基于ESI的學科建設與決策
——以G大學為例

李子豐，林滿華，陳明哲

(廣東醫(yī)科大學，廣東 東莞 523808)

2018年6月，開始實施高等教育“沖一流、補短板、強特色”提升計劃，明確了至2020年高校新增進入ESI排名前1%和前1‰的學科建設目標。各省市均出臺了相關的“雙一流”建設區(qū)域對接方案。ESI指標作為評價標準體系的重要內容，各高校紛紛制定了爭取學科進入ESI排名前1%的規(guī)劃或計劃，并將學科進入ESI全球前1%作為評價一流學科的指標之一[1]。本研究以G大學為例，探討了基于ESI的學科建設、決策與措施，等等。

1 ESI與評價體系應用

基本科學指標數(shù)據(jù)庫ESI(Essential Science Indicators)的4個維度分別是科研生產力(近10年來自高水平的期刊論文數(shù)量)、科研影響力(論文總的被引頻次、ESI高被引論文的數(shù)量以及進入ESI的學科數(shù)量)、科研創(chuàng)新力(熱點論文的數(shù)量)和科研發(fā)展力(ESI高被引論文的比例)。ESI 關鍵指標包括論文數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點論文。ESI在科研績效統(tǒng)計中同一篇論文的所有作者不區(qū)分排名先后，而是權重均等，即使是其他作者也與第一作者同等計算。

與ESI相關的排名體系主要有：美國的U.S.News大學排名用ESI作為評價指標；國內專業(yè)教育研究機構如上海交通大學高等教育研究院的世界大學學術排名、武漢大學中國科學評價研究中心的中國一流大學排行榜、中國校友會網的大學排名等利用ESI作為相關評價指標；教育部學位與研究生教育發(fā)展中心組織的第三、第四輪學科評估將ESI高被引論文作為評價指標。

2 ESI學科建設情況與分析

G大學是創(chuàng)建于1958年的省屬普通本科院校。2015年5月，學校的臨床醫(yī)學學科進入ESI排名前1%。2016年1月，學校進入ESI排名前1%。2019年，學校進入美國U.S.News世界大學排行榜榜單。

2.1 強化學科科研創(chuàng)新發(fā)展

要加強建設學校傳統(tǒng)優(yōu)勢學科，帶動相關學科發(fā)展，以促進臨床醫(yī)學學科科研生產力、影響力、創(chuàng)新力和發(fā)展力的提升。G大學于2010年建成臨床醫(yī)學研究中心，是環(huán)北部灣地區(qū)首個臨床科研平臺，可開展幾乎所有的生命科學實驗，采用“公共科研平臺+專科實驗室”的規(guī)劃布局以及“大統(tǒng)一、小獨立”的運行機制，引進了先進的臨床科研管理模式，聘任了70多名國內外高層次臨床科研人才，極大地推動了臨床醫(yī)學和轉化醫(yī)學研究的發(fā)展，主要科研指標連年取得突破性進展。學校ESI科研發(fā)文量逐步攀升，從1996年的2篇增長至2015年的437篇，有6篇全球高被引論文，學科規(guī)范化引文影響力為0.90。2015年5月，學校臨床醫(yī)學學科進入ESI排名前1%，位列3325位。

從G大學在ESI學科中2006—2015年的科研情況分析來看，已形成了一定的科研產出規(guī)模，臨床醫(yī)學學科產出論文最多，620篇，其次是化學(226篇)、生物與生物化學(198篇)、分子生物學與遺傳學(191篇)、藥理學與毒理學(131篇)。從產出論文影響力來看，臨床醫(yī)學、分子生物學與遺傳學、化學這三個學科的被引頻次最高。從產出論文的學科引文影響力來看，有5個ESI學科的引文影響力超過或達到全球平均水平，分別為藥理學與毒理學(133篇)、材料科學(37篇)等，發(fā)文量最多的臨床醫(yī)學學科CNCI(0.97)與全球平均水平基本持平。

2.2 ESI學科建設對標分析

從2006—2015年的論文情況來看，將G大學與省內高校進入ESI的臨床醫(yī)學學科進行對比，發(fā)現(xiàn)G大學臨床醫(yī)學的產出總量、產出總被引頻次和高被引論文所占比例均居倒數(shù)第二位，其中省內幾所對標高校的高被引論文所占比例均低于全球平均水平。G大學臨床醫(yī)學的論文學科規(guī)范化引文影響力指標(CNCI)為1.02，基本與全球均值持平。

