存現(xiàn)賓語的零形回指及其認(rèn)知語言學(xué)解釋

蔣平

(南昌大學(xué) 外國語學(xué)院， 江西 南昌 330031)

1.0 引言

近年來，隨著計(jì)算機(jī)自然語言處理研究的不斷深入，漢語零形回指這一傳統(tǒng)話題再次成為關(guān)注的熱點(diǎn)(如侯敏、孫建軍，2005)。已有相關(guān)研究主要關(guān)注主語或相關(guān)成分的零形回指(如陳偉英，2009；蔣平，2017)，對(duì)于賓語為先行語的零形回指研究很少。本研究基于自建的漢語零形回指語料庫發(fā)現(xiàn)，在漢語中，賓語為先行語的零形回指范疇中的一個(gè)主要類型是存現(xiàn)賓語的零形回指。借助認(rèn)知語言學(xué)的圖形-背景關(guān)系理論以及主題性等觀點(diǎn)，本研究試圖對(duì)漢語存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中賓語比其主語更具認(rèn)知突顯性問題作出解釋，同時(shí)揭示其賓語位置上的成分在零形回指中獲得更高的可及性的理據(jù)。

2.0 存現(xiàn)結(jié)構(gòu)和存現(xiàn)動(dòng)詞

存現(xiàn)結(jié)構(gòu)或存現(xiàn)句在國內(nèi)外語言學(xué)界一直是重要的研究對(duì)象。英語的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)較為簡(jiǎn)單且固定，一般都是“there be + NP”。即便如此，圍繞著像“There was a loud bang”這樣表達(dá)中的“there”是不是主語，是什么樣的主語等問題的探討，不僅是傳統(tǒng)語言學(xué)研究的話題，也是近年來認(rèn)知語言學(xué)解釋的焦點(diǎn)。認(rèn)知語法學(xué)家Langacker(1990，1991)等學(xué)者運(yùn)用典型理論對(duì)其進(jìn)行了解釋，并提出用主語連續(xù)統(tǒng)這一概念來解釋英語中的“there-subject”現(xiàn)象，即從典型主語到非典型主語構(gòu)成一個(gè)序列。

漢語存現(xiàn)句引起了更多學(xué)者的關(guān)注，僅存現(xiàn)動(dòng)詞語義的界定這一方面就有不少討論，如Li & Thompson(1981)、Huang(1987)、沈家煊(1999)等。Li & Thompson(1981：154)不僅將漢語的“有”看作典型的存現(xiàn)動(dòng)詞，還將表方位的動(dòng)詞(positional verbs)、表態(tài)勢(shì)的動(dòng)詞(verbs of posture)和某些表運(yùn)動(dòng)的動(dòng)詞看作存現(xiàn)動(dòng)詞。Huang(1987：226)的研究則將漢語表示存現(xiàn)意義的動(dòng)詞分為四類：1)存在動(dòng)詞“有”；2)表示出現(xiàn)或消失的動(dòng)詞，如“出”“來”；3)表示在某一處所的動(dòng)詞，如“住”“坐”；4)表示由于某一事件引出的某個(gè)人或事物的動(dòng)詞，如“養(yǎng)(了)”“生(了)”“娶(了)”。沈家煊提出的觀點(diǎn)是，只要句子中的動(dòng)詞能夠被“有”“是”“在”替代且不影響基本意思，就可以將這種動(dòng)詞判為存現(xiàn)動(dòng)詞。例如：

(1) 西康通鐵路了。 (沈家煊,1999:212)

在這個(gè)句子中，沈先生認(rèn)為，動(dòng)詞“通”傳遞的信息是，鐵路在西康出現(xiàn)了，因此該動(dòng)詞在這個(gè)句子中是存現(xiàn)動(dòng)詞，所構(gòu)成的句子即為存現(xiàn)句。

3.0 存現(xiàn)結(jié)構(gòu)和零形回指

將存現(xiàn)結(jié)構(gòu)與漢語的零形回指聯(lián)系起來進(jìn)行研究的首位提倡者是Jiang(2004:111-114)。在分析漢語零形回指的位置時(shí)她發(fā)現(xiàn)，其語料中有一些先行語出現(xiàn)在賓語位置而零代詞形式出現(xiàn)在后續(xù)主語位置的零形回指。為了解釋這種位置關(guān)系的零形回指，該研究者對(duì)這一類語料的內(nèi)部情況進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)其中的謂語動(dòng)詞具有一定的特點(diǎn)。大致情況是，在總共139例先行語在賓語位置，而零代詞出現(xiàn)在后續(xù)主語位置(O—S位置關(guān)系)的零形回指中，從先行語所在的句法結(jié)構(gòu)以及動(dòng)詞的特點(diǎn)看，可以分為兩類，一類是行為動(dòng)詞引入的賓語，一類是“有”、“是”及其語義功能相類似的動(dòng)詞引入的賓語。后一種共有82例，數(shù)量相對(duì)較多，其中包括動(dòng)詞“有”引入的39例，表示存現(xiàn)意義的“是”引入的25例和其他表示存現(xiàn)意義的動(dòng)詞引入的18例。見下表。

