多元協同視角下應急科研協同創新機制與動態評價
——以重大疫情為例

邱洪全

（廈門大學嘉庚學院，福建漳州 363105）

近年來，SARS 病毒、禽流感、甲型 H1N1 流感、埃博拉病毒、2019 新型冠狀病毒等造成的突發重大傳染病頻發，對公共衛生安全和人們身心健康帶來極大沖擊和影響，也對經濟發展和社會穩定造成巨大的阻礙和破壞。比如在2019 年年底爆發的新型冠狀病毒肺炎（以下簡稱“新冠肺炎”），其傳染力強、潛伏期長的特點加劇了防控疫情的難度，使得新冠肺炎疫情（以下簡稱“新冠疫情”）防控形勢十分嚴峻。盡管我國各級政府和社會民眾充分發揮制度的優越性、治理的科學性、動員的社會性和響應的及時性，但是由于病毒診斷技術、治療藥物和疫苗等研發具有時滯性，使得疑似病例無法快速準確診斷、對確診病例缺乏有效的治療措施，令社會民眾產生恐懼心理。習近平總書記提出，疫情防控堅持向科學要答案、要方法［1］?？梢姰斨卮髠魅静〉囊咔榘l生時，如何快速組建科研團隊、科學配置科研資源，及時開展科研攻關，盡快產出科研成果，成為疫情防控的重點和關鍵。

1 文獻梳理與評述

科研協同近年來得到廣泛關注，多數研究聚焦科研協同機制、科研協同運作、科研協同評價和科研協同影響因素等方面，如孫新波等［2］以眾包平臺“InnoCentive”為研究對象，對科研協同激勵機制進行研究，認為各主體的深度協作和高效聯動是提升眾包模式科研效果和效率的重要因素；李景奇等［3］針對當前科研協同中技術支持、資源共享和過程評價的現狀，提出基于計算機支持的科研協同工作機制（CSCW）；Yang 等［4］以材料科學為例，研究發現科研機構之間的科研協同能在成果出版和成果引用等方面獲得優勢，并具體分析了科研協同的模式、機制和偏好；嚴煒煒等［5］針對科研協同中的數據共享與利用問題進行研究，發現個體粒度、團隊粒度和組織粒度在科研協同中共享與利用數據的傾向與偏好存在較大的行為模式差異性，此發現對科研協同中采取合適的數據共享模式具有指導作用；陳衛東等［6］對企業與科研單位開展科研協同和協同創新中各自的努力水平及其對科研產出的影響進行研究，發現適當提高科研單位的地位或收益、合理提高科研成果的市場轉化率能有效提升主體參與科研協同的努力水平；Chapman 等［7］以美國和古巴合作開展消除結核病的科研協同為案例，分析其在臨床實踐、實驗研究、社會環境治理等多領域開展的科研協同與成果共享達到了預期效果，成效顯著；田冠軍等［8］對我國高校科研項目實施過程中的科研協同績效進行評價，從高?？蒲心芰εc人才培養質量協同視角構建多級評價指標體系；呂亮雯等［9］以廣東多家公益類科研機構為對象，從科研投入、科研協同、科研產出等多個維度構建科研協同創新績效的評價指標體系并開展實證分析；林青寧等［10］以中國農業科研院所為實證對象，運用動態門檻回歸模型研究了科研協同創新對農業科研成果產出的影響，結果表明科研協同創新對科研成果產出的影響存在科研稟賦結構的雙門檻效應；商茹等［11］從溝通、協作、異質性知識交互等3 個維度構建科研協同的評價指標集，對云南生物產業科研協同的成效進行測度與評價，并在此基礎上分析影響科研協同績效的影響因素。

