小農戶銜接現代農業發展的內涵研究

孟秋菊 徐曉宗

摘 要：小農戶銜接現代農業發展已成為國家推進農業農村現代化和鄉村振興的重要舉措。但目前缺乏對小農戶銜接現代農業發展內涵的研究。小農戶銜接現代農業發展是以我國地少人多的資源稟賦為前提，以制度創新和政策創新為根本，以新型農業經營主體為引領，以現代經營理念和現代經營行為融入小農戶為關鍵，以兼業小農戶和離農戶有效分化為核心，以小農戶和新型農業經營主體共同發展為本質，以農業經營現代化、農業結構優質化、農產品品質化和農產品流通順暢化為目標的中國特色農業現代化過程。深入剖析小農戶銜接現代農業發展的前提、根本、引領、關鍵、核心、本質和目標，有助于彌補目前學界相關研究的薄弱環節，有助于提高相關職能部門與農業經營主體的認識水平，促進小農戶和現代農業發展有機銜接這一目標的實現。

關鍵詞：小農戶;現代農業;新型農業經營主體;農業現代化

基金項目：四川省社會科學“十三五”規劃2019年度基地重大資助項目“四川省川陜革命老區小農戶銜接現代農業發展研究”（SC19EZD018）。

[中圖分類號] F325.2 [文章編號] 1673-0186（2021）001-0024-015

[文獻標識碼] A? ? ? [DOI編碼] 10.19631/j.cnki.css.2021.001.002

地少人多的資源稟賦注定了小農戶在我國存在的廣泛性和長期性，也注定了在現代農業發展過程中，我國不能忽視更不能拋棄小農戶的存在與發展。為此，黨的十九大明確提出了“實現小農戶和現代農業發展有機銜接”這一目標。2019年2月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于促進小農戶和現代農業發展有機銜接的意見》，從國家層面對小農戶如何銜接現代農業發展提出了指導性建議，這也成為學界關注的熱點。隨著研究的深入，我們愈發感覺到對小農戶銜接現代農業發展內涵的凝練與解讀尤為緊迫，這是與此相關研究的前提和基礎。本文擬在梳理相關研究文獻的基礎上，重點對小農戶銜接現代農業發展的內涵進行較系統深入的解析，以期能有助于彌補目前學界相關研究的薄弱內容，提高相關部門和相關主體的認識水平，促進小農戶和現代農業發展有機銜接這一目標的實現。

一、相關研究的文獻梳理與簡評

20世紀70年代末以來的家庭聯產承包責任制確立了小農戶的主體地位，盡管小農戶曾大大促進了我國農業發展，但20世紀末以來，小農戶的局限性開始日益顯現，學界出現了“小農衰亡論”和“小農穩固論”兩種觀點[1]。“小農衰亡論”認為小農戶已難以契合現代農業規模化的發展要求，發展現代農業需要改造小農戶甚至消滅小農戶[2-3]。“小農穩固論”則認為消滅小農戶的農業現代化是激進主義，實現小農戶的現代化是我國農業現代化的重要組成部分[4]，應該提高小農戶地位，建立與小農戶相適應的農業社會化服務體系，鼓勵小農戶兼業化經營，走中國特色的小農戶現代化道路[5]。黨的十九大正式提出了“實現小農戶與現代農業發展有機銜接”這一論斷。至此，小農戶銜接現代農業發展問題成為學界的研究重點。目前學界對小農戶銜接現代農業發展的研究主要集中在對小農戶的定義和作用、小農戶銜接現代農業發展的必要性、載體和路徑等方面。學界普遍認為，目前的小農戶是家庭聯產承包責任制以來的小農戶，是以家庭為單位主要在自家承包地上進行農業經營的微觀主體[6]，現階段能被納入小農戶范疇的有小純農戶、農業兼業戶和非農兼業戶[7]。小農戶目前還發揮著維護國家糧食安全的“壓艙石”作用、維護社會和諧穩定的“穩定器”作用、推動工業化城鎮化發展的人力支撐作用、傳承農耕文明的載體作用[6，8]。因此，我國農業現代化不能忽視目前小農戶的主體地位和主要作用，要在尊重小農戶主體地位和作用的基礎上實現農業現代化[9]。而且現實操作中通過土地流轉培育而成的大規模農業經營主體也常面臨較大經營風險和負面經濟效應，使得通過建立健全農業社會化服務體系來實現小農戶基礎上的農業現代化更具可行性[10]。通過小農戶銜接現代農業發展可進一步優化農業生產體系、產業體系和經營體系;可加快農業供給側結構性改革，提升農業發展質量和提高農業經營效益[11]。但小農戶的分散小規模經營也具有經營弱勢、市場弱勢和金融弱勢等局限，使得小農戶的農業現代化需要新型農業經營主體的帶動。有人認為農民專業合作社可有效組織和服務于小農戶的經營活動，是小農戶銜接現代農業發展的有效載體[12];也有人認為農業產業化龍頭企業實力相對雄厚、經營理念相對先進，是帶動小農戶銜接現代農業的骨干力量[13];也有人認為新型農業經營主體各有優勢，都是帶動小農戶銜接現代農業發展的重要載體和主要力量[14]。對于小農戶銜接現代農業發展的路徑，研究文獻相對較豐富，典型的觀點認為促進小農戶銜接現代農業發展，可以根據不同類型農戶的差別化政策需求，加快培育適度經營規模的“新中農”，努力強化小農戶和其他主體的利益聯結，深化農村集體產權制度改革以優化農村土地資源配置，并創新體制機制以支持城鎮人才、資金回流農業農村[15]。還可以通過興辦家庭農場來提升小農戶，組建農民合作社來組織小農戶，培育農業產業化經營組織來帶動小農戶，以及發展農業社會化服務組織來服務小農戶等，促進小農戶的農業現代化發展[8]。

