不同環(huán)境規(guī)制模式對遼寧省經濟增長的影響

吳云勇 甄思宇

〔內容提要〕環(huán)境規(guī)制政策分為命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制，本文旨在前人研究的基礎上進行創(chuàng)新，探究遼寧省關于命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制對經濟增長的影響。本文通過構建指標體系，運用熵值法計算出命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制各自的占比，進一步計算出2004-2019年的綜合數(shù)據(jù)，利用OLS模型建立多元線性回歸。研究結果表明：當前施行的命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制以及公眾參與型環(huán)境規(guī)制對遼寧省的經濟增長均起促進作用。并且，遼寧省目前較依賴于市場激勵型的環(huán)境規(guī)制政策，而公眾參與性較弱。本文最后分別從政府、企業(yè)、公眾三個主體方面提出促進遼寧省經濟增長以環(huán)境為依托的政策建議。

〔關鍵詞〕環(huán)境規(guī)制 政策類型 經濟增長

一、引言

遼寧作為老工業(yè)基地，為減少生態(tài)破壞、改善環(huán)境質量，相繼出臺了一系列環(huán)境治理政策。為使這些環(huán)境政策在經濟社會發(fā)展中更有效地發(fā)揮作用，研究當前環(huán)境政策是否與經濟發(fā)展相適應就顯得尤為重要。

當前，探究環(huán)境規(guī)制對地區(qū)經濟增長效率影響的文獻研究比比皆是，大部分研究的切入點主要集中于以下兩個方面：第一方面是分析環(huán)境規(guī)制對地區(qū)經濟增長效率的影響效應。一部分學者觀點為：政府強制性的環(huán)境規(guī)制變相使企業(yè)增加投入成本，在投入金額為一定時，企業(yè)勢必就會縮減生產性投入，導致企業(yè)生產率下降，因此，環(huán)境規(guī)制阻礙經濟增長效率的增加，即論證了成本效應假說關于環(huán)境規(guī)制抑制經濟增長效率的觀點。另一部分學者認為，政府進行適度的環(huán)境規(guī)制能夠促進地區(qū)經濟增長效率的提升，經實證短期為促進效應，長期內容易受政府政策時滯性的影響，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產效率的提升并不顯著。除以上兩種觀點外，有學者論證出環(huán)境規(guī)制政策并非呈線性關系作用于地區(qū)經濟增長效率，如劉和旺等基于省級層面的數(shù)據(jù)論證了環(huán)境規(guī)制強度對地區(qū)經濟增長效率的影響關系呈倒“U”型，研究結果表明：實施適度的環(huán)境規(guī)制政策可以促進環(huán)境與經濟協(xié)調發(fā)展；李強和王琰基于我國省級面板數(shù)據(jù)實證結果表明，命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制均對經濟增長質量的影響呈“U”型關系，即環(huán)境規(guī)制短期內抑制經濟質量，長期內促進；蔡傳里和許桂華基于我國省際面板數(shù)據(jù)論證了環(huán)境規(guī)制與生產率增長之間不存在相關關系。第二方面是環(huán)境規(guī)制對地區(qū)經濟增長的影響路徑分析。唐德才等人綜合分析了我國各省環(huán)境規(guī)制有效性的問題，發(fā)現(xiàn)技術進步、純技術效率、規(guī)模效率作為全要素生產率的構成要素對環(huán)境規(guī)制效率的影響不同。林春等人旨在探討環(huán)境規(guī)制從水平效應以及增長效應對全要素生產率的影響，其中，水平效應表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制依賴于技術進步對全要素生產率有促進作用，增長效應表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制對全要素增長率起抑制作用。另一部分學者認為，環(huán)境規(guī)制通過技術進步路徑作用于經濟增長效率，技術進步表現(xiàn)為技術創(chuàng)新和技術引進，如蔡烏趕、張悅等基于“波特假說”的理論進行實證，結果表明：長期內不同類型的環(huán)境規(guī)制會促使企業(yè)進行技術創(chuàng)新，對地區(qū)經濟增長效率有顯著的促進作用；楊志江等人基于我國省際面板數(shù)據(jù)實證分析環(huán)境規(guī)制與國內外技術引進對低碳經濟效率的影響，結果表明：環(huán)境規(guī)制本身對經濟效率沒有影響，但環(huán)境規(guī)制強度的提高可以促使企業(yè)對國內外技術的引進，進而提升低碳經濟增長效率。由此說明，環(huán)境規(guī)制通過技術創(chuàng)新及引進的路徑作用于經濟增長。崔立志、張成等人發(fā)現(xiàn)，我國各地區(qū)因受前期發(fā)展基礎以及各地區(qū)的差異性，導致不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制作用于技術創(chuàng)新、經濟發(fā)展的最終結果存在差異，表現(xiàn)為：東中部呈顯著的“U”型，而西部地區(qū)未形成“U”型關系。

