“雙一流”財經院校博士研究生“申請—考核”制簡析
——基于教育部屬5 所一流學科建設高校

孫雨 王澎 曲藝

（對外經濟貿易大學，北京 100029)

經過四十年的發展，我國已邁入研究生教育大國行列。特別是黨的十八大以來，分類考試、綜合評價、多元錄取、嚴格監管的研究生考試招生制度體系不斷完善，為國家選拔和培養了大批服務社會經濟發展、科學技術進步和文化傳承創新的優秀人才[1]。作為我國學歷教育的最高一級，博士研究生代表著一個國家的人才培養水平，對提高國家國際競爭力、建設創新型國家和實現人才強國的戰略目標具有至關重要的意義。教育部、國務院學位委員會在印發的《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》中明確指出要推動博士研究生教育改革，“適度擴大博士學位研究生教育規?！薄皵U大高校自主權，探索開展高水平大學自主確定研究生招生計劃”等一系列舉措，充分說明了在探索改革博士研究生選拔方式的道路上依舊任重道遠。

《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》以及《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》的頒布，標志著“雙一流”建設正式成為國家戰略。2017 年9 月，教育部、財政部、國家發改委三部門聯合發布《世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單》，首批“雙一流”建設高校共137 所，其中42 所高校被遴選為一流大學建設高校，95 所高校為一流學科建設高校，其中教育部屬5 所財經院校共同入選“一流學科”建設高校[2]。本研究選取上海財經大學、中央財經大學、對外經濟貿易大學、西南財經大學、中南財經政法大學5 所院校就其在博士研究生招生路徑進行分析梳理。尤其是2020 年博士研究生招生方式，側重整理分析“申請—考（審）核”制這一方式在5 所財經院校中的應用和推廣[3]。

作為全國知名財經類高校，在2017 年底公布的第四輪學科評估的應用經濟學一級學科中，中央財經大學獲得A+，對外經濟貿易大學和上海財經大學獲得A，西南財經大學和中南財經政法大學獲得A-，即這5 所院校的傳統優勢學科均是A 類學科，基本上處于國內前10%乃至前2%的范圍內，其學校博士生規模、學科布局、科研發表、研究方向及專業優勢等諸多方面比較相近，長期以來也互相作為對標參照，相互取經。這5 所院校在研究生，尤其是經貿金融領域研究生的人才選拔和培養方面擁有相對先進的理念和豐富的實踐經驗，通過院校發布的博士生招生簡章、專業目錄、招生人數、招錄方式等對比分析普通招考、碩博連讀、直接攻博（本碩博一體化）、“申請—考（審）核”等招生方式的在實踐過程中的應用，進而研究探索我國財經類院校博士生招生改革的方向，對于克服目前招生制度的不完美帶來的弊端也是意義重大的。5所院校的國家重點學科分布情況如表1 所示。

2019 年是新中國成立70 周年，是全面建成小康社會的關鍵之年，是改革發展任務更為艱巨繁重的一年。在這樣一個特殊而重要的歷史節點上，全球經濟增速放緩，貿易保護主義抬頭，新時期國內外經濟環境發生巨大變化并日趨復雜的情況下，對國家選拔和培養具有前瞻性、戰略性科研創新型高層次學術人才，尤其是適應經貿領域需求的高層次拔尖型科研人員具有十分重要的戰略意義和現實意義。

表1 5 所院校的國家重點學科分布情況

1 5 所院校博士招研究生招生式梳理

招生政策和措施能否有效指導考察學生的專業素養、學術潛質和職業能力，一直是各個高校重點考慮的部分，其頭部作用明顯。2013 年，教育部、國家發展改革委、財政部聯合印發《關于深化研究生教育改革的意見》(教研〔2013〕1 號)明確強調：具有博士學位授予權的各招生單位要積極做好推進博士招生制度改革的工作，要逐步建立起博士招生分類管理的動態選拔機制，發揮導師選拔精英的作用[4]。

