國家自主創新示范區創新生態系統運行機制構建

趙倩倩，馬宗國

（山東師范大學商學院，山東濟南 250014）

國家自主創新示范區（以下簡稱“示范區”）是實施創新驅動發展戰略和創新型國家建設的重要載體，在推進創新驅動發展和高技術產業發展中發揮重要的引領、輻射、帶動作用［1］，對于促進區域高質量發展也具有重要的引領帶動作用。國家自主創新示范區必須構建成熟的創新生態系統，才能實現國家賦予的重任［2］。2016 年12 月，天津市最早從政府的層面提出將國家自主創新示范區建成創新生態系統；2017 年12 月，杭州市提出構建全域創新生態系統；2018 年6 月，蘇南地區提出營造一流的創新生態系統；2019 年2 月，北京市中關村提出通過建設創新生態系統來引領其高質量發展的行動計劃。國家自主創新示范區在建設創新生態系統的過程中，如何充分調動各創新行動者的積極性并形成協調有序的運行機制，是所有問題的核心，是保持創新要素互動、銜接、轉化和融合的關鍵［3］。國內外實踐證明，構建科學有效的運行機制，才能全面打破創新資源配置的限制，才能保證國家自主創新示范區創新生態系統的健康穩定發展［4］。研究聯合體（research joint ventures，RJVs）作用明顯，決定著國家自主創新示范區創新生態系統的發展水平，為國家自主創新示范區跨越式升級指明了新方向［5］。因此，構建基于研究聯合體的國家自主創新示范區創新生態系統運行機制，不僅具有一定的理論價值，而且對示范區創新生態系統的發展也具有現實意義。

1 文獻回顧

對區域創新生態系統運行機制的研究主要從機制的影響因素、構成、如何協同3 個方面進行。其中，運行機制的影響因素主要有成員間規范制度、正式和非正式的協議等［6］；運行機制的構成主要包括價值獲取機制、協調機制、實現機制、激勵機制、約束機制、利益流動機制等［7-10］；運行機制的協同伴隨著各種獨立機構、隨機的的個人平行創新，快速地提供新產品以滿足市場需求要求［11］。

國內學者主要從不同創新主體的角度對區域創新生態系統的運行機制進行研究：一是從開放式創新的角度，對研究聯合體的運行機制進行深入研究；二是提出高新技術產業創新生態系統運行機制由協同共生機制、風險識別與防控機制、利益分配機制、環境匹配機制共同組成［12］；三是提出建立基于云服務平臺的競爭情報服務聯盟的運行機制有助于解決企業情報需求，實現信息資源的共享，最終提升企業的競爭優勢［13］；四是提出高技術企業創新生態系統可持續發展機制由自組織機制、遺傳機制、變異機制、選擇機制共同組成，這些機制相互影響、共同作用，形成整體功能效應［14］；五是政府管理創新生態系統及其多中心運作機制的構建，包括動力機制、控制機制、整合機制、保障機制和評價機制［15］。

綜上所述，國內外學者對區域創新生態系統運行機制的研究取得了一定的成果，為下一步研究奠定了良好的基礎，但是基于研究聯合體對國家自主創新示范區創新生態系統運行機制的研究比較少，尚需進一步開展深層次、系統性的研究。

2 示范區創新生態系統演化分析

2.1 示范區創新生態系統構成要素

黃魯成［16］提出區域創新生態系統是指在一定的空間范圍內，創新主體與創新環境通過創新資源而相互作用形成的系統。為了推動創新型國家的形成和促進產業高質量發展，我國自主創新示范區需要構建良好的創新生態系統。借鑒相關文獻，本研究將示范區創新生態系統視為在示范區時空范圍內，創新主體、創新資源、創新環境相互作用形成的復雜網絡系統，涵蓋了創新主體和為創新提供資源和支持的用戶、供應商、金融機構、政府等創新行動參與者，以及保障示范區創新生態系統良好運行的規則等。馬宗國等［5］認為基于研究聯合體的國家自主創新示范區創新生態系統由研發創新投入系統、創新功能輻射系統、創新環境支持系統、創新組織支持系統、企業研發系統、示范區產業生態系統、示范區創新生態系統7 個子系統構成。結合示范區創新生態系統的內涵，國家自主創新示范區創新生態系統由創新群落、創新產業體系和創新環境構成［2］。

