“政產學研用”合作創新網絡知識溢出模型

2021-02-11 06:54:58熊鴻軍曹如中

上海電機學院學報 2021年5期

關鍵詞：主體

熊鴻軍，曹如中

（1.上海電機學院商學院，上海 201306；2.上海工程技術大學管理學院，上海 201620）

隨著以信息技術為標志的知識經濟社會的到來，經濟增長與科技創新之間越來越呈現出明顯的正相關關系。知識作為一種獨立的生產要素，在科技創新中的占比和貢獻率越來越高。知識學習既促進了不同領域的創新發展，也推動了不同性質的機構之間的相互協作，這種交叉協同的方式形成了一種全新的模式——合作創新網絡。已有的研究表明，創新往往并非純粹的技術推動或市場拉動的線性過程，而是一個由傳統的點對點的線性模式，向由點—線—面—網絡狀的立體化演進模式，演進過程具有明顯的知識溢出（知識創造、知識共享和知識交流等）屬性。由于網絡成員之間的合作交流不僅可以降低交易成本，而且可以高效率地實現知識共享、信息交流和資源互換。因此，通過網絡關系的嵌入，不同的組織可以從合作網絡中極其便捷地獲取許多重要知識和敏感信息［1］。隨著我國自主創新戰略的不斷推進，組織創新過程中表現出來的知識需求特點將越來越明顯，構建政、產、學、研、用五位一體的合作創新網絡，成為促進區域經濟發展和提升組織競爭優勢的必然選擇。

1 文獻綜述

創新理念由美籍奧地利經濟學家Schumpeter［2］所提出，認為創新從來就不是一種單獨的組織行為，而是一系列行動的組合，并且呈現出合作和交叉的網絡狀態。此后，內生經濟增長理論代表人物Schultz［3］從人力資本角度詮釋了傳統經濟增長的困惑，認為知識資本是導致新經濟增長的重要因素。其后，經濟學家Romer［4］直接指出知識溢出對經濟增長的貢獻。隨著科技的發展和知識經濟社會的到來，傳統的有形生產要素在經濟增長過程中退居其次，知識的貢獻率不斷提高，并且作為一種獨立的生產要素被引入到運營管理中，有關創新網絡和知識的互動關系及其作用機理，成為理論界新的關注點。許多學者圍繞創新網絡中的知識要素組合、知識溢出、知識創造等問題進行了深入研究。Henderson等［5］認為創新并不一定源于全新的知識創造，也可以是對已有知識的重新組合。Aldrich［6］認為創新本身是一個知識的搜尋、重組與選擇的過程，也是一個組織知識的流動過程。知識是通過創新主體之間的交互流動產生的，圍繞創新主體形成的關系網絡成為重要的知識載體。Granovetter［7］和Burt［8］認為，社會網絡可以實現有效的信息流動和知識共享，融入社會網絡中成為其中的結點（特別是中心結點）可以提高知識共享的效率。Lovejoy等［9］在深入研究了網絡的結構與規則后指出，網絡結構對于構思設計、創意傳播、知識共享都具有較好的效率，還可以增進感情、增加互信和平衡利益。盡管這些研究從不同側面研究了創新的某些片斷，但對整個政產學研用五位一體的合作創新過程缺乏系統思考。因為信息交流、知識共享都只是實現創新的基本前提，并不意味著合作創新網絡的產生與形成。只有那些能夠迎合市場需求、適應外界環境變化、不違背組織目標的組合才能導致創新。正如Cowan等［10］所說的那樣“知識的擴散最多只能算是創新的一個片段”。本文基于知識擴散與知識流動的理論基礎，通過借鑒社會網絡分析方法，探討政、產、學、研、用合作創新網絡知識溢出過程，通過構建五位一體的合作創新網絡知識溢出模型，并分析其運行機理，為產業組織創新和區域經濟發展提供了決策參考。

2 政產學研用合作創新網絡知識創新主體和角色認知

政產學研用合作創新網絡的形成受到社會環境（主要包括政府支持力度、創新氛圍、產業政策等）、網絡結構、組織特性和知識屬性等不同因素的影響，各合作主體之間知識存量上的差異和層次結構上的距離是構建合作創新網絡的前提基礎［11］。而政產學研用合作創新網絡中的知識溢出是一個復雜動態的知識傳導過程，包括知識從各種知識源的有效溢出、知識通過各種載體有效擴散和傳播、知識的接收、知識的吸收和消化、知識再創新等具體環節。其中，由于企業的研發投入與創新平臺的建立，離不開政府政策的引導與資金的扶持。因此，政府的作用顯得尤其重要，是助推合作創新網絡形成的主要力量。特別是在“市場失靈”的情況下，政府出臺的知識產權保護制度是有效解決知識溢出過程中“劣幣驅良幣”現象的理想途徑。

企業作為產業創新主體，是知識溢出的接受方，承擔著知識的產業化和市場化職責。產業創新主體通過網絡關系的嵌入，彼此之間建立良好的合作關系，既可以規避市場不確定性帶來的風險，也可以減少行政程序帶來的交易成本，還可以從相互合作中獲取稀缺資源。

