互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗“四性”保障的影響因素研究

仇 偉 傅榮校/浙江大學(xué)

1 問題的提出

為適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)時代司法實踐的需要，2017年以來，最高人民法院先后在杭州、北京和廣州設(shè)立了互聯(lián)網(wǎng)法院，此舉為司法實踐的創(chuàng)新舉措。互聯(lián)網(wǎng)法院實行“網(wǎng)上案件網(wǎng)上審理”這一新型審理機(jī)制，實踐中生成全流程數(shù)據(jù)格式的電子卷宗，與2016年以來傳統(tǒng)法院電子卷宗隨案同步生成和深度應(yīng)用的模式相比，它不再產(chǎn)生紙質(zhì)卷宗，或傳統(tǒng)介質(zhì)數(shù)字化轉(zhuǎn)化而來的電子卷宗文件。可見，互聯(lián)網(wǎng)法院實現(xiàn)了單軌運(yùn)行、單套保存的檔案管理模式，較成功地完成了檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型。但隨之而來的問題是，互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗，是否能達(dá)到新修訂檔案法要求的“電子檔案應(yīng)當(dāng)來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”呢？在保障互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗的真實性、完整性、可用性和安全性上，目前又存在哪些不利因素或影響因素呢？本文對此進(jìn)行了研究。

有關(guān)電子文件或電子檔案“四性”保障的框架構(gòu)建上，馮惠玲[1]、薛四新[2]、傅榮校和陳琿夏[3]、聶云霞[4]、錢毅[5]、黃昌瑛[6]等學(xué)者都有所探討。本文在文獻(xiàn)研究法的基礎(chǔ)上，結(jié)合專家調(diào)查方法，基于科學(xué)、合理、簡便、易用等原則，構(gòu)建了適用于互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗 “四性”保障的框架，包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、管理體制和技術(shù)系統(tǒng)四個維度。

結(jié)合研究的特點及目的，基于李克特量表設(shè)計了《互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗“四性”保障影響因素調(diào)查問卷》。通過前期文獻(xiàn)分析和實地調(diào)研，在專家咨詢的基礎(chǔ)上形成了影響因素評估列表，受訪者根據(jù)實際情況對影響因素的嚴(yán)重程度進(jìn)行判斷并賦分。同時，問卷還設(shè)置了補(bǔ)充影響因素的填寫欄，如受訪者對影響因素評估列表有相關(guān)意見或建議，可在對應(yīng)欄目填寫內(nèi)容。

2 問卷數(shù)據(jù)與統(tǒng)計分析

2.1 問卷調(diào)查說明

本次調(diào)查的對象為互聯(lián)網(wǎng)法院在職的司法人員，通過問卷星平臺在線發(fā)放調(diào)查問卷，共94份。收回后，對問卷進(jìn)行篩選，剔除無效問卷（包括ID相同、答案重復(fù)、答案為空、填寫時間異常等的問卷），得到有效問卷90份，問卷有效回收率為95.7%。為進(jìn)一步保證調(diào)查的科學(xué)性，再次剔除了9份調(diào)查問卷（其中，8位調(diào)查對象對電子卷宗管理不太了解、1位對電子卷宗管理非常不了解）。對剩余81份問卷的數(shù)據(jù)，運(yùn)用SPSS statistics 20.0進(jìn)行分析。

為確保調(diào)查結(jié)果的全面性與準(zhǔn)確性，本文從調(diào)查對象人口學(xué)特征、調(diào)查對象意見集中程度、信度三個維度對調(diào)查的科學(xué)性進(jìn)行分析。第一，從調(diào)查對象人口學(xué)特征來說，調(diào)查對象在所屬法院、工作部門和職務(wù)上的分布相對均衡，符合法院部門人數(shù)的一般構(gòu)成；第二，調(diào)查對象對障礙因素嚴(yán)重程度評價的變異系數(shù)分布在0.093—0.233之間，說明調(diào)查對象的意見集中程度較高，對問題嚴(yán)重程度的看法相對一致，問卷結(jié)果的可信程度比較高；第三，評估量表整體的克朗巴哈系數(shù)為0.876，說明整個體系的內(nèi)部一致性非常高，具有良好的信度和可靠性。結(jié)果顯示，本次調(diào)查充分具備科學(xué)性和可靠性，能夠反映互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗管理的實際情況。

2.2 問卷數(shù)據(jù)

為方便對障礙因素進(jìn)行分析，本文采用五級李克特心理量表，對影響因素進(jìn)行賦分：即非常嚴(yán)重5分、比較嚴(yán)重4分、一般3分、不太嚴(yán)重2分和非常不嚴(yán)重1分。