綜上可見，20世紀以來，學界存在“小農衰亡論”和“小農穩固論”兩種觀點， 兩種觀點都具有一定的合理性，都對我國的政策主張產生了重要影響。只是“小農衰亡論”更強調小農戶的局限性，“小農穩固論”更強調小農戶的合理性。事實上，小農戶既有合理性，也有局限性。黨的十九大提出“實現小農戶和現代農業發展的有機銜接”這一論斷，根本意圖就是要吸收小農戶的合理性，克服小農戶的局限性，使小農戶能盡快跟上農業農村現代化的步伐。目前學界對小農戶銜接現代農業發展的研究主要集中在對小農戶的定義與作用，小農戶銜接現代農業發展的必要性、載體、路徑等進行了仁者見仁、智者見智的分析，這些研究成果為后續研究奠定了一定基礎，也為本文撰寫提供了養分。但由于學界對小農戶銜接現代農業發展的相關研究時間還較短，對小農戶銜接現代農業發展的內涵、面臨現實困境還缺乏有效研究，對小農戶銜接現代農業發展的路徑還缺乏富有針對性的研究。而準確凝練和正確理解小農戶銜接現代農業發展的內涵，無論是對學界的深化研究還是對業界的實踐探索，都具有重要意義。

由于“小農戶”與“現代農業”是小農戶銜接現代農業發展的兩大關鍵詞，所以，剖析小農戶銜接現代農業發展的內涵，需要首先準確界定“小農戶”與“現代農業”的內涵。

二、小農戶的內涵

小農戶的內涵很豐富，可以從各個層面來分析，本文主要從小農戶的界定和小農戶的特征兩個層面來剖析。

（一）小農戶的界定

要界定小農戶，首先就得界定農戶、農業經營戶、非農經營戶、普通農業經營戶、規模農業經營戶、純小農戶、兼業小農戶、農業專業大戶、家庭農場等諸多概念及其關系（見圖1）。

農戶主要是指居住在中華人民共和國境內，擁有農村戶籍和自家承包耕地，以家庭為單位進行生產生活的經濟社會組織。農戶分為非農經營戶（離農戶）和農業經營戶。

非農經營戶（離農戶）是指雖然擁有農村戶籍和自家承包耕地，但沒有在耕地上從事農業經營活動的農戶。雖然非農經營戶未從事農業經營活動，但由于其擁有農村戶籍和自家承包耕地，能享受一些國家惠農政策，因而能獲取一定的農業收入，只是農業收入占家庭收入比重較小，約10%以下而已。非農經營戶（離農戶）又可分為穩定非農經營戶（穩定離農戶）和不穩定非農經營戶（不穩定離農戶）。穩定離農戶是指在城鎮有固定住所、有穩定職業或收入來源，幾乎不會再返鄉務農的農戶。不穩定離農戶是指在城鎮沒有固定住所或沒有穩定職業或收入來源，在謀求非農收入困難情況下，隨時可能返鄉務農的農戶。

農業經營戶是指擁有農村戶籍和自家承包耕地，從事農業經營活動的農戶。農業經營戶可分為規模農業經營戶和普通農業經營戶。規模農業經營戶是指具有較大農業經營規模，商品化、盈利化較顯現的農業經營戶。規模農業經營戶分為專業大戶和家庭農場等。普通農業經營戶是指從事小規模農業經營、商品化、盈利化不太顯現的農戶。按2016年年底我國第三次農業普查標準，種植業經營耕地50畝以下的為普通農業經營戶，普通農業經營戶就是我們常說的小農戶。

小農戶又可分為純小農戶和兼業小農戶。純小農戶是指幾乎全部家庭勞動力主要在自家承包耕地上從事農業生產經營活動，農業收入占家庭收入比重大約90%以上的小農戶。純小農戶主要以老弱病殘等貧弱家庭為主，主要集中在老少邊窮地區，多為農村中的貧困戶。純小農戶占小農戶的比重較小，在農村的社會影響較低。兼業小農戶是指部分家庭勞動力從事農業經營活動，農業收入占家庭收入比重大約10%～90%之間的小農戶。兼業小農戶又分為兼業1型小農戶和兼業2型小農戶[16]。兼業1型小農戶是指家庭主要勞動力從事農業經營活動，農業收入占家庭收入比重大約50%～90%之間的小農戶。兼業1型小農戶一般會流轉一些土地，擴大經營規模，因此農業收入較高，占家庭收入比重較大，是農村中的“新中農”，是村莊公共事務和公益事業最熱心的倡導者和最熱情的參與者，是農業新技術、耕作新方法最主動的采用者，是村莊社會秩序最有力的維護者[17]。雖然兼業1型小農戶占小農戶的比重不大，但在農村的社會影響較大。兼業2型小農戶是指家庭老人或婦女主要在自家承包耕地上從事農業生產經營活動，農業收入占家庭收入比重大約10%～50%之間的小農戶。兼業2型小農戶一般只耕種自家承包地，由于經營規模有限，農業收入不高，占家庭收入比重不大。他們是村莊公共事務、社會秩序和農業新技術的被動響應者。雖然兼業2型小農戶占小農戶的比重較大，但在農村的社會影響一般。