表1 漢語O—S位置關(guān)系零形回指的句法結(jié)構(gòu)(Jiang, 2004:123)(略作調(diào)整)

此后的相關(guān)研究中，除了蔣平(2011)對(duì)上述現(xiàn)象做了一定的論述之外，再無其他進(jìn)一步探討。而在此前后，計(jì)算機(jī)自然語言解析方面在涉及賓語為先行語的零形回指問題時(shí)，或者一筆帶過，或者采取簡(jiǎn)單的推測(cè)，甚至對(duì)有關(guān)語料基本上不知曉，急需獲得詳實(shí)的語言學(xué)數(shù)據(jù)描寫與解釋以支持其對(duì)有關(guān)規(guī)則的修正與優(yōu)化。

4.0 先行語為存現(xiàn)賓語的零形回指

遵循上述學(xué)者關(guān)于漢語存現(xiàn)結(jié)構(gòu)及存現(xiàn)動(dòng)詞的界定與分類方式，并基于已有的關(guān)于存現(xiàn)賓語零形回指的討論，本研究擴(kuò)大了語料的范圍與體裁的類別，調(diào)查了漢語的敘事、新聞、學(xué)術(shù)三類語篇材料，共約18萬字。獲得了837例先行語為賓語的零形回指語料，其中有141例的先行語為存現(xiàn)結(jié)構(gòu)的賓語。例如(為了直觀，在例子中，存現(xiàn)結(jié)構(gòu)的主語和賓語均以下劃線方式標(biāo)示，?表示該位置使用了零指代形式，下標(biāo)相同的數(shù)字表示同指關(guān)系)：

(2)公園里1有愈來愈多的青年人2?2聚眾?2跳交誼舞、?2用電子吉他伴奏。 (《夜的眼》1979年，王蒙)

(3)擴(kuò)建后的廣場(chǎng)上1矗立了幾百座高大的乳白色的燈座2，?2有葡萄狀的，?2有玉蘭形的，?2有蓮花狀的，?2有棉桃狀的。 (《天安門廣場(chǎng)擴(kuò)建工程竣工》1959年9月26日，新華社)

(4)船上1畫九條短線2，?2表示九個(gè)人3?3乘船。 (《文字演進(jìn)的一般規(guī)律》，《中國語文》1957年7月，周有光)

(5) 弄內(nèi)有一些中小型工廠，一所學(xué)校1，?1間雜著住宅2，?2大多是些棚戶，?2也有幾幢磚木的，勉強(qiáng)可稱為洋房的樓房。 (《小飯店》1999年，王安憶)

上述例(2)的存現(xiàn)動(dòng)詞是“有”，存現(xiàn)賓語是下劃線部分“愈來愈多的青年人”，后續(xù)主語位置上采用了零回指形式，在指稱上回指前面的存現(xiàn)賓語位置上的成分。例(3)的存現(xiàn)動(dòng)詞是“矗立”，存現(xiàn)賓語是下劃線部分“幾百座高大的乳白色的燈座”，后續(xù)主語位置上也采用了零回指形式，在指稱上也是回指前面的存現(xiàn)賓語位置上的成分。例(4)的存現(xiàn)動(dòng)詞是“畫”，存現(xiàn)賓語是下劃線部分“九條短線”，后續(xù)主語位置上也是采用零形式回指前面賓語位置上的成分。例(5)含有兩處存現(xiàn)結(jié)構(gòu)，一個(gè)是存現(xiàn)動(dòng)詞“有”，一個(gè)是存現(xiàn)動(dòng)詞“間雜著”，引出的成分均在后續(xù)主語位置上采用零形式回指。

在141例先行語為存現(xiàn)賓語的語料中，多數(shù)存現(xiàn)結(jié)構(gòu)由動(dòng)詞“有”構(gòu)成(也包括表示相同意義的“只有”“只”)，共有102例?！坝小敝獾钠渌麆?dòng)詞構(gòu)成的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)為39例。這些動(dòng)詞包括(表中提供了這些動(dòng)詞所在的語篇信息以便查找)：