從現有科研協同的研究成果來看，多數研究集中于科研主體協同、資源整合或信息共享等單一層面，缺少多元協同視角下科研協同的相關研究，且針對的幾乎都是常規性的科研項目，缺乏對重大疫情環境下應急科研協同領域的研究和探索，使得現有科研協同的研究成果難以適應和指導重大傳染病爆發情境下應急科研協同的實踐。為此，本研究結合新冠疫情現況，深度探討重大疫情情境下應急科研協同的創新機制及其評價體系建設，以期對應急科研協同攻關的理論研究和實踐探索提供參考。

2 重大疫情應急科研協同機制

2.1 重大疫情應急科研的特點

應急科研除了具備一般科研的探索性、創新性、繼承性和連續性等特征外，還呈現出其自身獨有的特點，集中體現在以下幾個方面：（1）緊迫性。重大傳染病爆發后，快速傳播、迅速蔓延，此時科研攻關任務就是與時間賽跑，如能早一天攻破科研難題、取得科研成果，將為防控疫情和戰勝疫情提供極大的助力。（2）重要性。2020 年3 月2 日國家主席習近平在考察新冠疫情防控科研攻關工作時提出，提高治愈率、降低病亡率，最終戰勝疫情，關鍵要靠科技［1］，可見應急科研攻關在防控疫情和戰勝疫情中起到決定性和關鍵性的作用。（3）時效性。重大傳染病的傳播和擴散在采取嚴密防控措施下將得到有效控制，應急科研成果在疫情防控的初期和中期成效顯著，當疫情穩定后其效用將大打折扣，呈現出遞減規律。（4）協作性。應急科研通常跨學科和跨領域，時間緊急且任務繁重，需要整合產學研的優勢資源協同推進重大疫情應急科研的攻關工作，才能實現在更短時間內取得效果更佳的硬核科研成果。

2.2 重大疫情應急科研協同創新機制構建

重大疫情應急科研是一項涉及多主體、多要素、多學科、多目標的復雜性系統工程，除了需要外部的政策供給、資源投入外，還需要各科研主體相互協調和無縫對接，形成一個統一管理、協同運作、高效運轉的協同體，才能有效整合各方的優勢資源，加快推進應急科研的進度，盡快產出科研成果，為疫情防控爭取寶貴的時間。本研究構建如圖1 所示的重大疫情應急科研協同創新運行機制。

圖1 重大疫情應急科研協同創新運行機制

2.2.1 協同主體

重大疫情應急科研是由政府機構、醫院、科研院所、高校、企業等主體共同參與的科研協同活動，各參與主體資源和優勢互補，形成協同創新聯盟［11］。其中，政府機構可以提供政策供給，還可以引導、協調和撮合相關主體之間的協作關系，迅速組建應急科研團隊；醫院是重大傳染病患者的集中收治場所，是病患特征、臨床表現、病原體等傳染病毒數據、信息和資料的來源地，也是重大疫情應急科研成果臨床試驗和驗證的重要途徑；科研院所和高校是重大疫情應急科研的核心力量，擁有大量的科研創新人才和先進的科研儀器設備，以及掌握行業前沿知識和技術，是知識創造和技術創新的重要力量；企業通常是重大疫情應急科研的主導者，是科研創新活動的組織者和運營者，同時還肩負著科研成果產品化的任務。

2.2.2 協同任務

重大疫情應急科研通常以項目形式進行組織和運行，項目任務的分解和分工是重大疫情應急科研任務有序推進的前提和條件。首先要對重大疫情應急科研任務進行清晰界定，明確科研任務的邊界和范圍，鎖定科研目標；然后，要探明科研任務的結構，并在此基礎上對科研任務進行結構分解；接著，根據不同小組和人員的專業與特長進行任務分工，特別是對于那些關鍵和“卡脖子”的子任務和子模塊，一定要集中優勢資源和優質科研力量進行重點突破和攻關；最后，在任務分解和分工過程中，一定要重視團隊成員權利與責任的平衡與對等，在激發科研動力和潛能的同時，約束和規范科研行為。

