不同環境規制模式對遼寧省經濟增長的影響

吳云勇 甄思宇

〔內容提要〕環境規制政策分為命令控制型環境規制、市場激勵型環境規制、公眾參與型環境規制，本文旨在前人研究的基礎上進行創新，探究遼寧省關于命令控制型環境規制、市場激勵型環境規制、公眾參與型環境規制對經濟增長的影響。本文通過構建指標體系，運用熵值法計算出命令控制型環境規制、市場激勵型環境規制、公眾參與型環境規制各自的占比，進一步計算出2004-2019年的綜合數據，利用OLS模型建立多元線性回歸。研究結果表明：當前施行的命令控制型環境規制、市場激勵型環境規制以及公眾參與型環境規制對遼寧省的經濟增長均起促進作用。并且，遼寧省目前較依賴于市場激勵型的環境規制政策，而公眾參與性較弱。本文最后分別從政府、企業、公眾三個主體方面提出促進遼寧省經濟增長以環境為依托的政策建議。

〔關鍵詞〕環境規制 政策類型 經濟增長

一、引言

遼寧作為老工業基地，為減少生態破壞、改善環境質量，相繼出臺了一系列環境治理政策。為使這些環境政策在經濟社會發展中更有效地發揮作用，研究當前環境政策是否與經濟發展相適應就顯得尤為重要。

當前，探究環境規制對地區經濟增長效率影響的文獻研究比比皆是，大部分研究的切入點主要集中于以下兩個方面：第一方面是分析環境規制對地區經濟增長效率的影響效應。一部分學者觀點為：政府強制性的環境規制變相使企業增加投入成本，在投入金額為一定時，企業勢必就會縮減生產性投入，導致企業生產率下降，因此，環境規制阻礙經濟增長效率的增加，即論證了成本效應假說關于環境規制抑制經濟增長效率的觀點。另一部分學者認為，政府進行適度的環境規制能夠促進地區經濟增長效率的提升，經實證短期為促進效應，長期內容易受政府政策時滯性的影響，環境規制對企業生產效率的提升并不顯著。除以上兩種觀點外，有學者論證出環境規制政策并非呈線性關系作用于地區經濟增長效率，如劉和旺等基于省級層面的數據論證了環境規制強度對地區經濟增長效率的影響關系呈倒“U”型，研究結果表明：實施適度的環境規制政策可以促進環境與經濟協調發展；李強和王琰基于我國省級面板數據實證結果表明，命令控制型環境規制、市場激勵型環境規制、公眾參與型環境規制均對經濟增長質量的影響呈“U”型關系，即環境規制短期內抑制經濟質量，長期內促進；蔡傳里和許桂華基于我國省際面板數據論證了環境規制與生產率增長之間不存在相關關系。第二方面是環境規制對地區經濟增長的影響路徑分析。唐德才等人綜合分析了我國各省環境規制有效性的問題，發現技術進步、純技術效率、規模效率作為全要素生產率的構成要素對環境規制效率的影響不同。林春等人旨在探討環境規制從水平效應以及增長效應對全要素生產率的影響，其中，水平效應表現為環境規制依賴于技術進步對全要素生產率有促進作用，增長效應表現為環境規制對全要素增長率起抑制作用。另一部分學者認為，環境規制通過技術進步路徑作用于經濟增長效率，技術進步表現為技術創新和技術引進，如蔡烏趕、張悅等基于“波特假說”的理論進行實證，結果表明：長期內不同類型的環境規制會促使企業進行技術創新，對地區經濟增長效率有顯著的促進作用；楊志江等人基于我國省際面板數據實證分析環境規制與國內外技術引進對低碳經濟效率的影響，結果表明：環境規制本身對經濟效率沒有影響，但環境規制強度的提高可以促使企業對國內外技術的引進，進而提升低碳經濟增長效率。由此說明，環境規制通過技術創新及引進的路徑作用于經濟增長。崔立志、張成等人發現，我國各地區因受前期發展基礎以及各地區的差異性，導致不同地區環境規制作用于技術創新、經濟發展的最終結果存在差異，表現為：東中部呈顯著的“U”型，而西部地區未形成“U”型關系。

