淺析重大科技成果轉(zhuǎn)化路徑

楊旭冉 邵一窮

（1.中國原子能科學(xué)研究院，北京 102413；2.中國核工業(yè)集團有限公司，北京 100045）

0.引言

隨著社會各領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)進步，推動了生產(chǎn)效率提升，提高了人們生產(chǎn)、生活質(zhì)量，改變了人們傳統(tǒng)思維方式。為了創(chuàng)新發(fā)展理念，驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，我國創(chuàng)新研發(fā)新技術(shù)，并促進科技成果轉(zhuǎn)化。目前，受到各種客觀因素影響，科技成果轉(zhuǎn)化效果不理想，大量科技成果沒有轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力，僅僅停留在理論層面，因此，有關(guān)部門應(yīng)安排專項資金，完善成果轉(zhuǎn)化路徑體系，推動科技成果轉(zhuǎn)化績效。

1.重大科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)理論

科技成果是從科學(xué)技術(shù)研究或者課題研究中經(jīng)過辯證分析、研究調(diào)查等，并通過行業(yè)專家審查鑒定，具有一定學(xué)術(shù)和經(jīng)濟價值的，具備一定創(chuàng)新性研究成果。重大科技成果是符合科技成果特征，來源于國家科技重點研發(fā)計劃，獲得省部級以上的研發(fā)建立，一般由國家高端人才或科研團隊參與研發(fā)的科技成果，包括企業(yè)自主創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合等，對社會經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)具有一定促進作用，社會效益顯著的新產(chǎn)品。科技成果轉(zhuǎn)化是將科技成果提現(xiàn)到具體的生產(chǎn)力，通過商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化形式創(chuàng)造一定社會價值，其中科技成果成本視為科技投入，從效益角度包括科技、社會和經(jīng)濟效益。重大科技成果轉(zhuǎn)化，是遵循國家及行業(yè)規(guī)范，符合市場發(fā)展規(guī)律，促進科技與經(jīng)濟相融合，符合科技成果轉(zhuǎn)化特征，推動科技成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力的一種活動。

2.重大科技成果轉(zhuǎn)化路徑分析

2.1 重大科技成果基本情況

我國當(dāng)前重大科技成果包括生物醫(yī)藥、新能源及環(huán)保產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)等。技術(shù)成果來源包括產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)、自主研發(fā)等，目前重大科技成果轉(zhuǎn)化仍停留在驗收和立項層面，沒有對成果轉(zhuǎn)化進行總結(jié)和分析，相關(guān)部門對重大科技成果轉(zhuǎn)化缺乏指導(dǎo)性意見。目前重大科技成果以國家科技工作規(guī)劃為指引，堅持市場導(dǎo)向，重大科技成果應(yīng)符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生態(tài)治理、科技惠民等需求，成果轉(zhuǎn)化扶持企業(yè)拓展，帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游發(fā)展，重點以專利、行業(yè)標(biāo)準、科研論文等體現(xiàn)。重大科技成果立項以來，對生物醫(yī)藥、新能源等研發(fā)相關(guān)領(lǐng)域資源進行整合，優(yōu)化了資源配置效率，促進重大科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展[1]。

2.2 重大科技成果轉(zhuǎn)化路徑

由于重大科技成果所處不同行業(yè)，轉(zhuǎn)化路徑有所不同，當(dāng)前重大科技成果轉(zhuǎn)化集中在生物醫(yī)藥、新能源與節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)等，其中立項資助科技創(chuàng)新應(yīng)根據(jù)科技成果是否作為省部級以上科技計劃來評定。其中重大科技成果來源包括產(chǎn)學(xué)研合作、自主研發(fā)等。選擇重大科技成果轉(zhuǎn)化路徑時，應(yīng)注重不同重大科技成果產(chǎn)業(yè)化細節(jié)，使重大科技成果拉動社會生產(chǎn)力，促進社會經(jīng)濟、科技、社會效益提升。轉(zhuǎn)化路徑首先應(yīng)考慮到市場需求、是否自主研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)、是否省級以上科技成果、省部級以上科技計劃等。不同領(lǐng)域重大科技成果有所區(qū)別，轉(zhuǎn)化路徑也有所區(qū)別，因此，應(yīng)根據(jù)不同科技成果產(chǎn)業(yè)不同，引入相應(yīng)的路徑，確保重大科技成果轉(zhuǎn)化效率。

