林農林下經濟經營效率測度及其原因研究

楊露露 余松 劉濱 池澤新

摘要：集體林權制度改革以來，以林下種植、林下養殖、林產品采集和森林旅游等為主的林下經濟蓬勃興起，成效日益明顯。江西省森林資源豐富，自然條件優越，發展林下經濟可以促進農民就業增收、促進綠色循環經濟增長，前景廣闊。在此背景下，以江西省林下經濟發展為主題，探討林農林下經濟經營效率測度及影響因素等問題，具有重要意義。本文基于江西省林農236份實地調研數據，運用DEA-Tobit模型首先測算林農林下經濟經營效率，其次分析影響林農林下經濟經營效率的主要因素。研究結果表明：（1）林農林下經濟經營綜合效率偏低，純技術效率相對較低，規模效率相對較高且大多處于規模報酬遞增階段；（2）江西省林農發展林下經濟具有規模效應；（3）戶主受教育程度、家庭成員是否擔任過村組級以上干部、林區道路情況、是否接受過林業科技培訓、對林下經濟產品抵押貸款的了解程度等變量正向影響林下經濟經營效率。大多數農戶發展林下經濟處于規模報酬遞增狀態，但當前小農戶分散經營是江西省林下經濟的生產常態，如何實現集約化、規模化經營是農戶提高林下經濟生產經營效率亟需考慮的一個問題。因此，得到的政策啟示是：（1）落實利好政策，加大惠民力度；（2）推動科技創新，提高純技術效率水平；（3）鼓勵聯戶經營，實現規模經濟。

關鍵詞：林下經濟 DEA-Tobit 模型 林農

*基金項目：國家自然科學基金“生態公益林補償政策實施績效與政策優化路徑研究——基于林農視角”（71563016）；江西省人文社科研究基地基金“林農參與林下經營行為與驅動政策研究——以江西省為例”（JD18072）；江西省研究生創新專項資金項目“林農可持續林下經濟經營行為研究——基于可持續生計行為理論”（YC2019-S192）；江西農業大學經濟管理學院研究生創新專項資助項目“林下經濟行為對林農經濟效益的影響分析——基于江西省的數據驗證”（JG2020009）。

集體林權制度改革后，林下經濟作為一種新型森林經營形式受到了廣泛關注。林下經濟也是經營主體依托豐富森林資源，開展以林下種植、林下養殖、林產品采集和森林景觀利用等為基本內容的林下經濟實踐。當前，在主要林區，林下經濟逐漸成為促進農民增收致富的新的經濟增長點。林下經濟的發展，可實現生態效益、經濟效益、社會效益的協調統一。尤其是，在中國集體林權制度改革穩步推進，林木采伐受到限制的當下，發展林下經濟，為化解生態保護與農民增收之間的矛盾，為維持和提高林農收入水平開辟了新思路。

江西省是森林覆蓋率高達63%的林業大省，全國排名第二，豐富的森林資源優勢有利于林下經濟的發展。江西省人民政府，強調發展竹、油茶、森林景觀利用等林下經濟產業，以促進農民增收，保護生態環境，拉動區域經濟發展。2019年，江西省林下經濟總產值居全國第一，高達1700億元，運行規模比2017年增長7.1%。此外，江西省發展林下經濟的林農超過300萬，吸納建檔立卡貧困戶35萬，初步形成了林下經濟產業集群，涵蓋油茶、竹、中藥材、苗木花卉、森林景觀利用等林下產業。

然而不可否認的是，江西省林農參與林下經濟經營也面臨著諸多的問題。如林業局等相關部門信息普及不完善、林業科技服務體系不健全、林業科技培訓力度低下、惠農利農政策不到位；林業農戶受教育水平不高、信息滯后、創新水平不高；林地地塊分散，細碎化水平嚴重等，這些問題嚴重影響了林農經營效率。因此，本文根據第一手調查數據，分析江西省農戶林下經濟經營效率實際情況，并就其中存在的問題探討其影響因素，并給出針對性建議以促進國家相關政策優化，鞏固林改成果，促進農民增收，保障林農切身利益，能夠為江西省林下經濟可持續發展提供相對客觀的決策與實踐依據；能夠幫助江西省林農拓寬選擇路徑，有效推進生態環境保護和林農經濟效益的協同發展，為林權制度改革、生態文明建設積累經驗。這既響應了國家關于產業結構調整的號召，同時也對綠色生態、經濟發展、社會效益等方面起到促進作用。