表2 “有”之外的存現(xiàn)動(dòng)詞列表

上表中的動(dòng)詞在它們所構(gòu)成的句子中所表達(dá)的語義與存現(xiàn)動(dòng)詞“有”相近，均表示“存在”或“出現(xiàn)”，都是向讀者呈現(xiàn)某個(gè)要說的人或事，或者介紹某個(gè)人或者事的“存現(xiàn)”。例如，以上編號(hào)為9、20、33的句子是：

(6) 入夜后漁船上1都掌起燈火2，?2千點(diǎn)萬點(diǎn)，?2與天上的星光上下映照。 (《報(bào)復(fù)》1930年，楊振聲)

(7)皆東1正巧來了個(gè)漢人大夫2，?2在街上撐起個(gè)布篷，?2擺開藥攤子，?2說是什么病都能治。 (《賣酒女》1958年，徐懷中)

(8)從門里1走出一個(gè)綠花紅柳的小姐2，?2招手停車用餐…… (《小飯店》1999年，王安憶)

為了進(jìn)一步發(fā)掘漢語存現(xiàn)賓語零形回指的特殊性所在，尤其是它與主語位置上的成分之間的輕重關(guān)系，本研究對(duì)存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中先行語為主語和先行語為賓語的零形回指數(shù)據(jù)進(jìn)行了分類統(tǒng)計(jì)和比較，獲得了重要的發(fā)現(xiàn)。數(shù)據(jù)如下：

表3 存現(xiàn)句主語、賓語為先行語的零形回指比較

在上表中，首先是“有”構(gòu)成的存現(xiàn)句，其主語和賓語分別由S1和O1表示。在這一組數(shù)據(jù)中，當(dāng)先行語環(huán)境中同時(shí)具有S1和O1時(shí)，回指S1的零代詞有52例，其中的51例零代詞出現(xiàn)在后續(xù)主語位置，1例出現(xiàn)在后續(xù)賓語位置；回指O1的零代詞有102例，其中的89例出現(xiàn)在后續(xù)主語位置，13例出現(xiàn)在賓語位置。其次是其他動(dòng)詞構(gòu)成的存現(xiàn)句，其主語和賓語分別由S2和O2表示。在這一組數(shù)據(jù)中，當(dāng)先行語環(huán)境中同時(shí)具有S2和O2時(shí)，回指S2的零代詞只有21例，都出現(xiàn)在后續(xù)主語位置；回指O2的零代詞有39例，其中，1例出現(xiàn)在后續(xù)主題位置，37例在后續(xù)主語位置，1例在賓語位置。總體來看，在總數(shù)214例相關(guān)語料中，回指主語的共有73例，約占總數(shù)的34.1%，回指賓語的卻有141例，占總數(shù)的65.9%?？梢?，就存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中的成分來看，賓語為先行語的比例和數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于該結(jié)構(gòu)中的主語。

這是一項(xiàng)重要的發(fā)現(xiàn)。其重要性在于，它跟以往研究中公認(rèn)的事實(shí)完全相反。以往的研究以及相關(guān)數(shù)據(jù)無一例外地指出，主語的地位普遍高于賓語，在零形回指中，主語擔(dān)任先行語的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于賓語。而在存現(xiàn)句中卻完全是另一種情況，賓語比之主語更具有擔(dān)任零形回指先行語的優(yōu)勢(shì)。

實(shí)際上，以上數(shù)據(jù)中還有一個(gè)重要的特點(diǎn)。那就是，當(dāng)存現(xiàn)賓語為先行語時(shí)，無論先行語是O1還是O2，它的回指絕大多數(shù)出現(xiàn)在后續(xù)主題和主語位置上，在語料中共有127例。出現(xiàn)在后續(xù)賓語位置上的數(shù)量很少，一共只有14例。這一傾向，即，存現(xiàn)賓語零形回指這一典型的O—S位置關(guān)系在Jiang(2004: 123)的研究中已引起了注意，但其原因未得到分析。

基于上述數(shù)據(jù)，聯(lián)想起這些句子的主語在語義上傾向于表示方位、處所、范圍、來源、背景等支撐性信息，而賓語位置上的實(shí)體往往表示更為具體的、可動(dòng)的、有價(jià)值或有生命性的實(shí)體，兩者之間在回指地位上的變化乃至存現(xiàn)賓語的零回指形式大量地出現(xiàn)在后續(xù)主語或主題位置的現(xiàn)象，當(dāng)與這兩個(gè)位置上出現(xiàn)的成分的認(rèn)知地位高低有關(guān)，可以從認(rèn)知語言學(xué)的視角尋求解釋。