3.重大科技成果轉(zhuǎn)化績效評價

3.1 評價原則

績效評價體系應(yīng)根據(jù)所研發(fā)行業(yè)特點以及研發(fā)主體要求，建立完善的評價體系，遵循相應(yīng)的原則。（1）科學(xué)性原則。重大科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)應(yīng)做好層級間的關(guān)系確認，各項評價指標(biāo)應(yīng)保持清晰標(biāo)準，概念明確，突出績效評價目標(biāo)。（2）目的性原則。明確重大科技成果指標(biāo)體系研究目的，對轉(zhuǎn)化的構(gòu)成要素、投入產(chǎn)出比、效果客觀分析。（3）突出重點原則。重大科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)從整體視域分析，對重大科技成果做系統(tǒng)性判斷，結(jié)合重點特征，突出重點指標(biāo)。（4）適應(yīng)性原則。重大科技成果評價指標(biāo)具備現(xiàn)實可行性，選擇適應(yīng)的評價方法，提高評價結(jié)果的準確性。評價者判斷力與評價指標(biāo)具備適應(yīng)性，才能提高評價的準確性，為決策者提供科學(xué)依據(jù)。評價體系應(yīng)簡化，便于評價者操作[2]。

3.2 評價指標(biāo)體系

重大科技成果轉(zhuǎn)化績效評價應(yīng)明確評價目標(biāo)層，確定重大科技成果最佳路徑，推動轉(zhuǎn)化績效的提升。重大科技成果績效評價過程中，應(yīng)突出評價主體優(yōu)勢及特點。首先，應(yīng)確定準則層指標(biāo)的選取。應(yīng)注重重大科技成果的特征，突出經(jīng)濟社會效益，把握重大科技成果主體和轉(zhuǎn)化，對重大科技成果轉(zhuǎn)化的投入，轉(zhuǎn)化效果及轉(zhuǎn)化能力進行分析和總結(jié)。如果重大科技城固哦轉(zhuǎn)化脫離了社會經(jīng)濟效益，不符合科學(xué)性原則，將影響轉(zhuǎn)化績效。其次，指標(biāo)層指標(biāo)的選擇。一般指標(biāo)層之間存在一定隸屬關(guān)系，重大科技成果轉(zhuǎn)化投入包括科研實力、基礎(chǔ)設(shè)施投入等[3]，包括重大經(jīng)濟成果研發(fā)人員、職工總數(shù)等。經(jīng)費投入包括研發(fā)投入與單位銷售收入比?？蒲芯蛪蚴侵皋D(zhuǎn)化項目投入的建筑面積或者參與的機構(gòu)數(shù)量。項目已有的技術(shù)投入，包括專利申請及授權(quán)數(shù)量。經(jīng)濟社會效益是衡量重大科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。其中經(jīng)濟效益包括投入重大科技成果后新增的銷售及利稅金額。社會效益包括解決就業(yè)問題、對生態(tài)環(huán)境貢獻度，人才培養(yǎng)等。

4.重大科技成果轉(zhuǎn)化路徑效果分析及選擇

4.1 轉(zhuǎn)化路徑效果分析

運用層次分析和DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析兩種方法，參照運籌學(xué)中最短路徑進行分析，對重大科技成果轉(zhuǎn)化提供最佳路徑。其中以市場需求為核心，對所有路徑尾端實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化成效分析。其中最優(yōu)路徑是以市場需求為導(dǎo)向，獲得省部級以上科技計劃，通過產(chǎn)學(xué)研合作機制，實現(xiàn)省級以上科技成果，促進重大科技成果的商品化試運行及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展[4]。