二、研究機制

（一）環境規制政策的應用

1.命令控制型環境規制工具的應用

命令控制型工具的應用比較多，當前面對日益枯竭的生態資源形勢以及環境污染問題，為了盡早實現經濟與環境的可持續發展，我國政府相繼頒布了有關節約資源、污染防控等各項直接把控廢水廢氣廢物排放的法律條例。另外，政府直接通過關閉污染較為嚴重的工廠，或通過向污染的工業企業征稅、收繳污染費等方式迫使企業進行工業污染治理，以此減少環境污染。

2.市場激勵型環境規制工具的應用

目前我國使用比較廣泛的市場激勵型環境規制工具有財政投入、稅收減免、“三廢”治理完成投資以及碳排放權交易等。例如，通過進行“三廢”治理完成投資來激勵企業生產技術的改造升級，進而減少生產過程中污染物的產生；通過給予企業一定比例的污染稅減免政策來激勵企業進行高污染物治理。相繼出臺排污收費標準，進一步對生活、工業污染物排放行為進行節制。碳排放權交易的實施有利于喚醒我國民眾的環保意識，進而保護生態環境資源。

3.公眾參與型環境規制工具的應用

當前我國公眾參與到環境規制的意愿不高，可以通過簽訂協議、制定獎勵機制或普及低碳生活教育活動來提高公眾參與度。通過開展低碳宣傳喚起公眾低碳生活的意識，進而改變公眾的生活方式，杜絕浪費、杜絕污染，促使形成企業低碳生產、公眾低碳消費的良性循環模式，促進我國循環經濟的形成。充分調動公眾的監督意識，設置環境監督信箱以及環境污染舉報電話，監督工業企業污染廢物的排放，環境保護從民眾做起。

（二）環境規制對經濟的影響機理

綜合來看，環境規制對經濟增長的影響可以概括為兩方面：協同促進抑或阻礙制約。具體分析如下：

1.環境規制阻礙經濟增長的質量

環境規制政策的實施在一定程度上會降低企業污染物的排放，同時提升企業的環保意識。但政府制定一系列環境規制政策會對企業產生兩方面消極效應，即成本效應和約束效應。成本效應表現為：當政府制定了相應污染物的標準以及治理標準后，企業勢必會投入大量的資金以及人力對其生產-排放過程進行整改，在企業投入成本一定的前提下，企業將一部分經費用于污染治理，那么勢必削弱企業的R&D經費投入，進而影響企業的技術創新進程，不利于企業的產業升級，從短期來看會削減企業的收益，阻礙經濟增長的質量。約束效應表現為：針對政府出臺的環境規制細則，企業如果想進行長遠的發展必然會遵守，那么，企業無論是在生產決策方面還是經營管理方面都要受環境規制的制約。

2.補償效應影響到經濟增長的質量

環境規制政策對經濟增長質量的影響有短期效應和長期效應。短期效應通過增加企業的生產成本、制約企業的生產決策而使企業收益下降；而長期效應中企業會通過尋求新的發展技術，進行產業結構升級，做到從源頭上真正減少污染，改變以往被動應付的局面，真正做到積極應對。長期來看，企業會通過技術創新和技術引進優化生產工序，全面提升生產效率，進而提升產品市場競爭力，表現為環境規制政策對企業產生的補償效應。同時，環境規制的補償效應也將進一步激發企業自主研發的信心，增大科技創新的基礎投入，提升品牌競爭優勢，促進企業的長遠發展。綜上所述，環境規制政策對企業產生的補償效應有利于促進經濟增長質量的優化。

在評判環境規制對經濟增長的影響時，要先了解經濟增長質量的指標，即結構維度、效率維度、穩定性維度以及持續性維度。所以，如若評判環境規制對經濟增長產生怎樣的影響，既要做到理論分析，又要做到實證分析，尤其是要結合經濟增長質量的維度指標體系來進行綜合的判斷。