概言之，我國目前的小農戶是指家庭聯產承包責任制以來，擁有農村戶籍和自家小塊承包耕地，從事小規模農業經營的普通農業經營戶。小農戶可進一步分為純小農戶和兼業小農戶，兼業小農戶又分為兼業1型小農戶和兼業2型小農戶。純小農戶的比重較小，在農村中的社會影響較低;兼業小農戶總體比重較大，但在農村社會影響較大的兼業1型小農戶比重較小，而在農村社會影響一般的兼業2型小農戶比重較大（見表1）。

（二）小農戶的特征

當今，小農戶具有多方面的特征，主要有：小農戶占比大且主體地位突出、小農戶自家承包地規模小且細碎化、小農戶兼業化程度較高、小農戶機械化程度日益提高、小農戶市場化程度日益提高、小農戶參與分工協作程度日益提高等。

1.小農戶占比大且主體地位突出

隨著20世紀70年代末實行的家庭聯產承包責任制把耕地按人口平均分配到農戶家庭以來，小農戶在我國農業領域的主體地位就開始確立。經過約40年的發展，盡管我國農業領域出現了新型農業經營主體，呈現出小農戶和新型農業經營主體并存發展的格局，但小農戶占比大且主體地位突出的局面并未根本改變。2015年底，我國經營耕地面積10畝以下的農戶2.1億戶，占總農戶79.6%;30畝以下的農戶 2.55億戶，占總農戶96.1%，經營耕地面積占耕地總面積87%。按照世界銀行戶均耕地面積30畝以下為小農戶的標準，顯然小農戶是我國農業領域的最大主體。根據2016年年底第三次農業普查以經營耕地50畝來劃分規模農戶和普通農戶（小農戶）的標準，2016年年底，我國經營耕地50畝以下的農戶約2.6億戶，占總農戶97%左右，經營耕地占總耕地面積82%左右[18]。

2.小農戶自家承包地規模小且細碎化

家庭承包責任制分配耕地時，為了公平起見，普遍遵循了耕地肥瘦遠近搭配分配的原則，把數量有限的耕地按人口平均分配到農戶家庭，形成了農戶自家承包地規模小且細碎化的狀況。據統計，我國第二輪土地承包時，農戶的自家承包地平均約為7.5畝，而且還平均被分隔成 5～7 塊[19]。自家承包地規模小且細碎化成為小農戶的突出特征。

3.小農戶兼業化程度較高

由于耕地有限，農村人口較多，家庭承包責任制造成了大量小農戶在小塊土地上分散經營，也造成了小農戶從事農業經營難以發家致富。因此，理性的小農戶自然不會只以小規模農業經營為專職，會不斷找尋其他賺錢工作，因此，小農戶兼業化經營和兼業化收入普遍，而且非農收入越來越構成了小農戶家庭收入的主體部分。2016年，僅有12.8%農戶的農業收入多于非農收入，87.2%農戶非農收入多于農業收入，其中非農收入占家庭收入比重超過80%的農戶比例高達64%[15]。

4.小農戶機械化程度日益提高

隨著農用技術水平的不斷提升和小農戶兼業化程度的不斷提高，現階段很多小農戶的農業經營手段已不再是傳統的單純依靠人力和畜力的勞動工具，而是轉向人力、畜力、機械并用且呈機械化工具為主的趨勢。農業機械化程度的日益提高，使一些小農戶退出了勞動強度較大的耕、種、收的具體勞動，而主要從事一些相對較輕松的田間管理勞動。

5.小農戶市場化程度日益提高

現階段的小農戶處于改革開放的大好時代，其小規模農業生產經營活動對市場的依賴程度越來越強，主要表現為小農戶小規模農業生產經營活動所需的生產要素需要通過市場獲取，其勞動成果大多數也主要是為了滿足市場的需求，因此小農戶的市場化程度有很大提高。

6.小農戶參與分工協作程度日益提高

為了提高農業生產效率，現階段大多數小農戶參與社會分工協作的積極性得以提高，分工協作程度也得以提高。一方面，大多數小農戶積極發揮自己的比較優勢，擇優選種各類農產品，并加以精耕細作。另一方面，大多數小農戶也愿意融入各類農業經營組織，利用各類農業經營組織的優勢來彌補自己的劣勢，或者提升自己的農業經營能力。

