本土企業(yè)逆向創(chuàng)新中的專利演化

劉婷婷，韋 鐵

(廣西大學(xué)商學(xué)院，廣西南寧 530004)

1 研究背景

進(jìn)入21 世紀(jì)以來，一種源自發(fā)展中國家或新興市場的創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)回溯擴(kuò)散到發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)象引起了理論和實(shí)踐的關(guān)注。與以往源于發(fā)達(dá)國家而后擴(kuò)散到發(fā)展中國家的傳統(tǒng)創(chuàng)新模式不同，這種創(chuàng)新擴(kuò)散方向是“逆向”的，故Immelt 等［1］最早稱之為“逆向創(chuàng)新(reverse innovation)”。

逆向創(chuàng)新越來越多地發(fā)生在發(fā)展中國家本土企業(yè)中。例如在智能手機(jī)、5G 通信等新興領(lǐng)域，我國本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的勢頭更為明顯，其中突出體現(xiàn)為這些企業(yè)申請了越來越多的專利。專利的發(fā)展變化能夠體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)追趕的發(fā)展演化過程，因此，本研究擬探討本土企業(yè)逆向創(chuàng)新中的專利演化影響因素和結(jié)果，以期為促進(jìn)本土企業(yè)的逆向創(chuàng)新和專利發(fā)展提供一定的理論和對策依據(jù)。

Lotka-Volterra 模型是由美國生態(tài)學(xué)家Lotka 和意大利數(shù)學(xué)家Volterra 提出，最初用于自然界物種間的競爭分析，后來逐漸被引入到社會科學(xué)研究領(lǐng)域［2］。由于Lotka-Volterra 模型對復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)中的競爭演化具有良好的解釋性，其越來越多被應(yīng)用于企業(yè)間的市場競爭現(xiàn)象分析［3-4］。因此，本研究選擇Lotka-Volterra 模型來擬合企業(yè)間競爭關(guān)系，并分析企業(yè)間競爭過程中專利形成的影響因素。

2 文獻(xiàn)綜述及理論基礎(chǔ)

2.1 逆向創(chuàng)新的研究

逆向創(chuàng)新早期的研究主要是對發(fā)達(dá)國家的逆向創(chuàng)新相關(guān)活動進(jìn)行研究，隨著發(fā)展中國家本土企業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，有關(guān)研究才越來越關(guān)注本土企業(yè)的逆向創(chuàng)新活動［5］。目前已有研究主要是圍繞本土企業(yè)的案例來進(jìn)行，例如徐雨森等［6］、徐娜娜等［7］通過對國內(nèi)幾家工程技術(shù)服務(wù)企業(yè)逆向創(chuàng)新的案例分析，提出組織學(xué)習(xí)、產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈構(gòu)建、國際接入是影響企業(yè)逆向創(chuàng)新實(shí)施的重要因素；Corsi［8］則探討了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)能力等因素對發(fā)展中國家本土企業(yè)實(shí)施逆向創(chuàng)新的影響。這些研究從不同角度對影響本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的因素進(jìn)行了探討，然而對本土企業(yè)逆向創(chuàng)新中的競爭優(yōu)勢來源缺乏深入探討。有少量研究指出是否控制優(yōu)勢知識產(chǎn)權(quán)是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家開展逆向創(chuàng)新的一大區(qū)別［9］，還有研究提出采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施能夠增加中國對外投資對創(chuàng)新效率的驅(qū)動作用［10］，但對于知識產(chǎn)權(quán)在逆向創(chuàng)新過程中如何發(fā)展和變化仍缺乏深入了解。