表2 5 所院校具體招錄方式情況

在本次研究的教育部直屬5 所在研究生尤其是經貿金融領域的人才選拔和培養方面擁有的相對先進的理念和豐富的實踐經驗的雙一流學科建設財經院校中，常見博士生招生方式有四種：普通招考，即采取統一考試，一般指學校統一筆試，各培養單位復試，面向應屆生或往屆碩士畢業生；直接攻博（碩博一體化），一般面向獲得推薦資格的在校應屆本科畢業生招生，個別院校通過夏令營等方式進行提前推廣和選拔，其中“碩博一體化”一般指針對本校具有推免資格的學生進行選拔；碩博連讀（碩博貫通研究生），一般指培養單位組織考核，面向本校在讀學術學位碩士研究生及擬錄取的學術型推免生中選拔；“申請—考/審核”制，一般是指學生提交申請材料，培養單位對其進行學術潛力和專業素養考核評估，具體招錄方式和考核標準各校不一，此種考核方式側重于學生的學術素養、科研潛質和研究能力。筆者認為多元化的招錄機制和選拔標準更符合我國國情和社會主義教育事業發展的規律，其必將長期存在和影響中國高等教育事業尤其是博士生招生選拔。5 所院校具體招錄方式情況如表2所示。

與綜合類大學相比，財經類院校的博士生招生目前依舊是以普通招考為主，多舉措的招錄方式并行的態勢。

2“申請—考核”制探索與實踐

“申請—考（審）核”制（各校因具體執行方案不同而在稱呼上有所區分，以下簡稱“申請—考核”制）是博士生公開召開的一種方式，國外高水平大學普遍采用的博士生選拔方式，自2007 年北京大學首次在招收國外研究生時采用了“申請—考核”制方式，到2013 年教育部在官方指導文件《關于深化研究生教育改革的意見》中首次提出建立博士研究生選拔“申請-審核”機制，發揮專家組審核作用，強化對科研創新能力和專業學術潛質的考察。近年來在國內重點開始試行和推廣，甚至在個別院校得到全面推廣，如清華大學已全面實行“申請-審核”制招生，其主要方式為材料審查和綜合考核兩個部分，在綜合考核中，各招生院系根據學院特色和要求確定考核內容（個別學院扔保留筆試部分）。與傳統普通招考對比，取消了原有的學校統一入學考試，代之以考生按院校要求提交相關申請材料，通過者參加各院系或學科自行組織的綜合考核。將更多的自主權下放到學院和學術團體，充分發揮和規范導師作用，賦予導師和專家團隊更大的招生自主權。這一趨勢符合我國現行的教育體制機制，符合我國教育發展規律。

截至目前，教育部屬的5 所財經類院校部均在部分招生專業實行了博士招生“申請—考核”制。在漫長的改革探索中，此5 所院校始終審慎試行，不斷完善，這既是國內高校對于博士招生制度改革的不斷努力實踐，也從側面體現著財經類院校的改革努力和成果。如表3 所示。

對比發現在近年的博士招錄中，除對外經濟貿易大學出現了負增長外，其余高效實行“申請—考核”招生的院系均呈現增長態勢，其中上海財經大學和西南財經大學的院系推廣程度均在80%以上。隨著以“申請—考核”制在內的其他招生類型的試行和推廣，普通招考的比例在逐年降低。與我國傳統博士生入學統考相比，其取消了入學統一考試，代之以考生提交相關申請材料，通過者參加各院系或學科自行組織的綜合考核。但在各個高校和高校所屬招生單位具體招生執行過程中，其設置的報考條件和具體執行程度各有不同，招生的前提是院校一般設置了已取得較為突出的科研成果、碩士核心課程成績要求和外語水平作為報考條件，如“在SSCI 或SCI 收錄期刊上以排名前三或者通訊作者的身份發表過至少一篇專業學術論文”等要求，個別學院會根據其學科發展和專業特色設置個性化的報考條件，其目的是更加注重申請者的科研能力潛質和專業素質，進而選拔出更加優質的研究型人才。申請者按照招生單位要求進行提交資料和篩選，通過者參與面試擇優錄取。個別學校在復試過程中保留了筆試和面試相結合的方式，筆試作為評估其學術潛質測試的基本能力測試環節。與其他招錄方式對比，“申請—考核”制在報考條件上的門檻更高，其對招收的人才缺乏規范化的科學合理的考核機制，尤其是在標準的延續和統一上需要進一步規范和量化。如在早期的試行過程中明確要求“985 工程”和“雙一流”高校等作為限制性條件，在具體人才選拔過程中材料篩選和考核內容缺乏科學完整統一的量化標準，這在人才選拔過程中給招考公平埋下隱患。

