企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度模型構(gòu)建研究

崔旭 謝寒冰

摘 要：論文聚焦企業(yè)檔案管理中的檔案數(shù)據(jù)治理問(wèn)題，通過(guò)運(yùn)用專(zhuān)家咨詢(xún)法與總分比重法和設(shè)置關(guān)鍵過(guò)程域與關(guān)鍵實(shí)踐，細(xì)化企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)并計(jì)算權(quán)重，最后構(gòu)建了企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度模型。該模型共包括五個(gè)成熟度等級(jí)：可持續(xù)優(yōu)化的初始級(jí)、形成體系且可控的可重復(fù)級(jí)、規(guī)范化且標(biāo)準(zhǔn)化的已定義級(jí)、無(wú)計(jì)劃且可重復(fù)的已管理級(jí)、非正式且未開(kāi)展的優(yōu)化級(jí)。論文最后通過(guò)分析某高新技術(shù)企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)該模型進(jìn)行了應(yīng)用分析。

關(guān)鍵詞：企業(yè)檔案；檔案數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)治理；成熟度模型

分類(lèi)號(hào)：G275.9

Research on the Construction of Maturity Model of Archive Data Governance in Enterprises

Cui Xu， Xie Hanbing

（1.School of Public Management of Northwestern University， Xi’an， Shaanxi 710127； 2.School of Emergency Managementof Northwestern University， Xi’an， Shaanxi 710127）

Abstract：This paper focuses on the archives data governance in enterprise archives management. By using expert consultation method and total score proportion method and setting key process areas and key practices， it is refined into the evaluation index of enterprise archives data governance maturity and calculates the weight. Finally， it constructs the enterprise archives data governance maturity model. The model includes five maturity levels： initial level of sustainable optimization， systematic and controllable repeatable level， standardized defined level， unplanned and repeatable managed level， and informal and undeveloped optimization level. Finally， the paper analyzes the application of the model by analyzing the actual situation of a high-tech enterprise.

Keywords：Corporate Records； Archive Data； Data Governance； Maturity Model

“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出，要推進(jìn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型[1]。對(duì)于企業(yè)而言，其數(shù)字化管理成為未來(lái)發(fā)展方向，企業(yè)檔案管理的重心也隨之轉(zhuǎn)向檔案數(shù)據(jù)治理。企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理是指企業(yè)以及企業(yè)內(nèi)外相關(guān)組織、機(jī)構(gòu)和個(gè)人共同參與的基于計(jì)算機(jī)技術(shù)開(kāi)展的一系列數(shù)據(jù)形態(tài)的檔案管理工作。[2][3]檔案數(shù)據(jù)治理是檔案管理的核心組成部分，是對(duì)檔案數(shù)據(jù)管理的繼承與發(fā)展。為使企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理實(shí)踐可測(cè)評(píng)可持續(xù)，亟須建立一個(gè)行之有效的檔案數(shù)據(jù)治理評(píng)估機(jī)制，幫助企業(yè)認(rèn)清實(shí)踐中存在的不足，促進(jìn)企業(yè)提升檔案數(shù)據(jù)治理的能力。目前成熟度模型在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究應(yīng)用已相對(duì)成熟，通過(guò)成熟度模型的評(píng)估方法可以使組織或者個(gè)人更加客觀、可靠地評(píng)價(jià)被研究對(duì)象的狀態(tài)、能力的發(fā)展過(guò)程，以便為其決策提供參考依據(jù)。因此筆者通過(guò)研究和梳理檔案數(shù)據(jù)治理和成熟度模型應(yīng)用的相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合現(xiàn)狀調(diào)研，構(gòu)建企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度模型，以期評(píng)估各企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理工作的質(zhì)量與水平，并根據(jù)所評(píng)等級(jí)的特點(diǎn)和存在的問(wèn)題，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

1 相關(guān)研究回顧

1.1 檔案數(shù)據(jù)治理相關(guān)研究

近年來(lái)檔案學(xué)領(lǐng)域有關(guān)數(shù)據(jù)治理的文章大多是在探索宏觀層面的檔案數(shù)據(jù)治理路徑。[4-6]相關(guān)研究主要探索了企業(yè)檔案管理中存在的問(wèn)題，并提出宏觀解決措施，但缺乏更細(xì)致的方案。

