(guān)科技服務(wù)。此外，在提高科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量方面，鼓勵(lì)企業(yè)通過多途徑、多渠道提高現(xiàn)有服務(wù)能力，為科研成果轉(zhuǎn)化提供最基本的保障。建議各省份成立第三方科研成果轉(zhuǎn)化評價(jià)機(jī)構(gòu)，科研評價(jià)機(jī)構(gòu)最好為非官方機(jī)構(gòu)，評價(jià)機(jī)構(gòu)評估工作應(yīng)獨(dú)立運(yùn)行、獨(dú)立完成，第三方評估機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)科研成果轉(zhuǎn)化的評價(jià)，評價(jià)結(jié)果主要用于各科研機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)審核與評估，包括學(xué)科水平評估、學(xué)科專業(yè)評價(jià)、辦學(xué)水平評估、博士點(diǎn)申報(bào)評估、學(xué)術(shù)成果獎勵(lì)等。第三方評估機(jī)構(gòu)的評價(jià)結(jié)果接受社會監(jiān)督，國家主管部門負(fù)責(zé)對第三方科研成果轉(zhuǎn)化評估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)進(jìn)行審核。

3.5 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)投資體系

建立各科研機(jī)構(gòu)科研成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)基金，引導(dǎo)鼓勵(lì)投資者關(guān)注科研成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化各類風(fēng)險(xiǎn)資金對于科研成果的扶持促進(jìn)作用，建立健全完善科研成果轉(zhuǎn)化風(fēng)投基金退出渠道，提高資金使用效率，對參與科研成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)投機(jī)構(gòu)予以政策方面的扶持。

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作者簡介：李鶴（1989—?），女，漢族，黑龍江齊齊哈爾人，碩士，助理館員，研究方向：科研鑒證。