我國研究型圖書館轉型發展研究概述（2008—2019）

李 鵬

（山東大學圖書館 山東濟南 250100）

研究型圖書館主要服務于研究型大學、科研院所，指利用完整、科學的研究型文獻體系，有效支持科學研究活動，促進學術發展與知識傳播的現代圖書館[1]。作為圖書館體系中的重要類型，“研究型圖書館”的特征與職能是與時俱進、不斷變化的，尤其是計算機及通訊技術的迅猛發展，面對多渠道多載體的信息獲取方式，科研用戶的多元化復雜需求，研究型圖書館的信息服務效能受到極大的挑戰，促使其應對危機創新求變。

近些年來，研究型圖書館積極以開放的心態，主動發現需求，將新技術、新理念應用于服務，其實踐產生變化的廣度與深度是革命性的，涉及到管理模式、服務理念、人員配置、資源建設等全方位各個方面，同時變化也是迅疾性的，自從20世紀90年代計算機技術廣泛應用于圖書館工作始，至今的發展速度已遠超圖書館發展史上百年的變化，更引人注意的是這種變化還在持續與加速之中。任何一個時代的圖書館變革從未如此猛烈及艱巨[2]，研究型圖書館創新發展問題受到業界廣泛關注，至今研究學者日益增多且成績斐然，筆者通過中國知網、萬方、維普平臺，使用主題詞組合檢索，對2008—2019年間的研究型圖書館轉型發展研究文獻統計分析，爬梳剔抉相關論述主題，希望能為變革中的研究型圖書館未來規劃發展提供有益參考。

1 戰略規劃

1.1 發展理念

互聯網、數字、智能技術的發展沖擊著信息服務環境，改變了圖書館管理、服務的思維方式及工作內容，新的工作發展理念應時應事而生。研究者們重新定義與考量圖書館對教育科研的支持服務，主張圖書館進行戰略性創新[3]，認為服務的重心應從圖書資源的管理向滿足用戶需求轉變，進而向空間服務演進[4]；應在語義技術、聚類技術、數據分析技術等方面加強應用，為用戶提供主動性及個性化服務[5]；應由關注技術應用的智能型圖書館向重于人、物融合的智慧型圖書館發展[6]，實現“互聯網+”理念下圖書館服務的協同創新[7]。

1.2 組織機構

合理的組織管理模式能整合各項資源、優化工作流程、提高工作績效，有效實現工作目標，是圖書館管理工作的保障及基礎。圖書館的傳統組織管理模式為層級制直線型的職能結構，工作指令由上至下形成命令鏈，強調工作執行卻往往忽視工作效果及目標達成，工作人員責任明確卻也缺乏工作靈活性。當下泛在化、數字化的信息環境迫使傳統的圖書館服務模式及內容進行變革，也要求改變原有的組織結構形式以促進圖書館的轉型發展。未來的研究型圖書館應該充分考慮外部環境、技術、資金、用戶需求及內部館藏、館員、領導、空間等因素，建立具有團隊合作、靈活、跨部門、扁平式特征的組織模式[8]，升級重組資源建設部門，重視數據處理、用戶體驗、學術交流與出版、服務營銷等部門的構建[9]，李雯等人更是具體給出了矩陣制、流程型、網絡型組織模式建議[10]。

1.3 戰略規劃

制定與實施戰略規劃是圖書館事業發展歷程中的必然要求，可以明確未來圖書館使命、愿景、目標及工作實施過程，把握發展趨勢，規范組織行為，增強組織向心力及核心競爭力[11]。在指導思想上，研究型圖書館戰略規劃設計應具有前瞻性與創新性，它不是既往圖書館工作的復制與延續，應以用戶需求為核心，運用發展的眼光，既有對目前信息生存環境的認知與預測，也有對相異于以往發展態勢的描述與分析[2]；在時間上，戰略規劃可以分為短期與中長期，但要定期依據工作實施狀況進行動態修訂；在內容上，戰略規劃從資源建設、服務職能、管理模式等角度探討，既有宏觀指導也有細節描述，涉及資源存取、信息素養、學科服務、服務評估與營銷等[12]。