1.2 檔案領(lǐng)域成熟度模型相關(guān)研究

“能力成熟度模型”最早是指軟件能力成熟度模型（Capability Maturity Model for Software，SWCMM，簡(jiǎn)稱(chēng)CMM），CMM模型內(nèi)部的每個(gè)等級(jí)都包含若干不同的關(guān)鍵過(guò)程域（Key Process Area，KPA）和關(guān)鍵實(shí)踐（Key Practices，KP）。KPA是達(dá)到某一等級(jí)所必須實(shí)現(xiàn)的總體目標(biāo)和行為；KP是達(dá)到關(guān)鍵過(guò)程域所要開(kāi)展的具體行為，一個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域可能要通過(guò)一個(gè)或多個(gè)關(guān)鍵實(shí)踐才能實(shí)現(xiàn)。[7]該模型定義了五個(gè)成熟度等級(jí)：最初級(jí)、可重復(fù)級(jí)、定義級(jí)、管理級(jí)和最優(yōu)級(jí)。成熟度模型的結(jié)構(gòu)具有一定的開(kāi)放性和普適性，相關(guān)的理論研究也擴(kuò)展到了計(jì)算機(jī)、醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)管理與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。

已有檔案學(xué)者結(jié)合成熟度模型進(jìn)行研究[8]，但從未從檔案數(shù)據(jù)治理整體應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行成熟度模型構(gòu)建。

2 企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度模型構(gòu)建

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定

（1）前期準(zhǔn)備。筆者首先從理論層面和實(shí)踐層面做了前期準(zhǔn)備。理論研究層面，筆者通過(guò)研究相關(guān)文獻(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，獲取影響企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵因素，包括企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略規(guī)劃、制度規(guī)范、所需硬件環(huán)境條件、組織人員配置、技術(shù)支持、數(shù)據(jù)生命周期等；實(shí)踐調(diào)研層面，筆者選取了具有代表性的企業(yè) ，對(duì)其檔案數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，包括企業(yè)總體規(guī)劃、檔案團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況、檔案數(shù)據(jù)應(yīng)用的規(guī)章制度以及檔案數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)各企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理水平存在較大差距。私企普遍比國(guó)企檔案數(shù)據(jù)治理水平要高；部分企業(yè)（尤其是國(guó)有企業(yè)和中央企業(yè)）的檔案工作者年齡偏大，對(duì)檔案數(shù)字化存在抵觸心理；從事高尖端技術(shù)生產(chǎn)的企業(yè)對(duì)檔案保密性要求較高，互聯(lián)網(wǎng)傳輸與存儲(chǔ)安全問(wèn)題尤為關(guān)鍵，檔案數(shù)字化推進(jìn)更為困難；存在嚴(yán)重的非檔案專(zhuān)業(yè)背景人員從事檔案技術(shù)工作的錯(cuò)位現(xiàn)象，這些人員缺乏相應(yīng)的檔案知識(shí)，不清楚檔案數(shù)據(jù)治理的要求和檔案數(shù)據(jù)的資產(chǎn)價(jià)值，成為檔案數(shù)據(jù)治理工作開(kāi)展的阻礙因素。

（2）關(guān)鍵實(shí)踐（KP）的初步設(shè)計(jì)。依據(jù)CMM成熟度模型理論可知，構(gòu)建此模型需要明確影響企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理水平的具體實(shí)踐行為。企業(yè)整體檔案數(shù)據(jù)治理水平的評(píng)估需要對(duì)其涉及到的關(guān)鍵實(shí)踐（KP）進(jìn)行評(píng)估來(lái)實(shí)現(xiàn)。參考電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理實(shí)踐與檔案數(shù)據(jù)治理相關(guān)文獻(xiàn)，筆者總結(jié)出涉及企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理的25個(gè)關(guān)鍵實(shí)踐（KP），主要包括技術(shù)支持、組織架構(gòu)、生命周期、硬件環(huán)境四個(gè)方面。在此基礎(chǔ)上咨詢(xún)了高校檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)學(xué)者與企業(yè)中從事檔案管理的人員，最后匯總專(zhuān)家意見(jiàn)，確定出34個(gè)關(guān)鍵實(shí)踐。

