生計恢復力研究進展與啟示

卜詩潔,馬金海，卓瑪措,潘 昊,劉華蓉

(青海民族大學旅游學院，青海 西寧 810007)

0 引言

20世紀80年代，聯合國世界環境與發展大會指出生計穩定是消除貧困的關鍵。2015年，聯合國可持續發展目標(Sustainable Development Goals，SDGs)中進一步強調實現可持續發展的首要任務就是永遠消除貧困，可見生計問題與可持續發展聯系密切。2020年全球爆發的新冠肺炎疫情對國內外政治、經濟和社會發展影響重大，而在疫情防控的關鍵時期，有些國家和地區還遭受著新冠肺炎疫情、蝗蟲與洪水的三重威脅[1]，居民生計恢復工作面臨巨大挑戰。受流行疾病、自然災害和糧食安全等影響，貧困群體的生計系統受到嚴重破壞，生計脆弱性明顯提高，成為制約地區可持續發展的重要因素。恢復力理論對于分析生計系統應對外界變化的適應能力具有顯著優勢，為地區消除貧困，改善群體生計狀況，實現全球可持續發展提供了新方式。因此，將生計方法與恢復力理論相結合，是應對外界環境長期變化的重要方法，也是滿足全球最貧困和最脆弱群體發展需求，增強其生計能力的重要舉措[2-5]。

生計恢復力作為增強貧困群體應對災害、降低生計風險、提高生計能力的重要手段受到學者們的廣泛關注。目前，生計恢復力研究仍處于發展初期[6]，且面臨著生計恢復力普適性分析框架的探索、研究技術的整合、研究對象的擴大等挑戰。雖然國內已有學者嘗試歸納生計恢復力的研究現狀，但其僅是對概念和框架的淺層次梳理[7]，以恢復力研究進展分析為主[8]，缺少對生計恢復力研究進展的深入挖掘和系統分析。因此，通過總結生計恢復力研究的相關內容和進展，發現現有研究的不足與未來研究的方向，不僅有利于加深對生計恢復力理論和方法的認識，而且有助于深化對貧困群體生計系統的理解，為今后深入研究生計恢復力以及運用生計恢復力理論解決實踐問題提供理論依據。本研究在閱讀國內外生計恢復力研究文獻的基礎上，系統梳理和歸納了生計恢復力的概念、分析框架與評價方法，總結了生計恢復力的研究進展和啟示，并提出未來值得深入探討的問題，以期為政府制定相關脫貧政策和我國生計恢復力的后續研究提供借鑒。

1 生計恢復力的理論基礎

1.1 生計恢復力的研究起源

生計恢復力是由“生計”與“恢復力”構成。“生計”的概念起源于20世紀80年代初期，由Sen在研究貧困問題時最先涉及[9]。生計經常被理解為個人、家庭或群體謀生的方式，該謀生方式以家庭或社區的能力(capabilities)、資產(assets)和活動(activities)為基礎[10];若將其放在更廣泛的人類生活背景下考慮，則可以細化為人們獲得足夠的食物、住所、最低保障性收入、基礎教育、社區安全等方面[11]，以及人們所具有的應對不確定性、迎接新機遇并獲得持續發展的能力[12]。隨著區域經濟和社會的發展，生計研究對于解決自然資源保護、糧食安全和貧困問題具有重要意義，研究內容涉及生計多樣性、生計脆弱性、生計安全及農戶生計等多方面[13]。20世紀90年代中后期，生計概念被廣泛應用于環境保護、農村扶貧等農村問題的研究[14-16]。目前，生計策略研究是生計研究的重要內容，即研究居民如何選擇并利用現有資源和資產以滿足其基本需求[17],但對于外界沖擊如何干擾生計系統的穩定，生計方式轉變如何影響居民生計策略的選擇也應得到人們的重視。恢復力是一個不斷發展的概念，起源于20世紀60年代末和70年代初的工程學和生態學。近年來，恢復力思想已擴展到多個學科[18-21]，并逐漸成為全球災害、經濟發展和持續治理等領域的關鍵性概念[22]。以系統工程概念為依托，恢復力是指個體、家庭、社區或生態系統等在受到外界沖擊和壓力之后可恢復到以前狀態的能力[23,24]。基于恢復力理論研究“生計問題”是生計研究的新視角，對于貧困群體提高應對災害能力、維持生計水平、改善生活條件具有重要意義[25]。