2 資源建設

高質量的文獻信息資源建設是進行學科化、知識化服務的保障，隨著圖書館的網絡化及數字化，資源建設在載體類型、獲得渠道、收藏策略上有了很多變化。首先，資源建設思想。用戶對數字資源的檢索與利用已遠超紙質文獻，各類型的圖書館都對數字資源建設進行了更多的資金與人力投入，但在整個行業進行“數字崇拜”的當下，也有研究者呼吁警惕數據商的資源壟斷、資源訛詐；要求打破數據庫的資源壁壘，進行資源整合利用；防止資源浪費及資源同質化建設，呼吁重新重視紙本圖書的價值，資源建設要保持多樣性與原始性[13]。其次，資源采購策略。隨著專業學科的細化與綜合化趨勢，應改變傳統的采訪館員為主的采購方式，擴大參與采訪工作的館員及用戶的廣度與深度。例如，劉華倡導引入用戶決策采購（Patron-Driven Acquisition，簡稱PDA）理念，使用戶參與到館藏建設，認為此是研究型圖書館展示投資產出效益、服務學術社群的重要途徑[14]；再如，韓麗風等人認為具有各學科專業背景的學科館員可以參與到資源采購及配置工作中，通過資源建設學科化，促進特色館藏建立，利于學科資源的推廣[15]。最后，資源建設的趨勢。信息技術的深入發展，使科學研究進入數據密集型計算的第四范式[16]，數據商、出版社、開放共享運動等形成的開放數據環境，威脅著研究型圖書館的資源采購與建設；而基于語義化、數據化、機構化的第三方知識發現服務，也沖擊著圖書館的創新服務內容與模式。研究型圖書館資源建設必須形成知識關聯體系，以利于科研學術的分享與交流。張曉林倡導通過開放資源、開放工具、開放平臺的獲取、遴選、管理形成共享，同時建立共享規則與政策，為科研提供開放知識支持服務平臺[17]；孫坦希望通過知識表示技術，將覆蓋各類信息的開放資源體系，轉換為便于利用的可計算的開放知識體系，完成資源建設的模式重構[18]。

3 創新服務

3.1 空間服務

自20世紀90年代開始，空間功能逐漸由藏閱向學習與交流服務轉變[19]，書庫面積縮小，建立起類型多樣、靈活使用、輔助學習與研究的服務空間，如學習空間、研討空間、展覽空間、創客空間、多媒體制作空間等。這些共享服務空間通過電腦、投影儀、視聽設備等硬件的配置，為用戶提供了學習、科研、交流、休閑等服務。物理空間成為圖書館中新的資源，利用資源、技術、人員的開放式融合為整個科研過程提供支持[20]，其功能的設計趨勢是專注于用戶需求，促進協同學習，使用戶持續保持對信息檢索與綜合利用的熱情。張曉林更進一步提出引入“可柔性、快速和虛擬配置的集成研討環境”，與企業、科研團隊、出版機構等合作，將圖書館變革為知識合作實驗室[21]。

與物理空間相對應的虛擬空間服務，在網絡技術及新媒體的應用中也快速發展。研究型圖書館通過在QQ、微博、微信、網站、討論組、網絡社區等社交網絡平臺進行圖書推廣、通知發布、參考咨詢、交流互動等服務，迎合了“互聯網+”時代用戶的交流興趣，拓展了與用戶溝通的渠道。沈陽師范大學圖書館即通過動靜結合、線上與線下融合的空間再造，實現了服務功能的多元延伸[22]。但在虛擬空間建設中，目前普遍存在內容同質化、社交功能欠缺、缺少電子資源推廣、宣傳廣度不夠等問題[23]，同時對用戶隱私保護、網絡信息版權保護等缺乏探討。

3.2 信息服務

3.2.1 嵌入式學科服務

嵌入式學科服務是研究型圖書館進行轉型發展的重要服務模式，它通過學科館員針對院系、科研團隊及個人進行個性化、特制化的知識服務。國內研究者對國外優秀案例進行了介紹，如康奈爾大學的學科館藏建設、對口學科深度咨詢、教學培訓、院系聯絡[24]，哈佛大學圍繞教學與學習的課程服務、貫穿教學全程的深度跟蹤服務等[25]。國內北京大學較早設置“學科知識服務館員”，通過建立學科信息門戶，提供科研報告、資源推薦、學術評價等一站式知識服務[26]。