（3）關(guān)鍵實(shí)踐（KP）轉(zhuǎn)換為指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)。為了使所設(shè)KP清晰可評(píng)估，將其按照邏輯與層級(jí)關(guān)系轉(zhuǎn)換為三級(jí)企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。KP作為第三級(jí)指標(biāo)，再按照層層聚類(lèi)依次形成第二級(jí)和第一級(jí)指標(biāo)。通過(guò)分析各個(gè)指標(biāo)的含義與范圍，明確各級(jí)指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系，包括從屬關(guān)系、同級(jí)關(guān)系以及交叉關(guān)系等，并列出每個(gè)指標(biāo)的測(cè)度說(shuō)明。

（4）通過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)法修訂關(guān)鍵實(shí)踐和指標(biāo)體系。筆者選擇走訪或電話咨詢(xún)具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的檔案管理者以及從事檔案數(shù)據(jù)治理研究的學(xué)者，包括高校檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)且研究企業(yè)檔案管理的學(xué)者8人、高新技術(shù)企業(yè)檔案信息中心科員20人、科研所情報(bào)檔案室檔案工作者11人、研究院檔案館館長(zhǎng)3人，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)分析專(zhuān)員2人，聽(tīng)取意見(jiàn)，對(duì)原有的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了增刪修訂，最終形成評(píng)價(jià)指標(biāo)框架，共包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、11個(gè)二級(jí)指標(biāo)、34個(gè)三級(jí)指標(biāo)，見(jiàn)圖1。

2.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

（1）問(wèn)卷設(shè)計(jì)與發(fā)放。本研究采用總分比重法進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重計(jì)算。根據(jù)企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和總分比重法計(jì)算公式設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷中的問(wèn)題項(xiàng)和可選項(xiàng)，形成《企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)值調(diào)查表》，要求專(zhuān)家分別對(duì)四個(gè)一級(jí)指標(biāo)、每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下的二級(jí)指標(biāo)、每個(gè)二級(jí)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行重要程度排序。通過(guò)線下訪談專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)以及電話聯(lián)系專(zhuān)家后發(fā)放線上問(wèn)卷的方式，最終共獲得有效問(wèn)卷44份。

（2）問(wèn)卷整理與權(quán)值計(jì)算。依據(jù)總分比重法計(jì)算規(guī)則整理各指標(biāo)的重要性排序情況，將專(zhuān)家對(duì)于每個(gè)指標(biāo)的重要性排序結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總。在權(quán)值計(jì)算方面，本文采用總分比重法來(lái)計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)值，此方法需要先計(jì)算每一項(xiàng)目（指標(biāo)）的分值，見(jiàn)式（a）：

式（a）中，i為位次序號(hào)；j為項(xiàng)目（指標(biāo)）序號(hào)；Sj為第j個(gè)項(xiàng)目（指標(biāo)）的得分；Bi為第j個(gè)項(xiàng)目（指標(biāo)）排在第i位的賦值，賦值方法是給排在第一位的項(xiàng)目（指標(biāo)）m分，依此類(lèi)推，給排在第m位的項(xiàng)目（指標(biāo)）1分；Nj為選擇第j個(gè)項(xiàng)目（指標(biāo)）排在第i位的人數(shù)。

式（b）中，Kj為第j個(gè)項(xiàng)目（指標(biāo)）的總分比重；Q為專(zhuān)家總?cè)藬?shù)。

筆者將每一項(xiàng)指標(biāo)排序位次專(zhuān)家人數(shù)Ni以及各指標(biāo)的賦值Bi代入式（a）中，計(jì)算出每一項(xiàng)指標(biāo)的分值Sj，再將Sj、專(zhuān)家總?cè)藬?shù)Q、指標(biāo)賦值Bi之和代入式（b）中，求得每項(xiàng)指標(biāo)的總分比重Kj，這就是每項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)值，如表1所示。