2.2 示范區創新生態系統功能特點

（1）自組織演化性。結合示范區創新生態系統的演化過程，示范區創新生態系統內的創新主體研發能力、創新資源協調配置和創新環境條件不斷優化，促進系統走向成熟。

（2）多樣共生性。示范區創新生態系統是由多種創新要素組合成的復雜系統，各創新要素協同共生，并且它們在系統中處于不同的生態位，具有牽一發而動全身的特點。

（3）穩定調節性。示范區創新生態系統在演化的過程中受到各種創新環境的影響，但是系統的自我調節能力較強，當系統與外界環境達到平衡時才能健康運行。

2.3 示范區創新生態系統演化過程

區域創新生態系統是多個創新主體與系統外界相互聯系，形成利益共享、動態演化的復雜系統。在傳統的區域創新生態系統中，企業將自己視為單個封閉的網絡；隨著區域創新生態系統中的創新主體相互合作，企業從獨立發展向共生演化發展，將自己的利益與整個系統緊密聯系，最終實現利益最大化［17］。從創新生態系統的角度分析，示范區也是從單一的封閉系統發展成為多種創新主體相互合作、具有多個創新子系統的復雜系統，從創新群落發展到產業體系并最終升級為創新生態系統。示范區創新生態系統的演化過程表現為研究聯合體成員企業協同共生、協調配置創新資源、營造良好的創新環境，驅動示范區創新生態系統優化升級，并且在發展過程中表現為由運行初期、運行中期、運行成熟期3 個階段構成。

（1）運行初期。運行初期是示范區創新生態系統進行研發創新的初始狀態，在這一時期，創新主體的研發創新能力不足，創新環境條件不夠完善、創新氛圍不夠濃厚，研究聯合體成員企業為了適應市場和用戶的需求，需要在信任的基礎上尋找合適的合作伙伴，形成研發系統。

（2）運行中期。在示范區創新生態系統的運行中期，研究聯合體成員企業在加強合作的基礎上積累了大量的創新資源，有的研究聯合體成員企業逐漸發展成為具有核心競爭力的企業，成為系統的優勢種企業；優勢種企業之間進一步合作，相互吸收研發創新資源，在更高的范疇上形成研究聯合體研發生態圈，研究聯合體成員企業為了實現整個示范區創新產業系統利益最大化，互相學習優秀、先進的知識和研發技術，加速創新資源自由流動，突破創新主體與外界互動的障礙。

（3）運行成熟期。示范區創新生態系統進入運行中期的末期，創新要素配置程度達到最佳，在研究聯合體成員企業加強識別和抵御風險以及在政府的支持下，示范區創新產業系統突破邊界，升級成為各創新要素協同共生的、成熟的創新生態系統。在此過程中，既要合理分配創新資源，又要保證各類創新資源與創新環境協調發展，實現共同利益。

3 基于RJVs 的示范區創新生態系統運行機制模型構建

基于研究聯合體的國家自主創新示范區創新生態系統運行機制模型的科學構建，要以示范區創新生態系統的構成要素和演化過程為理論基礎。借鑒國內外相關文獻，本研究基于研究聯合體的視角，從研發創新投入系統、創新功能輻射系統、創新環境支持系統、創新組織支持系統、企業研發系統、示范區產業生態系統、示范區創新生態系統7 個子系統，提出示范區創新生態系統的運行機制，并根據系統不同的運行階段分為運行初期、運行中期、運行成熟期，運行初期包括動力機制、伙伴選擇機制、信任機制，運行中期包括協同共生機制、學習機制、激勵機制、信任機制，運行成熟期包括耦合機制、風險識別與防控機制、政策導向機制、利益分配機制、信任機制。其中，信任機制是示范區創新生態系統運行的基礎，貫穿于研究聯合體整個運行過程。如圖1 所示。

圖1 基于研究聯合體的示范區創新生態系統運行機制模型

3.1 運行初期

示范區創新生態系統運行初期的運行機制主要包括動力機制、合作伙伴選擇機制和信任機制。

（1）動力機制。示范區創新生態系統是由研究聯合體成員企業、政府、高校、科研機構、用戶、供應商和中介機構等多方行動者共同組成［14］，充分調動各創新行動者積極性以及相互合作意愿，通過內在動力和外部動力雙重作用推進各創新主體完成各自的任務。其中，內在動力包括自主創新意識、協同創新意識和降低研發風險；外在動力包括市場需求拉動和國家創新政策驅動。

內在動力是由研究聯合體成員企業內部力量驅使形成的。首先，研究聯合體成員企業為了提高自主創新能力，根據一定的標準選擇合作伙伴，通過研究聯合體合作研發提高技術創新能力，使其產品具有市場競爭優勢；其次，由于自身實力等原因，研究聯合體成員企業需要具備協同創新意識，只有與示范區創新生態系統內的企業、高校及科研院所加強協同創新，才能共同致力于突破產業技術發展瓶頸；最后，隨著5G 時代的到來和人工智能產業的高速發展，客觀上要求示范區企業在國內外高度競爭的市場和創新資源有限的情況下加大對研發創新的追求和探索，示范區企業出于降低成本和研發風險的考慮，也會有加入研究聯合體的內在動力。