三、遼寧省環境規制政策促進經濟增長的實證研究

（一）變量選取

基于前人的文獻可以總結出：命令控制型環境規制的變量選取一般選關閉污染工業企業數以及工業污染企業罰款金額或稅款金額，但基于數據的可得性因素，本文選取的指標為工業廢水排放量、工業廢氣排放量、工業固體廢物排放量，選取原因如下，關閉污染的工業企業后，這部分企業就不會再產生環境污染，而沒有關閉的工業企業就說明這部分企業產生的環境污染是在合理的范圍內，所以，間接說明沒有被關閉的工業企業產生的工業環境污染是被政府允許的，是在政府命令控制型環境規制后的結果，因此，選取這三個變量作為政府命令控制型環境規制的替代變量；大多數文獻中，市場激勵型環境規制的變量選取是環境治理項目投資額，因此，本文選取的是治理廢水項目投資、治理廢氣項目投資、治理固體廢物項目投資；綜合前人的文獻，公眾參與型環境規制方面的變量選取是在崗職工平均工資以及環境污染方面來訪者信件，基于遼寧省在環境方面的來訪者信件數不可得，所以，選取在中國知網上以“遼寧省環境”為題的文獻數間接代表公眾參與程度。環境指標變量沒有2019年的數據，本文將采用插值法進行數據補充。

（二）環境規制政策綜合指標的求解過程

變量設定如下：

變量一：命令控制型環境規制，如下：

X1——工業廢水排放總量（單位：萬噸）

X2——工業廢氣排放總量（單位：億標立方米）

X3——工業固體廢物排放量（單位：萬噸）

變量二：市場激勵型環境規制，如下：

X4——治理廢水項目投資（單位：萬元）

X5——治理廢氣項目投資（單位：萬元）

X6——治理固體廢物項目投資（單位：萬元）

變量三：公眾參與型環境規制，如下：

X7——在崗職工平均工資（單位：元）

X8——知網主題為遼寧省環境的文獻數（單位：篇）

對X1，X2，…X8各個指標進行標準化處理，假設標準化后各個變量記為Y1，Y2，…Y8，那么，標準化公式如下：

根據上面數據計算各影響因素信息熵的結果如下：

由此，可計算出2004-2019年各年度三種類型環境規制綜合指標數據如下：

（三）ADF檢驗

基于經濟時間序列大多是非平穩的，為防止出現直接將非平穩的時間序列當作平穩時間序列進行回歸分析而造成的“偽回歸”現象。采用時間序列標準的檢驗方法單位根檢驗法為ADF檢驗，其原假設為序列至少存在一個單位根，備擇假設為不存在單位根。具體結果如下表：

在檢驗標準為1%和5%，得到的檢測結果是各變量的原序列在5%的顯著性水平下接受存在單位根的原假設，均為非平穩序列，其一階差分序列在5%顯著性水平下拒絕原假設，為平穩時間序列。

（四）協整檢驗

Johansen協整檢驗是按照協整關系個數從0到K-1順序進行的，直到拒絕相應的原假設為止。原假設None表示沒有協整關系，由跡統計量（Trace）可知，拒絕了不存在協整關系的原假設，存在1個協整關系。所以，Y、CAC、MBI、PPI之間存在協整關系。因此可以建立OLS回歸模型。

（五）OLS回歸模型

因解釋變量CAC、MBI、PPI與被解釋變量Y均是一階平穩時間序列，且根據Johansen協整檢驗結果顯示四個變量之間具有一個相關關系，因此，本文構建模型如下：

Y=α+βCAC+λMBI+δPPI

（六）實證結論

由OLS回歸模型結果可以看出CAC、MBI、PPI前的系數在5%的檢驗水平下顯著，P值均小于0.05。從模型的擬合優度來看R2統計量0.806852接近于1，說明模型擬合得很好，且F檢驗是一個聯合檢驗，其原假設是方程里面所有的系數均等于0，F統計量概率值為0.000139，拒絕原假設所有系數都等于0的原假設，認為所有的系數至少有一個不為0，即模型的擬合是有效的。

由熵值法計算命令控制型環境規制、市場激勵型環境規制、公眾參與型環境規制的權重可以看出：市場激勵型環境規制占比最多，高達58%；政府命令型環境規制占比次之，達23%；公眾參與型環境規制最低，僅占18%。反映出政府命令型環境規制沒有起主導作用。

由OLS回歸結果可以看出，CAC、MBI、PPI前面的系數均為正值，可以得出結論：命令控制型環境規制、市場激勵型環境規制、民眾參與型環境規制三種規制政策對遼寧省的經濟增長均起促進作用。從側面反映出遼寧省現行的環境規制政策符合經濟發展，與遼寧省經濟增長具有協同作用。

