湖北省地方高校專利成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的現(xiàn)狀與對策

王亞非 錢坤

摘 要：專利轉(zhuǎn)讓、許可實(shí)施是高校專利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的重要途徑。目前湖北省高校專利轉(zhuǎn)讓及許可實(shí)施效果欠佳。該文對2012—2020年湖北省20所典型本科院校專利轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入挖掘和梳理，從總體情況、高校情況、管理維護(hù)、資助政策、轉(zhuǎn)移路徑、技術(shù)領(lǐng)域等不同維度研究湖北省高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，分析制約湖北高校專利轉(zhuǎn)化的相關(guān)問題，并提出對策和建議。

關(guān)鍵詞：專利轉(zhuǎn)化;路徑;地方高校;湖北省

高校是國家創(chuàng)新系統(tǒng)重要核心主體之一，與企業(yè)共同構(gòu)成了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的雙引擎。通過檢索國家專利庫，2012-2020年全國高校專利轉(zhuǎn)化平均值僅為5.58%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家高校專利50%的轉(zhuǎn)化水平，很大程度上制約了我國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。湖北省高校數(shù)量眾多，但高校專利轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)程度距離創(chuàng)新型省份和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省還有很大距離，因此湖北高校如何更好實(shí)現(xiàn)高校專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，對于湖北產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

一、湖北省高校專利轉(zhuǎn)讓與許可現(xiàn)狀

（一）專利轉(zhuǎn)化與許可實(shí)施總體情況

2012-2020年，湖北省高校申請專利總量為147892件，其中轉(zhuǎn)讓專利5231件，占全省專利轉(zhuǎn)讓總量的11.5%;高校實(shí)現(xiàn)專利許可656件，占全省專利許可總量的22.4%。專利轉(zhuǎn)讓和許可兩項(xiàng)累計(jì)達(dá)到5887件，占全省轉(zhuǎn)化總量的12.2%，專利平均轉(zhuǎn)讓和許可率達(dá)到4.0%，比全國平均水平還低1.58個(gè)百分點(diǎn)，這與湖北省高校的整體專利創(chuàng)造能力不相匹配，湖北高校“重專利授權(quán)、輕成果轉(zhuǎn)化”總體局面并未發(fā)生實(shí)質(zhì)改觀，專利轉(zhuǎn)化的工作成效還有很大提升空間。

（二）專利轉(zhuǎn)化和許可實(shí)施的高校情況

湖北高校包括職業(yè)院校在內(nèi)共有128所，在2012年至2020年期間獲得專利授權(quán)的有67所，實(shí)施專利轉(zhuǎn)化和許可的只有32所。就專利轉(zhuǎn)化率而言，從高到低排名前五位的院校分別為武漢紡織大學(xué)、武漢工程大學(xué)、武漢大學(xué)、湖北大學(xué)、武漢科技大學(xué)。對比湖北“雙一流”高校排名數(shù)據(jù)可知，不同高校的專利轉(zhuǎn)化工作成效與其科研實(shí)力并非呈正相關(guān)關(guān)系，主要在于工作措施和重視程度。

（三）專利轉(zhuǎn)讓與許可實(shí)施的路徑

高校專利在轉(zhuǎn)讓過程中，往往伴隨著專利權(quán)人和權(quán)利歸屬的變更，通過對湖北省高校專利轉(zhuǎn)化的類型和轉(zhuǎn)移路徑進(jìn)行分析，主要存在以下六種路徑：（1）高校→企業(yè);（2）高校企業(yè)→企業(yè);（3）高校→科研院所;（4）高校→自然人;（5）高校→中介機(jī)構(gòu);（6）高校→中介→企業(yè)模式。從目前專利產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營情況來看，上述路徑中高校→科研院所、高校→中介以及高校→自然人這四種模式由于后者大多數(shù)情況下都不是專利產(chǎn)業(yè)化良好的市場主體，專利轉(zhuǎn)讓僅僅是專利權(quán)的重新歸屬，短期內(nèi)很難真正將高校專利真正商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。湖北高校主要是基于技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、校企合作以及政府科技轉(zhuǎn)化平臺開展專利轉(zhuǎn)化活動(dòng)，湖北絕大部分高校尚未設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