外在動力是由研究聯合體成員企業所處的示范區創新生態系統的相關外部力量驅動形成的。一是市場需求拉動。市場需求是企業創新的最終動力，沒有市場需求的研發創新是無效的，市場需求越大，研發創新成果轉化為商品或服務的價值就越大，研究聯合體成員企業才越有動力構建研究聯合體來滿足市場；當研究聯合體成員企業研發創新活動滿足市場需求時，市場會產生更深層次的研發創新需求以拉動示范區創新生態系統各要素協同發展。二是國家創新政策驅動。構建完善的創新生態系統是建設世界科技強國的重要保障，政府通過制定有利于示范區創新生態系統研發機構創新活動開展的各類法律法規、意見、辦法等,是示范區創新生態系統企業構建研究聯合體進行自主創新和協同創新活動的外部推動力。政府為扶持新型研究聯合體企業，強化資金的注入，與高校和科研院所構建研發平臺，整合現有資源，促進示范區創新生態系統穩定發展，通過政策傾斜和資金傾斜，共同為示范區創新生態系統研究聯合體成員企業的發展提供有力的政策支撐力和外部推動力。

例如中關村在其創新生態系統運行初期，研究聯合體成員企業研發能力不足，通過自身發展戰略、企業架構、競爭策略和市場驅動等系統內在拉動和外在驅動的雙重作用下，研究聯合體成員企業的研發能力提高了，中關村信息谷與金山云合作共同促進了中關村國家自主創新示范區創新生態系統的產業科技創新升級。

（2）伙伴選擇機制。在示范區創新生態系統運行初期，研究聯合體選擇伙伴主要考慮3 個因素。首先，成員企業間有共同的戰略目標。在組建示范區創新生態系統之前，研究聯合體的發起企業根據市場環境分析各成員企業的研發需求和核心競爭力，確定合作的必要性；成員企業還要認清整個系統的戰略目標和各成員企業的戰略目標，在此基礎上實現研發合作。其次，合作成員各有優勢、實現優勢互補。成員企業的創新要素、研發能力、生產運作能力、創新能力、信息技術能力、合作目的等都是需要考慮的因素，通過尋找合適的合作伙伴，才能提高成員企業的研發能力，推動示范區創新生態系統的發展，防止出現“搭便車”的現象。第三，合作伙伴間的差異不宜過大。無論是系統間的合作還是各創新主體間的合作，均需在與本系統和組織相似的發展水平上選擇合適的伙伴，若合作伙伴的實力兩極分化，將會造成資源共享嚴重不平衡，影響示范區創新生態系統的發展。

例如武漢東湖國家自主創新示范區在其創新生態系統運行初期，分析全球市場環境，為提高研究聯合體成員企業的研發能力，推進中國光谷與美國硅谷的“雙谷”合作；通過建立伙伴選擇機制，加快自由貿易區的發展，促進國際人才自由流動，促進國際資源要素聚集，完善創新生態系統環境，使成員企業成為示范區創新生態系統的優勢種企業。

（3）信任機制。示范區創新生態系統企業構建研究聯合體是一個相互選擇、不斷博弈的過程，各創新主體面臨未來的不確定性和示范區創新生態系統的脆弱性，需要通過信任機制來保障和維護。由于研究聯合體構建是基于成員企業的利益追求和合作契約之上的,因此，信任是示范區創新生態系統研究聯合體研發活動的基礎，信任機制貫穿于研究聯合體整個運行過程。成員企業間信任關系的建立是一個循序漸進的過程,按照成員企業間信任度的逐步加深,研究聯合體信任關系模式依次為契約型、認知型、共識型、靈活型4 種模式，其中靈活性型信任機制更加適合復雜、非線性的示范區創新生態系統［18］。研究聯合體的信任機制建設需要重點考慮兩點：一是成員企業間的互動頻率。信任關系需要成員企業間的經營，成員企業互動的頻率越高則信任程度越高，反之信任程度越低。研究聯合體成員企業間應加強彼此之間的聯系，最理想的狀態是建立長期合作共生的協作關系，通過定期舉辦成員企業間信息交流會，使彼此之間具有一定的了解、加深信任程度，能夠更好地處理突發事件。二是示范區創新生態系統中各主體利益分配。在示范區創新生態系統中，各創新主體都是一個獨立的個體，他們都有追求利益的權力，一旦利益分配不公平則會導致相互長期建立起來的信任關系被打破，系統將無法正常運行。