四、促進遼寧省經濟增長的政策建議

（一）增強公眾環保意識

由上述實證結果顯示，現階段公眾參與型環境規制僅占比18%，而公眾參與型環境規制對遼寧省經濟起促進作用，因此，可以增強公眾的環保意識促進遼寧省經濟更好的發展。雖然社會聽證制度和社會公示制度使公眾能夠行使環境保護與監督的權利，但政策落實不到位阻礙了公眾參與環境決策，缺乏公眾參與環境治理的救濟性渠道使公眾不得不采取非常手段來表達訴求，易誘發群體性社會事件。我國對于公眾參與型環境規制政策非常重視，制定并頒布了新《環境保護法》，依法對公眾行使環境參與監督管理等權利進行保障，同時，互聯網的普及擴寬了公眾參與的通道，例如撥打環境監督熱線、微信公眾平臺留言、新聞報道、官方微博留言等。但目前遼寧省公眾的環保意識還不夠，參與的程度遠沒有達到預期的設想，有些民眾容易走向拒絕參與和過度參與的兩個極端。因此，政府相關部門應進一步完善法律法規制度，在具體細則和操作方法上有所突破，與此同時公眾參與還必須要堅持依法參與、規范參與、有序參與，通過法律明確參與權利、參與內容、參與方式及參與邊界，最終推進生態環境問題更好地解決，形成經濟與環境相互促進發展的新局面。

（二）助力工業企業產業結構升級

工業企業是工業“三廢”的源頭，短期效應可以通過對工業企業征收污染費、關停污染嚴重的工廠，迫使企業增加污染物治理的投入成本，短暫的控制污染物排放，但治理污染物成本的增加，將導致企業擠出R&D支出，進而對產業績效綜合效果起阻礙作用，由此看來，追逐短期環境規制成效的結果是企業收益受損，此時環境規制與經濟發展不相匹配。因此，政府不應只注重短期環境收益，而應促進工業企業進行產業結構升級，刺激技術創新，從源頭上減少污染物的排放，使產品、工藝得到創新，進而提升企業的生產效率，改變原有企業的生產方式，對產業績效綜合效果起正向作用。所以，遼寧省政府及相關企業應追求長遠，在企業技術、產品、生產工藝上加大創新力度，實現經濟與環境良性促進的新發展方式。

（三）加強創新，助力遼寧走可持續發展之路

1.打造經濟—生態—經濟的發展模式

首先，生態發展的理念要創新，過去我們國家走的是先污染后治理的老路，隨著生態環境與經濟的不相適應，提出可持續發展理念，傳統意義上的可持續發展意味著寧可犧牲經濟發展也要保全生態環境，然而新的可持續發展代表經濟和生態環境相互促進的新局面，經濟的高質量發展助力于生態治理成本的投入，助力于通過技術創新減少污染物產生，生態環境的改善、能源的節約、新能源的替代等又有利于經濟的進一步發展，循環往復，實現真正意義上的可持續發展。

2.理論與技術協同創新

政府、企業和市場要形成合力，以可持續發展作為目標，大力推進協同創新，構建以政府牽頭、以企業為主、以市場為導向的區域創新體系。遼寧省政府要加強對本地區生態環境的重視程度，增加生態問題研究的科研經費，用于國內外環境治理的前沿理論與前瞻性問題的研究。企業作為技術創新的主體，政府應鼓勵企業進行防污治污技術的研發，將前沿理論應用于遼寧省實際中，致力于打造一批國家高精尖的核心防污治污科技力量，為遼寧東北老工業基地的全面振興、全方位振興提供科技保障。

3.創新投入與創新產出的協調

創新投入包括研究經費投入、人員投入。政府以及企業進行環境治理費用的投入，為企業進行此項技術創新活動提供保障，而創新人才是創新活動的主體，主導創新研究的進行。因此，遼寧省政府應加大資金投入力度，同時做好科技創新人才的引進與培養工作。牢固樹立人才引領經濟發展的戰略意識，為遼寧省生態環境科研隊伍注入新鮮血液，完善人才引進、落戶等一系列制度，消除地域之間人才流動的屏障。投入與產出不成正比是遼寧省科技創新發展的現狀，因此應加強投入監管制度，關注科研成果研究動向，避免有去無回的現象。同時消除創新產品進入市場的壁壘，打通研究成果轉化的“最后一公里”，加強產學研用一體化機制的確立，使科技創新既能發揮出舉國體制的優勢制度，又能借助企業、高校、科研機構等個體的創新活力得以展現。

（作者單位：遼寧大學經濟學院）