總之，小農戶銜接現代農業發展的小農戶是指我國改革開放以來實行家庭聯產承包責任制后形成的以家庭為單位進行小規模經營為主的農業經營者。現階段的小農戶數量眾多，承包地擁有量較少，土地經營規模較小，但他們已基本褪去了傳統小農戶落后、封閉、自給等元素，而注入了現代、開放、商品等元素，其生產經營活動已置于現代農業陽光的普照之下，內在基因中已經融進了不可切割的現代元素[16]。

三、現代農業的內涵

現代農業的內涵也很豐富，可以從多個角度來分析，本文主要從現代農業的界定和現代農業的特征兩個角度來剖析。

（一）現代農業的界定

要界定清楚現代農業，必然涉及與之關聯的現代農業發展和農業現代化的界定及其相互之間的關系。

現代農業是指運用現代發展理念、現代科學技術、現代物質條件、現代經營形式和管理方式，實現以農業為基礎，農業縱向橫向功能拓展而成的一二三產業融合發展的產業體系;是以市場為導向，優化配置利用資源而形成的高產、優質、高效、生態、安全的農業形態;是由傳統農業量變到質變后的新農業，是農業發展的新階段。

現代農業發展也就是我們常說的農業現代化，是指運用現代發展理念、現代科學技術、現代物質條件、現代經營形式和管理方式，不斷改造傳統農業，實現農業經營現代化、農業結構優質化、農產品品質化和農產品流通順暢化的過程。

可見，現代農業是農業現代化（現代農業發展）的目標，農業現代化（現代農業發展）是實現或發展現代農業的過程，二者是目標與過程的關系[20]。

（二）現代農業的特征

現代農業具有多方面的特征，主要有以下四個顯著特征。

1.現代農業是涉及多個領域的大農業

現代農業是一個突破傳統農業單一生產功能而拓展到觀光、休閑、教育、文化、生態等多功能的大農業;是一個以農業為基礎，集生產、加工、銷售、服務為一體，涉及農業、工業、商業、服務業、金融業等多個行業的大農業;是一個農業功能不斷拓展，農業產業鏈條不斷延伸，農業服務半徑不斷擴大的多元化大農業。

2.現代農業是技術密集型農業

新經濟技術條件下的信息技術、生物技術、物聯網技術等的迅速發展并運用于農業領域，必然會引起農業的聚變與新生。當今傳統農業的不斷蛻變和農業新業態的不斷涌現，以及農業生產經營日益科學化、農產品營銷日益智慧化和農產品消費日益個性化，正是各種新興技術在農業領域不斷滲透的顯現，這些都表明，現代農業是技術密集型農業，農業現代化要依賴于農業科技化。

3.現代農業是發達商品農業

現代農業是高產、優質、高效的農業，而要實現農業的高產、優質和高效，依賴于有效的經濟體制、資源配置方式和利益刺激機制的建立。市場經濟體制是立足市場需求來配置資源，是按要素貢獻大小來分配利益，因此，市場經濟體制能大大調動農業經營者的積極性，激發農業經營者為實現農業經營的高產、優質、高效目標而不斷優化配置各種資源，不斷創新各種經營模式，不斷拓展各種業態，進而使現代農業成為發達的商品農業。

4.現代農業是可持續發展農業

現代農業的可持續發展，一是依賴于農業結構優質化。根據資源稟賦狀況和市場需求狀況，與時俱進地調整和優化農業產業結構、農業生產結構和農業產品結構，才能實現供求平衡。二是依賴于農產品品質化。打造農產品品牌是適應人們生存質量、健康水平和生活質量日益提高的必然要求。三是依賴于農產品流通順暢化。通過建立完善的農產品流通服務體系，把有安全有品質的農產品順暢地送至消費者手中，是農業持續發展的關鍵環節。四是依賴于農業的生態化。農業發展對自然依賴性強，自然環境的破壞、自然資源的枯竭對農業發展將是致命打擊，因此，現代農業的可持續發展依賴于發展循環農業、低碳農業、綠色農業，只有這樣，才能促進人與自然的和諧、永續發展。

四、小農戶銜接現代農業發展的內涵

小農戶銜接現代農業發展的內涵尤為豐富，需要我們在準確凝練其內涵的基礎上，多角度辯證解讀。

（一）小農戶銜接現代農業發展的內涵凝練

小農戶銜接現代農業發展是以我國地少人多的資源稟賦為前提，以制度創新和政策創新為根本，以新型農業經營主體為引領，以現代經營理念與現代經營行為融入小農戶為關鍵，以兼業小農戶和離農戶有效分化為核心，以小農戶和新型農業經營主體融合發展為本質，以農業經營現代化、農業結構優質化、農產品品質化和農產品流通順暢化為目標的中國特色農業現代化過程[21]。

該內涵對小農戶銜接現代農業發展的內在要義進行了簡潔且全面的高度概括，認為小農戶銜接現代農業發展其實就是具有中國特色的農業現代化過程，具有農業現代化的一般特征，但更具有中國現階段的特殊特征。所以，在小農戶銜接現代農業發展的過程中，需要準確把控好其前提、根本、引領、關鍵、核心、本質和目標等構成要件（見表2）。