1.2 生計恢復力的概念

生計恢復力的概念始于20世紀90年代初期，作為可持續生計概念的一部分而被提出[10]，隨著生計日益受到生態、經濟和社會系統變化的影響，生計恢復力概念也越來越得到重視[26-28]。Chambers 等認為生計恢復力是指居民最初的生產力可應對外界壓力事件干擾并從中恢復的能力[10]；Sadik等將生計恢復力定義為可持續生計，認為通過對民生資本和當地資源的重新布局以制定新生計策略的過程就是生計資本的恢復力[29]。以上概念主要強調生計恢復力與可持續生計之間的關系，事實上，生計恢復力與可持續生計方法具有一定的兼容性，可持續生計方法強調將資產、能力及活動轉化為生計結果，而生計恢復力則是一種自適應系統，它可以將有用的資源轉化為生計能力，通過增強其應對外界干擾的恢復力來穩定生計結果[30]。

Nyamwanza將生計恢復力定義為社區或家庭具有應對和吸收變化的能力，從而轉變其生計模式以適應變化和挑戰的過程[31]；隨后，Speranza等對生計恢復力進行了較為全面的解釋和界定，提出生計恢復力是由緩沖能力、自我組織和學習能力三方面構成[32]；在此基礎之上，Tanner等提出生計恢復力是無論環境、經濟、社會和政治對居民產生怎樣的影響，人們所具有的維持和改善生計機會和福祉的能力[3]；Liu等則強調生計恢復力的核心是個體或家庭在應對壓力和沖擊時期采用的適應性策略[33]。根據以上分析可知，雖然不同學者提出的生計恢復力概念不同，但已達成初步的共識，即生計恢復力是指社區或家庭的生計系統具有的應對環境變化并從不利影響中恢復和轉型的能力。

1.3 生計恢復力的研究內容

國外關于生計恢復力的研究多以外界干擾為依托，研究自然災害、糧食安全及政策調整等背景下人們的生計恢復能力，研究內容主要包括：1)生計恢復力的影響因素，如Sallu等通過家庭生活軌跡探索生計恢復力的影響因素，并提出環境變化、正式和非正式機構會對生計結果產生綜合影響[2]；2)生計恢復力的提升策略，如Marschke等通過對柬埔寨兩個漁村生計壓力和沖擊進行分析，提出生計多樣化是應對沖擊、提高生計恢復能力的常用策略[5]；3)生計恢復力的分析框架，如Quandt等借鑒現有研究成果，提出了以生計資本為主要分析指標的生計恢復力分析框架[34]。2010年以來，隨著氣候變化和可持續發展問題日益突出，生計恢復力的研究成果不斷豐富，研究內容側重氣候變化、移民搬遷、生態破壞等方面，研究尺度也逐漸從社區、家庭向個人生計恢復力評價轉移[8,35-38]。

國內生計恢復力的研究成果有待豐富，研究方法以定量為主，關注點主要集中在兩方面：對生態環境極其脆弱地區貧困農民生計的影響因素及恢復能力研究，如對黃土高原區域農戶生計恢復力的系統分析和測評[35,36]；對移民搬遷或失地居民生計恢復力的影響因素研究與測評，如對陜南易地扶貧搬遷農戶生計恢復力的影響因素研究[39]、對農業轉移人口家庭生計恢復力的推力作用分析[40]以及對失地農戶家庭生計恢復力的影響因素探討[41]。

2 生計恢復力分析框架

國內外學者針對不同的研究案例構建了多種生計恢復力分析框架，但追根溯源都是以可持續生計分析框架(Sustainable Livelihoods Approach，SLA)為依托，研究特定人群或地區的生計恢復力水平。恢復力研究是可持續生計研究的關鍵組成部分[42]，從恢復力視角研究“生計問題”不僅拓寬了可持續生計研究領域，而且對生計恢復力的研究也起到了推動作用。英國國際發展部(DFID)提出的可持續生計分析框架得到學者們的廣泛認同與運用，成為生計分析框架的典型范式[43]。該框架用二維平面圖展示生計構成的核心要素、結構及其相互關系，主要包括生計環境、生計資本資產、組織結構及過程轉變、生計策略和生計結果五部分，其中，5種資本資產(金融、物質、自然、人力和社會)是可持續生計分析框架的核心[44,45]。本文基于可持續生計分析框架，從框架構建的理論基礎和內容架構等方面，對已有框架做進一步梳理(表1)，將其分為以下3種類型。