大多數學者主要是宏觀層面探討了林下經濟模式和林下經濟的綜合效益，也就是說，現有研究成果對于林下經營效率測度的研究主要基于統計數據，對國家、省級和市級層面進行了統計學意義上投入和產出的比較研究。宏觀或者中觀層次的研究主要政府或者社會方面基于投入—產出（包括生態和社會產出），確實有著重要的指向意義，但從微觀角度入手的并不多見。林下經濟最主要的經營主體是林農，他們是林下經濟的實踐者和受益者，只有從他們角度來評價經營效率才是比較科學合理的，也更能體現出真正的林下經濟經營效率。

（一）數據來源

本文基于林農視角，探討林下經濟經營效率測度及其原因研究。為了研究此問題，在國家自然科學基金（71563016））的資助下，根據江西省各縣市的地理位置及資源優勢，本課題組對江西省九江市、吉安市、贛州市等的林農采取隨機抽樣的方式進行問卷調查。本次調研回收有效問卷總計236份，有效率達94%。文章旨在運用DEA-Tobit兩階段模型，首先測算林農林下經濟經營效率，然后探究影響經營效率的關鍵因素，進而提出促進林農發展林下經濟的優化政策建議，為政府制定決策提供參考。具體樣本農戶地域分布情況見如下表1。

（二）研究方法

數據包絡分析法（DEA）是一種基于多投入、多產出指標的衡量決策單元相對效率的方法，該方法不受指標量綱約束，也無需事先去計算指標各項權重，是一種廣受經濟學者研究效率評價歡迎的非參數估計的方法。但DEA方法測度的效率值限定在0-1之間，若單純運用最小二乘法回歸會使得數據產生偏差。因此，學界衍生出了一種DEA-Tobit兩階段模型分析法：首先運用DEA方法測算各決策單元的效率值；其次以產出指標綜合效率值為因變量，以各影響因素為自變量，運用Tobit模型，采取最大似然估計法對林農林下經濟經營效率進行回歸分析。Tobit回歸一般模型如下：

E=η0+η1P+η2M+η3H+η4C+ε

其中，E表示運用DEA方法測算的林下經濟經營綜合效率值；P表示林農的個人能力稟賦，M表示林農的區位稟賦，H表示林農的政策資源稟賦，η0為常數項，ε為隨機干擾項，且服從N （ 0，σ2 ）的正態分布。

本節一則對調研樣本農戶地域分布情況進行分析；二則基于DEA模型進行相應指標選取，基于Tobit模型進行相應變量選取，并作研究假設。

（三）變量選取

1.DEA模型指標選取。為了探討林下經濟經營效率，首先要確定樣本投入產出指標，而且要遵循投入指標至少為產出指標3倍以上的原則，指標選取如下：

（1）產出指標：選擇林農當年林下經濟經營收入（萬元）為產出指標。

（2）投入指標：經濟學上，生產理論三要素包括土地、勞動力和資本，根據調研組調研問卷變量設置情況，將土地投入指標用林農實際經營林地面積（畝）來衡量，即江西省林農發展林下經濟實際所投入的土地規模；勞動力投入指標用林農家庭實際勞動力投入人數（人）來衡量，即林農發展林下經濟年均所需的實際勞動人數；資本投入指標用當年林下經濟投資總成本（萬元）來衡量，即林農用于投資林下經濟所產生的直接費用和間接費用加總，包括種苗、農藥、化肥、折舊、生產管理費用、雇工費用等，投入產出指標說明如表2。