3.2.2 閱讀推廣

閱讀推廣活動自20世紀90年代開始在我國圖書館界廣泛推行，在未來仍將是各類型圖書館主要開展的服務內容之一。通過閱讀推廣可以挖掘館藏，傳播文化知識，提高用戶素養。研究者從閱讀推廣理論、內容與形式等方向進行了廣泛論述，認為應通過健全組織機構、豐富推廣內容、拓寬推廣渠道、優化推廣環境及完善合作機制等推進閱讀推廣活動的開展[27]。然而，針對閱讀推廣工作，研究型圖書館所面對的讀者群體與普通公共圖書館、高職院校圖書館明顯不同，工作重心需有別于常規意義的“休閑閱讀”，應與學科服務融合，開展分層閱讀、專業閱讀，在信息素養、科學素養上有更多引導。而于此角度的探討，業界有待加強。

3.2.3 數據素養

大數據時代對數據產生、分析、利用的管理服務成為研究型圖書館的重要工作，館員及科研人員需要具備數據素養，提高數據處理技能，以適應數據需求和數字科研環境的變化[28]。關于數據素養，其內涵說法不一，主要認為是數據的發現與獲取、選擇與評估、管理與處理、利用與共享的意識和能力，涉及“意識、知識、能力、道德”四個層面內容[29]。研究型圖書館應積極探索數據素養教育的方法與路徑，通過構建數據服務團隊，針對不同用戶群體，通過多媒體、移動技術、互聯網等多渠道，采用合作教學模式、實踐指南、數據咨詢等多種形式，開展差異化、個性化、專業化的數據素養教育[30]；同時通過滿意度、參與度、有效性等多角度進行評估反饋，以促進數據素養教育的可持續發展[31]。

3.3 智慧圖書館服務

面向科研的智慧圖書館服務也是研究型圖書館轉型發展的新模式。所謂智慧圖書館，是指以數字化、網絡化、智能化的信息技術為基礎，具有互聯、高效、便利的主要特征，追求綠色發展和數字惠民的現代化圖書館[32]。智慧圖書館的建設“可分為信息匯集、協同感知、泛在聚合三個階段”，具備物聯網與數字圖書館的雙重特點[33]。它通過感知智慧化與服務智慧化實現了人與物之間的交叉互通，不僅提供資源服務，也提供人與知識的融合知識服務[34]。近年來，相關智慧圖書館的研究已由理論拓展到實踐，信息化是未來圖書館發展的新形態，信息技術廣泛應用于智慧化服務，如利用iBeacon技術提供圖書館位置服務[35]，精準獲取用戶需求提供個性化服務；如運用虛擬現實技術、無人借還技術、智能機器人等核心智能技術為用戶提供立體、高效、舒適的知識服務體驗[36]；基于機器學習方法為科研用戶提供個性化偏好檢索服務[37]等。

3.4 出版服務

數字技術與網絡技術改變了信息傳播與交流的方式，為更好地提供科研文獻，促進學術交流[38]，研究型圖書館積極創新服務內容，拓展服務模式，開展數字出版服務?！俺霭娣照杆俪蔀檠芯啃蛨D書館的標準”[39]，早在2008年，據美國研究圖書館協會統計，已經有44%的成員館提供出版服務，同時有22%的成員館計劃進行相關出版服務[40]。圖書館出版服務即圖書館作為主體機構，利用出版軟件對學術內容數字化處理后進行公開發布，既包括紙質或電子出版成果，也包括支持出版的一系列服務過程。出版類型涵蓋圖書、期刊、研究報告、會議文獻等各種類型的學術成果。服務實踐上，參與度有待提高，目前僅有北京大學圖書館、武漢大學圖書館、上海交通大學圖書館等國內知名高校做了有益探索；在內容上，開放存取出版趨于主流；在合作模式上，圖書館多與出版社、學術團隊、博物館、圖書館聯盟等合作，出版資金主要來源于圖書館預算；出版類型上，主要為本地出版物，如學位論文、研究報告、會議論文、畢業設計等[41]。