2.3 等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)的確定

根據(jù)CMM成熟度模型及基于CMM構(gòu)建的數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型（DMM成熟度模型）等相關(guān)研究可知，成熟度模型通常采用5級(jí)成熟度分級(jí)方法。筆者參考以上模型分級(jí)方法，將成熟度劃分為五級(jí)，每一級(jí)對(duì)應(yīng)一個(gè)評(píng)估值區(qū)間，見(jiàn)表2。表2的作用是將評(píng)估結(jié)果與等級(jí)對(duì)應(yīng)起來(lái)，即在具體評(píng)價(jià)企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度時(shí)，先依照表1中的三級(jí)指標(biāo)，評(píng)估者給企業(yè)的各三級(jí)指標(biāo)實(shí)際實(shí)現(xiàn)狀況打分（打分區(qū)間0-100分），分值乘以對(duì)應(yīng)的權(quán)重，逐級(jí)累加計(jì)算后得出企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度總值，再對(duì)應(yīng)表2，判定企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度級(jí)別。

2.4 模型構(gòu)建

參考CMM框架及內(nèi)部架構(gòu)，[10]企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度模型將企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理水平由低至高劃分為初始級(jí)、可重復(fù)級(jí)、已定義級(jí)、已管理級(jí)和優(yōu)化級(jí)，形成一個(gè)階梯狀向上的進(jìn)化架構(gòu)，見(jiàn)圖2。這個(gè)模型是由從低至高的五個(gè)成熟度等級(jí)組成的，每一個(gè)成熟度等級(jí)都有其所在階段的描述特征、對(duì)應(yīng)的能力要求和實(shí)踐。企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的一級(jí)指標(biāo)作為模型的四個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域，這四個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域中共包含34個(gè)衡量指標(biāo)（三級(jí)指標(biāo)），通過(guò)對(duì)四個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域的實(shí)踐情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)，歸納出每個(gè)階段的檔案數(shù)據(jù)治理能力特征，其中每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)測(cè)度即是用于評(píng)價(jià)企業(yè)各個(gè)等級(jí)的行為要求。

（1）初始級(jí)。檔案部門(mén)的數(shù)據(jù)治理工作還未開(kāi)展。這是企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理工作的最初階段，也是最低水平，這一階段的總體特征是企業(yè)還未開(kāi)展正式的檔案數(shù)據(jù)治理實(shí)踐。處于這一階段的企業(yè)往往對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理缺乏了解，未定義檔案數(shù)據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、制度與規(guī)范。檔案管理的業(yè)務(wù)流程未按照科學(xué)、漸進(jìn)的檔案數(shù)據(jù)生命周期進(jìn)行流轉(zhuǎn)，檔案人員對(duì)檔案數(shù)據(jù)管理缺乏認(rèn)知，專(zhuān)業(yè)素質(zhì)水平較低。檔案數(shù)據(jù)治理工作混亂無(wú)序，缺少相關(guān)硬件設(shè)備與技術(shù)支持。

（2）可重復(fù)級(jí)。已有涉及檔案數(shù)據(jù)治理的相關(guān)實(shí)踐。企業(yè)開(kāi)始探索檔案數(shù)據(jù)治理工作，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已有一定成效，檔案部門(mén)對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理有初步認(rèn)識(shí)，四個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域都有開(kāi)展相關(guān)實(shí)踐，總體仍處初級(jí)階段，存在很多問(wèn)題。這一階段的企業(yè)制定了簡(jiǎn)單的檔案數(shù)據(jù)管理規(guī)章制度，業(yè)務(wù)活動(dòng)基本按照檔案數(shù)據(jù)生命周期進(jìn)行對(duì)接與流轉(zhuǎn)，企業(yè)擁有獨(dú)立的檔案管理系統(tǒng)，對(duì)于檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)采取一定的安全措施。檔案數(shù)據(jù)治理工作較為基礎(chǔ)，未有正式總體規(guī)范與計(jì)劃，行為可重復(fù)，尚有較大發(fā)展空間。