表3 “申請-考核”制招生院系分布調查（數據來源學校招生簡章）

在招生選拔的具體模式方面分析，5 所學校都倡導并推動各下屬培養單位進行博士招生“申請-考（審）核”制改革，但在實際試行的過程中，我們發現根據學科屬性和專業特色，推廣的范圍和試行的程度也不盡相同，基本上是“審核”與“考核”并行發展，即前者是通過材料遴選和導師組面試后直接擬錄取，后者則是在通過材料遴選之后，在面試前后增加筆試基本能力測試，按照排名先后錄取。

無論是“審核”還是“考核”制招生，其最終目的都是側重考查學生的科研潛質和綜合素養，可以更加充分的發揮和規范導師在人才選拔培養過程中的主體作用，賦予導師和專家團隊更大的招生自主權，從而選拔出符合學科建設發展和社會發展需求的拔尖創新人才。國內有學者研究認為現有機制和院校招生指標等條件限制了導師在實際招錄過程中無法真正實現主導決策，或如取消筆試考核會增大導師的權利尋租空間，因此各高校在實踐探索過程中，也總結出臺了一系類配套措施。從建立人才選拔的長效機制來看，必須建立健全的配套機制來，才能保障人才的選拔和培養質量。如博導資格的認定，明確導師在博士招生和培養過程中的權責關系，博士生的培養過程管理和畢業學位授予標準等等。激勵與懲罰并舉，從“入口”“過程”和“出口”環節聯動管理，導師行使自己招生自主權的同時也為了自己的學術“羽毛”和科研發展而更加審慎。

筆者認為目前國內試行包含導師在內的導師組集體決策機制恰恰體現了人才選拔招錄的公平性和科學性，符合我國基本國情下的教育發展規律。至于具體實行“申請-審核”還是“申請—考核”，更多應針對院校的發展現狀、學科發展、專業特色和考生群體等綜合因素來具體分析和實施，讓博士生招錄更具院校特色和人才個性，不必“一刀切”。如這5 所財經類院校經過多年改革探索，建立了以普通招考為主，多種招生方式相結合的多元化選拔機制。根據院系需求和申請，探索開展“申請—考核”制招生，并積累了一定的經驗。筆者認為就目前各校的開展情況和趨勢而言，財經類高?？梢赃M一步放寬學院和考生開展“申請—考核”制的條件，嘗試將“申請—考核”制選拔方式為載體，在實踐中摸索創新，進一步深化博士研究生考試招生制度改革。

3 深化“申請—考核”制的建議

3.1 科學設定招考條件

“申請—考核”制雖已經過多年探索發展，但在財經院校的推廣仍處于試行階段，尚未完全推廣。究其原因：一是學科專業發展和招生計劃規模不適宜，二是出于標準不一和實操過程風險而帶來的影響公平公正的風險擔憂。在實際施行的過程中往往設置過高的招考條件，尤其不應以申請者學歷背景作為限制性條件。

