電力企業(yè)法律風(fēng)險防控體系的探索與研究

曹康洋永

摘要：建立符合電力企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際的法律風(fēng)險識別框架，對風(fēng)險“發(fā)生可能性”及“影響程度”進(jìn)行量化處理，開展風(fēng)險評估，探索構(gòu)建包含法律風(fēng)險預(yù)防與應(yīng)急處置的法律風(fēng)險管控體系。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險;風(fēng)險評估;管控體系

引言

法律風(fēng)險管理作為電力企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險管控的基礎(chǔ)性工作，是在對國家政策、外部環(huán)境、自身狀況進(jìn)行充分了解的基礎(chǔ)上，圍繞企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)、社會因素等，采取綜合、系統(tǒng)的手段充分利用法律所賦予的權(quán)利，以事前控制與事后應(yīng)對為主，避免或降低法律風(fēng)險不利后果的法律事務(wù)處理全過程。

電力行業(yè)涉及法律風(fēng)險趨于多元化，電力相關(guān)法律法規(guī)相對滯后，使供電企業(yè)維權(quán)困難。因此，推動合規(guī)管理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險防控一體化運(yùn)作，建立行之有效的法律風(fēng)險防控體系，織密法律“防護(hù)網(wǎng)”，筑牢“防火墻”，不斷提升企業(yè)法治力，是實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)高質(zhì)量發(fā)展的堅強(qiáng)依托。

一、構(gòu)建法律風(fēng)險識別體系

（一）建立法律風(fēng)險識別框架

綜合考慮社會環(huán)境、法治環(huán)境、歷史問題、利益相關(guān)方等因素，基于管理項(xiàng)目內(nèi)容，建立符合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際的法律風(fēng)險識別框架。

（二）全面排查法律風(fēng)險

利用德爾菲法、風(fēng)險樹模型、風(fēng)險行為圖等管理學(xué)方法逐一列舉不同情形下能夠引起法律風(fēng)險的事件、情況或現(xiàn)象，并梳理風(fēng)險可能造成后果及涉及法律法規(guī)。

（三）形成法律風(fēng)險清單

對識別出的法律風(fēng)險進(jìn)行梳理和歸類，并對每個法律風(fēng)險設(shè)置風(fēng)險代碼和編號，形成風(fēng)險清單。清單內(nèi)容包括風(fēng)險基礎(chǔ)信息、法律信息及管理信息，將法律風(fēng)險管理與電網(wǎng)運(yùn)維管理有效融合。

二、構(gòu)建電力企業(yè)法律風(fēng)險評估體系

在法律風(fēng)險清單基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況及所處法律環(huán)境，對風(fēng)險“發(fā)生可能性”及“影響程度”進(jìn)行量化處理，開展風(fēng)險評估。

“發(fā)生可能性”主要考慮不同時間域度內(nèi)發(fā)生風(fēng)險的概率。按照每5年以上可能發(fā)生該類風(fēng)險（極低）、每1-5年可能發(fā)生該類風(fēng)險（低）、每年可能發(fā)生該類風(fēng)險（中等）、每半年可能發(fā)生該類風(fēng)險（高）、每月可能發(fā)生該類風(fēng)險（極高），分別量化為1-5分。詳見《風(fēng)險可能性分類等級》。

“影響程度”是指法律風(fēng)險可能給企業(yè)造成的影響，一般從電網(wǎng)安全、人身傷亡、社會影響和直接經(jīng)濟(jì)損失4個維度考慮。將上述4個維度指標(biāo)按照各自影響程度分別量化為1-5分，詳見《風(fēng)險影響程度分類等級》。按照選取電網(wǎng)安全、人身傷亡、社會形象和直接經(jīng)濟(jì)損失的損失度最大值原則，選取最高值作為綜合影響度。“綜合影響度”=MAX（電網(wǎng)安全、人身傷亡、社會形象、直接經(jīng)濟(jì)損失）。