3.2 運行中期

示范區創新生態系統運行中期的運行機制主要包括協同共生機制、學習機制、激勵機制和信任機制。

（1）協同共生機制。示范區創新生態系統中的研究聯合體既是擁有共同戰略目標的協作共同體，又是多目標需求的復雜網絡結構，利用系統內各創新主體各自所長互惠共利，最終實現各自目標。協同共生機制通過協調示范區創新生態系統的創新主體和各子系統的運作發揮作用，一方面促進創新主體的發展，另一方面系統不斷適應外部環境的變化，產生協同共生效應。

例如上海張江國家自主創新示范區漕河涇園區創新生態系統的研究聯合體在運行中期，為推動創新生態系統的發展，發揮自身優勢，整合示范區研發創新資源，以示范區產業生態系統內研究聯合體企業研發生態圈帶動整個系統向產業價值鏈上游發展，通過協同共生機制，集聚了中外高科技企業和1 200 多家研發機構，形成了以信息業為主導、新材料產業不斷壯大的格局。

（2）學習機制。示范區創新生態系統研究聯合體的運行本質是創新要素間協同合作，通過信息傳遞優化研發創新資源合理配置，通過適者生存法則促進創新主體不斷整合自身知識，學習企業所需的研發知識。由于研究聯合體的各創新主體來自不同的領域，其所處的環境、文化背景和價值理念均不相同，為構建良好的示范區創新生態系統，建立有效的學習機制是重要的一環，因此，系統的創新主體可以有選擇性地進行共享知識、互相學習，學習的內容和數量則取決于各創新主體發展的狀況。學習機制促進示范區創新生態系統的創新主體互相學習、提高創新能力和技能，實現示范區創新生態系統整體效益最大化。

（3）激勵機制。示范區創新生態系統的研究聯合體成員面臨管理無效和創新主體參與度低等問題會影響系統的可持續健康發展，因此，激勵機制是研究聯合體順利運作和健康持續發展的重要內容。調動研究聯合體創新主體的積極性，使每個創新主體充分參與到研發創新活動中是示范區創新生態系統順利發展的關鍵，要設計出適當的獎罰措施,引導創新主體的行為。示范區創新生態系統是一個復雜的系統，因此應結合物質激勵和精神激勵，不僅對企業實施激勵，還要對人才實施激勵。就企業而言，通過股權激勵和市場激勵來調動企業的積極性、主動性和創造性，激發企業為研發創新作出貢獻；就創新人才而言，創新人才是創新活動的核心、決定研發活動的成敗，通過調整薪酬結構、提供培訓機會等來激發創新人才的積極性和創造性。

3.3 運行成熟期

示范區創新生態系統運行成熟期的運行機制主要包括利益分配機制、耦合機制、風險識別與防控機制、政策導向機制和信任機制。

（1）利益分配機制。利益分配機制是用于調節示范區創新生態系統內利益分配不均而建立的，要做到公平和公開透明，需遵循以下原則：一是互惠互利原則，只有保證研究聯合體各創新主體的利益，才能保障研究聯合體的穩定運行；二是風險和收益相對稱原則，研究聯合體在運行過程中會產生諸多不確定性因素和風險，在明確利益分配策略時需考慮各創新主體的風險和貢獻；三是按勞分配原則，由于研究聯合體各創新主體在示范區創新生態系統中處于不同的生態位，所以其在創新活動中的貢獻也不同，因此在利益分配時應考慮多勞多得、少勞少得。

（2）耦合機制。隨著示范區創新生態系統的發展，研究聯合體各創新主體主動學習、積累知識經驗，不斷地成長，在整合現有資源和吸收外部資源的過程中，各創新主體不斷完善自身結構，此時系統的耦合機制對研究聯合體成員企業有一種向心力，幫助系統形成優勢種，即研究聯合體成員企業擁有了聚集研發創新資源和協同其他創新主體的能力。耦合機制促使示范區創新生態系統的創新主體間高效合作，促使系統主動學習、持續完善。

（3）風險識別與防控機制。示范區創新生態系統是一個復雜的網絡系統，存在著各種風險，將會導致研究聯合體產生重大變化的各種不確定性因素主要包括技術套取風險、運行風險等。首先，研究聯合體成員企業通過整合自身資源來選取合作伙伴，由于先發企業不能充分掌握技術現狀，所以可能會選擇創新能力低和技術水平不足的其他成員企業，則示范區創新生態系統的核心技術就有可能被套取。其次，示范區創新生態系統處于動態的演變過程中，不僅在系統內部相互合作，還會與外界互動，成員企業、技術、人才、信息等創新資源較頻繁進出系統會泄露商業秘密、信息技術、專利等。最后，運行風險是任何機構、組織和系統均面臨的風險，這類風險貫穿于示范區創新生態系統的整個過程，對系統發揮關鍵作用，因此，通過制定相應的合同契約、風險評估和內外部環境監測等方法有效控制風險，才能保證示范區創新生態系統順利運行。