（3）已定義級(jí)。初步規(guī)劃一系列的檔案數(shù)據(jù)治理工作，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。這一階段的企業(yè)實(shí)現(xiàn)了對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理工作的計(jì)劃管理。檔案數(shù)據(jù)管控初見(jiàn)成效，制定了統(tǒng)一的檔案數(shù)據(jù)制度與標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行；對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理已有充分認(rèn)識(shí)；實(shí)現(xiàn)與業(yè)務(wù)部門(mén)的數(shù)據(jù)對(duì)接，檔案數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)更加規(guī)范化、有序化。引入先進(jìn)信息技術(shù)保障企業(yè)檔案數(shù)據(jù)資源的開(kāi)發(fā)利用與存儲(chǔ)安全。檔案數(shù)據(jù)治理工作一定程度上實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化，但總體未形成自上而下的治理體系。

（4）已管理級(jí)。檔案數(shù)據(jù)治理過(guò)程可管理、可控制、可測(cè)評(píng)，形成完整的治理體系。檔案管理層對(duì)企業(yè)整體檔案數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，形成自上而下的治理體系；檔案管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)間建立良好的合作機(jī)制，分工明確，對(duì)接流暢，檔案工作團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，協(xié)調(diào)性強(qiáng)；定期對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行績(jī)效考核與測(cè)評(píng)；檔案數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)清晰可查，責(zé)任到人；采取一系列檔案數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，重視檔案數(shù)據(jù)的分析與利用。檔案數(shù)據(jù)治理工作可管理、可控制，形成較為完善的體系，達(dá)到一個(gè)較為合理、科學(xué)、規(guī)范的管理模式。

（5）優(yōu)化級(jí)。檔案數(shù)據(jù)治理工作已形成一套可持續(xù)創(chuàng)新、不斷優(yōu)化的工作體系。這個(gè)階段的企業(yè)已基本完成檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)型，企業(yè)高層重視檔案工作，對(duì)檔案數(shù)據(jù)治理有著深刻理解和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，將檔案數(shù)據(jù)作為企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)管理和深層開(kāi)發(fā)，創(chuàng)造更多經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全格外重視，實(shí)時(shí)監(jiān)控檔案數(shù)據(jù)，定期維護(hù)與更新檔案系統(tǒng)和檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，提前做好檔案數(shù)據(jù)安全防控工作，有良好的故障修復(fù)措施和災(zāi)后補(bǔ)救方案。通過(guò)定期評(píng)估、審核檔案數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)流程與項(xiàng)目進(jìn)展，部門(mén)間互相監(jiān)督審查以及收集用戶反饋來(lái)實(shí)施必要的改進(jìn)。檔案數(shù)據(jù)治理工作是一個(gè)動(dòng)態(tài)化的管理模式，不斷引入新思想和新理念。

3 企業(yè)檔案數(shù)據(jù)成熟度模型應(yīng)用

以廣東省深圳市某高新技術(shù)企業(yè)為例，根據(jù)前文設(shè)計(jì)的企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度模型，對(duì)該企業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析。為確保評(píng)價(jià)的科學(xué)性與準(zhǔn)確性，邀請(qǐng)?jiān)撈髽I(yè)3名檔案管理層人員和1名高校檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)學(xué)者組成專(zhuān)家小組（檔案管理者進(jìn)行打分，學(xué)者負(fù)責(zé)監(jiān)督打分的客觀性），對(duì)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分，每項(xiàng)滿分100分，打分結(jié)果見(jiàn)表3。

經(jīng)過(guò)整理后，依據(jù)表1計(jì)算出該高新技術(shù)企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理成熟度總分為75.95，參考表2可以判定該企業(yè)處于已管理級(jí)。該企業(yè)的檔案數(shù)據(jù)治理工作已經(jīng)實(shí)現(xiàn)可管理、可控制，達(dá)到了一個(gè)較為合理、規(guī)范的管理模式，但從微觀層面分析，仍存在一定問(wèn)題和可以改進(jìn)的地方。通過(guò)打分情況計(jì)算出該企業(yè)四個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域的得分情況見(jiàn)圖4，可看出其檔案數(shù)據(jù)管控方面得分最高，檔案數(shù)據(jù)支撐條件得分最低。