此外，用變異系數(shù)來判斷調(diào)查對象意見的集中程度。變異系數(shù)的計算公式為C.V=(SD÷MN)×100%，其中SD代表數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)偏差，MN代表數(shù)據(jù)的平均值。一般來說，五級量表的變異系數(shù)小于0.25即可以認(rèn)為調(diào)查對象對于該選項的判斷比較集中，大于或等于0.25則表示意見比較分散。81份結(jié)果數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析如表1所示。

2.3 基本結(jié)論

2.3.1 管理體制維度分析

本文的管理體制維度，包括體制機(jī)制、組織、人員等要素。其主要影響因素如下：

非常嚴(yán)重（4

比較嚴(yán)重（3

2.3.2 法律法規(guī)維度分析

法律法規(guī)維度，除檔案法外，包含指國家檔案主管部門、最高法院等保障各級各類法院（包含互聯(lián)網(wǎng)法院）電子卷宗單軌單套的法律、法規(guī)。這一維度的主要影響因素如下：

非常嚴(yán)重（4

比較嚴(yán)重（3

2.3.3 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范維度分析

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范維度，是指保障電子卷宗的各類國家標(biāo)準(zhǔn)、檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法院系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，以及部門工作規(guī)章、內(nèi)部管理制度等。這一維度的主要影響因素如下：

非常嚴(yán)重（4

表1：障礙因素統(tǒng)計分析表

比較嚴(yán)重（3

2.3.4 技術(shù)系統(tǒng)維度分析

技術(shù)系統(tǒng)維度，包含三種內(nèi)容，一是指各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括案件受理、交換、審理以及電子卷宗管理系統(tǒng)，二是硬件設(shè)施，三是技術(shù)運(yùn)用。考察技術(shù)運(yùn)用與系統(tǒng)應(yīng)用維度，發(fā)現(xiàn)三家互聯(lián)網(wǎng)法院的電子卷宗管理系統(tǒng)/平臺都已經(jīng)建立了“兩地三中心”的容災(zāi)備份制度，在規(guī)劃建設(shè)電子卷宗管理系統(tǒng)/平臺時，均采用了區(qū)塊鏈、防火墻、數(shù)字簽名、時間戳等安全保護(hù)技術(shù)保障信息系統(tǒng)的安全性。分析存在的問題，將影響因素按烈度排列，結(jié)果如下。

非常嚴(yán)重（4

比較嚴(yán)重（3

3 互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗“四性”保障的對策建議

3.1 管理體制維度

第一，加強(qiáng)對互聯(lián)網(wǎng)法院整體司法工作人員的電子卷宗知識教育和相關(guān)操作技能培訓(xùn)。法院審判管理部門應(yīng)定期開展電子卷宗管理培訓(xùn)，確保法院司法工作人員有時間、有渠道進(jìn)行電子卷宗應(yīng)用的學(xué)習(xí)。除技術(shù)培訓(xùn)外，更為重要的是宣傳教育和理念引導(dǎo)，加強(qiáng)對司法工作人員電子卷宗檔案性質(zhì)和審判信息化思維的思想教育，逐步提高法院工作人員對電子卷宗的理解和認(rèn)識。第二，互聯(lián)網(wǎng)法院應(yīng)該將電子卷宗納入績效考核指標(biāo)，加強(qiáng)對電子卷宗管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督、考核和評價；嚴(yán)格控制電子卷宗的采集和數(shù)字化源頭，采取定期抽查和隨機(jī)抽查相結(jié)合的方式，考核電子卷宗的采集和數(shù)字化質(zhì)量，以及電子卷宗深度利用情況。第三，法院應(yīng)該在管理制度上確立電子卷宗“單軌單套制”的運(yùn)行模式。互聯(lián)網(wǎng)法院應(yīng)該以電子卷宗“單軌制”運(yùn)行、“單套制”保管為目標(biāo)，推動電子卷宗文件全面網(wǎng)上運(yùn)行。歸檔方式也應(yīng)逐步從以電子卷宗為主、紙質(zhì)卷宗為輔，電子卷宗單套歸檔保存。