4.2 重大科技成果轉(zhuǎn)化路徑選擇

通過進一步分析，產(chǎn)學(xué)研合作對項目推動具有正向影響，通過成果轉(zhuǎn)化效率分析，生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)以合作研發(fā)產(chǎn)生的省級以上重大科技成果對轉(zhuǎn)化效率具有積極影響，其中機電一體化產(chǎn)業(yè)以產(chǎn)學(xué)研合作形式產(chǎn)生的，對重大科技成果轉(zhuǎn)化效率具有積極影響，省部級以上科技計劃對高性能材料產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率具有積極影響。由于不同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化路徑不同，轉(zhuǎn)化成果和效率也有所區(qū)別[5]。通過對重大成果轉(zhuǎn)化評價得出結(jié)論總結(jié)如下：重大科技成果轉(zhuǎn)化項目中，為了提供成果轉(zhuǎn)化價值，應(yīng)注重產(chǎn)學(xué)研合作機制，并在應(yīng)用過程中，結(jié)合市場需求對技術(shù)成果不斷優(yōu)化和創(chuàng)新。

5.提高重大科技成果轉(zhuǎn)化路徑績效的建議

5.1 對高校、科研院所的建議

重大科技成果轉(zhuǎn)化過程中，高校及科研院所應(yīng)承擔(dān)科技成果的創(chuàng)新和宣傳智能，但與企業(yè)相比，對市場發(fā)展方向及洞察力具有一定滯后性，資金籌集和成果轉(zhuǎn)化收益方面與企業(yè)相比有一定差距。高?？蒲性核鶓?yīng)正視自身的不足和優(yōu)勢，應(yīng)加強對重大科技成果的研發(fā)力度，確保研發(fā)科技成果符合市場需求，提高轉(zhuǎn)化可行性和轉(zhuǎn)化應(yīng)用效率。高校科研院所在重大科技成果轉(zhuǎn)化工作中，應(yīng)打破傳統(tǒng)思維窠臼，改變重科研、輕實踐、重論文、輕落實的弊端，樹立正確的科技成果轉(zhuǎn)化觀念，推動成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力效率。科技創(chuàng)新應(yīng)準確把控市場需求，不是閉門造車，因此，科研人員應(yīng)密切關(guān)注市場動向，了解當(dāng)前企業(yè)生產(chǎn)能力和市場對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品需求，提高對市場的敏感度和洞察力，加強與企業(yè)深度合作，主動向目標(biāo)企業(yè)推廣科技成果，促進與企業(yè)深度融合，實現(xiàn)合作共贏機制。高?？蒲性核鶓?yīng)改變傳統(tǒng)觀念，完善文化理念和制度創(chuàng)新，管理層應(yīng)注重對重大科技成果轉(zhuǎn)化的文化建設(shè)，具備一定創(chuàng)新積極性及鉆研能力，結(jié)合市場發(fā)展需求，推動科技創(chuàng)新，高校科研院所應(yīng)加強對人才的重視，管理中應(yīng)加強人文關(guān)懷，還應(yīng)制定科學(xué)、合理的制度。首先，應(yīng)解決科研人員與企業(yè)的溝通掌握，確?？蒲腥藛T從企業(yè)中最快了解到市場需求，并展開課題研發(fā)。其次，應(yīng)制定完善的人才激勵制度。例如，產(chǎn)權(quán)激勵、物質(zhì)激勵、精神激勵等多種形式，提高激勵措施的有效性，用制度約束可能出現(xiàn)的糾紛和規(guī)避研發(fā)過程中的風(fēng)險。最后，應(yīng)建立健全重大科技成果的評價機制。根據(jù)科學(xué)研究的產(chǎn)業(yè)不同制定科學(xué)的評價體系，遵循客觀、全面原則。提高科研水平影響力及實踐性，重視專家評價及成果轉(zhuǎn)化效果。