（二）小農戶銜接現代農業發展的內涵解讀

立足小農戶銜接現代農業發展內涵凝練出來的前提、根本、引領、關鍵、核心、本質和目標等構成要件，本文進行解讀。

1.前提：我國地少人多的資源稟賦

一個國家或地區的農業究竟以小規模經營為主還是以大規模經營為主，很大程度上依賴于該國家或地區的資源稟賦。在其他條件不變的情況下，若資源稟賦是地多人少，意味著人工勞動的使用成本較高，用機械勞動替代人工勞動的動力很強，使得主要依靠機械勞動的大規模經營能快速發展成為主要農業經營模式;若資源稟賦是人多地少，意味著人工勞動的使用成本較低，用機械勞動替代人工勞動的動力不強，使得主要依靠機械勞動的大規模經營難以快速發展成為主要農業經營模式，在相當長時期內小規模經營仍然會是主要農業經營模式，此時作為小規模經營模式的主人——小農戶在農業經營主體中會占較大比重，這決定了此時的農業現代化應是包容小農戶、服務小農戶的農業現代化[22]。

中華人民共和國成立以來，農業人口比重大、人均耕地少是我國的資源稟賦狀況和基本農業情況，為了解決溫飽問題，20世紀70年代末我國實行了家庭聯產承包責任制，確立了分散小規模經營小農戶的主體地位。隨著經濟社會的發展，小農戶經歷了不斷演變和分化的過程，時至今日的小農戶，其農業生產經營活動已注入了現代、開放、商品等元素，但數量眾多、家庭承包地少，經營規模小仍是小農戶的現實寫照。目前，我國仍有 2.6億農戶，6億多人生活在農村，其中 2.3億戶是小農戶。依據農業農村部測算，到2050年我國全面實現現代化時，城鎮化率達到70%的水平，按人口峰值15.34億計算，農村人口4.6億，勞動人口1億以上，按18億畝耕地紅線計算，每戶大約也只有18 畝耕地。按世界銀行30畝以下為小農戶的定義，小農戶仍將長期占據我國農業經營的主體地位[1]。小農戶具有產權清晰、權責明確的優勢，可有效克服農業經營管理和計量監督困難等問題，有效調動農業經營者的積極性和主動性，有效實現農業經營的精耕細作，有效契合消費者的多元化需求。小農戶的這些優勢已被家庭聯產承包責任制以來的農業經營實踐所證實，小農戶的這些優勢也正是目前很多新型農業經營主體大規模經營所面臨的劣勢，這說明目前小農戶小規模經營仍具有較強生命力，還有較大發展空間。可見，我國地少人多的資源稟賦現實決定了小農戶存在的合理性和長期性，決定了小農戶的主體地位，決定了在未來相當長時期內，我國的農業現代化應該是建立在尊重小農戶合理存在和發展基礎上的中國特色農業現代化。

2.根本：制度創新和政策創新

舒爾茨指出，改造傳統農業關鍵是在保留或者建立小農戶經營的前提下進行技術變革，而技術變革的關鍵又在于制度創新[23]87。這些理論已被我國家庭聯產承包責任制以來的經濟實踐所證明。制度是引導、調節、規范行為的準則，政策是為實現國家的某些目標而采取的具體操作方式，是制度的具體化和操作化。從生產關系層面看，農業現代化過程（現代農業發展過程）也是不斷變革、調整各種束縛農業生產力發展的制度規范和政策規范，建構起適應農業生產力發展的各種制度規范和政策規范的過程。在這個過程中，各種已有的制度規范和政策規范的變革調整和新的制度規范和政策規范的建構都是制度創新和政策創新的過程。

小農戶銜接現代農業發展是具有中國特色的農業現代化過程，是基于我國地少人多的資源稟賦使得較長時期小農戶都會居于主體地位的現實狀況而實行的一種農業現代化模式，這決定了這種農業現代化模式沒有可復制的經驗借鑒，需要通過在實踐中不斷探索，不斷總結經驗教訓，其過程充滿了很多不確定性、復雜性和長期性，更需要建立、健全相關的制度和政策，以引導、調節和規范相關部門與經營主體的利益關系和經營行為，為小農戶銜接現代農業發展提供制度保障和政策保障。

當前，小農戶銜接現代農業發展存在一些制度約束和政策支持障礙。制度約束主要表現為農村土地產權法律制度不健全，使得土地承包期與土地流轉期存在一定沖突，土地承包經營權的轉讓、繼承、抵押受到諸多限制等[24]。政策支持障礙主要表現為政策支持偏好障礙、農村金融支持障礙和農村保險支持障礙。政策支持偏好障礙即目前支持農業發展的各項政策存在著支持大規模農業的偏好;農村金融支持障礙即農業經營主體尤其是小農戶貸款難、貸款貴問題突出;農村保險支持障礙即農業保險滯后，農業保險的“安全閥”和“減震器”作用尚未有效發揮。為此，促進小農戶銜接現代農業發展需要進行制度創新和政策創新，制度創新主要是以農村土地產權制度創新為核心，政策創新主要包括農業財稅支持創新、農業金融支持創新和農業保險支持創新，以充分發揮制度和政策在現代農業發展中的根本性、規范性和引導性作用。

