基于SEM的煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素研究

耿興銀，程根銀

(華北科技學(xué)院 安全工程學(xué)院，河北 燕郊 065201)

煤炭作為我國(guó)發(fā)展的主要能源，對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展起到重要的支撐作用。煤礦安全生產(chǎn)突發(fā)事件具有突發(fā)性、高頻率、損失嚴(yán)重和社會(huì)影響范圍廣等特點(diǎn)，決定了煤礦企業(yè)相對(duì)于其他行業(yè)更注重安全管理工作，事實(shí)上，煤礦企業(yè)也正逐步認(rèn)識(shí)到煤礦安全管已經(jīng)成為制約我國(guó)煤炭工業(yè)發(fā)展的瓶頸[1]。切實(shí)做好煤礦安全管理工作，建立高效運(yùn)行的應(yīng)急管理系統(tǒng)，提高煤礦企業(yè)對(duì)突發(fā)事件的處置能力，在事故發(fā)生后能及時(shí)有效地控制事故后果，降低損失對(duì)企業(yè)尤為重要。

本文將以煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力為研究對(duì)象，依據(jù)煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力各影響因素之間的關(guān)系，提出研究模型與假設(shè)，對(duì)徐州某礦進(jìn)行問卷調(diào)查，運(yùn)用SEM(結(jié)構(gòu)模型)構(gòu)建煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置效果的關(guān)系模型，進(jìn)一步確定對(duì)煤礦企業(yè)應(yīng)急處置能力重要的因素，并針對(duì)這些因素，制定相應(yīng)的措施，為煤礦管理者和相關(guān)人員的安全工作提供依據(jù)。

1 關(guān)系假設(shè)與模型構(gòu)建

1.1 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置效果的關(guān)系假設(shè)

為了確定煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援的關(guān)系，本文主要完成了兩方面的工作：①分析煤礦企業(yè)應(yīng)急能力評(píng)價(jià)相關(guān)的文獻(xiàn)資料，并分析總結(jié)；②在煤礦企業(yè)內(nèi)部開展調(diào)研，研討了煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力與應(yīng)急處置效果的關(guān)系。

谷威麗等[2]利用應(yīng)急管理的階段來劃分應(yīng)急管理能力；齊琪[3]通過應(yīng)急管理過程中職能要求來劃分應(yīng)急管理能力，通過借鑒已有的研究成果和專家意見，認(rèn)為煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素主要體現(xiàn)在應(yīng)急預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)管理、制度保障和事后管理4個(gè)維度。基于此，針對(duì)煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置效果的關(guān)系，提出以下假設(shè)并驗(yàn)證：

H1：應(yīng)急預(yù)防能力對(duì)于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急救援處置效果存在影響。煤礦企業(yè)加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)防能力建設(shè)是應(yīng)對(duì)突發(fā)事件處置救援的基礎(chǔ)保障，應(yīng)急預(yù)防是事發(fā)之前為應(yīng)對(duì)突發(fā)事件而做的準(zhǔn)備工作，旨在有目的地采取各種防范措施，消除突發(fā)事件生成的條件和促進(jìn)因素，降低突發(fā)事件發(fā)生的概率。在應(yīng)急預(yù)防能力因素包括應(yīng)急預(yù)案完整度、監(jiān)測(cè)預(yù)警能力和安全宣傳與教育能力。

H2：風(fēng)險(xiǎn)管理能力對(duì)于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急救援處置效果存在影響。風(fēng)險(xiǎn)管理能力是煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置的驅(qū)動(dòng)力，煤礦企業(yè)通過風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測(cè)和衡量、選擇有效的手段，以盡可能降低成本，有計(jì)劃地處理風(fēng)險(xiǎn)，以獲得企業(yè)安全生產(chǎn)，能為突發(fā)事件的應(yīng)急處置提供技術(shù)參考和衍生風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)，與安全風(fēng)險(xiǎn)管理的眾多要素都屬于這一范疇，包括安全隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和風(fēng)險(xiǎn)管控。