2.2.3 協同要素

核心要素協同是重大疫情應急科研協同的關鍵和重點，通過要素協同實現知識、信息、人才和設備等核心要素的共建、共用和共享。重大疫情應急科研涉及多個學科領域，因此需要多學科的知識和技術進行匯聚；在重大疫情演化進程中，各參與科研主體所獲取的數據和信息是不對稱的，需要實時進行信息交互和數據共享；科研創新人才是重大疫情應急科研項目最活躍的要素，各參與科研主體應該派出科研能力和抗壓能力最強、合作精神最佳的科研人才；精密的儀器和設備是重大疫情應急科研不可或缺的物資保障，儀器設備的互聯互通和協同共享可為重大疫情應急科研協同提供保障。此外，需要構建一個信息溝通和交互的協同平臺，通過此協同平臺，可以提高跨組織重大疫情應急科研團隊組織結構的柔性化和靈活度，提高科研協同創新效率。

2.2.4 協同機制

協同機制是重大疫情應急科研協同創新系統（以下簡稱“系統”）有序、高效運行的穩定器。本研究認為，重大疫情應急科研協同創新系統包括動力機制、溝通機制、協調機制、利益機制和評價機制，這些機制構成一個統一、不可分割的整體。其中，動力機制解決系統的驅動力問題；溝通機制解決系統的聯系與交互問題；協調機制解決系統的爭議與糾紛問題；利益機制解決系統的收益分配與平衡問題；評價機制解決系統的導向與激勵問題。

2.2.5 協同績效

協同績效是評估重大疫情應急科研協同創新系統達成目標的程度，是對重大疫情應急科研協同結果的評價。本研究認為，應該著重從時間、成果、效用和價值等方面評價重大疫情應急科研協同績效。由于重大疫情應急科研任務具有時效性，期望產出應急科研成果所花費的時間越短越好；科研成果情況體現了系統的創新貢獻度和影響力，可以采用發明專利申請量等知識產權指標來測量；效用是衡量科研成果對重大疫情防控的有效性，可采用科研成果轉化的產品在同類產品中的市場占有率進行估算；價值則是從宏觀視角評價科研成果對社會產生的貢獻和影響，可以從科研成果及其轉化的產品對重大疫情防控的臨床效果進行定量評估。

2.2.6 支撐要素

支撐要素是為重大疫情應急科研協同創新系統提供資源和助力的保障因素。系統的主要支撐要素包括政府的政策供給和政策支持、各主體之間的目標一致和文化認同以及科研經費保障等。

3 重大疫情應急科研協同評價

3.1 指標體系選擇

根據重大疫情應急科研協同創新系統協同創新機制的內容，結合應急科研協同評價的已有相關研究成果，本研究建立重大疫情應急科研協同創新系統科研協同評價指標體系包括主體協同、任務協同、要素協同、機制協同、支撐協同和協同績效6 個維度共28 個指標，具體如表1 所示。

表1 重大疫情應急科研協同評價指標體系

3.2 指標權重確定

3.2.1 模型選擇

指標權重用于表征指標的重要程度。本研究針對重大疫情應急科研協同系統的結構復雜性和指標間相互影響性，借鑒段云龍等［16］的研究成果，將DEMATEL 方法和網絡層次分析 (ANP)法相結合，構建DEMATEL-ANP 方法。DEMATEL-ANP 方法不僅能夠表征指標的重要性程度，還能夠刻畫指標之間的相互影響程度，適合運用于重大疫情應急科研協同系統這種動態、高階、非線性的復雜系統。此方法一是運用DEMATEL 方法的指標綜合影響矩陣確定ANP 方法的網絡結構；二是將DEMATEL 方法和ANP 方法得到的權重進行綜合得到混合權重。其邏輯思路如圖2 所示。