從2006—2015年論文的總量來看，將G大學與省內對標高校的藥理學與毒理學學科進行對比，發(fā)現(xiàn)G大學藥理學與毒理學的論文學科規(guī)范化引文影響力指標(CNCI)為1.22，在對標高校中最高；高被引論文所占比例為0.76%，在對標高校中最高，但仍低于全球平均水平1%；產出總量排在省內第六位，與對標高校相比還有一定差距；產出總被引頻次僅有1 267次，與該學科ESI排名前1%最后一名的機構University of Canterbury(新西蘭坎特伯雷大學)的3 008次有較大差距。

2.3 國際合作的產出與影響力分析

G大學與45個國家或地區(qū)的高校或機構開展合作并共同發(fā)表學術論文，更多的是與國內高校的合作，合作規(guī)模最大的10所高校(機構)都是國內的，然后是與美國、中國香港和韓國的合作。從合作論文的學科規(guī)范化引文影響力來看，與美國(285篇)、中國香港(115篇)、英國(17篇)、英格蘭(12篇)、日本(15篇)、法國(10篇)、中國臺灣(9篇)、德國(9篇)等合作發(fā)表論文的CNCI均高于全球平均水平。從CNCI來看，與中山大學、華中科技大學、哈爾濱醫(yī)科大學、北京大學和同濟大學合作論文的引文影響力超過全球平均水平；與美國華盛頓大學合作論文的引文影響力最高。雖然與國外高校(機構)合作的論文數(shù)量不多，但國際合作下的CNCI總體高于與國內高校(機構)的合作。由此可見，國際交流合作成果的學術影響力高于國內交流合作成果[2]。

3 ESI學科建設規(guī)劃與決策

3.1 重點關注和發(fā)展?jié)摿W科

ESI學科建設要基于事實型數(shù)據(jù)做好學科發(fā)展規(guī)劃，充分考慮學校的學科發(fā)展基礎和建設實際情況，要按照主體學科優(yōu)先發(fā)展、支撐學科快速發(fā)展、關聯(lián)學科同步發(fā)展的思路來進行，堅持“扶強、扶優(yōu)、扶特”原則，彰顯ESI學科建設的特色優(yōu)勢對學校整體學科建設的帶動作用，形成以ESI學科為引領，多學科競相發(fā)展、相互支撐的學科發(fā)展新格局，實現(xiàn)關鍵環(huán)節(jié)的突破。G大學臨床醫(yī)學學科率先進入ESI排名前1%，還需持續(xù)建設和支持，保持學科攀升勢頭，提升臨床醫(yī)學ESI學科排名。要選擇發(fā)展態(tài)勢良好、發(fā)展基礎厚實、具有較好建設條件的學科進行建設與培育，截至2015年，G大學藥理學與毒理學學科的科研產出規(guī)模不及化學、生物與生物化學、分子生物學與遺傳學，產出論文影響力(被引頻次)不及分子生物學與遺傳學、化學，但藥理學與毒理學產出論文的學科引文影響力超過全球平均水平，在校內各學科中列第一，進入ESI排名前1%的潛力值超過0.42，而化學、生物與生物化學、分子生物學與遺傳學等學科的潛力值還未達到0.3。G大學的藥理學與毒理學學科與省內和鄰省對標高校對比，G大學藥理學與毒理學的論文學科規(guī)范化引文影響力指標(CNCI：1.22)和高被引論文所占比例(0.76%)在對標高校中最高。國家重視藥品研發(fā)能力，出臺了相關政策促進藥學領域創(chuàng)新發(fā)展，藥理學與毒理學學科對學校學科建設和發(fā)展的貢獻度更明顯[3]，所以G大學重點建設和培育藥理學與毒理學，與臨床醫(yī)學學科一并從政策、人才和資金等方面加大扶持力度。G大學ESI學科建設規(guī)劃目標是2020年新增進入ESI排名前1%學科1個(藥理學與毒理學)，2025年新增進入ESI排名前1%學科2～3個(生物與生物化學、分子生物學與遺傳學、化學)。