表1 生計恢復力的現有分析框架Table 1 Existing analytical frameworks for livelihood resilience

(1)單一分析框架。以Mayunga提出的“資本域與社區災害恢復關系”的概念框架為代表[46]，該框架指出了資本概念與災害恢復力概念的相關性，并提出使用資本方法的實質，即資本是社區經濟可持續發展的必需組成要素，尤其強調了5種主要資本形式對于降低社區脆弱性和提高社區抗災能力的重要作用，進一步說明了在恢復力分析中資本的概念與可持續的概念具有一致性。Sadik等以可持續生計框架為基礎，圍繞5個生計資本制定了一套綜合指標，通過共享學習對話(Shared Learning Dialogue，SLD)的方式，驗證了氣候變化引起的鹽度入侵的影響，并細化了生計恢復力評估的指標框架，最終篩選出適用于生計群體且反映社區看法的3個維度60個評價指標[29]。

(2)基礎分析框架。最為典型的是Speranza等提出的生計恢復力分析框架[32]，該框架由緩沖能力、自組織和學習能力構成，著重強調行為人與社會結構間的相互作用，并從群體和生計角度為恢復力的實證分析奠定了基礎[32]。目前，該框架較為完整地構建了生計恢復力評價維度，得到國內外多數學者的認同[7,8]，并已應用于不同層面和對象的生計恢復力水平評估[36，39，47，48]，但也有學者認為其忽視了政府作為管理者在提升農戶生計恢復力中的作用[35]。

(3)綜合分析框架。以Nyamwanza提出的與適應性概念相結合的生計恢復力框架為代表[31]，該框架由適應變化和不確定性的能力、培養學習和適應能力、自組織能力、幸福度及環境可持續性構成，實現了以長期視角對世界各地區應對生計風險的研究，并在實施風險管理及應對氣候變化等方面起到了積極的促進作用。吳曉萍依據可持續生計框架、適應行為理論和恢復力理論，以Speranza等[32]的分析框架為基礎，構建了集緩沖能力、自組織能力、學習能力與心理感知能力的生計恢復力分析框架[38]，將主觀心理感知和客觀生計資本共同納入生計恢復力水平評價，進一步完善了生計恢復力評價框架。如今，采用主觀感知法衡量農戶的生計恢復力已成為評價農戶生計恢復力水平的重要方式[49]。

3 生計恢復力評價方法

國內外生計恢復力評價方法主要涉及社會學、統計學和數學等學科方法，不僅包括單純的定性分析與建模分析，也包括多種方式相結合的實證測度分析，但尚未形成生計恢復力研究的范式，仍存在評價指標選擇缺乏整體性和系統性[50]以及部分評價方法的普適性有待驗證等問題。20世紀90年代以來，國際上運用GIS等技術進行空間貧困研究的成果日益豐富，為地區制定減貧措施提供了重要依據[51]。在生計研究方面，部分學者將貧困地圖與生計方法相結合，例如：Erenstein等利用可持續生計方法的5種生計資本創建貧困地圖，清楚地顯示了尼泊爾地區的民生資本差異[52]；Baud等利用“生計資產框架”繪制城市貧困地圖，并構建了一個新的多重貧困指數[53]；Kristjanson等通過將關鍵空間要素與生計資產相結合，探究肯尼亞南部農牧區貧困發生率的空間差異及影響因素[54]。受貧困因素確定和量化的復雜性、生計方法衡量難度大等影響，將貧困地圖與生計方法相聯系的研究成果相對較少[52]。因此，將GIS空間技術與生計恢復力研究相結合可實現多個對象分析、多方面評估及可視化分析，該技術在生計恢復力研究領域尚未取得較多關注，但應用潛力較大，值得深入研究。如張行等將GIS空間技術與生計恢復力相結合，分析了米脂縣農戶生計恢復力空間差異特征[48]，為后續農戶生計恢復力水平的空間特征研究提供了技術支撐。