圖2 重大疫情應急科研協同動態評價指標權重確定模型

3.2.2 運算步驟

如上構建的DEMATEL-ANP 方法可以通過以下3 個階段9 個步驟來實現：

（1）第一階段：確定指標間因果圖。

步驟1.1：建立直接影響矩陣D。根據各指標間的直接影響程度建立直接影響矩陣其中dij表征指標i對指標j的影響程度。影響程度分為強、較強、中等、較弱、無影響5 個等級，分別賦值為4、3、2、1、0。

步驟1.2：對直接影響矩陣D進行標準化處理，得到規范化矩陣X。

步驟1.3：計算綜合影響矩陣T。其表征指標之間的關聯程度，計算式為：

步驟1.4：選取閾值計算α截集矩陣Tα。確定一個合適的閾值α，對綜合影響矩陣T中較弱的影響關系進行過濾，達到簡化綜合影響矩陣的目的。T截集矩陣計算關系式為：

步驟1.5：繪制因果關系圖。以T截集矩陣Tα為依據，計算影響度d、被影響度r、中心度原因度然后以中心度為橫軸、原因度為縱軸繪制因果關系圖。

（2）第二階段：計算指標權重。

步驟2.1：建立ANP 網絡結構圖。根據因果關系圖的結果構建體現指標間關系的網絡結構圖。

步驟2.2：建立超矩陣。依據網絡結構圖，以準則層為目標將網絡層的指標進行兩兩重要程度比較建立超矩陣，計算出其歸一化特征向量，得到Wij：

步驟2.3：建立加權超矩陣。將層次間的影響關系體現在超矩陣中進行排序組合，并進行列標準化處理后，得到加權矩陣Wω。

步驟2.4：計算極限超矩陣。根據史文雷等［17］的研究結果，加權超矩陣的極限收斂且唯一，此極限即為評價指標的權重分配值。

（3）第三階段：計算混合權重。

步驟3.1：計算混合權重。將ANP 法得到的指標權重值與DEMATEL 法得到的綜合影響矩陣T 進行綜合，得到混合權重［18］。混合權重能體現指標的重要性程度并刻畫指標的影響程度。

3.3 模糊綜合評價

運用模糊綜合評價法對重大疫情應急科研協同程度進行評價，建立綜合評價矩陣。設評價指標集為評價者為評價集為=｛優秀，良好，合格，待改進，急需改進｝。按照計算指標隸屬度，其中sij表示第i個指標被評為第j個評價等級的總次數，得到隸屬度矩陣R。將指標混合權重矩陣與隸屬度矩陣相乘就得到模糊層次分評價集B=Z×R，將評價集數值化轉換后就可以得到綜合評價結果：

4 案例分析

4.1 案例簡介

新冠肺炎疫情爆發后，廈門大學國家傳染病診斷試劑與疫苗工程技術研究中心夏寧邵團隊、廈門萬泰凱瑞生物技術有限公司、廈門海滄生物醫藥港快速作出響應，組建應急科研攻關項目組（以下簡稱“項目組”），協同開展新冠病毒檢測方法的應急科研攻關工作。項目組研發團隊通過多主體協同開展應急科研攻關工作，研制出新型冠狀病毒（2019-nCoV）抗體檢測試劑盒（化學發光微粒子免疫檢測法），通過國家藥品監督管理局應急審批獲準上市。此產品是全球首個獲批的雙抗原夾心法總抗體檢測試劑，具有靈敏度高、隨到隨檢、快速檢測等優點，為防控新冠疫情作出了巨大的貢獻。

4.2 構建評價指標體系

4.2.1 分析評價指標的影響關系

從項目組各參與主體中各挑選2 位專家、4 位學界專家和2 位業界專家組成12 人的專家團隊，對指標之間的影響關系進行判斷，運用上述3.2.2 節的運算步驟，閾值α取值0.5σ，其中σ是綜合影響矩陣T中元素的標準差，可得各影響因素的因果關系圖（限于篇幅，運算過程省略），包括科研創新資源的互補性（B11）等16 個原因指標、應急科研的快速響應能力（B13）等9 個結果指標，而對應急科研的重視程度（B15）、子任務之間接口明確且銜接有序（B23）、收益分配的公平與合理性（B44）、政府政策支持程度（B51）這4個指標的影響程度低于閾值，給予刪除。