研究型圖書館出版服務的開展不僅為科研人員提供學術展示、交流的機會，也便于緊跟用戶需求，將知識服務貫穿于學術作品產生與傳播的整個科研流程，利于學術信息的管理，擴大服務影響力，提高圖書館信息服務地位。

3.5 合作服務

信息環境與用戶需求的變化，使創新服務由單一縱向型向多元協同復合式發展，跨組織機構、跨學科領域的合作服務成為信息服務的發展趨勢。

3.5.1 圖書館聯盟

圖書館聯盟是公認的實現資源共享的有效途徑，管理模式主要有專家與聯盟代表組成的理事會模式、上級職能部門委托實力較強圖書館負責聯盟事務的委托管理模式、各成員館自發組成共同負責的松散管理模式，資源共享實現形式主要有館際互借、文獻傳遞、聯合采購、聯合參考咨詢等，在未來圖書館聯盟發展趨勢中，應加強資源共享的法律保障、拓寬聯盟經費提供渠道、制定規劃指導聯盟工作、通過評價工作加強績效評估[42]。

3.5.2 機構合作

研究型圖書館應積極與數據商、出版社、博物館、檔案館、科研團隊等展開合作，建立服務供給協同機制，從數據融合、功能互補、品牌共享等角度出發，整合不同載體與渠道的數據資源與服務，提供共建共享的復合式服務模式[43]。如穆向陽主張通過知識重用理論對博物館、檔案館、圖書館的數字資源進行獲取、分析，建立不同粒度網絡的資源組織體系，為用戶提供資源深度交互、隱性知識顯性化的知識服務[44]；丘瑜探討將豆瓣網與圖書館館藏信息進行融合，通過鏈接相互訪問，同時進行社交平臺互動分享交流，以此來推動閱讀服務深入個性化開展[45]。

4 館員崗位

研究型圖書館發展態勢為泛在化、網絡化、數字化，其館員職能也日趨多元化，強調知識化服務、學科化服務、智慧化服務，其服務的區域也由物理館舍延伸到虛擬網絡空間，延伸到直面院系、科研人員一線[46]。研究型圖書館變革與轉型對館員的能力提出了更高要求，研究者認為，館員應具備情報分析、創新能力、技術能力等個人特征，應具備跨學科技能、理性思維、團隊合作、社會責任等綜合能力，是學科專家、業務能手[47]。館員的能力是影響圖書館未來發展的重要因素之一[48]，對此應加強館員知識水平與業務素質培養，提高數據分析利用與服務能力。在館員培訓發展方略上，劉琳琳等人認為應制定與崗位相關的知識更新制度，對館員的基礎與提升研修分級別開展，指導館員進行自我導向性學習，并建立培訓資源專屬網站促進館員學習及溝通交流[49]。李金芳更進一步指出在館員培訓上，應成立館員培訓小組或配備人力資源專員，為館員提供職業規劃指導，進行職業生涯管理，同時建立高績效的組織文化以鼓勵館員進行系統培訓，通過聚合培訓資源網頁提供多層次的動態信息促進館員學習[50]。

研究型圖書館的服務對象主要為科研人員，為他們提供科研輔助服務是研究型圖書館館員工作的核心內容及價值所在；同時，理論指導實踐，研究型圖書館也應是具備研究特征的圖書館，館員應能夠結合工作實踐與專業知識進行信息科學學術研究，關注圖書情報學前沿信息，加強新技術與新理念的引進與運用，以實現科研支撐服務，提升通過服務輸出與轉化科研成果的服務效用[2]。

5 回顧與思考

5.1 新技術與新理念驅動變革

信息通訊及互聯網技術的發展，徹底改變了信息收藏及傳輸環境，既帶來了工作的挑戰也帶來了發展機會，使研究型圖書館或被動或主動去適應信息服務環境的變化，驅動了圖書館工作的轉型與變革，如咨詢方式多樣化演進，從人工、郵件到網頁、QQ或微信即時通訊工具，再到咨詢機器人。檢索方式從紙質卡片式翻查到OPAC的檢索，再到紙電文獻與網絡信息的一體化檢索平臺應用。技術改變了工作的內容與途徑，而研究型圖書館也順應變化，更新工作理念，拓展空間功能，升級“讀者”身份為“用戶”，對工作評判標準由借還量向開展活動的參與量轉移，踐行“以用戶為中心”的理念，強化信息中介功能。同時，圖書館也積極吸收新的學科背景及學科內容，如項目管理、營銷、生態、認知心理學等，通過對其他理論概念、內容及技巧等知識信息的深刻把握，結合圖書館學的工作規律與工作實際，建構起深度加工的知識體系，并嵌入應用于工作管理，完成理論學習到真實情境的知識遷移[51]。