2.2 專利演化的研究

專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要成果，反映了企業(yè)的創(chuàng)新能力和水平，因此，通過分析專利的演化來研究企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展也受到學(xué)界的關(guān)注。目前主要形成了兩種視角的研究：一是基于技術(shù)軌跡的專利演化研究，主要從科學(xué)范式、技術(shù)變革、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等角度探討了專利技術(shù)在物理軌道內(nèi)的演化條件和演化軌跡；二是基于生態(tài)系統(tǒng)觀的專利技術(shù)演化研究，認(rèn)為專利發(fā)展演化適宜用生態(tài)系統(tǒng)演化理論進(jìn)行解釋［11-12］，主要探討了技術(shù)本身與市場、政策、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略及能力等系統(tǒng)環(huán)境發(fā)生復(fù)雜適應(yīng)性變化而產(chǎn)生的演化模式、演化路徑等問題。已有研究較好地解釋了專利發(fā)展演化的復(fù)雜性和特殊性，然而仍缺乏將專利演化置于本土企業(yè)逆向創(chuàng)新情境的研究，并缺乏對該情境下的專利演化機(jī)理進(jìn)行深入了解。

2.3 Lotka-Volterra 模型的研究

Lotka-Volterra 模型起初被用于解釋物種間競爭關(guān)系，后來越來越多地被運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)管理等領(lǐng)域中主體間競爭關(guān)系的研究，例如王硯羽等［13］建立二維模型分析電子商務(wù)領(lǐng)域創(chuàng)新者與模仿者之間的競爭態(tài)勢；孫金花等［14］建立了以高校為主導(dǎo)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化模型；陳華等［15］建立了高科技企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的二維模型。也有少量研究建立了企業(yè)間專利競爭模型，分析專利集群的競爭因素［16］。但現(xiàn)有研究只聚焦于企業(yè)競爭或是專利集群的競爭關(guān)系，而對于專利在企業(yè)逆向創(chuàng)新中如何發(fā)展演化仍缺乏相應(yīng)探討。

綜上，本研究將基于生態(tài)系統(tǒng)視角構(gòu)建Lotka-Volterra 模型，研究本土企業(yè)在國內(nèi)外不同資源環(huán)境下的競爭影響因素，并以專利作為量化競爭過程的變量，以體現(xiàn)專利在企業(yè)競爭中的演化過程，深入探討本土企業(yè)在逆向創(chuàng)新的復(fù)雜情境下的專利演化問題。

3 企業(yè)逆向創(chuàng)新中專利演化的Lotka-Volterra 模型

3.1 模型構(gòu)建與討論

Lotka-Volterra 模型的基本形式可表述如下［17］：

式（1）中：r為種群擁有的資源的自然增長率；N為種群擁有的資源的最大量；K為各種群所處資源環(huán)境中資源的最大限度；α為種間的相互作用力，模型主要通過α的符號正負(fù)判斷種群間的競爭關(guān)系。

本研究基于Lotka-Volterra 模型中的種群競爭關(guān)系建立企業(yè)間競爭模型，將不同的企業(yè)假設(shè)為不同的種群，相同類型的企業(yè)間爭奪社會資源形成競爭關(guān)系。假設(shè)競爭中兩家企業(yè)A和B處于相同的國內(nèi)或國際市場環(huán)境，且企業(yè)的專利形成僅與其競爭中獲得的創(chuàng)新資源有關(guān)，X1和X2分別為兩家企業(yè)專利的產(chǎn)出量，r1和r2分別為兩家企業(yè)的專利自然增長率，α1和α2為兩家企業(yè)間競爭的相互影響系數(shù)，N1和N2為不同市場環(huán)境下兩家企業(yè)所依賴的最大創(chuàng)新資源容量。構(gòu)建逆向創(chuàng)新兩階段的企業(yè)競爭模型如下：

當(dāng)企業(yè)A 和B 所擁有的資源量都處于最 大 時，即dX1/dt=0、dX2/dt=0，則方程組得到4個平衡點(diǎn)：P1(0,0)；P2(N1,0)；P3(0,N2)；由平衡點(diǎn)分析可知，可形成兩條直線分別表示企業(yè)A、B的資源容量：

在直線的內(nèi)側(cè)，dX/dt＞0，表示企業(yè)的專利產(chǎn)出數(shù)量遞增；在直線外側(cè)，dX/dt＜0，表示企業(yè)的專利產(chǎn)出數(shù)量遞減。由N1、N2、N1/α2、N2/α1的值不同，形成4 種演化趨勢（見圖1）：