2.Tobit模型變量選取。為了回答第二部分所得到的結論，也就是探究林農林下經濟經營效率較低原因，本文基于林農資源的視角，選取了11個指標來反映。變量選擇如下：（1）個人能力稟賦。采用“戶主年齡”、“戶主受教育程度”、“戶主性別”、“家庭成員是否擔任過村、組及以上干部”等來綜合考察。林農擁有較強的個人能力稟賦意味著其具有更多的時間與精力，因而更有可能獲得較高的林下經濟經營效率。（2）區位條件稟賦。采用“林農村落距離縣城遠近”、“林農村落地形情況”、“林區道路情況”等來綜合考察。村落距離中心縣城的遠近、村落地形是否適宜發展林下經濟、林農出入林區道路是否暢通，直接影響著林農林下經濟經營效率的高低。（3）政策資源稟賦。采用“林農是否加入林業專業合作社”、“林農是否接受過林業科技培訓”、“林農對林下經濟產品抵押貸款的了解程度”、“是否享受過林下經濟政策補貼”等來綜合考察。政策資源稟賦的高低意味著農戶承受風險的能力與對各種林下經濟生產資料投入資金的不同。具體變量定義、符號及賦值說明如表3。

本文基于上述變量選取情況，提出如下假設。

H1 ：戶主受教育程度正向影響林農林下經濟經營效率。一般而言，林農受教育水平越高，接受新知識、掌握新技能能力就越強，創新思想就越開放，有別于教育水平低下的傳統農戶。發展林下經濟越有利，經營效率則會越高；

H2 ：家庭成員是否擔任過村、組及以上干部正向影響林農林下經濟經營效率。往往擔任過村組及以上干部的農戶文化程度相對較高，他們能夠第一時間掌握林下經濟相關政策的動態，政策認知水平相對較高，一定程度上有利于提高林下經濟經營效率。

H3 ：村落地形情況負向影響林農林下經濟經營效率。林下經濟包含且不限于“林下種、林間養、林中游、林里采”等模式，我們認為較為平坦的地形交通便利，利于林農發展林下經濟，過于陡峭的山地會阻礙林下經濟的發展。

H4 ：林農是否加入林業專業合作社正向影響林下經濟經營效率。林業專業合作社是新形勢下衍生出的一種新型經營主體，合作社是聚集新技術、新人才、新渠道、新思路的所在。林農參與林業專業合作社可習得發展林下經濟的最優方案，也可打消產品銷路難的后顧之憂，提高經營效率。

H5 ：林農是否接受過林業科技培訓正向影響林下經濟經營效率。“科學技術是第一生產力，而且是先進生產力的集中體現和主要標志。”林農接受林業科技培訓，首先可以提高勞動生產力，降低不必要的勞動成本，進而可以提高林下經濟經營效率。

H6 ：林農對林下經濟產品抵押貸款的了解程度正向影響林下經濟經營效率。林產品抵押貸款政策一定程度上解決了林農林下經濟融資難問題，因此對林下經濟產品抵押貸款政策越了解的農戶越愿意去嘗試，越能加大林下經濟投入，提高經營效率。

（一）DEA結果分析

借助DEAP2.1軟件對數據進行測算，可得出林農林下經濟經營綜合效率（CRS）、純技術效率（VRS）、規模效率（SCA）值以及規模報酬情況（見表3）。綜合效率不考慮規模收益；純技術效率考慮規模收益，表示結構層面的效率情況；規模效率考慮規模收益，表示規模層面的效率情況。DEA模型中，綜合效率（CRS）=純技術效率（VRS）×規模效率（SCA），而模型測度的效率值只有在達到1的時候才可稱為DEA有效，反之則稱為DEA效率值無效。其中，經研究歸類發現，效率值區間0.00≤E<0.40，表示無效率程度嚴重；0.40≤E< 0.70，表示無效率程度中等；0.70≤E≤0.99，表示無效率程度輕微。規模收益層面，irs表示規模報酬遞增，drs表示規模報酬遞減，—表示規模報酬不變。

1.效率分析

（1）林農林下經濟經營綜合效率偏低。236戶林農林下經濟經營綜合效率均值為0.356，純技術效率均值為0.570，規模效率均值為0.655。由此可見，林農經營林下經濟綜合效率偏低。綜合效率值中效率值有效的DMU僅有12個，占比5.1%；無效率程度嚴重的有160個，占比67.8%，占樣本量的大多數；無效率程度中等的有62個，占比26.3%；無效率程度輕微的僅有2個，占比0.8%。這表明江西省林農林下經濟經營效率低下。

（2）林農林下經濟經營純技術效率相對較低。236戶林農林下經濟經營純技術效率均值為0.570，DEA效率值有效的有29個，占比12.3%；DEA效率值無效的有207個，占比87.7%，其中無效率程度嚴重的有55個，占比23.3%；無效率程度中等的有126個，占比53.4%，占樣本量的多數；無效率程度輕微的有26個，占比11%。可見江西省林農參與林下經濟行為所掌握技術不佳，科技含量較低，技術結構單一，純技術效率低下。