H3：制度保障能力對(duì)于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急救援處置效果存在影響。制度保障能力是煤礦企業(yè)應(yīng)急管理的重點(diǎn)，也是管理的難點(diǎn)。制度保障能力是一個(gè)從制度制定、執(zhí)行制度并在實(shí)踐中檢驗(yàn)和不斷完善制度的閉路循環(huán)的能力，制度保障能力的完善與科學(xué)會(huì)直接帶動(dòng)突發(fā)事件應(yīng)急處置的流暢順通，在整個(gè)應(yīng)急管理體系中占有主導(dǎo)性的地位，一般而言包括安全機(jī)制設(shè)計(jì)與規(guī)劃、安全制度完善、崗位培訓(xùn)與管理制度。

H4：事后管理能力對(duì)于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急救援處置效果存在影響。突發(fā)事件發(fā)生后，煤礦企業(yè)應(yīng)急恢復(fù)工作在應(yīng)急響應(yīng)后迅速進(jìn)行，使得基礎(chǔ)設(shè)施得以恢復(fù)，生產(chǎn)重新進(jìn)行，開展事件調(diào)查處理，評(píng)價(jià)應(yīng)急預(yù)案，積累經(jīng)驗(yàn)，不斷完善應(yīng)急系統(tǒng)，對(duì)下次應(yīng)對(duì)突發(fā)事件起到監(jiān)督指導(dǎo)的作用。總體來看，事后管理能力要素包括損失控制能力、應(yīng)急響應(yīng)速度、事故調(diào)查與反饋和生產(chǎn)恢復(fù)能力。

1.2 研究模型構(gòu)建

基于上述的煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力與應(yīng)急處置效果關(guān)系的研究假設(shè)，構(gòu)建了煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力與應(yīng)急處置效果關(guān)系的研究模型，如圖1所示。

圖1 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力與應(yīng)急處置效果關(guān)系模型

2 結(jié)構(gòu)方程模型方法

2.1 方法原理

結(jié)構(gòu)方程模型是帶有潛變量的一種驗(yàn)證性因子分析的方法。它是反映潛變量之間關(guān)系的因果模型與反映指標(biāo)與潛變量之間的因子模型的結(jié)合。模型中既包含有可觀測(cè)的顯在變量，也可能包含無法直接觀測(cè)的潛在變量[4]。在結(jié)構(gòu)方程模型分析中，可測(cè)變量和潛變量以及潛變量之間的關(guān)系可以用向量方程表示，其方程形式如式(1)。

η=Bη+Γξ+ζ

X=∧xξ+δ

Y=∧yη+ε

(1)

式中，X為外生觀測(cè)變量；Y為內(nèi)生觀測(cè)變量；ξ為外生潛變量；η為內(nèi)生潛變量；B為內(nèi)生潛變量系數(shù)矩陣；Γ為外生潛變量系數(shù)矩陣；ε、δ為觀測(cè)變量的測(cè)量誤差；ζ為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

模型的假設(shè)為測(cè)量模型誤差項(xiàng)ε、δ的均值為零；結(jié)構(gòu)模型的殘差項(xiàng)ζ的均值為零；誤差項(xiàng)ε、δ與因子ξ、η之間不相關(guān)，誤差項(xiàng)ε和δ不相關(guān)[5-7]。

結(jié)構(gòu)方程模型是帶有潛變量的一種驗(yàn)證性因子分析方法，驗(yàn)證性因子分析致力于驗(yàn)證已經(jīng)確定的模型結(jié)構(gòu)是否經(jīng)得起驗(yàn)證，從而證實(shí)模型的普適合理性。因此結(jié)構(gòu)模型需要依據(jù)已有的經(jīng)驗(yàn)和理論事先確定潛變量并設(shè)定結(jié)構(gòu)模型；要使理論模型關(guān)系得到驗(yàn)證，必須將每個(gè)潛變量以可測(cè)變量來測(cè)量，可測(cè)變量選擇是否適當(dāng)，關(guān)系到潛變量的測(cè)量準(zhǔn)確性。在結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行擬合、擇優(yōu)的過程中常采用路徑分析圖來描述模型重的結(jié)構(gòu)和變量間的關(guān)系。