生計恢復力指數是生計恢復力評價模型的重要內容,現有生計恢復力指數分析主要以適用于不同案例地的指數評價法為主，包括TOPSIS模型[48]、綜合指數法[29,35-37]、主成分分析法[2,39]、因子分析法[55,56]、回歸分析法[30,39]，未來可在多元化指數評估的基礎上，針對不同沖擊影響下不同主體和背景開發多層次、多準則、多指標的指數評估方法，實現評估手段的多樣化，從而進一步提高評估結果的準確性。

4 結語與啟示

從恢復力視角研究生計問題，可為可持續生計研究提供新方法。通過梳理國內外生計恢復力研究成果發現，國外重點關注氣候變化、糧食安全以及特殊事件背景下的生計恢復力研究，研究區多集中在偏僻山區和沿海/沿湖等貧困及生態脆弱區，研究對象以生計結構單一的農牧民等特定群體為主，研究內容主要涉及生計恢復力的概念性框架、影響因素和生計恢復力評估三方面；國內生計恢復力研究起步較晚，研究成果有待充實，但近年來隨著突發性事件的增多，對于生計恢復力理論的關注度逐漸上升，研究內容主要涉及生計恢復力測度與影響因素分析等方面，研究對象主要為特定人群或地區，如異地移民、農民工群體及生態脆弱地區的農牧民等。隨著生計恢復力理論基礎的不斷完善，生計恢復力的概念內涵更為豐富，由可持續生計的構成部分到逐漸融入適應性與脆弱性理論，實現生計恢復力內涵的整合與深化，并成為解決地方貧困問題、實現可持續發展的重要研究之一。

從生計恢復力的分析框架看，雖然從緩沖能力、自組織和學習能力3個維度進行框架構建與評價分析基本已達成共識[7,31,32,35,36,39-41,47,48]，但其框架的具體應用尚未形成范式，部分理論框架缺乏實證檢驗，普適性有待進一步驗證；另一方面，多數學者是以現有研究為基礎進行框架間的組合應用，使得框架構建缺乏系統性和連貫性，甚至會出現評價指標的重疊，因此，如何構建具有強適應性的生計恢復力應用框架與指標體系值得進一步研究。生計恢復力的評價方法借鑒了社會學、統計學、數學等多學科方法，實現了定性與定量相結合，但由于評價指標體系的不確定性，現有研究結果多以理論分析和案例研究為主，尚未形成標準化的生計恢復力研究模型，GIS空間技術的應用也需進一步深入。

生計恢復力的研究內容范圍廣泛，有待進一步從如下方面挖掘與延伸：1)實現生計恢復力的動態研究。生計恢復力研究易受到外界環境、政策、社會和經濟發展的影響，現有研究以短期內特定人群與地區應對外界干擾為主，缺乏對長時間序列與空間層面的比較分析，今后需重點關注多重干擾環境下群體生計恢復力的比較研究、未來恢復力的趨勢預測以及動態演化機制分析。2)注重非農個體生計恢復力研究。現有研究多以農業為基礎的群體研究為主[57]，有待拓展政策變動影響下特定群體生計恢復力研究，如新型城鎮化背景下人口流動造成的失地群體與農民工群體的生計恢復力影響因素與解決策略研究[56,58]，尤其要關注非農背景下“支出型”貧困人口的生計恢復力問題[59]；此外，需進一步探討旅游地居民生計與旅游業發展的關系，尤其是旅游從業人員及地區居民面對外界不利因素沖擊時的生計恢復策略，“旅游生計恢復力”研究將是未來旅游業危機管理、風險應對與旅游規劃的重點內容。3)加強對生計恢復力適應性管理的綜合研究。隨著全球范圍內聯動性、復雜性和不確定性日益增強，外界不利因素及生態環境脆弱性會對生計恢復力產生較大影響，理清生計脆弱性和適應性與恢復力之間的關系，加強對脆弱性與適應性的轉化研究是增強生計恢復力的關鍵，也是未來研究的重要方向之一。4)注重個體的主觀感知因素研究，尤其是個體“福祉(well-being)”研究。“福祉”可衡量人們對其生活的滿意程度[60]，也是一種精神力量，使其可以應對生活中的磨難。目前，居民或社區福祉受到諸多學者的關注，逐漸成為生計恢復力概念與評價的替代方法與指標[31]。在后續研究中，需注重個體主觀感知因素評估以及居民“福祉”與其生計恢復力間的關系研究。