激勵(lì)與約束框架下經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型軌跡

□文/宋梅

（北京市社會(huì)科學(xué)院北京）

［提要］回顧中國(guó)共產(chǎn)黨的百年歷史，解釋中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的成功道路是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)。中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革通過(guò)引入市場(chǎng)機(jī)制，賦能于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以巨大潛力，為中國(guó)探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，并取得舉世矚目的成就。在新的歷史階段，需要“與時(shí)俱進(jìn)，改革和完善”黨在中國(guó)的政治制度中的引路人角色，并通過(guò)制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制和完善約束機(jī)制，使社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度在一個(gè)占據(jù)世界1/5的人口大國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化過(guò)程中發(fā)揮新的作用。

從國(guó)際公認(rèn)的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型是比較成功的。1978年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的凈產(chǎn)出平均每年增長(zhǎng)近10%，人民生活水平大大提高。四十多年的改革開放使中國(guó)快速?gòu)摹暗褪杖搿眹?guó)家邁入“中等收入國(guó)家”水平，并成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。

一、減少爭(zhēng)論，務(wù)實(shí)改革

回顧中國(guó)共產(chǎn)黨的百年歷史，解釋中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的成功道路是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)，改革的道路設(shè)計(jì)激發(fā)了許多在當(dāng)時(shí)相互排斥的歷史解釋，比如“黑貓、白貓抓到老鼠就是好貓”、“摸著石頭過(guò)河”，這種務(wù)實(shí)的改革思路在學(xué)術(shù)界和社會(huì)上引發(fā)了激烈的爭(zhēng)論。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，領(lǐng)導(dǎo)層中黨內(nèi)改革派面臨改革動(dòng)機(jī)的質(zhì)疑，為了保持黨組織的一致性，“邊干邊學(xué)”和反復(fù)試驗(yàn)理念維持了經(jīng)濟(jì)體制朝健康發(fā)展的方向改革，對(duì)改革過(guò)程中局部利益受損的黨內(nèi)同志進(jìn)行思想動(dòng)員，通過(guò)解放思想逐步擴(kuò)大社會(huì)主義市場(chǎng)調(diào)節(jié)的范圍。中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革是在中央政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在全國(guó)人民的支持下完成的經(jīng)濟(jì)改革和社會(huì)變革。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中，由于市場(chǎng)分配范圍的擴(kuò)大不可避免地縮小了政府再分配的范圍，黨和地方政府失去了對(duì)部分資源的壟斷，這導(dǎo)致他們的權(quán)威相對(duì)下降，生產(chǎn)者和企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)權(quán)力相對(duì)增加。20世紀(jì)90年代初以來(lái)，中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革沒(méi)有陷入狹隘利益的泥潭，而是表現(xiàn)出一種持續(xù)的經(jīng)濟(jì)合理化趨勢(shì)，其目的是建立一套管理整個(gè)經(jīng)濟(jì)的普遍規(guī)則，允許在公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中開展廣泛的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

二、引進(jìn)外部競(jìng)爭(zhēng)，融入全球秩序

中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人試圖對(duì)經(jīng)濟(jì)參與者實(shí)施新的規(guī)則，破壞部分市場(chǎng)改革受益者的既得利益地位，迫使他們轉(zhuǎn)向更有效的經(jīng)濟(jì)體制改革實(shí)踐，從戰(zhàn)略上加速融入與全球經(jīng)濟(jì)分工和法律規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系趨同的進(jìn)程中。盡管自1995年開始，世貿(mào)組織對(duì)中國(guó)加入WTO的標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越嚴(yán)格，但中國(guó)還是大大加快了加入世貿(mào)組織的步伐。1994～1997年期間，有關(guān)中國(guó)加入世貿(mào)組織條件的爭(zhēng)端不斷升級(jí)，到1998年春，朱镕基改變了傳統(tǒng)立場(chǎng)，即中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，應(yīng)該有一個(gè)遵守世貿(mào)組織規(guī)則的慷慨時(shí)間表，設(shè)法克服了對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)一些重要部門受到負(fù)面影響的擔(dān)憂。加入世貿(mào)組織的一個(gè)主要原因是，承諾并呼吁“公正”的國(guó)際準(zhǔn)則進(jìn)入，引入外部壓力，刺激以進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)具體的政治和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，這是實(shí)施經(jīng)濟(jì)合理化措施、調(diào)整國(guó)家職能和增加經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)額外工具，可以最大限度地淘汰“產(chǎn)能過(guò)剩、效率低下”的問(wèn)題，同時(shí)為深化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革鋪平道路。