（3）林農林下經濟經營規模效率相對較高。236戶林農林下經濟經營規模效率均值為0.655，大于0.50，效率值相對較高，即林農參與林下經濟能夠產生一定的規模效益。但DEA效率值有效的僅有13個，占比5.5%；效率值無效的有223個，占比94.5%，其中無效率程度嚴重的有71個，占比30.1%；無效率程度中等的有56個，占比23.7%；無效率程度輕微的有96個，占比40.7%。這說明江西省林農還未形成一定規模的林下經濟效益，但規模效應是林下經濟未來一大發展趨勢。

2.規模報酬分析。DEA模型測算出的江西省林下經濟經營規模報酬變動情況如表4，結果表明，處于規模報酬遞增與規模報酬不變階段的有184個，占比78%，占樣本量的大多數；處于規模報酬遞減階段的有52個，占比22%。這說明，在保持當前技術水平不變的情況下，江西省林農林下經濟經營產出增量大于或等于投入增量，適度擴大林下經濟經營規模有利于提高技術效率，進而提高綜合效率。

（二）Tobit影響因素分析

結合上述林農林下經濟經營綜合效率測度值，對236份樣本數據進行Tobit回歸分析。為使得模型分析結果更具說服力，選擇對變量做兩次回歸：模型一是所有變量的回歸分析結果，模型二是剔除不顯著變量所得的回歸結果。由表5可知，兩次模型分析，變量的顯著性、相關系數及方向變化都不大，且P值均為0.000，說明模型擬合優度良好，回歸結果真實有效，可以得到以下結論：

1.戶主受教育程度與林農林下經濟經營綜合效率正相關，與原假設一致。由結果可知，戶主受教育程度在5%的水平上顯著，且相關系數為0.026，這說明在保持外界條件不變的情況下，戶主受教育程度每增加1個單位，林農林下經濟經營效率相應增加0.026個單位。受教育水平越高的農戶，其接受新知識、掌握新技術能力就越強，對林下經濟經營則具有相對較高的把控水平，提高勞動者的素質在勞動生產中起著極其關鍵的作用。因此，林農文化水平的高低會正向影響林下經濟經營。

2.家庭成員是否擔任過村組及以上干部正向影響林農林下經濟經營效率，與原假設一致。結果顯示，家庭成員是否擔任過村組級以上干部在10%的水平上顯著，相關系數為0.040，這說明在保證外界條件不變的情況下，家庭成員擔任村組及以上干部每增加1個單位，林農林下經濟經營效率則增加0.04個單位。一般而言，村組干部文化水平普遍較高，政策認知水平相應較高，思維較活躍，經營頭腦較靈活。此外，調查顯示，村組干部當中黨員數居多，他們發展林下經濟能力強、經營效率高，因而擔任村組干部的家庭成員經營林下經濟有助于提高勞動生產效率。

3.林區道路情況與林農林下經濟經營綜合效率顯著正相關。結果發現，林區道路情況在5%的統計水平上顯著，相關系數為0.040。這說明林區道路暢通情況每增加1個單位，林農林下經濟經營效率相應增加0.04個單位。林區道路是否暢通是影響林農林下經濟經營效率的一個重要性因素，可能的原因是在當今社會各行各業，無論生產端、加工端還是銷售端，對交通便利情況要求較高。因此，林區路況越好，對林農林下經濟的種養殖、林產品采集或林間的休閑旅游越有利。

4.林農是否接受過林業科技培訓與林農林下經濟經營效率顯著正相關，與原假設一致。由結果可知，林農是否接受過林業科技培訓在10%的統計水平上顯著，相關系數為0.053。這說明林農接受林業科技培訓每增加1個單位，林下經濟經營效率相應增加0.053個單位，也表明接受過林業科技培訓的林農林下經濟經營效率明顯高于未接受過林業科技培訓的農戶。尤其是集體林權制度改革以后，政府大力支持為林農提供林業科技服務相關的培訓，優化林業資源配置，提高林農生產經營技術，規避農戶經營風險，這在一定程度上提高了農戶生產積極性。