2.2 量表設(shè)計(jì)

依據(jù)文獻(xiàn)的調(diào)研，對(duì)于煤礦企業(yè)應(yīng)急能力開展研究的文章確實(shí)很多，大多都是基于應(yīng)急能力進(jìn)行評(píng)估和賦值加權(quán)重，有少部分文章是針對(duì)煤礦企業(yè)各應(yīng)急能力之間的相互影響關(guān)系進(jìn)行研究，但應(yīng)急管理的核心在于應(yīng)急處置，前期的應(yīng)急管理和后期的應(yīng)急管理都是為了更好更快地處理突發(fā)事件，達(dá)到令人滿意的效果。本文通過研究相關(guān)資料，結(jié)合煤礦企業(yè)調(diào)研結(jié)果，從煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與突發(fā)事件應(yīng)急處置效果的關(guān)系出發(fā)，從應(yīng)急預(yù)防能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、制度保障能力和事后管理能力4個(gè)維度，進(jìn)行量表設(shè)計(jì)，見表1。

表1 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素

3 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析

3.1 問卷調(diào)查

通過對(duì)表1中的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析解釋，作為問卷調(diào)查的主要題項(xiàng)，通過使用問卷調(diào)查和SEM方法對(duì)上述假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證研究。調(diào)查問卷采用Likert態(tài)度量表，將煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素對(duì)應(yīng)急處置效果的影響按照不同程度的大小，劃分為5個(gè)等級(jí)，分別賦值為：非常同意5、同意4、不一定3、不同意2、非常不同意1。問卷通過現(xiàn)場(chǎng)問卷和電子郵件發(fā)放，共150份，問卷的回收率和有效率分別達(dá)到了87.33%和80%，其中回收131份，有效問卷120份，能夠滿足對(duì)煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素研究所需樣本數(shù)量要求。

問卷接受群體基本覆蓋一線員工、安全技術(shù)人員、安監(jiān)人員和各崗位重要管理人員，從而全面反映煤礦應(yīng)急管理能力認(rèn)知情況，能做出合理判斷。在有效問卷中一線員工有35人，占有效問卷總?cè)藬?shù)的29%；技術(shù)人員有34人，占有效問卷總?cè)藬?shù)的28%；安監(jiān)人員有24人，占有效問卷總?cè)藬?shù)的20%；各崗位重要管理人員有27人，占有效問卷總?cè)藬?shù)的23%。

3.2 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析模型的構(gòu)建

通過對(duì)煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素與應(yīng)急處置效果之間存在的路徑關(guān)系分析，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程初始概念模型，如圖2所示。

圖2 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析初始概念模型

3.3 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析模型擬合修正

1)信度和效度檢驗(yàn)。應(yīng)用SPSS 19.0對(duì)問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，其樣本數(shù)據(jù)Cronbachα系數(shù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下：總量表的Cronbachα系數(shù)為0.966，大于0.8 的一般接受水平，表示內(nèi)部一致性極好；分量表中的Cronbachα系數(shù)見表2。一般認(rèn)為，α系數(shù)高于信度分析結(jié)果可接受水平。因此，該測(cè)量量表符合信度要求，具有較高的可靠性。

表2 分量表信度分析結(jié)果

此外，效度分析通過因子分析對(duì)樣本數(shù)據(jù)的理論構(gòu)思效度進(jìn)行驗(yàn)證。其中，KMO值為0.866，大于0.7，顯著性概率為0.000，小于0.001，說明樣本適合進(jìn)行因子分析，效度較高。通過以上分析可知各變量的測(cè)量量表具有較好的信度和效度。

2)結(jié)構(gòu)方程模型擬合修正。利用AMOS21.0軟件將滿足信度和效度檢驗(yàn)的問卷數(shù)據(jù)輸入到煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析初始概念模型，采用極大似然法對(duì)模型進(jìn)行擬合，如圖3所示。