三、分階段式改革，推動(dòng)“政、企、社分離”

為了尋找中國(guó)改革活力的線索，20世紀(jì)90年代的大部分時(shí)間里，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派占據(jù)主導(dǎo)地位。一個(gè)學(xué)派將中國(guó)良好的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)歸因于“正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌”所認(rèn)為的關(guān)鍵因素，即日益市場(chǎng)化、全球化，以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私有化。相應(yīng)地，西方國(guó)家認(rèn)為“中國(guó)漸進(jìn)式的改革”所產(chǎn)生的創(chuàng)新可以視為“充分市場(chǎng)制度的不完美替代品，市場(chǎng)制度的引入可以為中國(guó)提供與西方相媲美的快速的增速度。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)成功的關(guān)鍵在于其漸進(jìn)和成功的經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)，這種試驗(yàn)促進(jìn)了新經(jīng)濟(jì)力量的出現(xiàn)，這些新經(jīng)濟(jì)力量促進(jìn)了增長(zhǎng)，同時(shí)避免了“爆炸式”的經(jīng)濟(jì)自由化，保持了整體經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

歷史發(fā)展到今天，即使是最熱衷于快速轉(zhuǎn)型的人現(xiàn)在也認(rèn)識(shí)到：從計(jì)劃到市場(chǎng)的道路必須是漫長(zhǎng)而曲折的。然而，對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的漸進(jìn)式樣改革方案為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的討論增加了一個(gè)新的層面：在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中重視經(jīng)濟(jì)和政治之間的對(duì)接。中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)并主持了漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的不同階段會(huì)涌現(xiàn)出與時(shí)代相適應(yīng)的、具有發(fā)展意識(shí)的官員和企業(yè)家。

通過(guò)賦予下級(jí)行政系統(tǒng)的行政權(quán)力，建立或恢復(fù)對(duì)地方社會(huì)更知情、更負(fù)責(zé)任的機(jī)構(gòu)，改革干部競(jìng)聘制度使其更符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新需求，黨內(nèi)專業(yè)技術(shù)人才和知識(shí)分子為國(guó)家改革獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，彌合政黨和社會(huì)之間的脫節(jié)，黨的權(quán)力資源被重新配置，從一種“不接地氣”的形式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌?chǎng)為基礎(chǔ)，促進(jìn)政府、政黨和市場(chǎng)、社會(huì)友好合作的三大板塊新形式。在深化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中，通過(guò)振興經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)現(xiàn)代化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，改善了信息收集、政策規(guī)劃和政策執(zhí)行模式，同時(shí)提升了私營(yíng)企業(yè)家的政治地位并將他們納入其隊(duì)伍。中國(guó)共產(chǎn)黨在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中重塑自己，增加了中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)的互通互聯(lián)，以及進(jìn)一步適應(yīng)其新時(shí)代、新使命和新身份的機(jī)會(huì)。

四、重視反饋機(jī)制，促進(jìn)激勵(lì)機(jī)制

中國(guó)共產(chǎn)黨重點(diǎn)推進(jìn)基層民主選舉，提升人民代表大會(huì)的作用，加強(qiáng)法制建設(shè)，逐步實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性公開選拔公務(wù)員。這些漸進(jìn)式的政治改革旨在分散對(duì)中共權(quán)威的挑戰(zhàn)，提高中國(guó)政府的治理質(zhì)量。政治合理化項(xiàng)目的主要目標(biāo)是，通過(guò)將民眾的不滿引導(dǎo)到基層政府的不盡責(zé)身上，更好地管理改革引發(fā)的混亂所造成的社會(huì)負(fù)面情緒積累，并建立有意義的反饋機(jī)制，時(shí)刻提醒黨注意其與民眾保持密切聯(lián)系，為人民服務(wù)的宗旨。