在各校的具體試行中，在招生選拔環節過于關注考生的本碩院校背景，筆者認為，深入實行“申請-審核”制改革，貫徹“公平、公正”的選拔歷年，應在一定程度上摒棄考生身份和“門第”等背景色彩要求，在以人為本的前提下，堅持“有教無類”的選拔策略，以科研潛質和學術創新為核心衡量標準，并根據學校特色和學科發展需要，設置有專業特色和個性的統一基礎性的招考條件，以適度擴大遴選范圍，兼顧考生選拔質效。

3.2 設計高質效的考核內容

高質效的考核內容直接關系著博士生的選拔質量，如何在傳統考核形式的基礎上，突出考生綜合素質、創新潛質、學術素養、專業水準和職業道德等方面的考核顯得尤為重要?！吧暾垺己恕敝频目己藘热莺途唧w方式可以根據專業特色各有不同，可采取綜合性、開放性的能力型試題，可以就某一前瞻領域的學術觀點展開研討和辯論，考核內容的設計應充分給予導師和導師組更加開放的環境和尊重，充分發揮其的主觀能動性，在尊重規則的前提下，科學設計有質效的考核內容，深度挖掘考生的科研能力和創新潛質。具體形式或筆試或面試或相結合，可不拘一格。

3.3 健全配套機制與強化流程管理

從可持續發展的角度來講，任何措施的實施都需要配套機制的建立和完善?！吧暾垺己恕敝普猩仨氃诟母锖吞剿鬟^程中梳理完善相關制度建設依據，并完善配套機制建設，才能保證人才培養的質量和效果。從招考條件設計、博導資格認定、學歷培養規程、學位授予標準、科研獎助政策等做到有據可依有章可循。從環節上做好流程可溯，環節可控，落實和強化過程管理，建立聯動的統籌保障的閉環管理機制，避免“招-培-授”斷檔情況出現。同時激發培養單位和導師作為博士培養主體的原生動力和活力，將改革和探索更加主動和深入的開展。

3.4 拓展博士招錄培養方式

目前，5 所財經院校開始全面推行全日制招生，除專項計劃等極少數可定向培養外，其余均是全日制非定向招生。在政策準許的情況下，不妨大膽探索以“申請—考核”制方式招錄在職定向培養的博士生，或根據院校和專業特色及資源建立聯合培養博士試點，一是在一定程度上解決博士生在理論研究與實踐脫節的問題，二是在相關專業具有一定實操經歷有益于創新發展，同時適度緩解博士生就業壓力。從院校影響和考生生源情況分布來看，5 所財經院校區域特征明顯，經濟相對發達地區各類資源集聚度越高，對人才的吸引程度更高。當下日趨激烈的招生環境下，考生的選擇空間也愈發廣闊，如何鎖定和提升優質生源已進入瓶頸期，拓展博士招錄培養方式也是可供參考的突破方向。

4 結語

在2018 年召開的全國教育大會上，習近平總書記強調“中國特色社會主義世界一流的教育既要立足中國國情，扎根中國大地”為我國博士生招生改革指明了方向。筆者認為研究探索我國博士生招生改革方向尤其是財經類院校博士生招生改革的方向，必須因地因時因群體而異，不能以偏概全的推行單一的“考試入學制”或“申請—考核”制，要全面歸納現行博士招生制度面臨的問題，切實加強制度理論和實踐問題的研究，堅持統籌兼顧、多元共存、科學配置、長效發展的原則，才能合理建構我國新時代博士生招生選拔體制機制，有效提升博士生招生質量。

博士研究生考試招生制度改革是高校綜合改革的有機組成成分，服務于學校改革發展建設總目標，融入研究生教育綜合改革全過程。以博士研究生考試招生改革為契機，立足實際，全局謀劃，增強前瞻性、針對性，積極推動研究生培養機制等配套改革，最終推進研究生教育綜合改革。通過“申請—考核”制改革激發原生動力，全面提高博士研究生教育質量，真正做到拔尖創新人才培養和輸出，助力中國特色世界一流大學建設步伐。