二、制約湖北地方高校專利轉(zhuǎn)化的原因

（一）專利轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革不到位

目前，權(quán)益分配改革雖然取得較大進(jìn)步，但改革深度并沒有真正觸及高校學(xué)科評估、重大基金項(xiàng)目評審、教師職稱評定以及項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收等方面的考核體系設(shè)計(jì)，專利是否轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化效果如何等并沒有對高校自身建設(shè)發(fā)展、科研人員職稱評聘、行政人員績效考核產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，湖北地方高校總體上“重專利授權(quán)輕成果轉(zhuǎn)化”、“重基礎(chǔ)理論研究輕成果轉(zhuǎn)化”等現(xiàn)象并沒有得到根本改觀。

（二）專利創(chuàng)造成果的市場結(jié)合度低

從根本上說，衡量專利的轉(zhuǎn)化價(jià)值最核心的指標(biāo)是能否被市場接受，能否轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。部分高校科研人員申請專利的目的是為了通過結(jié)題，常常忽視了企業(yè)實(shí)際需要和市場現(xiàn)實(shí)需求，獲得的部分專利存在技術(shù)含金量不高、商用化水平較低等問題。湖北部分“雙一流”高校的科技研發(fā)能力突出，原始創(chuàng)新成果的質(zhì)量和價(jià)值都很高，但由于偏重于理論性研究，所獲得的專利轉(zhuǎn)化價(jià)值卻明顯低于部分行業(yè)類高校專利價(jià)值。部分非“雙一流”行業(yè)性高校由于有其行業(yè)背景，憑借接地氣的產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢，專利創(chuàng)造偏向于市場應(yīng)用性，往往更容易被市場接受。因此，專利創(chuàng)造成果市場化結(jié)合度低導(dǎo)致解決問題的針對性不強(qiáng)，應(yīng)用價(jià)值不高，不能對接市場和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展需要，難以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。

（三）專利維持缺乏有效管理

湖北高校專利維持19-20年的只有64件，維持在2-3年的專利最多，達(dá)到19627件。從專利維持時(shí)間上看，湖北高校專利平均年限為4.6年。這與高校的專利維持政策是有一定關(guān)系的。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，近62%的高校是學(xué)校承擔(dān)專利申報(bào)費(fèi)和前三年的維持費(fèi)，后續(xù)年費(fèi)需要科研工作者自行繳納，部分科研人員不愿意承擔(dān)該年費(fèi)導(dǎo)致專利失效。部分失效的專利技術(shù)并非完全是技術(shù)的替代，也并非沒有完全市場價(jià)值。專利往往具有技術(shù)引領(lǐng)性，轉(zhuǎn)讓和許可實(shí)施往往需要一個(gè)被企業(yè)發(fā)現(xiàn)、被市場接受的復(fù)雜的過程，需要有一個(gè)被主體實(shí)施、被社會認(rèn)可的階段，任何一個(gè)環(huán)節(jié)缺失都可能造成專利產(chǎn)品化、商業(yè)化的失敗。

（四）專利轉(zhuǎn)讓和許可實(shí)施缺乏專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才

專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對高校專利轉(zhuǎn)化的影響顯著。目前，湖北只有武漢理工大學(xué)、武漢工程大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)等7所高校設(shè)置了成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。還有40多所本科高校都將知識產(chǎn)權(quán)管理職能放在科研處（科），人員編制少，重管理輕服務(wù)，相關(guān)的科室往往僅負(fù)責(zé)專利數(shù)量的統(tǒng)計(jì)以及證書的保管，對專利授權(quán)后的轉(zhuǎn)讓、許可等意識不足，對專利技術(shù)價(jià)值理解不夠，對專利應(yīng)用前景理解不深，也缺乏專業(yè)的推介渠道，難以將專利真正推向市場和社會，制約了專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效果。

