實行告知 承諾創新信用監管 資質管理和信用工作不斷邁向新階段

國家能源局電力業務資質管理中心主任 陳濤

國家能源局電力業務資質管理中心（簡稱資質中心）主要承擔電力業務資質管理（簡稱資質管理）和能源行業信用體系建設工作（簡稱信用工作）。以電力業務許可（發電類、輸電類、供電類）和承裝（修、試）電力設施許可為主要內容的資質管理，和作為國家社會信用體系重要組成部分的能源信用工作，是優化營商環境、維護市場秩序、惠企利民的重要平臺，影響社會公眾對能源監管效能和服務水平的評判，直接關系到國家能源局的窗口形象。在國家能源局黨組的堅強領導下，2020 年資質管理和信用工作融合發展，持續向縱深推進，為2021年步入新階段、做出新成績創造了良好條件。

2020：資質許可和信用監管深度融合，呈現新態勢

按照國家能源局黨組總體部署，2020年，資質中心及時傳達學習黨的十九屆四中、五中全會精神，不折不扣落實習近平總書記重要指示批示精神和黨中央重大決策部署，進一步增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”；堅持統籌推進黨建和業務，堅決走好第一方陣，持續傳遞“快樂工作、健康生活、微笑文化”理念，營造風清氣正、團結和諧的政治生態和機關文化；堅持穩中求進，精心布局，組織指導派出機構簡化許可、深化信用、強化監管、優化服務，在深化“放管服”改革、優化營商環境、探索創新新型監管機制等方面取得新進展，為2021 年“十四五”開好局邁好步、展現新作為新風采打下堅實的基礎。

簡化許可，釋放市場活力，營商環境持續優化

印發實施《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》（國家發展改革委令2020 年第36 號，簡稱36 號令），發布國家能源局3 號、4 號公告，精簡申請條件，縮短辦理時限，取消與許可申請相關的所有證明材料，廢止5個與36號令不再相適的規范性文件。優化許可管理事項，豁免許可4400 多家，大幅減少持證企業數量。試點“證照分離”改革和告知承諾制，惠及企業5000多家。

深化信用，實施分類評價，信用約束不斷增強

開展電力企業信用分級分類綜合評價，推進資質許可信用監管常態化，對信用好的企業實行容缺受理、告知承諾，對信用差的企業從嚴審查、重點監管，精準實施激勵懲戒。累計編發26期《能源行業失信聯合懲戒對象統計分析報告》，預警信用風險，推動聯合懲戒。與國家公共信用信息中心、市場監督管理總局等部門信用信息合作共享機制日益完善，電力、煤炭、油氣等領域信用信息歸集達到54 萬余條、企業96000多家。信用能源網站影響力持續增強，點擊量超過1億次。及時歸集持證企業工商營業執照吊銷信息，對62家企業依法辦理許可證注銷手續。牽頭聯系多部門（單位），啟動構建以信用為基礎的新型能源監管機制研究，探索監管新路。

強化監管，嚴把準入退出，市場秩序依法規范

結合“雙隨機、一公開”和信用分級分類監管方式，首次開展以信用為基礎的資質許可專項監管，抽檢持證企業367 家，對查出的9 類違反資質許可制度問題（涉及企業47家），采取約談、行政處罰、實施聯合懲戒等方式分類進行處理。落實電力體制改革要求，服務增量配電項目，為34 個增量配電項目業主頒發供電類許可證，累計頒發171個。加強新建煤電機組準入監管，有序開展淘汰關停機組許可證注銷工作。修訂完善《電力業務許可證監督管理辦法》，優化事中事后監管，推動許可監管與信用監管相融合。

優化服務，實現一網通辦，服務水平顯著提升

整合形成“縱向到底、橫向到邊”的國家能源局資質和信用信息系統，實現能源信用工作與資質管理業務“一網通辦”。落實國務院要求，建立“好差評”制度，許可服務在線評價2800多件，好評率99.8%。組織部分派出機構開展“放管服”改革落實情況評價，通報存在問題，推動自我完善。編制形成電力業務許可和承裝（修、試）電力設施許可兩項電子證照標準，由國辦電子政務辦正式發布，推進許可證照電子化。發布《電力業務資質管理年度報告》和《能源行業信用狀況年度報告》，資質報告對4萬余家持證企業區域分布、規模結構、落實許可制度中存在的突出問題和出現的新情況進行全面分析；信用報告對8 萬多家能源企業開展綜合評價，信用優級、良級企業占比達到95%，信用差級企業占比3.6%。