中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)政府機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)推行的激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生了一個(gè)動(dòng)態(tài)的良性循環(huán)，整合了管理、競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本力量，并用黨的有力領(lǐng)導(dǎo)組織生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，增強(qiáng)了市場(chǎng)的能動(dòng)力量。盡管腐敗的發(fā)生率有所上升，但在改革時(shí)期，中國(guó)國(guó)有企業(yè)中的企業(yè)家精神，相當(dāng)一部分企業(yè)的管理是科學(xué)并富有成效的，并具有巨大的社會(huì)效益。20世紀(jì)80年代，政府采取措施，通過(guò)“地方財(cái)政自我核算”等增強(qiáng)自治的手段，減少中央政府對(duì)地方政府的補(bǔ)貼，以抵消地方政府日益增加的財(cái)政壓力，地方政府被允許在向上一級(jí)政府上繳規(guī)定的金額后，保留從其管轄的企業(yè)征收到的稅收剩余部分。財(cái)政改革為地方政府創(chuàng)造了新的預(yù)算外資金來(lái)源，這些資金不需上繳。地方政府背負(fù)著新的財(cái)政和行政責(zé)任，擁有了剩余產(chǎn)權(quán)，各級(jí)政府盡可能地尋找資源創(chuàng)收，這使得以市場(chǎng)為導(dǎo)向的縣、鄉(xiāng)、村企業(yè)的產(chǎn)量和生產(chǎn)率每年都有驚人的增長(zhǎng)。同時(shí)，地方主要領(lǐng)導(dǎo)干部和重點(diǎn)企業(yè)、企業(yè)家相互依存、相互交織。通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)環(huán)境，影響其他經(jīng)濟(jì)參與者，充滿活力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，幫助了中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)逐步“脫離計(jì)劃地方式增長(zhǎng)”，對(duì)整個(gè)中國(guó)改革進(jìn)程產(chǎn)生了至關(guān)重要的影響。此外，通過(guò)將黨和國(guó)家工作人員的收入（以獎(jiǎng)金形式）和晉升與地方GDP和稅收直接掛鉤，干部考核制度，非常直接地激勵(lì)了地方干部對(duì)經(jīng)濟(jì)管理產(chǎn)生興趣。

中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革表明，在經(jīng)濟(jì)改革和社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，激勵(lì)機(jī)制對(duì)于引導(dǎo)全面參與的行為至關(guān)重要。產(chǎn)生任何與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效率極為相似的結(jié)果所必需的激勵(lì)機(jī)制，并不是由于個(gè)人理性或利潤(rùn)最大化而自動(dòng)產(chǎn)生的。事實(shí)上，就轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體而言，個(gè)人理性往往與社會(huì)理性行為在邏輯上不一致。一個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體并非一個(gè)擁有天生自我執(zhí)行有效均衡、消除社會(huì)浪費(fèi)性掠奪的超級(jí)理性社會(huì)。過(guò)渡社會(huì)往往浪費(fèi)通過(guò)快速追趕式增長(zhǎng)致富的機(jī)會(huì)，因?yàn)樗鼈儧](méi)有建立有效的體制和制定健全的經(jīng)濟(jì)政策。中國(guó)共產(chǎn)黨在中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制成功轉(zhuǎn)型的重要角色和地位，證明了一黨長(zhǎng)期執(zhí)政，并非完美，但可以十分“高效”地執(zhí)行長(zhǎng)期改革計(jì)劃。

五、迎接新挑戰(zhàn)，發(fā)揮新作用

中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的相對(duì)成功可以從積極而非規(guī)范的角度來(lái)理解。通過(guò)引入市場(chǎng)機(jī)制，賦能于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以巨大潛力，對(duì)比社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的資源配置扭曲和激勵(lì)機(jī)制扭曲的話，改革開放年代黨的領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格履行了幾個(gè)關(guān)鍵職能：監(jiān)管、考核、平抑市場(chǎng)價(jià)格，以防止形成強(qiáng)大的利益集團(tuán)，顯著改善社會(huì)平均收入水平。中國(guó)共產(chǎn)黨為中國(guó)探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，并取得了舉世矚目的成就。但中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革所面臨的挑戰(zhàn)也將更加艱巨，“能啃的骨頭”通過(guò)幾十年的改革都逐步消化，剩下的改革任務(wù)都是無(wú)比艱巨的“硬骨頭”，諸如找到解決東北數(shù)千家效率低下的國(guó)有企業(yè)問(wèn)題的辦法，控制城市失業(yè)率的上升，改善不斷上升的農(nóng)村與城市差距、沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)工資水平的差距，對(duì)缺乏動(dòng)力而陷入被動(dòng)困境的國(guó)有銀行體系實(shí)施改革，改革社會(huì)福利制度，遏制官員腐敗，需要采取許多艱難而痛苦的行動(dòng)。在執(zhí)行這些政策的同時(shí)，避免經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)突然下降導(dǎo)致社會(huì)壓力的驟升，都將是中國(guó)共產(chǎn)黨當(dāng)前必須面對(duì)的新問(wèn)題。