3.引領：新型農業經營主體

不可否認，小農戶分散小規模經營日益暴露的局限使小農戶難以契合現代農業發展的一些要求，需要新型農業經營主體的引領。一是分散小規模經營導致小農戶整體素質較低。耕地的分散化、細碎化、插花化使得小農戶農業經營投入大、產出低，使得很多農村青壯年勞動力外出務工，在家務農的主要是老弱病殘者，導致目前經營農業的小農戶的認識水平、文化水平和風險意識整體較低，這不利于支撐我國現代農業的發展。二是分散小規模經營導致小農戶出現農業經營弱勢。耕地的分散化、細碎化、插花化使得勞動、技術、資金等資源難以得到優化配置和利用，難以實現農業技術水平和農業生產性服務水平的提升，不利于推進農業經營的現代化。三是分散小規模經營導致小農戶出現市場弱勢。耕地的分散化、細碎化、插花化使得在家務農的小農戶勞動者整體素質較低，缺乏商品意識，更缺乏利用市場的能力，導致其出現對接市場能力低下、市場談判能力低下、市場交易成本過高等市場弱勢，限制了農業結構的調整和優化。四是分散小規模經營導致小農戶出現融資弱勢。耕地的分散化、細碎化、插花化使得小農戶缺乏有效的抵押擔保物，而且資金需求量少且分散，導致金融機構開展小農戶貸款成本高、風險大，貸款動力弱化，進而導致小農戶貸款難和貸款貴問題突出[25]。

小農戶分散小規模經營的這些局限制約了其現代農業發展的步伐，也制約了我國農業現代化的整體節奏，因此，小農戶的農業現代化成為我國農業現代化的重點和難點。解決問題要抓主要矛盾的主要方面，實現小農戶銜接現代農業發展的主要任務就是克服小農戶分散小規模經營對現代農業發展的局限。而要克服這一局限很難只通過小農戶自身努力來解決，還需要借助外部力量的引領和帶動。而外部力量的引領和帶動需要一個有效載體，這個有效載體就是新型農業經營主體。因為新型農業經營主體的業務是經營農業，是小農戶熟悉的領域，而且新型農業經營主體標準化、規模化、集約化經營符合現代農業的發展趨勢，通過新型農業經營主體的有效示范作用帶動小農戶發展現代農業，對小農戶來說更具吸引力、可行性和有效性。因此，在小農戶銜接現代農業發展過程中，新型農業經營主體所具有的獨特優勢可成為組織小農戶、帶動小農戶、服務小農戶的重要載體，具有帶動小農戶銜接現代農業發展的條件和能力。國家要大力引導新型農業經營主體發揮好組織小農戶、帶動小農戶、服務小農戶的條件和能力，充分發揮其對小農戶的載體作用和示范作用，引導小農戶盡快融入現代農業發展框架，盡快跟上現代農業發展步伐。

4.關鍵：現代經營理念與現代經營行為融入小農戶

發展現代農業的關鍵是農業經營管理者要有現代經營理念和現代經營行為，只有現代經營理念和現代經營行為有機統一，才能轉化為促進現代農業發展的動力。小農戶是我國體量最大的微觀經營主體，目前小農戶分散小規模經營的局限已成為現代農業發展的最大難題，解決小農戶銜接現代農業發展問題已成為我國農業現代化的重點和難點。外因是條件，內因是關鍵，小農戶銜接現代農業發展的關鍵在于提升小農戶的經營理念和經營行為，使小農戶成為具有現代經營理念和現代經營行為的新型經營者。這既需要頂層進行制度創新和政策創新加以引導和規制，也需要新型農業經營主體加以示范和帶動，還需要相關職能部門的有效培訓和服務，通過多方努力，使現代經營理念和現代經營行為能內化于小農戶的思想和行為當中，使小農戶能用現代經營理念和現代經營行為來發展農業，積極主動地融入現代農業的分工協作體系中，以現代農業生產要素替代傳統農業生產要素，不斷提高自我生產經營技術，提升自我發展能力，增強自我服務能力，使農業由單一生產功能日益拓展為可以進行生產、加工、銷售、觀光、教育、文化等多種功能的產業;使農業插上科學技術的翅膀，日益成為科學化、智慧化的產業;使農業日益成為運用市場機制配置調整資源，可以帶來較高利潤的產業;使農業日益成為環境保護、資源節約的人與自然和諧發展的典范。

5.核心：兼業小農戶和離農戶的有效分化

經濟學理論認為，理性的經營主體是以追求利潤最大化為目標，其行為理智，決策精于計算和判斷。我國地少人多的資源稟賦和耕地家庭聯產承包經營責任制造成了小農戶分散，小規模經營的占比大，小農戶從事農業經營難以發家致富，導致小農戶兼業化甚至離農化普遍。為數眾多的兼業小農戶和離農戶是農村人口中相對素質較好和能力較強的人，現代農業的發展、鄉村的振興更需要他們的回歸予以支持與努力。這取決于兼業小農戶和離農戶是否有意愿、有能力經營農業，需要對兼業小農戶和離農戶做出區分。而且隨著現代經營理念和現代經營行為融入小農戶，必然會帶來農業經營的規模化、專業化、技術化發展趨勢，在有限耕地分散化、閑置化于眾多兼業小農戶和離農戶的情況下，現代農業的發展也必須對兼業小農戶和離農戶做出區分。所以，推進小農戶銜接現代農業發展，需要對為數眾多的兼業小農戶和離農戶進行分類分析，有針對性地找到他們的意愿和訴求，按照現代農業發展要求，做好兼業小農戶和離農戶的有效分化工作。