二、研究機制

（一）環(huán)境規(guī)制政策的應用

1.命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的應用

命令控制型工具的應用比較多，當前面對日益枯竭的生態(tài)資源形勢以及環(huán)境污染問題，為了盡早實現(xiàn)經濟與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，我國政府相繼頒布了有關節(jié)約資源、污染防控等各項直接把控廢水廢氣廢物排放的法律條例。另外，政府直接通過關閉污染較為嚴重的工廠，或通過向污染的工業(yè)企業(yè)征稅、收繳污染費等方式迫使企業(yè)進行工業(yè)污染治理，以此減少環(huán)境污染。

2.市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具的應用

目前我國使用比較廣泛的市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具有財政投入、稅收減免、“三廢”治理完成投資以及碳排放權交易等。例如，通過進行“三廢”治理完成投資來激勵企業(yè)生產技術的改造升級，進而減少生產過程中污染物的產生；通過給予企業(yè)一定比例的污染稅減免政策來激勵企業(yè)進行高污染物治理。相繼出臺排污收費標準，進一步對生活、工業(yè)污染物排放行為進行節(jié)制。碳排放權交易的實施有利于喚醒我國民眾的環(huán)保意識，進而保護生態(tài)環(huán)境資源。

3.公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具的應用

當前我國公眾參與到環(huán)境規(guī)制的意愿不高，可以通過簽訂協(xié)議、制定獎勵機制或普及低碳生活教育活動來提高公眾參與度。通過開展低碳宣傳喚起公眾低碳生活的意識，進而改變公眾的生活方式，杜絕浪費、杜絕污染，促使形成企業(yè)低碳生產、公眾低碳消費的良性循環(huán)模式，促進我國循環(huán)經濟的形成。充分調動公眾的監(jiān)督意識，設置環(huán)境監(jiān)督信箱以及環(huán)境污染舉報電話，監(jiān)督工業(yè)企業(yè)污染廢物的排放，環(huán)境保護從民眾做起。

（二）環(huán)境規(guī)制對經濟的影響機理

綜合來看，環(huán)境規(guī)制對經濟增長的影響可以概括為兩方面：協(xié)同促進抑或阻礙制約。具體分析如下：

1.環(huán)境規(guī)制阻礙經濟增長的質量

環(huán)境規(guī)制政策的實施在一定程度上會降低企業(yè)污染物的排放，同時提升企業(yè)的環(huán)保意識。但政府制定一系列環(huán)境規(guī)制政策會對企業(yè)產生兩方面消極效應，即成本效應和約束效應。成本效應表現(xiàn)為：當政府制定了相應污染物的標準以及治理標準后，企業(yè)勢必會投入大量的資金以及人力對其生產-排放過程進行整改，在企業(yè)投入成本一定的前提下，企業(yè)將一部分經費用于污染治理，那么勢必削弱企業(yè)的R&D經費投入，進而影響企業(yè)的技術創(chuàng)新進程，不利于企業(yè)的產業(yè)升級，從短期來看會削減企業(yè)的收益，阻礙經濟增長的質量。約束效應表現(xiàn)為：針對政府出臺的環(huán)境規(guī)制細則，企業(yè)如果想進行長遠的發(fā)展必然會遵守，那么，企業(yè)無論是在生產決策方面還是經營管理方面都要受環(huán)境規(guī)制的制約。

