黃河流域生態補償研究進展與展望

史會劍，于曉霞，蘇志慧

(山東省生態環境規劃研究院，濟南 250101)

黃河發源于青藏高原，流經青海、四川、甘肅、寧夏、內蒙古、陜西、山西、河南及山東9 個省區，是連接青藏高原、黃土高原和華北平原的生態廊道，也是中國重要的生態屏障與經濟地帶。黃河流域各省份2019 年底總人口為4.2 億，占全國的30.1%，地區生產總值為24.7 萬億元，占全國的24.9%。多年來由于過度開墾、濫砍濫伐等高強度的人類活動，加上地形、氣候等自然因素的綜合作用，導致黃河流域生態環境壓力加大，生態功能逐漸退化，并在不同區段表現出不同類型和不同程度的生態危機。與此同時，流域內礦產資源開發強度過大，局部環境污染形勢嚴峻，既限制了流域內的經濟社會發展，也對流域生態安全產生重要威脅。

2019 年黃河流域生態保護和高質量發展上升為國家戰略[1]，成為黃河流域發展的重要機遇。然而，黃河流域的重要生態功能區往往與少數民族聚居區、欠發達地區相重疊。《中國農村扶貧開發綱要(2011—2020 年)》所列出的全國14 個集中連片的特困地區中，其中有5 個涉及黃河流域，這些地區一方面缺乏足夠的支撐資金進行生態環境的修復與重建，另一方面擺脫貧困的需求又十分迫切，如果為了帶動經濟發展而過度開發資源，將會對流域生態安全產生威脅，陷入生態惡化的惡性循環。因此，如何創造性地緩解流域生態危機、促進高質量發展成為極其重要和迫切的研究課題。

1 深入開展生態補償研究

研究生態補償，建立生態補償機制，是理順上下游的生態關系與利益分配、促進全流域可持續發展的有力措施。生態補償，是指以生態環境為立足點，根據“受益者付費”和“破壞者付費”原則[2]，將生態消耗與環境破壞的外部性內部化，對不同經濟主體之間的環境利益與經濟利益進行重新分配，以期有效解決生態環境產品的“公地悲劇”問題。流域生態補償需要明確生態補償主體，以生態系統服務價值等為價值核算標準，明確流域上游承擔生態保護的功能定位，享受水量水質保障等權益，下游為上游的生態環境投入提供資金技術等補償，同時可以對由于上游用水過度和水污染導致的權益受損提出受償，實現流域保護的共擔共享共治[3-5]。黃河流域生態補償機制的建立，有利于解決水資源破壞與生態退化問題，促進人地關系走向和諧，有利于補償因自然稟賦和生態功能定位而發展受限的區域，有利于促進流域經濟協調發展，最終實現不同利益主體之間、生態保護與經濟發展之間的和諧發展。基于此，對黃河流域生態補償相關文獻進行研究與綜述，梳理已經取得的理論與實踐成果和仍需加強的部分，對進一步開展黃河流域生態補償相關研究具有啟示意義。

2 黃河流域生態補償研究進展

多年來，黃河流域(包括區段)生態補償問題受到全社會的廣泛關注。目前，國內相關學者的相關研究主要集中在黃河流域生態補償的涉及區段、評價方法、影響效應、優化思路和保障機制等方面。

2.1 生態補償涉及區段

隨著黃河流域環境污染的加劇，流域之間上游、中游和下游的經濟利益沖突日漸凸顯，不同區段環境污染狀況和生態功能價值特征的時空差異較為顯著。目前國內相關研究多根據不同區段相應的差異特征對其生態補償進行研究[6-7]，其中戈銀慶[8]、郝文淵等[9]以黃河流域上游為研究區段，通過對甘南牧區進行生態現狀研究和分析，結果表明其生態退化較為嚴重、資源外部性問題日益突出，在生態補償可行性分析和利益博弈分析的基礎上，提出實現生態補償機制的有效措施，提高了甘南牧區居民生計的可持續性；陳艷萍等[10]以黃河流域上游的甘肅段和寧夏段為例，分別對上游企業參與生態補償的行為及水質水量的生態補償標準進行分析，結果表明企業參與度與企業規模、周邊環境等多種因素有關，而寧夏段水質水量破壞問題較嚴重應給予適當資金補償。另外，葛顏祥等[11]、接玉梅等[12]以黃河流域下游為研究區段，通過對山東省相關居民的生態補償意愿及支付水平能力的調查研究，發現其與受教育水平及收入水平等因素有關。張珮綸[13]以黃河下游濮陽灘區為例對其居民貧困原因進行分析，探究了進行灘區生態補償的必要性。