5.2 圖書館工作的再認識

我們所處的社會環境被稱為“大數據時代”和“知識社會”，在這場時代變革中，研究型圖書館的工作內容、工作形式需要重新定義。首先是知識性服務。圖書館的核心價值在于知識的收集、存儲與傳播。知識是對信息、數據整合加工形成的有價值的認識成果[52]，而網絡環境下動態、多元、分散的信息組合改變了傳統靜態的“層級流動”的知識結構[53]，形成交叉互融的知識性網絡[54]，未來工作的內容將不再是文獻表象的探索，而將深入到信息內部，將無序、孤立的知識進行有序整合，通過元數據挖掘分析，建立零散知識之間的關聯，在海量知識中開展精準化、個性化服務。其次是交匯性服務。素養教育服務將囊括信息檢索素養、科學素養、網絡安全素養、媒體素養、健康素養、版權素養等諸多領域；資源建設將更多致力于紙電融合，機構庫與特色庫的建立，大數據的收集與管理等方面；服務對象也將不再局限于本館用戶，應積極拓展服務群體范疇，與周邊組織與機構建立更多聯系，開展情報分析或決策支持服務，擴大工作影響力，彰顯圖書館價值；服務途徑應在線下服務基礎上拓寬服務領域，建立廣泛線上服務網絡，提供隨時隨地、移動便攜的服務。最后是協同式服務。與數據商、圖書館聯盟、科研機構等組織協同合作，加強資源共建、融合；與職能部門、社會組織機構甚至學生團隊等積極合作，拓寬服務路徑，深化服務內容。

5.3 變革將是工作的常態

“轉型”已成為圖書館事業發展的主要特征，2018年國際圖聯大會會議主題即是“圖書館轉型，社會轉型”。研究型圖書館作為圖書館體系中的重要組成部分，縱觀近年來相關轉型發展的研究與實踐，完整詮釋了“圖書館是生長有機體”的概念。轉型與變革是一個系統工程，涉及到圖書館的各方面，主要為思想轉型、管理變革及服務創新。思想轉型促進了管理機構變革，管理變革為服務創新開展提供了基礎與保障，但同時思想轉型也會引發服務內容與模式的創新，當服務創新開展到一定程度遇到掣肘與壁壘時，又會促使組織管理機構的重建。

研究型圖書館的轉型是基于外部信息環境、經濟環境、教育與科研環境的變化發展的，它既在結構、運行、形態等方面與傳統圖書館有著“割裂”“創新”，也有著“繼承”與“保留”。由“書”到“人”工作核心的轉變，不變的是“服務”的本質；信息服務強調數據多載體、多渠道的融合、挖掘，強調知識內部的關聯與重構，不變的是信息收集與保存的功能；素養教育強調專業化、學科化、技能化、個性化，但不變的是館員專業性職能化參與。

當然，研究型圖書館雖然在工作中已形成許多共識，但仍存在問題需要思考。如需進一步加強圖書館營銷宣傳，提高用戶、研究機構、院系及學校職能部門對圖書館工作價值的認識；與出版社、書店、數據公司等在編目、閱讀推廣、數據管理、資源獲取等工作中進一步交叉融合、協同合作的同時，共同應對挑戰；另外，研究型圖書館一直努力嵌入到科研、教育領域，但模糊的服務邊界迫切需要清晰定位。

“昨日未去，未來已來”，探討研究型圖書館的轉型發展問題，彰顯了館員的理論自覺性，能有效推動圖書館事業的變革演進。未來的研究型圖書館將是學術性、創新性的交流平臺，它通過一站式智能化服務，重視用戶體驗，跟蹤、收集、研究用戶需求的數據信息，強調信息獲取擴展性、便利性，推廣數字學術及數字素養，重構學習與發現、交流與共享的空間職 能，以積極實現科研機構與人員的學術支持。