為數眾多的兼業小農戶和離農戶可分為三種類型。第一類是有意愿且有能力經營農業型。這類兼業小農戶和離農戶對農業農村充滿深厚感情，且具有發展成為新型農業經營主體的潛質，只是由于小規模分散農業經營的收益太薄而不得已暫時成為兼業小農戶和離農戶，只要條件具備，經營農業有利可圖，他們可能隨時會回去經營農業，建設家鄉，而且可能成為農業農村發展的領頭羊。這類兼業小農戶和離農戶數量有限，可采取有效措施，促進這類兼業小農戶和離農戶成為家鄉現代農業發展的先鋒和骨干。第二類是有意愿但欠能力經營農業型。這類兼業小農戶和離農戶對農業農村充滿深厚感情，但缺乏成為新型農業經營主體的潛質，只要條件具備，經營農業有利可圖，他們也可能隨時會回去建設家鄉、經營農業。這類兼業小農戶和離農戶數量龐大，可采取有效措施，促進這類兼業小農戶和離農戶成為家鄉現代農業發展的主力軍。第三類是無意愿經營農業型。這類兼業小農戶和離農戶對農業農村感情淡薄，總是想方設法離開農村和農業，很難成為家鄉現代農業發展的主要力量。這類兼業小農戶和離農戶數量也有限，可通過建立有效退出機制和社會保障機制，促進這類兼業小農戶和離農戶有序退出耕地和農業。只有做好兼業小農戶和離農戶的有效分化工作，才能促進小農戶的現代化，才能有效解決農業經營老齡化、土地荒蕪化、農村空心化問題，因此，兼業小農戶和離農戶的有效分化成了小農戶銜接現代農業發展的核心。

6.本質：小農戶與新型農業經營主體融合發展

分工協作、優勢互補、融合共生、合作共贏已成為社會各行各業發展的規律，農業發展也不例外。當今我國農業領域中并存小農戶與新型農業經營主體，相對于小農戶而言，新型農業經營主體的數量雖然不算多，但他們卻是適應農業生產力發展的新寵，具有小農戶分散小規模經營所不具有的規模化、專業化、技術化等優勢。而數量眾多的小農戶小規模經營也具有能有效克服農業經營難管理、難計量、難監督等難題，能有效實現精耕細作和生態作業，能有效契合人們的個性化需求，而這也正是新型農業經營主體所缺乏的優勢。因此，小農戶與新型農業經營主體之間存在一定的優勢互補關系，如果二者做好了功能定位，可以實現分工協作、優勢互補、融合共生、合作共贏。

在小農戶還要長期大量存在的條件下，在未來相當長時期內，新型農業經營主體的規模經營恐怕很難成為主流。所以，小農戶銜接現代農業發展不是讓小農戶成為現代農業經營體系中的獨立個體，而是要充分發揮新型農業經營主體的引領作用，不斷優化小農戶經營規模結構、提升小農戶的經營能力、改善小農戶的經營環境和條件，讓小農戶在現代農業發展中找準功能定位，揚長避短。基于此，我們認為，小農戶銜接現代農業發展的本質不是要重視小農戶小規模經營，輕視新型農業經營主體的規模經營，更不是排擠新型農業經營主體的規模經營，而是要充分發揮小農戶和新型農業經營主體各自的優勢，相互取長補短，融合發展現代農業，形成與我國資源稟賦狀況和市場經濟發展階段相適應的農業經營主體格局和中國特色農業現代化模式。

7.目標：農業經營現代化、農業結構優質化、農產品品質化和農產品流通順暢化

小農戶銜接現代農業發展是中國特色農業現代化道路，實現更高程度的農業現代化是小農戶銜接現代農業發展的根本目標。而農業現代化具有多層面的目標要求，農業經營現代化、農業結構優質化、農產品品質化和農產品流通順暢化則從農業經營方式、農業結構、農產品質量和農產品流通四個層面體現了農業現代化的目標要求。

農業經營現代化是從農業經營方式層面體現的農業現代化目標要求。農業經營方式是農業經營的方式方法，體現了生產力與生產關系的統一，最能體現農業現代化程度。農業經營的專業化程度、協作化程度、規模化程度和規范化程度是農業經營現代化程度的主要衡量。所以，不斷提升農業經營的專業化、協作化、規模化、規范化構成了農業經營現代化的目標要求。農業經營專業化要求農業經營主體要適應社會分工與協作日益深化的發展趨勢，打造農業經營的產業集中化、農業經營主體的職業化和農業經營服務的專業化。農業經營協作化要求小農戶之間、小農戶與新型農業經營主體之間、新型農業經營主體之間要本著優勢互補、合作共贏的理念抱團發展。農業經營規模化要求農業經營主體要合理配置和利用各種資源，實現農業經營規模的適度化。農業經營規范化要求農業經營主體根據精細農業的要求，實現農業經營過程的精準化、品質化和規則化。