圖3 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析擬合模型

通過對(duì)Amos21.0的統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)模型的檢驗(yàn)指標(biāo)與實(shí)際結(jié)果指標(biāo)存在一定差距，其中卡方與自由度之比(CMIN/DF)為2.983，大于 “卡方與自由度之比小于2” 的接受標(biāo)準(zhǔn)，RMSEA值為0.147，大于被普遍接受的“小于 0.05”的標(biāo)準(zhǔn)；絕對(duì)擬合指數(shù)GFI為0.717，小于被普遍接受的“大于0.9”的標(biāo)準(zhǔn)；相對(duì)擬合指數(shù)NFI、CFI都小于普遍接受的“大于 0.90”的理想標(biāo)準(zhǔn)。

由于模型擬合的檢驗(yàn)指標(biāo)都沒有達(dá)到模型的接受標(biāo)準(zhǔn)，因此需要對(duì)模型進(jìn)行修正。修正模型是按照AMOS21.0提出的建議讓e1—e6、e3—e8、e8—e11、e9—e13使產(chǎn)生關(guān)聯(lián)性，并重新對(duì)模型進(jìn)行擬合，如圖4所示。模型修正后，卡方與自由度之比(CMIN/DF)為1.606，小于2；RMSEA值為0.02，小于被普遍接受的“小于 0.05”的標(biāo)準(zhǔn)；絕對(duì)擬合指數(shù)GFI指數(shù)為0.917，符合“大于0.9”的標(biāo)準(zhǔn)；相對(duì)擬合指數(shù)NFI、CFI分別為0.971和0.953，均滿足檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。由此，模型擬合檢驗(yàn)指標(biāo)全部達(dá)到模型的接受標(biāo)準(zhǔn)，綜上所訴，問卷調(diào)查數(shù)據(jù)在煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析模型中有很好的擬合效果。

圖4 煤礦企業(yè)應(yīng)急管理能力因素分析擬合修正模型

3.4 結(jié)果分析

經(jīng)過上述模型分析，煤礦企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力、應(yīng)急預(yù)防能力、機(jī)制保障能力和事后管理能力對(duì)煤礦企業(yè)突發(fā)事件的應(yīng)急處置救援效果存在影響。

1)事后管理能力與應(yīng)急處置救援效果的關(guān)系。事后管理能力對(duì)于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果存在較大影響，事后管理能力對(duì)處置救援效果的影響系數(shù)為85%，表示事后管理能力每提升1%，對(duì)與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果的影響就會(huì)增加85%，說明事后管理能力建設(shè)對(duì)于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果產(chǎn)生重大影響，假設(shè)H4得到了驗(yàn)證。事后管理能力因素中的指標(biāo)按照影響程度依次為生產(chǎn)恢復(fù)能力(0.73)、應(yīng)急響應(yīng)速度(0.66)、事故調(diào)查及反饋(0.60)和損失控制能力(0.28)。由此可見，在事后管理能力建設(shè)中要首先注重對(duì)生產(chǎn)恢復(fù)能力和應(yīng)急力量快速響應(yīng)能力的發(fā)展，并做好對(duì)事后事故原因調(diào)查及反饋評(píng)估改進(jìn)的工作。

2)風(fēng)險(xiǎn)管理能力與應(yīng)急處置救援效果的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理能力對(duì)于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果存在一定影響，風(fēng)險(xiǎn)管理能力對(duì)處置救援效果的影響系數(shù)為50%，表示風(fēng)險(xiǎn)管理能力每提升1%，對(duì)與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果的影響就會(huì)增加50%，說明風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè)對(duì)于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果產(chǎn)生重大影響，假設(shè)H2得到了驗(yàn)證。風(fēng)險(xiǎn)管理能力因素中的指標(biāo)按照影響程度依次為風(fēng)險(xiǎn)隱患排查(0.82)、風(fēng)險(xiǎn)管控能力(0.43)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力(0.36)。基于此，在風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè)過程中要突出風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作的重點(diǎn)。