3.2 高度重視國際合作與交流

國際合作的論文一般都比非國際合作的論文有更高的影響力。加強國際合作能很好地提高學校和學科的學術聲譽，還能提高國際影響力，更有利于國際研究人員的引進與交流。西歐8個重要國家形成了高強度的合作關系網絡，超過78%的高被引論文來自國際合作[4]。G大學分子生物學與遺傳學等學科的國際合作論文百分比均超過了30%，但學校論文產出最多的3個學科：臨床醫(yī)學、化學、生物與生物化學的國際合作百分比均低于全球平均水平。G大學為提升學科科研質量、科研實力和影響力，實施了“遠航計劃”，通過國家資助、省市政府資助、政府部門資助、學校事業(yè)經費資助、學院或學科建設經費資助、團隊建設經費資助、科研經費資助等多方籌措資金，有計劃、有目的地選派優(yōu)秀學科人才到國(境)外進行研修、訪問、合作研究、博士后研究、攻讀學位等。可優(yōu)先選派重點學科、特色優(yōu)勢學科的青年骨干教師赴國(境)外一流院校、著名研究機構進行交流學習，師從本學科知名導師，并從事相關專業(yè)的教學與科學研究工作12～24個月，拓展學科骨干人才的國際視野，致力培養(yǎng)一批創(chuàng)新能力強且發(fā)展?jié)摿Υ蟮闹星嗄陮W科和學術帶頭人，以促進學校與國(境)外知名高校和科研機構的學術交流與合作。

3.3 促進ESI學科建設

G大學加強了ESI學科建設頂層設計和統(tǒng)籌布局，對標ESI建設學科的產出總量和產出總被引頻次等指標制定了學校各單位、各學科的目標任務，強化年度考核和檢查落實。首先，通過多種方式和途徑在師生中宣講ESI基本概念及其相關規(guī)則，滾動更新臨床醫(yī)學、藥理學與毒理學的ESI學科期刊目錄(包括投稿范圍、投稿方式等)，提醒論文發(fā)表的注意事項和署名規(guī)范，重視推介學校近10年臨床醫(yī)學、藥理學與毒理學的ESI論文、高被引論文等，擴大學科影響力。其次，盤活存量，積極引導學校各單位、附屬醫(yī)院及臨床醫(yī)學院的師生在臨床醫(yī)學、藥理學與毒理學ESI學科統(tǒng)計源期刊發(fā)表論文，建立ESI論文發(fā)表服務機制，積極引導各單位加強基礎與臨床的學術合作，共享研究成果。再次，做大增量，充分挖掘各附屬醫(yī)院和臨床醫(yī)學院的資源，將ESI學科科研產出和貢獻度納入考評要求，積極引導和鼓勵各單位及其學科團隊與國內、國(境)外的高水平大學、頂尖研究機構開展實質性合作，提高學科科研產出質量。最后，要根據(jù)ESI學科建設實際出臺有關的獎懲措施。

4 結語

ESI學科建設過程中，促進建設學科進入ESI排名前1%很重要，更重要的是在持續(xù)的滾動更新之中學科的全球ESI排名要確保留在前1%中且保持不斷提升。ESI學科建設不是一勞永逸的，要不斷提升現(xiàn)有ESI學科，同時大力支持潛力學科建設。高校可以結合自身的學科建設情況提出明確的ESI學科建設規(guī)劃目標，采取切合學校實際的提升ESI學科排名的策略和措施，分析ESI建設學科進入排名的同類高校的國際合作情況，分析該學科ESI數(shù)據(jù)庫中的熱點論文和前沿研究，跟蹤學科的國際發(fā)展動態(tài)[5]，出臺相應政策鼓勵師生選擇與國際或國內高水平團隊合作，增強學校該學科的科研創(chuàng)新力和影響力。要鼓勵相關學科資源向潛力學科適當整合，有針對性地促進科研產出向ESI排名學科、潛力學科匯集，提升進入ESI學科的科研影響力，加快潛力學科進入ESI排名前1%的速度。要關注和重視高影響力論文，建立學校高影響力學者的科研名片，推介他們的優(yōu)秀成果，提高個人在學科領域的科研影響力，從而帶動和提升ESI建設學科和學校的整體影響力。可以修訂學校引進高層次人才的考核評價指標，將其學術影響力、學術合作的貢獻度和高被引論文情況等作為評價參考[6]，為ESI建設學科精準引進高層次人才，建設高效的學科團隊，促進ESI學科建設。