基于FMEA的風險管理方法及項目實踐

南曦、李乙洲、陶然、劉雅滌、王曉苓 /北京航天長征飛行器研究所

企業要想平穩可持續發展，風險管控是必不可少的環節。國有企業掌控著國家經濟發展的命脈，其狀態對國家發展產生重要影響，因此更需要研究精準高效的風險管理方法。風險管理是一個動態迭代的控制過程,即一次風險管理結束后,通過對風險管控效果進行評估,進而采取相應的風險處置措施，若風險已受到有效控制則無需采取措施，若風險控制效果不佳則需加大控制力度等，通過不斷迭代逐步實現風險控制目標。

FMEA 是一種故障模式分析的有效方法，將其應用于風險分析,通過逆向思維假設風險發生的條件下開展失效模式分析，剖析各失效模式的原因和機理并計算風險系數，根據風險系數的大小制定相應的應對措施。因此，采用FMEA 進行風險分析具有實踐可行性。

一、基于FMEA的風險管理方法

基于FMEA 的風險管理首先要確定企業的風險控制目標，對風險樹進行風險分析，并根據風險嚴重程度、風險發生的概率及頻度和風險可監測或者發現的難易度評估出風險系數，最終制定相應的風險控制措施，從而達到降低風險發生概率的目的。基于FMEA的風險管理流程如圖1所示。

1.確定風險控制目標

風險控制目標是對風險實施管控措施后達到的目標，如不發生某項風險、減少某項風險帶來的損失等。

2.開展風險識別

FMEA 的風險識別首先對導致風險頂事件發生的底事件進行逐一識別，并分析其發生的可能性及觸發條件，為風險管控措施的制定奠定基礎。假設風險頂事件的發生由n個風險子事件“X1,X2,??????，Xn”的發生而觸發，每個風險子事件由3 個誘因觸發，由此得到基于FMEA 的風險樹如圖2 所示。

3.進行風險評估

圖1 基于FMEA的風險管理流程圖

圖2 風險樹示意圖

圖3 設備采購風險樹示意圖

用風險矩陣法進行風險評估時，一般分為3個步驟進行。首先,通過風險矩陣法將風險對項目的影響程度、發生概率、探測度分為5 個等級，并對各個等級進行解釋性說明；其次, 由風險影響程度數值、發生概率數值和探測度數值3 項的乘積計算得出風險系數；最后, 根據風險系數將風險的重要程度劃分為重大風險、重要風險、一般風險 3 個等級。

4.制定管控措施

針對重要及以上風險制定管控措施，并實施動態閉環控制。評估確認采取措施后，若滿足風險控制目標，僅對風險進行狀態監視；若未達到風險控制目標，需再次進行風險評估，采取針對性措施，直至滿足風險控制目標需求。

二、FMEA風險管理方法在設備采購風險管理中的應用

1.設備采購風險識別

基于FMEA 風險識別的核心思想是假設未來發生風險，倒推排查可能的誘因底事件，并進一步對各底事件進行系統分析，計算風險系數，并基于風險系數采取相應措施，確保風險可控。因此，在開展此項工作的過程中，聯合相關部門對導致風險頂事件“設備采購失效”發生的底事件進行識別，分析其發生的可能性及觸發條件。

設備采購風險包括內因型風險與外因型風險。其中，內因型風險包括計劃、供方、驗收、廉潔等風險，外因型風險包括涉及意外、價格、技術、質量、合同風險等。設備采購風險樹示意圖如圖3所示。

2.設備采購風險評估

（1）建立設備采購風險評估標準

風險嚴重程度用字母S表示評分標準見表1。風險發生概率用字母O表示評分標準見表2。風險探測度用字母D表示評分標準見表3。

（2）確定風險等級

表1 風險嚴重程度評分標準

表2 風險發生概率評分標準

表3 探測度評分標準

表4 相關打分部門權重矩陣示例

表5 風險等級判定準則及控制措施

表6 設備采購風險清單

從風險評估結果可以看出，設備采購風險涉及2 項重要風險、7 項一般風險，重要風險為計劃風險和供方風險。針對一般風險，采取持續狀態監控措施，以研判風險發展趨勢；針對計劃風險和供方風險兩項重要風險，分別采取計劃優化和供方制度完善的措施，以實施對風險的管控。