農業結構優質化是從農業結構層面體現的農業現代化目標要求。農業結構優質化是由農業自然屬性多樣化和消費者消費多元化的必然要求。農業對土地、氣候、地理等依賴性較大，自然屬性較強，而各地的土地、氣候、地理具有多樣性，使得農業結構和農產品結構具有多樣性，因此，發展現代農業需要適應農業自然屬性多樣化的要求，因地制宜、因時而異地優化農業結構，切不可盲目跟風，造成農業結構雷同。而且消費者眾多，偏好各異，也要求農業結構和農產品結構要多樣化，只有適應消費者多元化需求的農業結構和農產品結構才是合理的、優質的、有效率的。

農產品品質化是從農產品質量層面體現的農業現代化目標要求。農產品品質化包含農產品安全化和農產品品牌化兩個方面，農產品安全化是農產品品質化的基礎和前提，農產品品牌化是農產品品質化的核心。隨著社會發展，消費者的消費需求呈現升級化、個性化和品質化的發展趨勢，這就要求我們要適應消費者消費的發展趨勢，打造安全可靠、質量上乘、富有個性的農產品，以滿足消費者升級化、個性化和品質化的消費需求。

農產品流通順暢化是從農產品流通層面體現的農業現代化目標要求。農產品流通是農產品價值實現的關鍵環節，該環節是否順暢關系著消費者需求能否得到滿足，更關系著農業經營者的生存和發展。因此，農產品流通順暢化成為農業現代化的又一目標要求。農產品流通順暢化依賴于建立健全的農產品流通服務體系和培育強有力的農產品流通服務主體。建立健全的農產品流通服務體系需要社會各方努力暢通農產品市場信息、完善農產品銷售渠道、統一規范農產品的包裝、統一打造農產品品牌等。培育強有力的農產品流通服務主體也需要社會各方努力打造農產品流通服務主體，努力提升農產品流通服務主體的服務能力。

農業經營現代化、農業結構優質化、農產品品質化和農產品流通順暢化是農業現代化基本層面的目標要求，而目前小農戶離農業現代化這四個層面的目標要求還相差甚遠，這不利于農業現代化的有效推進，不利于“三農”問題的有效解決，因此，小農戶銜接現代農業發展需要各方采取有效措施，促進小農戶不斷縮小與目標要求的差距，才能最終實現農業現代化。

五、結語

小農戶銜接現代農業發展是具有中國特色的農業現代化道路，具有農業現代化的一般特征，更具有中國特色的特殊特征。由于缺乏可復制的經驗借鑒，使得我國這一農業現代化道路更具復雜性和長期性，有關農業現代化道路的深化研究和實踐探索定會成為今后學界和業界的重要課題。本文在對“小農戶”和“現代農業”內涵分析的基礎上，從前提、根本、引領、關鍵、核心、本質和目標七個方面高度凝練和解讀小農戶銜接現代農業發展的內涵，認為地少人多的資源稟賦是其前提，制度創新和政策創新是其根本，新型農業經營主體是其引領，現代經營理念和現代經營行為融入小農戶是其關鍵，促進兼業小農戶和離農戶的有效分化是其核心，促進小農戶和新型農業經營主體融合發展是其本質，農業經營現代化、農業結構優質化、農產品品質化和農產品流通順暢化是其目標。準確把握小農戶銜接現代農業發展的內涵，是學界深入研究和業界實踐探索小農戶銜接現代農業發展的前提和基礎，因此，本內涵的研究有助于提高相關人員的認識水平，引導他們探索建立小農戶銜接現代農業發展的體制機制，出臺相應的政策措施，盡可能避免國家相關政策在實踐中的“一刀切”“花架子”和不切實際的形式主義。

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The Connotation of Small Farmers Linking Modern Agricultural Development

Meng Qiuju1? ?Xu Xiaozong2

（1.Research Institute of Revitalization and Development of Sichuan-Shaanxi Revolutionary Old Area， Sichuan University of Arts and Science， Dazhou 635000;2.School of Marxism， Sichuan University of Arts and Science， Dazhou Sichuan 635000）

Abstract： Connecting small peasant households to the development of modern agriculture has become an important measure for the country to promote agricultural and rural modernization and rural revitalization. However， at present， there is a lack of research on the connotation of the connection between small peasant households and modern agriculture. The connection of small peasant households to the development of modern agriculture is the process of agricultural modernizationpremised on the resource endowment of a small number of people in our country， the institutional innovation and policy innovation as the foundation， the new agricultural management body as the guide， the integration of small peasant households with modern management concepts and modern management behavior as the key， the effective differentiation of part-time small peasant households and out-of-farmers as the core， the joint development of small peasant households and new-type agricultural management as the essence， the Chinese characteristics as the goal of modernizing agricultural management， high-quality agricultural structure， quality of agricultural products and smooth circulation of agricultural products. An in-depth analysis of the premises， fundamentals， guidance， key， core， essence and goals of small peasant households' connection to the development of modern agriculture will help to make up for the weak links in the current academic research and raise the level of understanding of relevant functional departments and agricultural management entities，promote the realization of the goal of organically connecting small peasant households and modern agriculture.

Key Words： small peasant households; modern agriculture; new agricultural management entities; agricultural modernization