2.2 生態補償評價方法

生態補償標準的確定是生態補償機制順利實施的重要一環，但選擇的方法不同會導致研究結果的差異。因此對黃河流域生態補償的研究方法也頗為多樣，多數學者是在實地調研數據的基礎上運用計量經濟模型和價值評價方法對黃河流域的生態補償進行分析研究[14-16]。例如趙雪雁等[17]通過實地調查并運用二項Logistic 模型對甘南黃河水源補給區生態補償的農戶參與意愿進行分析，發現不同牧區的農戶參與意愿存在差距且受客觀條件、生產方式等多種因素影響；吳淵等[18]、韓美等[19]分別運用機會成本法、市場價值法等多種方法對黃河流域生態補償價值進行評價，并以此為依據制定了多種生態補償標準方案。此外，蘇楊[20]、宗鑫等[21]分別基于生態系統服務功能價值法、有限理性非對稱博弈模型等方法對黃河流域上游寧夏隆德縣和青藏高原區的生態補償標準和策略進行研究，為黃河流域生態系統的優良發展提供支持。

2.3 生態補償影響效應

由于受自然條件和人為因素影響，黃河流域生態系統破壞較為嚴重，實施生態補償是保護生態、促進良性生態循環的有利方式，同時也給實施區域帶來多種影響和挑戰[22]。侯成成等[23]、趙雪雁等[24]、張麗等[25]以甘南黃河水源補給區為例，通過調查甘南牧民家庭全面評估了生態補償對牧民社會觀念及農戶生計的影響。結果發現，生態補償對于牧民維權意識和監督意識的樹立產生了較好的影響，并且在生態補償以后，農戶的生計方式發生了較為明顯的變化，生計方式趨于多樣化，但不同種類牧區的生計資本依然存在差距。另外，葛少云[26]探究了生態補償機制對甘肅甘南藏族自治州黃河重要水源補給生態功能區可持續發展的影響。研究表明，為了促進水源涵養的持續改善和生態功能的可持續發展而建立的生態補償長效機制對甘南地區減輕草原生態壓力、提高經濟效益、發展林業產業等方面起到了積極作用。

2.4 生態補償優化思路

生態補償是一個系統性很強且內容廣泛復雜的綜合過程。相關學者在充分掌握研究區域生態補償的優勢、經驗和存在問題的基礎上，進一步提出適合本區域的實現生態補償路徑和建議，以期產生更好的生態補償效果，促進黃河流域經濟和生態的良性發展。黨維勤等[27]、董素等[28]分別對當前黃河流域生態補償進行調查和研究，認為黃河流域應在建立多元化水土保持生態機制的基礎上加快進行水土保持的基礎工作和試點研究，推動有關宣傳教育等，同時需要完善黃河流域的濕地生態系統管理，在確保濕地生態補償機制的前提下為其提供資金支持。韓艷利等[29]、趙彥彥等[30]對黃河流域與水有關的生態補償框架和內容進行了綜合探討，在詳細闡述其生態補償框架的基礎上，認為應加強重點領域的基礎研究，為進一步開展黃河流域水生態補償提供有力的理論支撐。

2.5 生態補償保障機制

不少研究認為，黃河流域生態補償政策多存在標準偏低、監管不合理及公眾參與度低等一系列問題。為構建合理的黃河流域生態補償政策和機制，相關學者嘗試從多種途徑入手建立相應的生態補償保障機制[31-32]。趙雪雁等[33]、趙海莉等[34]、李絢[35]均以甘南黃河水源補給區為研究范圍，探究了該地區對于生態補償方式的滿意程度，同時對其生態補償機制建構進行探討，結果顯示該地區牧民對其生態補償方式不甚滿意，因此提出了應從完善制度法規、建立財政機制和標準體系等多方面入手的政策建議。此外，趙建軍等[36]、王藝璇等[37]、李建文[38]分別對黃河三角洲的高效生態區、鹽堿地棉花種植及濕地生態補償政策與機制問題進行了探討，在基于各區域實際情況、明確生態補償各方利益和原則的基礎上，提出生態補償機制需要系統推進政府支持、制度建設、稅收調節等多個方面，建立相關的生態補償機制平臺和監管平臺，在保證當地生態環境的前提下推動經濟發展。