例如成都國家自主創新示范區創新生態系統的研究聯合體通過風險識別與防控機制，建立“四個支撐”政策控制風險，擔保公司建立“四全”風險管理機制，提高放貸的安全性，創建了“四個一”政策性貸款產品融資模式，創立“梯形融資”服務體系，構建“盈創動力”的“一站式”投融資服務平臺，極大地促進了示范區經濟發展。

（4）政策導向機制。創新政策作為示范區創新生態系統的重要組成部分，對系統發展的導向作用明顯。一方面，政府出臺一些創新政策、法律、法規來支持和保護示范區構建創新生態系統，如2018年天津市科委發布《關于征集2018 年天津國家自主創新示范區創新生態系統建設項目的通知》，提出建設創新生態系統的目標,為天津國家自主創新示范區“一區二十一園”建設指明了發展方向［19］；另一方面，示范區創新生態系統的發展又受政府政策的制約，畫出了“底線”和“紅線”。

例如深圳市政府采取大量措施發展創新產業，引導深圳市從一個低技術工業區過渡到成熟的示范區創新生態系統，包括為創新產業、新興企業貸款時至少補貼70%、舉辦國際人才創業大賽、面向全球信息技術領域招聘人才等，為創新生態系統創造了具有吸引力的環境，因此，政策導向機制是深圳國家自主創新示范區創新生態系統穩定發展的關鍵之處。

4 結論與對策

4.1 研究結論

本研究借鑒相關成果，基于研究聯合體的視角構建國家自主創新示范區創新生態系統的運行機制框架，分為運行初期、運行中期和運行成熟期3 個階段，運行初期包括動力機制、伙伴選擇機制、信任機制，運行中期包括協同共生機制、學習機制、激勵機制、信任機制，運行成熟期包括耦合機制、風險識別與防控機制、政策導向機制、利益分配機制、信任機制。示范區創新生態系統的各個階段、各個機制不是孤立存在的，而是一個相互聯系的整體：信任機制是系統運行機制的基礎，伙伴選擇機制、協同創共生機制、激勵機制、風險控制機制、耦合機制、政策導向機制是系統的保障，學習機制是系統運行的目標，利益分配機制和動力機制是系統運行的關鍵動力；各運行機制相互作用、相互影響，才能實現示范區創新生態系統的穩定發展，推動研究聯合體走向成熟。

4.2 對策建議

基于以上研究構建的國家自主創新示范區創新生態系統運行機制，為保障基于研究聯合體的示范區創新生態系統可持續發展，本研究提出以下對策建議：

（1）在系統運行初期，注重提高研究聯合體成員企業的研發創新能力，推動研發成果轉化率提升；不斷加大成員企業的研發投入和強度，促進研發新產品和新技術，提高成員企業的核心競爭力，加快形成優勢種企業。

（2）在系統運行中期，加強研究聯合體成員企業間的研發合作，實現示范區創新生態系統價值的創造；通過協同共生機制、學習機制、激勵機制和信任機制，營造良好的研發環境氛圍，著力突破成員企業合作障礙，推動成員企業研發創新產品“引進來，走出去”，構建示范區研發創新生態圈。

（3）在系統運行成熟期，將研究聯合體成員企業的利益刺激作為原始動力，助推示范區創新生態系統研發產業演化升級。示范區創新生態系統中研究聯合體各創新主體的利益分配實質上是一個不斷博弈的過程，通過利益分配機制、耦合機制、風險識別與防控機制、政策導向機制和信任機制，培養成員企業的相互信任關系，相互配合研發新產品，培養龍頭企業。

（4）構建科學合理的信任機制，建立研究聯合體成員企業長期動態博弈合作模式。成員企業要建立良好的信任關系，加強企業間的合作，實現研發資源共享、優勢互補，充分調動示范區創新生態系統中各創新行動者的積極性，實現由一次隨機式合作向長期動態博弈合作轉變。

（5）完善示范區創新生態系統的合作研發創新政策，營造良好的合作創新氛圍。政府要制定、支持和引導示范區創新生態系統的構建，搭建研發成果轉化平臺，提高創新成果轉化率，為示范區創新生態系統的創新升級提供良好的氛圍。