4.2.2 計算指標的混合權重

借助Super Decision 軟件，運用上述3.2.2 節第二階段和第三階段的運算步驟，可以計算得到指標集的混合權重（限于篇幅，計算過程省略），如表2 所示。

表2 案例重大疫情應急科研協同評價指標權重

4.3 綜合評價

從項目組各參與單位中各選取2 位專家、4 位學界專家和4 位業界專家組成14 人的專家團隊，對項目開展過程中的協同指標進行評價，考核等級分為優秀、良好、及格、待改進和急需改進5 個級別，設數值化為V=｛100,85,70,55,40｝。通過數據收集整理后，得到模糊綜合評價結果，優秀、良好、及格、待改進和急需改進的綜合隸屬度分別為0.735、0.220、0.044、0.000 和0.000，綜合評價結果為95.364?？梢姳狙芯堪咐膽笨蒲泄リP項目協同績效優異，項目組快速響應應急科研任務，高效整合科研資源和要素，協同開展應急科研攻關工作，迅速且精準產出應急科研成果［19］。

5 結論與展望

本研究在當前新冠肺炎疫情全球肆意蔓延的背景下，從應急科研攻關助力疫情防控為切入點，研究了多元協同視角下重大疫情應急科研協同的創新機制及其動態評價問題。重大疫情爆發后，應急科研成為疫情防控的關鍵和重點，為了凸顯應急科研的“快”和“準”，應該動員和整合優質的應急科研資源和要素，協同開展應急科研攻關。本研究通過深入調研應急科研攻關項目，運用情景演化方法將協同主體、協同任務、協同要素、協同機制、協同績效和支撐要素納入統一的分析框架和邏輯體系，構建了多元協同視角下重大疫情應急科研協同創新機制，為快速響應重大疫情防控，高效整合應急科研資源和要素、協同開展應急科研攻關工作，迅速且精準產出應急科研成果提供參考借鑒［20］。同時，為了有效評價重大疫情應急科研的協同程度和績效，根據重大疫情應急科研協同系統的復雜性、動態性和不確定性，本研究構建了一種基于DEMATELANP 法的模糊綜合評價模型對重大疫情應急科研協同活動進行綜合評價?；贒EMATEL-ANP 法的模糊綜合評價模型將評價指標的關聯性與重要性結合起來，科學確定各評價指標的混合權重，使得評價指標體系具有更強的適應性和有效性；此外，應急科研協同程度和成效的表征與刻畫通常難以精確量化，運用多專家參與的模糊綜合評價能夠提高評價結果的精準程度，減少誤差和主觀性。進一步的，本研究以新型冠狀病毒（2019-nCoV）抗體檢測試劑盒研發項目作為評價案例，實證了基于DEMATELANP 法的模糊綜合評價的有效性。

在重大疫情環境下，多主體協同開展應急科研攻關已經成為主流趨勢，但是如何有效開展應急科研協同工作目前還沒有系統的研究成果和豐富的實踐經驗，本研究所構建的重大疫情應急科研協同創新機制和動態評價方法將在一定程度上彌補此研究領域的缺失，為提高重大疫情應急科研協同成效、盡快和精準產出應急科研成果提供思路和方向。但是本研究仍然存一些不足和缺陷：提出的重大疫情應急科研協同創新機制還只是框架模型和邏輯體系，缺乏具體的運行策略；建立的重大疫情應急科研協同動態評價體系，不管是DEMATEL 法的直接影響矩陣還是網絡層次分析的模糊綜合評價中的等級評定都是主觀和定性的，缺乏客觀性和精準性。未來研究將加強以上兩個方面的研究工作，使得重大疫情應急科研協同機制有更強的適應性和操作性，并增強評價結果的精確性和綜合性。