結(jié)合該企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理實(shí)踐可知，該企業(yè)檔案部門(mén)文檔工作者秉持國(guó)家檔案事業(yè)發(fā)展“十四五規(guī)劃”目標(biāo)，大力開(kāi)展文檔管理體系建設(shè)、信息化建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)。該企業(yè)檔案部門(mén)注重全面布局、統(tǒng)籌規(guī)劃，在戰(zhàn)略規(guī)劃與目標(biāo)方面，出臺(tái)《xxx公司電子文件管理體系建設(shè)規(guī)劃》《xx部電子文件管理體系建設(shè)實(shí)施指南》，明確了電子文件體系建設(shè)整體思路與實(shí)施路徑；在制度標(biāo)準(zhǔn)方面，梳理形成企業(yè)內(nèi)部“電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)框架結(jié)構(gòu)”，編制集團(tuán)《電子文件管理辦法》《電子文件元數(shù)據(jù)管理辦法》等一系列標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；但在組織架構(gòu)層面稍有不足，職責(zé)分工上還存在分工不均、界限不清的情況，人員配置上存在專(zhuān)業(yè)錯(cuò)位、工作熟練度不足的現(xiàn)象。檔案數(shù)據(jù)支撐條件方面略顯不足，2019年該企業(yè)集團(tuán)文檔控制中心制定了內(nèi)容平臺(tái)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，分階段實(shí)施開(kāi)發(fā)，投資千萬(wàn)完成內(nèi)容管理平臺(tái)一期建設(shè)工作。但這個(gè)檔案數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)目前的版塊功能較為基礎(chǔ)，未來(lái)將會(huì)對(duì)其進(jìn)行二期開(kāi)發(fā)，優(yōu)化升級(jí)平臺(tái)功能，實(shí)現(xiàn)與公司其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的集成，并且基于內(nèi)容管理平臺(tái)開(kāi)發(fā)數(shù)字檔案館。

結(jié)合該企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀和各關(guān)鍵過(guò)程域重要程度綜合考慮，未來(lái)的優(yōu)化和提升主要方向主要在于檔案數(shù)據(jù)技術(shù)支撐和檔案數(shù)據(jù)安全兩個(gè)方面。應(yīng)著重加強(qiáng)庫(kù)房自動(dòng)化建設(shè)、檔案數(shù)據(jù)治理平臺(tái)建設(shè)升級(jí)、計(jì)算機(jī)設(shè)備更新?lián)Q代以及數(shù)據(jù)內(nèi)容與格式的安全存儲(chǔ)的改進(jìn)工作，以提升企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理水平。

注釋與參考文獻(xiàn)

[1]新華社.中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要[EB/OL].[2021-03-13]. http：//www.gov.cn/xinwen/2021-03/13/ content_5592681.htm.

[2]高晨翔，牛力.國(guó)內(nèi)“檔案數(shù)據(jù)”研究述評(píng)[J].檔案學(xué)研究，2020（5）：11-18.

[3]金波，楊鵬.大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)治理研究[J].檔案學(xué)研究，2020（4）：29-37.

[4]劉越男.數(shù)據(jù)治理：大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案管理的新視角和新職能[J].檔案學(xué)研究，2020（5）：50-57.

[5]謝國(guó)強(qiáng)，黃新榮，馬云，等.基于檔案數(shù)據(jù)觀的企業(yè)檔案治理創(chuàng)新[J].檔案與建設(shè)，2020（8）：49-52.

[6]王鑫.基于MVC模式下全生命周期中的企業(yè)檔案數(shù)據(jù)治理研究[J].黑龍江檔案，2020（5）：104.

[7]肖秋會(huì)，陳夢(mèng).基于CMM的機(jī)構(gòu)數(shù)字保存能力成熟度模型研究[J].檔案學(xué)通訊，2016（1）：55-60.

[8]朝樂(lè)門(mén)，基于CMMI的組織機(jī)構(gòu)電子文件管理能力成熟度模型的研究[J].蘭臺(tái)世界，2009（4）：13-14.

[9]倪曉春.檔案標(biāo)準(zhǔn)體系的適用性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與成熟度模型構(gòu)建[J].東方論壇，2020（1）：151-156.

[10]周林興，韓永繼.檔案數(shù)據(jù)安全治理能力成熟度模型構(gòu)建研究[J].檔案與建設(shè)，2020（7）：24-27+19.