（1）當(dāng)N1＞N1/α2、N2/α1＞N2時，企業(yè)A的資源容量大于企業(yè)B，此時環(huán)境容量內(nèi)的資源趨向于企業(yè)A發(fā)展，而企業(yè)B的發(fā)展受制約、不再發(fā)展，最終競爭結(jié)果為企業(yè)A勝出、企業(yè)B退出。

（2）當(dāng)N1＜N1/α2、N2/α1＜N2時，情況與上述（1）相反，最終企業(yè)B勝出。

（3）當(dāng)N1＜N1/α2、N2/α1＞N2時，企業(yè)A和企業(yè)B交于E點(diǎn)。在E點(diǎn)上方的三角區(qū)域，企業(yè)A繼續(xù)發(fā)展、企業(yè)B受制約，競爭趨向E點(diǎn)；在E點(diǎn)下方的三角區(qū)域，企業(yè)B繼續(xù)發(fā)展、企業(yè)A受制約，競爭也趨向于E點(diǎn)。最終競爭趨向于平衡，E點(diǎn)即為平衡點(diǎn)。

（4）當(dāng)N1＞N1/α2、N2/α1＜N2時，企業(yè)A和企業(yè)B交于E'點(diǎn)。在E'點(diǎn)上方的三角區(qū)域，企業(yè)B發(fā)展而企業(yè)A停止，在E'點(diǎn)下方的三角區(qū)域，企業(yè)A發(fā)展而企業(yè)B停止，無法形成穩(wěn)定狀態(tài)，最終的演化結(jié)果取決于環(huán)境容量、自然增長率等其他因素的變化。

圖1 企業(yè)逆向創(chuàng)新中專利數(shù)量的演化趨勢

3.2 模型仿真

3.2.1 國內(nèi)市場競爭情況

在國內(nèi)市場競爭條件下，假設(shè)X1、X2分別為國內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)中兩家直接競爭的本土逆向創(chuàng)新企業(yè)，兩家企業(yè)所能擁有的資源水平相似，設(shè)其資源擁有量的初始值為X1(0)=60、X2(0)=80，產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源最大容量為N1=N2=1 000；由于處于同一市場環(huán)境與資源空間內(nèi)，假設(shè)兩企業(yè)的專利自然增長率相同，設(shè)為r1=r2=0.5?；谝陨弦蛩氐脑O(shè)定，下面分別假設(shè)不同相互影響系數(shù)情境，以探討不同的競爭相互影響系數(shù)對企業(yè)專利產(chǎn)出的影響。如圖2 所示，圖2（a）、圖2（b）、圖2（c）反映了A企業(yè)對資源的競爭能力均高于B企業(yè)的情況，雖然起初A企業(yè)在資源的擁有量上處于劣勢，當(dāng)由于其擁有更強(qiáng)的資源競爭能力，最終演化結(jié)果均為A企業(yè)產(chǎn)出更多的專利，從而取得創(chuàng)新的成功；而圖2（d）反映了B企業(yè)對資源的競爭能力高于A企業(yè)的情況，由于起初B企業(yè)就具有資源優(yōu)勢，因此B企業(yè)很快就能將對手淘汰出局。

圖2 競爭相互影響系數(shù)對本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的國內(nèi)競爭影響

因此，本文得到以下推論：

推論1：在本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的國內(nèi)競爭階段，企業(yè)的專利演化主要由企業(yè)相互間的資源競爭能力來決定，資源競爭能力強(qiáng)的企業(yè)也可以扭轉(zhuǎn)其最初在資源擁有量上的劣勢地位，最終實(shí)現(xiàn)在國內(nèi)市場中成功勝出。