5.2 對企業(yè)促進重大科技成果轉(zhuǎn)化的建議

企業(yè)對市場敏感度強，在重大科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮主體作用，可以提供完備的資金，具備落實成果產(chǎn)業(yè)化平臺，但根據(jù)市場需求轉(zhuǎn)化科研成果能力有所弱勢。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身優(yōu)勢，在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中，發(fā)揮企業(yè)應(yīng)靈活調(diào)整產(chǎn)業(yè)機構(gòu)，針對自身不足揚長避短，根據(jù)企業(yè)實際運行情況，對重大科技成果轉(zhuǎn)化靈活調(diào)整，根據(jù)市場需求和自身能力，提出相應(yīng)的研究課題，為了確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化價值，應(yīng)與高?？蒲兴献鳎蛘邔⑾鄳?yīng)課題委托給高?？蒲兴邪l(fā)，企業(yè)應(yīng)及時汲取高校科研所研發(fā)的理論成果，并運用到具體實踐中，對市場需求、發(fā)展動向、成果實踐情況及時反饋給高?？蒲兴?，對重大科研成果轉(zhuǎn)化實行動態(tài)管理，增加重大科研成果對環(huán)境的適應(yīng)力和應(yīng)變能力。由于高?？蒲性核鶆?chuàng)新科技成果具備一定的普適性，企業(yè)不能過度依賴高?？蒲性核邪l(fā)成果，應(yīng)培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，結(jié)合企業(yè)當(dāng)前發(fā)展運營的實際需求，發(fā)胡自身主觀能動性，與面臨問題相契合，對當(dāng)前科技成果進行二次改造，發(fā)揮科技成果的實用性。

5.3 對政府引導(dǎo)重大科技成果轉(zhuǎn)化的建議

政府的作用是為科技成果提供轉(zhuǎn)化環(huán)境和政策支持，政府并不能直接轉(zhuǎn)化重大科技成果。目前轉(zhuǎn)化重大科技成果主體仍以企業(yè)為主，其次是高校科研院所。由于高?？蒲性核c企業(yè)缺乏溝通平臺，合作過程中具有一定阻礙，政府應(yīng)在之間發(fā)揮協(xié)調(diào)和引導(dǎo)作用。首先，應(yīng)完善各項法律法規(guī)，為重大科技成果轉(zhuǎn)化提供政策支持，規(guī)范重大科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，從宏觀調(diào)控角度分析當(dāng)前成果轉(zhuǎn)化重點，協(xié)調(diào)企業(yè)、高校科研院所等轉(zhuǎn)化主體溝通配合，促進重大科技成果轉(zhuǎn)化可行性。其次，促進產(chǎn)學(xué)研合作。通過調(diào)查分析可得，具備自主研發(fā)的項目在績效評價中沒有產(chǎn)學(xué)研合作項目轉(zhuǎn)化效果好，因此，政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)和高效科研院所共同合作研發(fā)，科學(xué)調(diào)控重大科技成果轉(zhuǎn)化效率，發(fā)揮企業(yè)及高效科研院所優(yōu)勢。最后，政府引導(dǎo)中介機構(gòu)為重大科技成果轉(zhuǎn)化提供平臺，由于企業(yè)與高效科研院所合作過程中有一定障礙，應(yīng)由中介結(jié)構(gòu)牽頭，促進重大科技成果轉(zhuǎn)化效率。中介機構(gòu)應(yīng)聯(lián)系各領(lǐng)域企業(yè)，對市場需求深入調(diào)查并及時反饋給高效科研院所，推動企業(yè)與高效科研院所合作，發(fā)揮中介協(xié)調(diào)作用。

6.結(jié)語

本文針對重大科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)理論和概念進行分析，對當(dāng)前重大科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，得出不同產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化路徑的區(qū)別，對當(dāng)前重大科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題，從企業(yè)、政府、高?？蒲性核?個維度提出了績效轉(zhuǎn)化路徑和建議，在研究過程中，大多數(shù)重大科技成果包括專利著作、科研論文在內(nèi)的，實現(xiàn)了科技成果再創(chuàng)新。