三、加快湖北地方高校專利轉(zhuǎn)化的對策建議

（一）加快湖北高校科研評價(jià)導(dǎo)向性機(jī)制創(chuàng)新

高校科研評價(jià)導(dǎo)向是高校推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，需要調(diào)整科研評價(jià)導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)四個(gè)科研轉(zhuǎn)變。一是在科研理念上轉(zhuǎn)變，科研要走出實(shí)驗(yàn)室，把科研成果落實(shí)在車間里，凝結(jié)在產(chǎn)品中，轉(zhuǎn)化在市場上;二是科研導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，科研要推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)化，契合需求應(yīng)用，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益;三是科研評價(jià)方法轉(zhuǎn)變，科研要從唯項(xiàng)目級別、唯論文數(shù)量、唯獎(jiǎng)勵(lì)高低、唯專利授權(quán)向更加注重科研創(chuàng)新力、成果影響力、技術(shù)引領(lǐng)力、效益貢獻(xiàn)力轉(zhuǎn)變;四是科研獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，科研獎(jiǎng)勵(lì)要從論文發(fā)表、項(xiàng)目獲批、科研獲獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)向科研成果轉(zhuǎn)化落地、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效益、科研團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化獲益轉(zhuǎn)變。

（二）提高湖北高校高價(jià)值專利有效供給

高價(jià)值專利是高校轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要基礎(chǔ)。當(dāng)前，湖北地方高校要圍繞湖北省重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、技術(shù)研發(fā)與專利轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有機(jī)銜接、有效貫通，形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的高價(jià)值專利創(chuàng)造體系，在湖北主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)造一批創(chuàng)新水平高、權(quán)利狀態(tài)穩(wěn)定、市場競爭力強(qiáng)的高價(jià)值專利和專利組合，為湖北高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展提供基礎(chǔ)型、原創(chuàng)型、高價(jià)值有效專利供給。

（三）豐富湖北高校產(chǎn)學(xué)研合作模式

產(chǎn)學(xué)研深度合作是高校專利轉(zhuǎn)化的主要形式。湖北高校可進(jìn)一步發(fā)揮這一優(yōu)勢，豐富產(chǎn)學(xué)研合作模式，形成“點(diǎn)、線、面”三位一體專利轉(zhuǎn)化路徑。一是科技型中小企業(yè)為“點(diǎn)”，以派駐企業(yè)科技副總、院士（專家）工作站、技術(shù)委托開發(fā)橫向課題為手段，將高校科研團(tuán)隊(duì)引入到企業(yè)，開展委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)，推動(dòng)專利成果與企業(yè)有效需要對接。二是重點(diǎn)規(guī)模企業(yè)為“線”，以組建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新基地、建立企校聯(lián)合創(chuàng)新中心為依托，開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，推動(dòng)專利成果示范轉(zhuǎn)化。三是產(chǎn)業(yè)集群為“面”，以重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為平臺，通過專利池全面對接產(chǎn)業(yè)集群區(qū)，將核心技術(shù)與共性關(guān)鍵技術(shù)、引導(dǎo)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新和重點(diǎn)領(lǐng)域的集成創(chuàng)新所形成的專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)專利許可共享。

（四）搭建湖北高校多層次專利轉(zhuǎn)化平臺

實(shí)踐證明，專業(yè)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或平臺是技術(shù)與市場的“激活劑”。湖北高校可結(jié)合學(xué)校的特點(diǎn)，建立職能明確、定位清晰、特色鮮明的專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或平臺，專門負(fù)責(zé)科技或?qū)＠晒D(zhuǎn)化項(xiàng)目的收集、論證、篩選、發(fā)布、對接、推介、轉(zhuǎn)讓等工作;與第三方知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)合作，依托其專利管理、經(jīng)營、評估、技術(shù)等專業(yè)人才和線上平臺與線下載體開展專利轉(zhuǎn)讓對外交流與溝通，為湖北高校科研人員提供專利申請、維護(hù)及轉(zhuǎn)化活動(dòng)的全鏈條服務(wù)。

（五）建立健全湖北高校專利轉(zhuǎn)化政策支持體系

湖北有條件的高校可開展專利申請前評估或科技查新建立專利篩選機(jī)制，對真正有市場價(jià)值的專利進(jìn)行精準(zhǔn)識別給予資助，切實(shí)提升專利申請質(zhì)量;優(yōu)化高校專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策，大幅減少或取消目前針對專利申請及授權(quán)的“前端激勵(lì)”，加大向?qū)＠D(zhuǎn)化的“后端激勵(lì)”，鼓勵(lì)發(fā)明設(shè)計(jì)人及專利權(quán)人積極投入專利轉(zhuǎn)化工作，推動(dòng)“知本”向“資本”的轉(zhuǎn)變。