3.2.2 國外市場競爭情況

在國外市場競爭條件下，本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的競爭對手主要來自發(fā)達(dá)國家市場中的國外企業(yè)。在海外市場中，國外企業(yè)往往比剛進(jìn)入的國內(nèi)逆向創(chuàng)新企業(yè)具有更多的初始資源優(yōu)勢和更強(qiáng)的專利基礎(chǔ)實(shí)力，所以設(shè)本土企業(yè)的X1(0)=60、r1=0.3，國外企業(yè)的X2(0)=80、r2=0.7，同時考慮海外市場中有更大的資源容量，故設(shè)N1=N2=2 000。如圖3所示，圖3（a）、圖3（b）表示國內(nèi)逆向創(chuàng)新企業(yè)的資源競爭能力高于國外企業(yè)，雖然在初始階段兩個企業(yè)的發(fā)展速度相同，但最終國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)出了更多的專利，獲得了創(chuàng)新的成功；圖3（c）反映了國內(nèi)逆向創(chuàng)新企業(yè)的競爭能力高于國外企業(yè)，但兩者差距縮小，雖然最終國內(nèi)企業(yè)仍然占據(jù)了資源上的優(yōu)勢，獲得了更多的專利產(chǎn)出，但國外企業(yè)仍然占有一定資源，形成一定的競爭均衡狀態(tài)；而圖3（d）則為國外企業(yè)具有更高的競爭能力，但兩者差距不大，雖然最終國外企業(yè)具有更多的專利產(chǎn)出，但國內(nèi)企業(yè)也可以占據(jù)一定資源，在專利競爭中形成一定的均衡狀態(tài)。

圖3 競爭相互影響系數(shù)對本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的國外競爭影響

因此，本文得到以下推論：

推論2：在逆向創(chuàng)新的國外市場競爭階段，對資源的競爭能力仍然是企業(yè)專利演化的關(guān)鍵影響因素，資源競爭能力強(qiáng)的企業(yè)最終仍然能在市場中占據(jù)優(yōu)勢地位；但在國外市場中，由于資源空間更大，當(dāng)國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)的競爭能力差距不大時，處于劣勢的國內(nèi)企業(yè)仍然可以在專利的競爭中獲得一定的發(fā)展空間。

4 結(jié)論與管理啟示

4.1 主要結(jié)論

本研究構(gòu)建了一個本土企業(yè)逆向創(chuàng)新競爭生態(tài)的Lotka-Volterra 模型，分析本土企業(yè)在逆向創(chuàng)新不同市場競爭階段的專利演化情況，通過模型和仿真結(jié)果分析，得出以下主要結(jié)論：

（1）在本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的國內(nèi)市場競爭階段，企業(yè)專利演化發(fā)展主要依靠企業(yè)對資源的競爭能力，擁有競爭優(yōu)勢的企業(yè)會扭轉(zhuǎn)其原始資源劣勢，獲得最大的專利產(chǎn)出。

（2）在本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的國外市場競爭階段，企業(yè)對資源的競爭能力仍然是影響專利演化的主要因素，但基于國外市場資源豐富的環(huán)境條件，當(dāng)國內(nèi)外企業(yè)之間的競爭能力差距不太大時，處于劣勢的國內(nèi)企業(yè)仍然有機(jī)會在專利的競爭獲得一定的發(fā)展空間。

4.2 管理啟示

根據(jù)本研究結(jié)果，提出促進(jìn)本土企業(yè)逆向創(chuàng)新的管理策略思考：

（1）在本土企業(yè)的逆向創(chuàng)新全過程中，企業(yè)對創(chuàng)新資源的競爭能力始終是最重要的因素，因此，本土企業(yè)需要不斷與其他企業(yè)競爭人才、技術(shù)等創(chuàng)新資源，從而不斷提升自身的創(chuàng)新能力，并及時在國內(nèi)外進(jìn)行專利布局，提升專利的數(shù)量和質(zhì)量，從而確保逆向創(chuàng)新順利實(shí)施。

（2）在逆向創(chuàng)新的過程中，在海外市場，本土企業(yè)需要進(jìn)一步提升其全球資源競爭能力，同時要充分利用海外市場更豐富的資源來提升企業(yè)在全球范圍內(nèi)的資源爭奪能力，加大創(chuàng)新投入，重視高價值專利培育，通過高價值專利來促進(jìn)提升企業(yè)在海外市場的競爭能力，使本土企業(yè)的逆向創(chuàng)新形成持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢。

本研究還存在不足之處，在建立企業(yè)間競爭關(guān)系時沒有考慮外部因素對企業(yè)的影響，在后續(xù)研究中可進(jìn)一步探討國內(nèi)外環(huán)境因素對企業(yè)逆向創(chuàng)新的影響。