高校和科研院所是知識創新和人才培養的重要基地，通過基礎性的研究開發與專業化的知識技術服務，為產業創新提供豐富的知識資源。社會中介和創新成果應用單位等擁有豐富的社會資源，可以為產業創新提供社會服務功能，推動科技成果的產業化。而整個合作創新網絡為知識溢出提供了便利的途徑，各種信息、知識、資源通過各種網絡關系加速流動，由此促進知識創造。受益于網絡帶來的優勢，各結點成員會在互利互惠的基礎上進行自覺或不自覺的合作交流，合作各方將推動知識共享，促進知識溢出，提升既有知識存量，并帶動知識增量［12］。

3 政產學研用合作創新網絡中知識溢出的內在機理

政產學研用合作創新網絡主要基于合作和信任而建立，有意識的知識溢出不僅有利于網絡成員利用網絡環境彌補自身的知識缺陷，又可以實現合作各方在利益上的共享。一方面，結點成員在網絡中的位置分布與差異會影響網絡功能的發揮。另一方面，網絡結構對個體行為也有著深刻影響。從政產學研用合作創新網絡中知識溢出的運行過程來看，網絡結構體現出來的網絡結點之間的穩定關系及有序排列，既是分析網絡結點基本關系的關鍵，也是影響知識流動的重要因素。

（1）不同結點之間存在的知識落差是政產學研用合作創新網絡形成的基本前提。通常情況下，人們普遍認為彼此沒有任何關聯的組織之間沒有合作的必要性，只有彼此關聯的組織才有合作的可能性。然而，有關創新的研究表明，完全沒有一點重疊的組織之間同樣存在著巨大的合作空間，彼此可以通過相互學習，增進知識的互補性。在政產學研用合作創新網絡中，由于政府、企業、高等院校、科研院所、中介機構是性質完全不同的組織形態，彼此之間存在較大的知識落差和認知距離，為知識溢出提供了可能性。而對某一知識結點有著共同的認知，是知識溢出的基本前提。如果認知差距太大，兩者之間反而無法產生共鳴或達成認識上的一致，彼此之間的交流不會產生新的知識。如Cantwell等［13］認為認知距離對創新主體有著重要影響，只要兩個企業的知識沒有完全重疊，就存在相互學習的可能性。相反，如果政產學研用創新網絡中核心領域內同時存在知識差距不大的不同組織，他們往往具有知識上的重疊性，相同的價值屬性與市場需求使得彼此之間無法形成知識上的互補，他們不僅不可能產生深度合作，反而容易形成激烈競爭。因此，適度的知識落差和認知距離是知識溢出的基本前提，可以提高知識溢出的有效性［14］。

（2）不同結點之間不對等的位勢差異是政產學研用合作創新網絡形成的現實基礎。政產學研用各方主體各自屬于不同的專業領域，各自之間不僅存在明顯的知識落差與認知距離，而且在現實社會中的位勢差異造成了不對等的現象。這種位勢差異在網絡中以不同的結構與層次呈現出來，不僅為合作創新網絡的構建奠定了基礎，而且對合作創新網絡的知識溢出產生深刻影響，這種情況主要從以下幾個方面來體現：①位勢差異影響結點之間的選擇。政府產學研用合作創新網絡是一個基于知識流的動態系統，在結構上具有隨機性和非規則性。網絡中各結點在聯接過程中，往往會根據自身的需要出發，通過對其他結點行為和表現的識別，選擇高質量的合作創新伙伴。其中，由于高等院校和科研院所具有知識機構特征，是知識創造的主體；而產業組織作為創新主體，是知識轉化的主要承擔者。這兩類機構具有明顯的知識位勢上的優勢，通常成為網絡合作的首選或知識溢出者。②空間和距離差異影響著知識在網絡成員之間的溢出效應。如早期Sjoholm［15］從地理上的鄰近性和空間距離來研究知識溢出，指出擁有鄰近地理優勢的面對面的交流可以加快隱性知識的傳導，遠距離的合作伙伴則可能時斷時續，并導致網絡的崩潰。盡管隨著信息技術的發展，地理距離的影響力逐漸減弱，但對于隱性知識的影響仍然存在。因此，在創新網絡構建中，結點成員在選擇合作伙伴時要對地理因素加以考慮。③不同的結點位置對創新網絡中知識溢出產生影響。網絡結點的中心性表明了結點成員在復雜網絡中占據著戰略位置的程度。中心度越高，擁有的交流渠道也越多，知識量也越大。通過對知識流量大小的調節，處于中心位置的結點成員可以擁有控制優勢。因此，處于相對中心位置的結點成員往往擁有知識流的控制優勢，知識溢出效應也強。④不同結點成員的消化吸收能力（認知水平）影響知識溢出的效應。如Cohen等［16］指出，結點對于知識溢出的感知程度——接收方與溢出方的認知距離，影響到知識溢出的效果。因此，擁有適當的吸收和消化能力是合作創新網絡知識溢出的重要影響因素。這與創新主體先前的知識存量和當前的研發投入密切相關，知識存量體現了創新主體所具備的吸收能力與基礎，研發投入是體現創新主體吸收能力的增量指標，可以促進新知識的轉化與利用率。而通過營造寬松、開放和包容的文化氛圍既有利于結點成員對知識的吸收和共享，也可以促進合作創新網絡的知識溢出。