3 研究展望

針對未來黃河流域生態補償機制的研究，建議在明晰黃河流域生態問題形成機理的基礎上，充分考慮流域經濟社會發展水平和自然基礎條件，明確生態補償的利益相關者和責任主體，選擇符合區域特征的生態補償模式，形成科學合理的生態補償標準，以達到有效促進黃河流域上中下游之間生態損害與經濟補償之間的協調，保障黃河生態系統健康發展的目的。

3.1 加強多學科協同攻關綜合研究

黃河生態系統是一個復雜的有機整體，黃河流域生態補償機制建立的最終目的是推動區域的高質量發展和可持續發展，其中涉及經濟、社會、生態環境等多個方面。黃河流域生態與經濟協調發展問題的綜合性和復雜性對多學科的研究提出了要求，需要環境科學、生態學、經濟學、管理學、地理學、地質學、水文地質、海洋學等多學科專家的共同參與，協同開展多領域、多學科、多層次聯合攻關，對黃河流域生態保護、水資源持續利用、農業生產、能源開發、土地利用等問題開展深入研究，科學促進生態補償體系的建立。

3.2 構建區域特色的生態補償模式

黃河流域的上中下游具有不同的自然水文特征，由此產生的生態問題也具有明顯的區域差異性，沿黃九省區在不同的自然條件與生態問題影響下面臨的問題和壓力也各不相同，應一一區分上游、中游和下游各自的權責。對跨省區流域的生態補償應更加注重橫向生態補償，強調整個受益地區對做出了一定犧牲的保護地區進行補償，避免由上到下的逐級補償模式，尤其需要在生態脆弱性較高、水資源開發利用矛盾突出、受破壞程度較高的重要生態功能區建立流域橫向生態保護補償機制，強化開發地區、受益地區對保護地區、受損地區的補償。

3.3 以海定陸的生態補償理念需要盡快建立

目前關于生態補償的研究主要集中于黃河流域本身。黃河匯入渤海萊州灣，渤海對黃河入海水質、水量均有具體的內在需求。2018 年，黃河春季入海水量為2016 年的5 倍，萊州灣魚卵密度增大為2016 年的3 倍，說明黃河入海水量與海洋生態環境和資源密切相關。然而，在入海污染物濃度總體持平的情況下，萊州灣Ⅰ類、Ⅱ類水體比例由2016 年的61.7%降為2018 年的41.6%，主要超標因子為無機氮，說明黃河入海總氮通量必須進行削減。因此，以入海水量和水質(特別是總氮指標)為重點，陸海統籌建立全流域橫向生態補償需要盡快推進。

3.4 注重生態損害形成機制和程度評估研究

流域生態損害事件發生的原因有兩方面，一是本區段經濟社會發展帶來的資源粗放開發、生態環境惡化等問題，二是上游地區、開發地區經濟社會發展帶來的環境負外部性影響，本區段作為下游地區的權益受到了一定的損害。因此，對于生態損害的形成過程與機制的分析和界定，應該明確各利益相關者之間的責任，解析和界定生態補償制度的責任主體，并構建和完善黃河流域生態損害數據庫，通過科學合理的生態損害測算和評估指標體系的評估，識別生態損害事件對區域資源環境造成的破壞程度，建立科學合理的補償體系。

3.5 加強構建多元化生態補償保障體系研究

生態系統具有公共物品屬性，現階段黃河流域生態補償的實踐主要以政府為主導，補償主體較為單一，以轉移支付為主要手段。這種補償機制會導致補償效益較低、補償時效較長的問題。因此，需要拓寬公眾參與渠道，加強構建政府、市場、社會組織等多元主體共同參與的黃河流域生態補償責任分擔機制，充分發揮市場機制的積極作用，動員全社會協同參與流域生態保護，發揮多主體作用和多種補償方式作用，科學解決黃河流域生態補償過程中“誰來補、補給誰、怎么補、補多少”這一核心問題，建立流域生態補償長效科學機制。