統籌安排，做好新冠肺炎疫情防控，助力企業復工復產

國家能源局電力業務資質管理中心主任陳濤赴福建調研信用體系建設工作。（福建能源監管辦供圖）

在抓好自身新冠肺炎疫情防控、穩步推進資質管理和信用工作的同時，及時指導派出機構立足轄區實際，認真落實“六穩六保”要求，助力企業克服疫情影響、盡早復工復產。18家派出機構多措并舉，創新開展工作，取得良好成效。比如，華北能源監管局通過網站“零見面”指導企業完成材料申報，為1475 家企業辦理了許可。南方能源監管局提前實現轄區“證照分離”改革全覆蓋，800 多家企業采取“證照分離”方式取得許可證。山東能源監管辦制作可視化許可辦理指南，非接觸式辦理資質許可事項400 多項。浙江能源監管辦推行許可“零時限”“零證明”，以告知承諾方式辦理許可件數超過170 件，占同期申請許可總數的98%。湖南能源監管辦立足“六穩六保”大局，開辟綠色通道，加快許可審發，服務湖南勞務輸出大省和電力建設湘軍的實際需要，贏得廣泛好評。

2021：優化許可服務和創新信用監管并駕齊驅，致力新作為

當前，“放管服”改革持續深化，許可告知承諾制即將實施，而政務信息資源共享不暢，事中事后在線核查難度大，行政風險壓力大；國家社會信用體系建設提出新要求，規范失信約束制度、大力推進以信用為基礎的新型監管機制建設箭在弦上；強化“互聯網+監管”技術支撐，亟需加緊完善資質和信用信息系統功能，更好適應監管要求和社會需要。剛剛召開的全國能源工作會議和能源監管工作會議，對當前和今后一個時期推動能源高質量發展提出明確要求。

面對新形勢新要求，資質中心認真研判，結合實際，確定了2021年總體工作思路和目標：以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神以及中央經濟工作會議精神，全面落實黨中央、國務院決策部署及全國能源工作會議、能源監管工作會議要求，堅持加強政治機關建設一個核心，圍繞“優化許可服務和創新信用監管”兩條主線，抓住“告知承諾、專項監管、新型機制、系統平臺”四個關鍵，突出六個重點，完善六項制度，編發六個報告，促進“簡化許可、深化信用、強化監管、優化服務”再上新臺階，為落實能源安全新戰略、助推能源高質量發展做出新成績。

突出六個重點

實行告知承諾：按照國務院統一部署要求，及時推進許可告知承諾，服務企業和群眾辦事創業。開展專項監管：圍繞新能源企業依法持證經營、涉網工程落實承裝（修、試）許可制度情況，組織開展許可信用專項監管。探索新型機制：組織聯系有關部門（單位）持續推進“以信用為基礎、貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監管流程”的新型監管機制建設研究。做強系統平臺：聚焦告知承諾制等業務新需求，完善資質和信用信息系統平臺功能，深化系統平臺應用。做好許可服務評價：持續推進許可服務“好差評”，繼續組織開展“放管服”改革落實情況自查，2021年底前實現派出機構評價全覆蓋。落細落實36號令：做好《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》（36 號令）落地跟蹤，及時解決新情況、新問題，促進新舉措惠企利民。

完善六項制度

修訂三個清單：按照國家新要求，及時修訂能源行業信用數據清單、行為清單和應用措施清單，規范開展信用信息歸集共享、公示披露和失信約束工作。出臺兩個辦法：組織修訂《電力業務許可證注銷管理辦法》，研究出臺《承裝（修、試）電力設施許可證注銷管理辦法》。完善標準化文件：結合告知承諾制、“證照分離”改革等內容，修訂許可標準化文件。

編發六個報告

一個專項監管報告：立足新能源項目許可信用專項監管，編制印發監管報告。兩個年度發展報告：編發能源行業信用狀況年度報告和電力業務資質管理年度報告。三個日常分析報告：編發電力行業公共信用綜合評價報告，能源行業失信聯合懲戒對象統計分析報告，行政性信用信息歸集情況統計報告。

與此同時，切實做好增量配電項目許可證（供電類）核發、新建煤電機組許可核查和淘汰關停機組許可證注銷等資質許可管理工作；堅持實施分級分類監管，推進許可信用常態化；圍繞能源行業信用工作實際需求，積極探索行業共建等。

律回歲晚冰霜少，春到人間草木知。2021年，資質中心將緊緊圍繞國家能源局黨組工作部署，進一步強化政治機關意識，充分認識新發展階段能源改革發展面臨的新形勢，深刻領會新發展理念對能源監管提出的新要求，準確把握新發展格局對資質管理和信用工作提出的新任務，以高度的政治責任感和歷史使命感，以忠誠干凈擔當的政治品質和勤勉盡責高效的工作作風，求真務實，奮發有為，推動資質管理和信用工作邁向高質量發展新階段，以優異成績慶祝建黨100周年！