2.補償效應影響到經濟增長的質量

環(huán)境規(guī)制政策對經濟增長質量的影響有短期效應和長期效應。短期效應通過增加企業(yè)的生產成本、制約企業(yè)的生產決策而使企業(yè)收益下降；而長期效應中企業(yè)會通過尋求新的發(fā)展技術，進行產業(yè)結構升級，做到從源頭上真正減少污染，改變以往被動應付的局面，真正做到積極應對。長期來看，企業(yè)會通過技術創(chuàng)新和技術引進優(yōu)化生產工序，全面提升生產效率，進而提升產品市場競爭力，表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)產生的補償效應。同時，環(huán)境規(guī)制的補償效應也將進一步激發(fā)企業(yè)自主研發(fā)的信心，增大科技創(chuàng)新的基礎投入，提升品牌競爭優(yōu)勢，促進企業(yè)的長遠發(fā)展。綜上所述，環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)產生的補償效應有利于促進經濟增長質量的優(yōu)化。

在評判環(huán)境規(guī)制對經濟增長的影響時，要先了解經濟增長質量的指標，即結構維度、效率維度、穩(wěn)定性維度以及持續(xù)性維度。所以，如若評判環(huán)境規(guī)制對經濟增長產生怎樣的影響，既要做到理論分析，又要做到實證分析，尤其是要結合經濟增長質量的維度指標體系來進行綜合的判斷。

三、遼寧省環(huán)境規(guī)制政策促進經濟增長的實證研究

（一）變量選取

基于前人的文獻可以總結出：命令控制型環(huán)境規(guī)制的變量選取一般選關閉污染工業(yè)企業(yè)數(shù)以及工業(yè)污染企業(yè)罰款金額或稅款金額，但基于數(shù)據(jù)的可得性因素，本文選取的指標為工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢物排放量，選取原因如下，關閉污染的工業(yè)企業(yè)后，這部分企業(yè)就不會再產生環(huán)境污染，而沒有關閉的工業(yè)企業(yè)就說明這部分企業(yè)產生的環(huán)境污染是在合理的范圍內，所以，間接說明沒有被關閉的工業(yè)企業(yè)產生的工業(yè)環(huán)境污染是被政府允許的，是在政府命令控制型環(huán)境規(guī)制后的結果，因此，選取這三個變量作為政府命令控制型環(huán)境規(guī)制的替代變量；大多數(shù)文獻中，市場激勵型環(huán)境規(guī)制的變量選取是環(huán)境治理項目投資額，因此，本文選取的是治理廢水項目投資、治理廢氣項目投資、治理固體廢物項目投資；綜合前人的文獻，公眾參與型環(huán)境規(guī)制方面的變量選取是在崗職工平均工資以及環(huán)境污染方面來訪者信件，基于遼寧省在環(huán)境方面的來訪者信件數(shù)不可得，所以，選取在中國知網上以“遼寧省環(huán)境”為題的文獻數(shù)間接代表公眾參與程度。環(huán)境指標變量沒有2019年的數(shù)據(jù)，本文將采用插值法進行數(shù)據(jù)補充。

（二）環(huán)境規(guī)制政策綜合指標的求解過程

變量設定如下：

變量一：命令控制型環(huán)境規(guī)制，如下：

X1——工業(yè)廢水排放總量（單位：萬噸）

X2——工業(yè)廢氣排放總量（單位：億標立方米）

X3——工業(yè)固體廢物排放量（單位：萬噸）

變量二：市場激勵型環(huán)境規(guī)制，如下：

X4——治理廢水項目投資（單位：萬元）

X5——治理廢氣項目投資（單位：萬元）

X6——治理固體廢物項目投資（單位：萬元）

變量三：公眾參與型環(huán)境規(guī)制，如下：

X7——在崗職工平均工資（單位：元）

X8——知網主題為遼寧省環(huán)境的文獻數(shù)（單位：篇）

對X1，X2，…X8各個指標進行標準化處理，假設標準化后各個變量記為Y1，Y2，…Y8，那么，標準化公式如下：

根據(jù)上面數(shù)據(jù)計算各影響因素信息熵的結果如下：

由此，可計算出2004-2019年各年度三種類型環(huán)境規(guī)制綜合指標數(shù)據(jù)如下：

（三）ADF檢驗

基于經濟時間序列大多是非平穩(wěn)的，為防止出現(xiàn)直接將非平穩(wěn)的時間序列當作平穩(wěn)時間序列進行回歸分析而造成的“偽回歸”現(xiàn)象。采用時間序列標準的檢驗方法單位根檢驗法為ADF檢驗，其原假設為序列至少存在一個單位根，備擇假設為不存在單位根。具體結果如下表：