（3）設備采購風險控制

系統調研，制定采購計劃。

開展系統的調研，及時掌握采買設備所在地區的政局動態、行業最新政策、匯率波動等政治經濟信息，爭取提前研判市場走向，以便主動及時地采取相應措施盡力規避由此帶來的政治、自然等不可抗力造成的采購風險。

根據設備的選型從先進性、經濟性、維護性等多維度全面分析，在注重設備性價比的同時充分考慮技術前瞻性，體現設備對單位核心技術發展的支撐作用，確保設備在一定時期內滿足任務需求。

業務部門根據實際生產經營需要編制年度需求計劃，采購部門結合業務部門上報的年度需求計劃，綜合考慮單位生產經營計劃、市場供求等因素確定采購內容，并編制年度采購預算。采購預算經審批后，采購部門結合需求計劃、庫存狀況、市場環境等情況，制定年度采購計劃，統籌安排采購活動。

加強管理，嚴格驗收。業務部門組織成立評審小組對合同文本進行評審，重點對合同的主體、內容以及形式是否合法，合同的權利義務、違約責任和爭議解決條款是否明確、合同條款內容是否完整、表述是否嚴謹準確等內容進行審核。針對重大合同實行部門會簽，由合同管理承辦部門組織財務部門、監督部門、法律部門等相關部門聯合審查。建立合同履約情況評估制度，每年年末對合同履約總體情況或重大合同履行的具體情況進行分析評估，對分析評估發現的問題及時改進。

根據設備復雜程度可采取多部門聯合驗收評審的方式進行，驗收中要根據合同或技術協議明確驗收要求，形成驗收單或評審結論作為驗收依據。

完善供方，優化外協。明確供應商選擇的標準和程序，建立合格供應商名錄；由設備采購部門組織，多渠道、廣泛收集潛在供應商的信息，通過實地考察、綜合評估等多種方式對供應商進行考核，考核合格后納入合格供應商名錄。定期組織對供應商進行綜合評價，根據考核評價結果，提出供應商淘汰和更換名單，履行相應的審批程序后更新合格供應商名錄，動態維護優質供應商名錄。

加強教育，規范設備采購。對采購主管人員進行宣貫培訓，簽訂“廉潔從業責任書”，通過案例解讀、庭審旁聽、專題展覽等多種手段，梳理“廉潔從業”意識，使其與供應商之間保持適當距離。

（4）FMEA 風險管理方法應用效果分析

采購計劃執行率顯著提高。

按照設備采購計劃，業務部門每月對采購進度進行監督檢查，針對影響計劃執行率的因素，組織相關部門進行協調，對影響因素進行分析并提出可行的解決措施。通過風險應對措施的有效實施，保障了進口設備采購等一系列重要設備采購項目的采購進度與質量，有效降低了因進度滯后等因素對單位生產經營活動的影響。

供應商管理有效。業務部門對供應商的基本資質、業績、履約能力、社會責任等基本信息進行收集，同時對供應商進行考核管理，考核合格的供應商納入供應商名錄，為設備采購尋找安全、可靠、合適的供應商提供了平臺。

完善設備采購過程檔案管理。

制定歸檔流程、完善設備采購過程檔案（如采購合同、報廢處置、資產盤點等）的歸檔工作，通過對采購過程中的各類文檔和支撐材料進行整理和保存，結合單位的風險、內控等管理體系要求，通過歸檔的材料進行檢查，從而達到規范采購的目的，實現設備采購的“陽光、透明”。同時，該項工作合理有效地搭建了設備儀器管理資料共享平臺，避免了人為因素干預，提高了采辦過程的工作效率和管理水平。

FMEA 可以有效降低傳統風險識別對經驗的依賴性，提高風險評估的客觀性、全面性，為風險管控措施的制定提供可信依據，為實現風險早發現、早防控提供科學的方法，也為國有企業開展全面風險分析、精準風險管控工作提供了一種可行途徑。