3)機(jī)制保障能力與應(yīng)急處置救援效果的關(guān)系。機(jī)制保障能力對(duì)于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果能夠產(chǎn)生影響，機(jī)制保障能力對(duì)處置救援效果的影響系數(shù)為37%，表示機(jī)制保障能力每提升1%，對(duì)與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果的影響就會(huì)增加37%，說明機(jī)制保障能力建設(shè)對(duì)于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果產(chǎn)生重大影響，假設(shè)H3得到了驗(yàn)證。機(jī)制保障能力因素中的指標(biāo)按照影響程度依次為安全制度完善(0.73)、機(jī)制規(guī)劃(0.48)和崗位培訓(xùn)與管理(0.19)。其中，安全制度的完善會(huì)直接帶動(dòng)突發(fā)事件應(yīng)急處置的流暢順通，優(yōu)化和升級(jí)應(yīng)急管理體制、機(jī)制。

4)應(yīng)急預(yù)防能力與應(yīng)急處置救援效果的關(guān)系。應(yīng)急預(yù)防能力對(duì)于煤礦企業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果能夠產(chǎn)生影響，應(yīng)急預(yù)防能力對(duì)處置救援效果的影響系數(shù)為22%，表示應(yīng)急預(yù)防能力每提升1%，對(duì)與突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果的影響就會(huì)增加22%，說明應(yīng)急預(yù)防能力建設(shè)對(duì)于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果能夠產(chǎn)生影響，假設(shè)H1得到了驗(yàn)證。應(yīng)急預(yù)防能力因素中的指標(biāo)按照影響程度依次為監(jiān)測(cè)預(yù)警能力(0.66)、安全宣傳和教育(0.66)和應(yīng)急預(yù)案完整度(0.53)。

4 結(jié) 論

1)事后管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、機(jī)制保障能力和應(yīng)急預(yù)防能力對(duì)于突發(fā)事件應(yīng)急處置救援效果存在影響。其中事后管理能力對(duì)應(yīng)急處置救援效果的影響最大，突出了應(yīng)急管理的核心在于對(duì)突發(fā)事件的事后管理，事后管理能力更加強(qiáng)調(diào)對(duì)恢復(fù)生產(chǎn)和快速?zèng)Q策實(shí)施相應(yīng)應(yīng)急措施的行動(dòng)力。

2)做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè)，才能走好突發(fā)事件應(yīng)急管理的全過程管理。通過結(jié)構(gòu)方程的定量化結(jié)果顯示，抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)管控等措施的落實(shí)是決定風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的重要一步，通過建立全面、系統(tǒng)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估與管控體系；重點(diǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估與管控體系；災(zāi)情多發(fā)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估與管控體系，從而進(jìn)一步提升煤礦企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

3)通過結(jié)構(gòu)方程模型的擬合修正模型建議，一是將安全宣傳和教育與安全機(jī)制設(shè)計(jì)與規(guī)劃產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，從側(cè)面反映出在煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)管理活動(dòng)中，往往將企業(yè)安全宣傳、安全教育化為一個(gè)孤立的安全文化行動(dòng)，沒有將其融入到應(yīng)急管理的機(jī)制規(guī)劃中，可能會(huì)極大地影響安全教育與宣傳在實(shí)際中的功能和作用。二是將風(fēng)險(xiǎn)管控與事故調(diào)查與反饋兩者產(chǎn)生關(guān)聯(lián)性，不難看出風(fēng)險(xiǎn)管控是風(fēng)險(xiǎn)管理的最后一步，是決定能否有效將風(fēng)險(xiǎn)消除、減少和防控的重要一步，風(fēng)險(xiǎn)管控措施的好壞也直接影響煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)，在對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行事故調(diào)查時(shí)，可優(yōu)先從風(fēng)險(xiǎn)管控措施展開工作，這也從側(cè)面反映出，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控時(shí)，不僅要做好技術(shù)、管理上的有效管控，還要做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的書面記錄和保存，為事故調(diào)查及反饋?zhàn)龊没A(chǔ)保障。