5.林農對林下經濟產品抵押貸款的了解程度與林下經濟經營效率顯著正相關，與原假設一致。結果顯示，林農對林下經濟產品抵押貸款的了解程度在1%的水平上顯著，相關系數為0.058。這說明林農對林下經濟產品抵押貸款的了解程度每增加一個單位，林下經濟經營效率相應增加0.058個單位，而且在保證外界條件不變的情況下，了解林下經濟產品抵押貸款的農戶比不了解林產品抵押貸款的農戶林下經濟經營效率高。林產品抵押貸款作為一項重要的支農政策，有效的解決了林農“抵押難、擔保難、貸款難”的問題。農戶通過林產品抵押貸款，可獲得一定的流動資金，緩解林下經濟生產經營資金壓力，特別是規模經營林下經濟的大戶，可進一步加大投入、加大生產、提高收入，對林下經濟產品提質增效。

6.村落地形情況、林農是否加入林業專業合作社與林下經濟經營效率不相關，不符合原假設預期。從模型回歸結果可知，村落地形情況以及林農是否加入林業專業合作社兩個變量未通過顯著性檢驗，說明二者并不是影響林農林下經濟經營效率的主要因素。首先，江西省樣本村村落地形大多為丘陵山區，平原地形甚少，調研數據較為集中，差異不顯著，因此村落地形情況對林下經濟經營效率影響不大。我們的訪談也發現，農戶甚少加入林業專業合作社，部分加入林業專業合作社的農戶也表示并未從中得到任何實際的幫扶，“空殼”合作社現象較為普遍。所以林農是否加入林業專業合作社這一變量對提高林下經濟經營效率沒有影響。

（一）結論

本文基于江西省236份實地調研數據，構建DEA-Tobit模型測算了林農林下經濟生產經營效率，實證分析了影響生產經營效率的關鍵性因素。研究結果如下：

第一，江西省林農林下經濟經營綜合效率偏低，純技術效率相對較低，規模效率相對較高。這說明林農發展林下經濟整體效率水平還有待提高，尤其在科學學技術層面，掌握專業化、創新化技術水平對林農林下經濟的生產經營有很大幫助。

第二，江西省林農發展林下經濟具有規模效應。研究結果表明大多數農戶發展林下經濟處于規模報酬遞增狀態，但當前小農戶分散經營是江西省林下經濟的生產常態，如何實現集約化、規模化經營是農戶提高林下經濟生產經營效率亟需考慮的一個問題。

第三，影響林下經濟經營綜合效率的諸多因素中，戶主受教育程度、家庭成員是否擔任過村組級以上干部、林區道路情況、是否接受過林業科技培訓、對林下經濟產品抵押貸款的了解程度等變量對林下經濟經營效率有明顯的正向影響；而戶主年齡、性別、林農村落距離縣城的遠近、村落地形情況、林農是否加入林業專業合作社以及是否享受過林下經濟政策補貼等變量均與林下經濟經營效率不相關。

（二）政策啟示

基于上述研究結論，得到了以下政策啟示：

第一，落實利好政策、加大惠民力度。政府可出臺一系列規模經營的獎補政策，對于加大投入規模的林農給予物質獎勵或資金補貼支持，提高農戶生產積極性。也可從加大育林基金、林業經營保險、林業補貼等層面形成合力，為林農提供便利。

第二，推動科技創新，提高純技術效率水平。一是加強科研院所與林農等經營主體之間的協作，重點研發與農戶林下經濟生產經營緊密相關的良種選育、科學種養、一二三產融合等技術，提高科技成果轉化率；二是林農應充分利用“三下鄉”服務，借助政府部門的“科技下鄉、服務下鄉、文化下鄉”等的一對一指導平臺，提高自身技術水平，加強林業科技推廣；三是林農應注重提高自身素質，強化人才培養，為林下經濟發展提供人才保障，林農懂經營才可提高效率。

第三，鼓勵聯戶經營，實現規模經濟。鼓勵農戶由單戶經營朝著聯戶經營方向轉化尤為重要，可解決林地細碎化、分散化等問題，促進生產要素的整合，提高規模化、專業化、標準化經營水平。

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（作者單位：河南農業大學經濟管理學院江西農業大學經濟管理學院江西省農業科學院）

責任編輯：李政