在檢驗標準為1%和5%，得到的檢測結果是各變量的原序列在5%的顯著性水平下接受存在單位根的原假設，均為非平穩(wěn)序列，其一階差分序列在5%顯著性水平下拒絕原假設，為平穩(wěn)時間序列。

（四）協(xié)整檢驗

Johansen協(xié)整檢驗是按照協(xié)整關系個數(shù)從0到K-1順序進行的，直到拒絕相應的原假設為止。原假設None表示沒有協(xié)整關系，由跡統(tǒng)計量（Trace）可知，拒絕了不存在協(xié)整關系的原假設，存在1個協(xié)整關系。所以，Y、CAC、MBI、PPI之間存在協(xié)整關系。因此可以建立OLS回歸模型。

（五）OLS回歸模型

因解釋變量CAC、MBI、PPI與被解釋變量Y均是一階平穩(wěn)時間序列，且根據(jù)Johansen協(xié)整檢驗結果顯示四個變量之間具有一個相關關系，因此，本文構建模型如下：

Y=α+βCAC+λMBI+δPPI

（六）實證結論

由OLS回歸模型結果可以看出CAC、MBI、PPI前的系數(shù)在5%的檢驗水平下顯著，P值均小于0.05。從模型的擬合優(yōu)度來看R2統(tǒng)計量0.806852接近于1，說明模型擬合得很好，且F檢驗是一個聯(lián)合檢驗，其原假設是方程里面所有的系數(shù)均等于0，F(xiàn)統(tǒng)計量概率值為0.000139，拒絕原假設所有系數(shù)都等于0的原假設，認為所有的系數(shù)至少有一個不為0，即模型的擬合是有效的。

由熵值法計算命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制的權重可以看出：市場激勵型環(huán)境規(guī)制占比最多，高達58%；政府命令型環(huán)境規(guī)制占比次之，達23%；公眾參與型環(huán)境規(guī)制最低，僅占18%。反映出政府命令型環(huán)境規(guī)制沒有起主導作用。

由OLS回歸結果可以看出，CAC、MBI、PPI前面的系數(shù)均為正值，可以得出結論：命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制、民眾參與型環(huán)境規(guī)制三種規(guī)制政策對遼寧省的經濟增長均起促進作用。從側面反映出遼寧省現(xiàn)行的環(huán)境規(guī)制政策符合經濟發(fā)展，與遼寧省經濟增長具有協(xié)同作用。

四、促進遼寧省經濟增長的政策建議

（一）增強公眾環(huán)保意識

由上述實證結果顯示，現(xiàn)階段公眾參與型環(huán)境規(guī)制僅占比18%，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制對遼寧省經濟起促進作用，因此，可以增強公眾的環(huán)保意識促進遼寧省經濟更好的發(fā)展。雖然社會聽證制度和社會公示制度使公眾能夠行使環(huán)境保護與監(jiān)督的權利，但政策落實不到位阻礙了公眾參與環(huán)境決策，缺乏公眾參與環(huán)境治理的救濟性渠道使公眾不得不采取非常手段來表達訴求，易誘發(fā)群體性社會事件。我國對于公眾參與型環(huán)境規(guī)制政策非常重視，制定并頒布了新《環(huán)境保護法》，依法對公眾行使環(huán)境參與監(jiān)督管理等權利進行保障，同時，互聯(lián)網的普及擴寬了公眾參與的通道，例如撥打環(huán)境監(jiān)督熱線、微信公眾平臺留言、新聞報道、官方微博留言等。但目前遼寧省公眾的環(huán)保意識還不夠，參與的程度遠沒有達到預期的設想，有些民眾容易走向拒絕參與和過度參與的兩個極端。因此，政府相關部門應進一步完善法律法規(guī)制度，在具體細則和操作方法上有所突破，與此同時公眾參與還必須要堅持依法參與、規(guī)范參與、有序參與，通過法律明確參與權利、參與內容、參與方式及參與邊界，最終推進生態(tài)環(huán)境問題更好地解決，形成經濟與環(huán)境相互促進發(fā)展的新局面。