近30年來(lái)，西方政府和國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的理論研究和實(shí)際建議，從根本上都受到了向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的影響，即向市場(chǎng)轉(zhuǎn)型是“釋放企業(yè)家主動(dòng)性、解散國(guó)有企業(yè)和機(jī)構(gòu)的過(guò)程”，從國(guó)家獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)和自治權(quán)，這種“基于產(chǎn)權(quán)”的觀點(diǎn)可以用新古典主義范式的“私有化-穩(wěn)定化-自由化”路徑來(lái)概括。然而，僅僅側(cè)重于以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制是不完整的，因?yàn)槲茨芙鉀Q為什么經(jīng)濟(jì)行為者的權(quán)利和自主權(quán)在某些環(huán)境中以生產(chǎn)性方式行使，而在另一些環(huán)境中以非生產(chǎn)性方式行使的關(guān)鍵問(wèn)題。

20世紀(jì)90年代初和中期，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，“個(gè)體利益化最大化”理論意義影響深遠(yuǎn)，由此開始出現(xiàn)了市場(chǎng)轉(zhuǎn)型替代方法的輪廓，取得積極發(fā)展成果的關(guān)鍵是中國(guó)建立了一個(gè)更廣泛的社會(huì)體制框架，指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)建立，并對(duì)參與者的行動(dòng)選擇加以限制，使他們能夠以富有成效的方式行事。中國(guó)政府經(jīng)濟(jì)體制改革的焦點(diǎn)是關(guān)注市場(chǎng)如何運(yùn)作，而不是市場(chǎng)如何發(fā)展。因此，獲得產(chǎn)權(quán)“權(quán)利”是一個(gè)過(guò)于狹隘的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。更為迫切的任務(wù)是讓政府機(jī)構(gòu)制定宏觀經(jīng)濟(jì)管理工具、法律制度和公司治理機(jī)制等市場(chǎng)正常運(yùn)行所必需的制度。因?yàn)槭袌?chǎng)在缺乏可信的執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)管保障的情況下，可能會(huì)出現(xiàn)一種“有缺陷的”制度結(jié)構(gòu)，提供“錯(cuò)誤的”機(jī)會(huì)，設(shè)置“錯(cuò)誤的”約束，創(chuàng)造“錯(cuò)誤的”激勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)非生產(chǎn)性行為。

在市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型過(guò)程中，如果全部國(guó)有企業(yè)將經(jīng)濟(jì)權(quán)力和產(chǎn)權(quán)下放給各種經(jīng)濟(jì)行為體可能會(huì)產(chǎn)生“短期贏家”，他們?cè)诰S護(hù)局部改革均衡方面是既得利益者，而局部改革均衡會(huì)為較早參與改革的私營(yíng)企業(yè)家產(chǎn)生集中的租金，同時(shí)他們更容易以市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位將高昂的社會(huì)成本轉(zhuǎn)嫁給其他“失意者”。由于企業(yè)家的資源較多，人數(shù)較少，而且可以選擇性地采取集體行動(dòng)，成功的大企業(yè)家在決定經(jīng)濟(jì)改革時(shí)獲得了隱含的否決權(quán)，從而保護(hù)了他們現(xiàn)有的資金流。進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革的困境不是在短期內(nèi)如何面對(duì)“輸家”的反對(duì)而維持改革，而是在于如何同市場(chǎng)扭曲的情況下努力維護(hù)短期收益的贏家博弈并繼續(xù)推進(jìn)改革。中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革成功的關(guān)鍵既取決于創(chuàng)造了贏家（數(shù)以萬(wàn)計(jì)的企業(yè)家），也取決于約束贏家。

2021年是中國(guó)共產(chǎn)黨成立一百周年，也是復(fù)興中華民族偉業(yè)的重要之年，繼往開來(lái)，承前啟后，隨著市場(chǎng)體制的建立和對(duì)外開放程度的擴(kuò)大，中國(guó)共產(chǎn)黨肩負(fù)的使命、任務(wù)和挑戰(zhàn)將更為艱巨：通過(guò)深化改革，繼續(xù)推進(jìn)中國(guó)共產(chǎn)黨適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的新進(jìn)程。中國(guó)共產(chǎn)黨在一窮二白的基礎(chǔ)之上，通過(guò)改革，完成了“實(shí)業(yè)報(bào)國(guó)”這一時(shí)代任務(wù)，在新的歷史階段，需要“與時(shí)俱進(jìn)，改革和完善”黨在中國(guó)的政治制度中的引路人角色，并使社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度在一個(gè)占據(jù)世界1/5的人口大國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化發(fā)揮新的作用。