風(fēng)險評估采取半定量分析法，將風(fēng)險等級分為三種：一般法律風(fēng)險、中等法律風(fēng)險及重大法律風(fēng)險。一般法律風(fēng)險：風(fēng)險發(fā)生的可能性較低，或風(fēng)險發(fā)生后對公司的綜合損失度較小，1≤風(fēng)險量化值≤4（見《法律風(fēng)險評估表》綠色區(qū)域）;中等法律風(fēng)險：在一般風(fēng)險和重大風(fēng)險之間的，4<風(fēng)險量化值≤9（見《法律風(fēng)險評估表》黃色區(qū)域）;重大法律風(fēng)險：風(fēng)險發(fā)生的可能性較高，且發(fā)生后對公司的綜合損失度較大，9<風(fēng)險量化值≤25（見《法律風(fēng)險評估表》紅色區(qū)域）。

三、構(gòu)建電力企業(yè)法律風(fēng)險控制體系

（一）基于評估結(jié)果制定法律風(fēng)險防控計劃。

梳理各法律風(fēng)險的控制現(xiàn)狀，確定各法律風(fēng)險“基礎(chǔ)、高級”兩級控制目標(biāo)，基礎(chǔ)目標(biāo)是指通過采取積極有效措施能夠?qū)崿F(xiàn)法律風(fēng)險穩(wěn)控、緩解、轉(zhuǎn)移、消除;高級目標(biāo)是通過制定規(guī)章制度、更新流程、加強(qiáng)監(jiān)管等手段從根本上消除法律風(fēng)險。按照重大法律風(fēng)險優(yōu)先考慮、服務(wù)電網(wǎng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險控制投入低于綜合收益的原則，針對每一個法律風(fēng)險，從戰(zhàn)略決策、組織架構(gòu)、制度建設(shè)、風(fēng)險應(yīng)急、外部協(xié)調(diào)等方面制定風(fēng)險控制措施，明確每項(xiàng)控制措施的責(zé)任部門、協(xié)調(diào)部門、進(jìn)度安排、完成標(biāo)準(zhǔn)等，最終形成法律風(fēng)險防控計劃。

（二）實(shí)施法律風(fēng)險防范“四級”管控、“銷號”治理。

1.實(shí)施“四級”管控。針對“中等”法律風(fēng)險，及時下發(fā)《預(yù)警通知單》并召開專題分析會，統(tǒng)籌制定防控措施;針對“重大”法律風(fēng)險，即觸電、火災(zāi)等極易引發(fā)訴訟事件，啟動應(yīng)急響應(yīng)，立即開展證據(jù)收集、輿情應(yīng)對、法律研判，并與涉案主體明確事件性質(zhì)、責(zé)任，引導(dǎo)正確行使權(quán)利，力求訴前化解糾紛。

2.嚴(yán)格“銷號”治理。針對“重大”法律風(fēng)險，要求相關(guān)專業(yè)舉一反三，對照排查同類風(fēng)險、制定專項(xiàng)治理計劃，細(xì)化職責(zé)界面、量化指標(biāo)任務(wù)、明確時間節(jié)點(diǎn)，并向法律部門報備。法律部門跟蹤督辦，監(jiān)督限時“銷號”整改。

（三）定期開展風(fēng)險控制實(shí)施效果評估。

控制計劃需要根據(jù)效果查找不足和缺陷，包括控制計劃制定及控制計劃實(shí)施兩方面。通過開展評估認(rèn)清風(fēng)險控制計劃的實(shí)際效果，即采取控制措施之后對風(fēng)險是否發(fā)揮了控制作用，包括風(fēng)險行為發(fā)生數(shù)量、風(fēng)險變化趨勢、減少實(shí)際損失等，對控制措施實(shí)行動態(tài)調(diào)整。此外，還要評價各部門風(fēng)險控制計劃開展情況，監(jiān)督和督促各業(yè)務(wù)部門高質(zhì)量完成計劃內(nèi)容，提升法律風(fēng)險防控質(zhì)效。

四、結(jié)語

開展法律風(fēng)險量化評估，認(rèn)清風(fēng)險控制計劃的實(shí)際效果、評價各部門風(fēng)險控制計劃開展情況，有效監(jiān)督和督促各業(yè)務(wù)部門高質(zhì)量完成計劃內(nèi)容，能夠顯著提升法律風(fēng)險防控質(zhì)效。在此基礎(chǔ)上，開展法律風(fēng)險全過程防控，可以有效避免或減少法律風(fēng)險發(fā)生，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營始終在依法合規(guī)狀態(tài)下進(jìn)行，形成法業(yè)融合新形態(tài)。

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