（二）助力工業(yè)企業(yè)產業(yè)結構升級

工業(yè)企業(yè)是工業(yè)“三廢”的源頭，短期效應可以通過對工業(yè)企業(yè)征收污染費、關停污染嚴重的工廠，迫使企業(yè)增加污染物治理的投入成本，短暫的控制污染物排放，但治理污染物成本的增加，將導致企業(yè)擠出R&D支出，進而對產業(yè)績效綜合效果起阻礙作用，由此看來，追逐短期環(huán)境規(guī)制成效的結果是企業(yè)收益受損，此時環(huán)境規(guī)制與經濟發(fā)展不相匹配。因此，政府不應只注重短期環(huán)境收益，而應促進工業(yè)企業(yè)進行產業(yè)結構升級，刺激技術創(chuàng)新，從源頭上減少污染物的排放，使產品、工藝得到創(chuàng)新，進而提升企業(yè)的生產效率，改變原有企業(yè)的生產方式，對產業(yè)績效綜合效果起正向作用。所以，遼寧省政府及相關企業(yè)應追求長遠，在企業(yè)技術、產品、生產工藝上加大創(chuàng)新力度，實現(xiàn)經濟與環(huán)境良性促進的新發(fā)展方式。

（三）加強創(chuàng)新，助力遼寧走可持續(xù)發(fā)展之路

1.打造經濟—生態(tài)—經濟的發(fā)展模式

首先，生態(tài)發(fā)展的理念要創(chuàng)新，過去我們國家走的是先污染后治理的老路，隨著生態(tài)環(huán)境與經濟的不相適應，提出可持續(xù)發(fā)展理念，傳統(tǒng)意義上的可持續(xù)發(fā)展意味著寧可犧牲經濟發(fā)展也要保全生態(tài)環(huán)境，然而新的可持續(xù)發(fā)展代表經濟和生態(tài)環(huán)境相互促進的新局面，經濟的高質量發(fā)展助力于生態(tài)治理成本的投入，助力于通過技術創(chuàng)新減少污染物產生，生態(tài)環(huán)境的改善、能源的節(jié)約、新能源的替代等又有利于經濟的進一步發(fā)展，循環(huán)往復，實現(xiàn)真正意義上的可持續(xù)發(fā)展。

2.理論與技術協(xié)同創(chuàng)新

政府、企業(yè)和市場要形成合力，以可持續(xù)發(fā)展作為目標，大力推進協(xié)同創(chuàng)新，構建以政府牽頭、以企業(yè)為主、以市場為導向的區(qū)域創(chuàng)新體系。遼寧省政府要加強對本地區(qū)生態(tài)環(huán)境的重視程度，增加生態(tài)問題研究的科研經費，用于國內外環(huán)境治理的前沿理論與前瞻性問題的研究。企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，政府應鼓勵企業(yè)進行防污治污技術的研發(fā)，將前沿理論應用于遼寧省實際中，致力于打造一批國家高精尖的核心防污治污科技力量，為遼寧東北老工業(yè)基地的全面振興、全方位振興提供科技保障。

3.創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產出的協(xié)調

創(chuàng)新投入包括研究經費投入、人員投入。政府以及企業(yè)進行環(huán)境治理費用的投入，為企業(yè)進行此項技術創(chuàng)新活動提供保障，而創(chuàng)新人才是創(chuàng)新活動的主體，主導創(chuàng)新研究的進行。因此，遼寧省政府應加大資金投入力度，同時做好科技創(chuàng)新人才的引進與培養(yǎng)工作。牢固樹立人才引領經濟發(fā)展的戰(zhàn)略意識，為遼寧省生態(tài)環(huán)境科研隊伍注入新鮮血液，完善人才引進、落戶等一系列制度，消除地域之間人才流動的屏障。投入與產出不成正比是遼寧省科技創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀，因此應加強投入監(jiān)管制度，關注科研成果研究動向，避免有去無回的現(xiàn)象。同時消除創(chuàng)新產品進入市場的壁壘，打通研究成果轉化的“最后一公里”，加強產學研用一體化機制的確立，使科技創(chuàng)新既能發(fā)揮出舉國體制的優(yōu)勢制度，又能借助企業(yè)、高校、科研機構等個體的創(chuàng)新活力得以展現(xiàn)。

（作者單位：遼寧大學經濟學院）