（3）知識溢出方式和知識介質的不同為合作創新網絡通道的構建提供了可能性。知識溢出的過程在實質上類似于信息傳導過程，總是基于一定的媒介和載體而發生的。而不同的傳導介質與傳導方式也影響著知識溢出效率。通常來說，知識溢出方式對創新網絡有著直接影響，知識的特性對創新網絡有著間接影響。如根據Cummings等［17］的研究表明，由于知識的特殊性，內嵌于不同載體的知識，其傳遞的難易程度也會有所不同。通過人力資本進行傳導的大多是非編碼的隱性知識，而通過產品進行傳導的大多是固化的顯性知識。由于隱性知識只可意會，不可言傳，必須經過開發，才能得到充分利用。因此，由人力資本的流動帶來的知識溢出效率也相對較低。此外，知識介質對合作創新網絡中的知識溢出也產生影響。如Coleman［18］認為，由強關系形成的高密度關系網絡可以促進信息共享與知識溢出，建立在相互信任、相對規范、共守規則的基礎上，高密度網絡使知識溢出的質和量都得到了提高，但網絡內知識的重復性也比較高。Ahuja［19］的研究也表明，網絡成員之間的關系越親密，聯系強度越大，知識溢出頻率也越高。但基于強關系建立的創新網絡成員之間的正式和非正式交流十分頻繁，對于高質量的隱性知識的傳播十分有利。而建立在弱關系上的創新網絡由于伙伴成員的多樣性，則可以帶來更多的異質性的知識，盡管彼此之間的聯系并不頻繁，交流的強度也不高。但創新網絡中的弱關系可以帶來全方位的信息互補，可以促進知識的外溢性。因此，區域經濟發展過程中應該建立內緊外松的政產學研用創新網絡，以不斷促進知識溢出效應［20］。

（4）網絡狀結構和立體運行模式為知識溢出提供了便利的內外部環境條件。政產學研用合作創新網絡主要是由于不同主體之間存在知識供求關系而形成的復雜系統，其運行模式與組織方式并非單純的線性或非線性關系，而是呈現出立體交叉模式，為知識溢出提供了便利的內外部環境條件，可以有效促進知識創新，提高知識溢出效應，降低交易成本［21］。政產學研用合作創新網絡中，各結點之間的有機聯接構成不同層次關系的交互結構，各結點的社會資本由此產生并逐步累積。這種社會資本主要從結構維度、認知維度和關系維度3個方面得以體現。認知維度主要體現為結點成員之間的共同的價值觀念和愿景，結構維度主要體現為各結點成員之間的網絡聯接，關系維度主要體現為結點成員之間的感情和信任度。社會資本對創新網絡中的知識溢出強度和范圍有著重要影響，是政產學研用合作創新網絡運行的社會基礎，能夠有效降低交易成本和網絡中的信息不對稱現象，使各網絡成員能夠及時獲得相關信息，識別合作機會，提高創新效率。政產學研用合作創新網絡中知識溢出產生的社會資本可推動技術開發、信息交流、知識共享和專利轉化等，促進組織之間的互動與集體學習，使各方主體在短時期內獲得創新性知識。

4 政產學研用合作創新網絡知識溢出模型的構建

借鑒Etzkowitz等［22］的“產學研”三螺旋創新模型，結合社會網絡理論知識，構建出政產學研用合作創新網絡的知識溢出模型，如圖1所示。

圖1 政產學研用合作創新網絡知識溢出模型

“政產學研用”五位一體的合作創新網絡以公共知識池為中心，里層是由產業創新主體——企業組織、知識創新主體——高等院校和科研院所構成的以知識池為中心的網絡結構，外圍則是由政府——規則的制訂者、社會中介——產業服務者、創新應用——創新成果應用等構成。其中，產業組織、高等院校和科研院所之間基于知識供求的契約關系形成緊密合作的強聯系，彼此之間建立知識共享和信息交流機制；而地方政府、中介機構、創新成果應用單位等之間基于信息服務的非正式契約關系形成的相對松散的弱聯系，彼此之間為合作創新網絡帶來豐富的信息量。這種內緊外松的網絡狀結構為產業創新中的知識流動與信息交互帶來了極大的便利。

政產學研用合作創新網絡構建的基礎在于各主體之間通過正式（規則和制度）或非正式機制（契約關系或心理認同），建立一種基于協同創新的集政、產、學、研、用等眾多主體于一體的合作關系，這種合作關系具有明顯的網絡結構和正向的知識溢出功能［23］。嵌入合作創新網絡的結點成員對知識的利用效率，比處于單獨的產業價值鏈更強。那些處于網絡中心的強關系網絡結點，可以擁有與其他成員進行合作的機會，由此獲得更多異質性的創新資源。同時，那些處于相對外圍的弱關系網絡結點，可以通過網絡關系獲得接近網絡中心位置的機會，從知識溢出中獲利，優化和提升自身在合作網絡中的位置。

5 結語