3.2 法律法規(guī)維度

第一，完善現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)章。最高法和國家檔案局應(yīng)根據(jù)電子卷宗的發(fā)展情況，修訂《人民法院檔案管理規(guī)定》《人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法》等現(xiàn)行法規(guī)，為電子卷宗的管理與應(yīng)用提供法律條款依據(jù)。第二，最高法層次應(yīng)該制定專門的互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗管理辦法，明確互聯(lián)網(wǎng)法院電子卷宗“單軌單套制”的運(yùn)行要求，以便為其他法院電子卷宗的隨案生成模式，過渡到單軌單套制推進(jìn)提供樣本。

3.3 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范維度

第一，制定電子卷宗的元數(shù)據(jù)方案。最高法和國家檔案局可以參考《文書類電子文件元數(shù)據(jù)方案》《照片類電子檔案元數(shù)據(jù)方案》《錄音錄像類電子檔案元數(shù)據(jù)方案》，依據(jù)案件類型、電子卷宗文件的類型，分別制定元數(shù)據(jù)的捕獲方案。電子卷宗管理系統(tǒng)/平臺建設(shè)時應(yīng)同步建設(shè)電子卷宗元數(shù)據(jù)庫，并提供元數(shù)據(jù)方案定義功能。法院可以根據(jù)不同案件的實際情況，定義所需的元數(shù)據(jù)。第二，制定電子卷宗開放利用和銷毀處置標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。最高法和國家檔案局應(yīng)根據(jù)電子卷宗的開放范圍、保管期限和深度利用方向，制定電子卷宗的開放利用和銷毀處置標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。第三，制定電子卷宗的存儲和數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。最高法和國家檔案局可以參考《版式電子文件長期保存格式需求》《電子文件存儲與交換格式 版式文檔》《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》《錄音錄像檔案數(shù)字化規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定電子卷宗的存儲和數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)。文書類電子卷宗文件應(yīng)該以版式文件PDF/OFD保存；照片類電子卷宗文件應(yīng)該采用JPEG、TIFF或RAW格式，推薦采用JPEG格式；音像類電子卷宗文件應(yīng)該以WAV、MP3、MPG、MP4、FLV、AVI等格式保存，珍貴且需永久保存的使用MXF格式。第四，制定電子卷宗歸檔與長期保存標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。國家檔案局在《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》的基礎(chǔ)上，制定電子卷宗歸檔與長期保存標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，進(jìn)一步明確電子卷宗的歸檔和長期保存要求。第五，制定電子卷宗文件的數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。國家檔案局可以參考《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》《錄音錄像檔案數(shù)字化規(guī)范》等數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定電子卷宗文件的數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。對于實體類電子卷宗文件，可采用三維掃描和環(huán)物攝影技術(shù)進(jìn)行數(shù)字化，工作同樣需要以標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的方式固定下來。

3.4 技術(shù)系統(tǒng)維度

第一，打通數(shù)據(jù)壁壘，整合數(shù)據(jù)資源。互聯(lián)網(wǎng)法院應(yīng)全面梳理已有電子卷宗管理涉及的信息系統(tǒng)/平臺，采用數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換、系統(tǒng)遷移等方式，實現(xiàn)電子卷宗文件的系統(tǒng)間交互。對于新建立的系統(tǒng)/平臺，法院應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，設(shè)置數(shù)據(jù)的存儲格式和系統(tǒng)接口，保障電子卷宗在系統(tǒng)間正常流轉(zhuǎn)。第二，選用容量大、擴(kuò)展性強(qiáng)的存儲方式。法院可以采用云端對象存儲和塊存儲相結(jié)合的存儲模式，根據(jù)案件的不同保管期限設(shè)置相應(yīng)存儲期限。存儲時按照“存用分離”的原則，在數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中只保存卷宗的屬性信息，而將具體內(nèi)容保存在單獨的存儲設(shè)備中，在數(shù)據(jù)庫中保存索引。第三，明確業(yè)務(wù)需求，設(shè)計系統(tǒng)功能。互聯(lián)網(wǎng)法院應(yīng)該進(jìn)一步明確電子卷宗管理的業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)生來源、數(shù)據(jù)格式及數(shù)據(jù)大小。制定統(tǒng)一的法院信息化規(guī)劃，按照“先易后難、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、建立機(jī)制、充分共享”原則，建設(shè)統(tǒng)一的電子卷宗管理系統(tǒng)/平臺。第四，運(yùn)用區(qū)塊鏈、數(shù)字水印、數(shù)字簽名（簽章）和可信時間戳等技術(shù)手段，保障電子卷宗的安全性。法院在建設(shè)系統(tǒng)/平臺時，應(yīng)根據(jù)安全需要，運(yùn)用技術(shù)手段加強(qiáng)對電子卷宗的安全保護(hù) 。