5.0 存現(xiàn)賓語的認(rèn)知語言學(xué)解釋

5.1 存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中的注意觀和圖形-背景關(guān)系

認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，指稱和認(rèn)知具有內(nèi)在的聯(lián)系性。從認(rèn)知角度探討不同語言中的指稱手段，關(guān)注人類的認(rèn)知能力如何影響指稱手段的使用，或基于指稱手段的使用來研究人類的認(rèn)知，仍然是當(dāng)今認(rèn)知語言學(xué)研究中的前沿話題(張輝、楊艷琴，2018：21)。存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中主語和賓語在指稱地位上的高低首先可以從認(rèn)知語言學(xué)的圖形-背景關(guān)系和注意觀兩方面進(jìn)行分析和解釋。

語言的語法結(jié)構(gòu)反映現(xiàn)實(shí)世界中的結(jié)構(gòu)和人對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的各種關(guān)系的認(rèn)知。從認(rèn)知語言學(xué)的圖形-背景關(guān)系角度看，語法結(jié)構(gòu)是圖形-背景關(guān)系的反映，圖形即所要描寫的對(duì)象，背景是其環(huán)境(Ungerer & Schmid,1996:158)。對(duì)圖形的選擇決定于注意的焦點(diǎn)、移動(dòng)的方向、觀察的方位等因素。基于這一角度，我們來看存現(xiàn)結(jié)構(gòu)的構(gòu)式以及其中的圖形。

首先，從認(rèn)知語法角度，趙艷芳(2001:149)指出，語言中表示方位關(guān)系(locative relations)的結(jié)構(gòu)也體現(xiàn)為一種圖形-背景關(guān)系。在這種結(jié)構(gòu)中，如果有一個(gè)成分是表示運(yùn)動(dòng)的物體，而另外一個(gè)成分表示靜態(tài)物體，那么，運(yùn)動(dòng)的物體就是圖形，與之相關(guān)的靜態(tài)物體就是背景。如果兩個(gè)參與成分都是靜態(tài)物體，那么，相對(duì)更為有形、更為具體的物體就是圖形。因此，在以下第一句中，“balloon”是圖形，“house”是背景；在第二句中，“house”是圖形，“grass land”是背景：

(9) The balloon is over the house.

(10) The house is on the grass land.

由于在語言結(jié)構(gòu)關(guān)系中圖形-背景關(guān)系常常反映為介詞構(gòu)成的語法關(guān)系，因此，認(rèn)知語言學(xué)的學(xué)者們普遍認(rèn)為語言中的介詞也是體現(xiàn)圖形-背景關(guān)系的重要語法手段。又由于句子的主語常常是圖形，而圖形又是認(rèn)知語言學(xué)突顯觀和注意觀中最突出的對(duì)象或焦點(diǎn)，人們根據(jù)這一普遍規(guī)律認(rèn)為語言中的主語是體現(xiàn)圖形的主要方式。這樣的觀點(diǎn)在存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中恰好遇到了反例。然而，如果我們把上面的兩個(gè)句子倒裝過來，就可以發(fā)現(xiàn)重要的變化：

(11) Over the house is the balloon.

(12) On the grass land is the house.

這時(shí)，我們看到的是，圖形出現(xiàn)在句子的后部，背景出現(xiàn)在句子的前面。位置變換了，但英語基本句法結(jié)構(gòu)沒變。但是，如果我們把以上英語倒裝結(jié)構(gòu)譯成漢語：

(13) 房子的上空是一個(gè)氣球。

(14) 草地上有一棟房子。

那么，不僅圖形出現(xiàn)在句子的后部，背景出現(xiàn)在句子的前面，而且，根據(jù)漢語的語法，句子結(jié)構(gòu)也改變了。后面的成分是賓語，不再是主語。而這正是漢語的存現(xiàn)句。推而論之，漢語存現(xiàn)賓語表達(dá)的就是認(rèn)知結(jié)構(gòu)中的圖形，而主語表達(dá)的卻是認(rèn)知結(jié)構(gòu)中的背景，形成了與普通句式相反的圖形-背景順序。語義上看，漢語存現(xiàn)賓語表達(dá)的實(shí)體與主語相比，基本上是更為具有形狀、可動(dòng)性和生命性的實(shí)體，主語表達(dá)的基本上是方位、處所、范圍、來源、背景等支撐性信息，符合認(rèn)知語言學(xué)的圖形-背景特性。

從注意觀的角度來看，存現(xiàn)動(dòng)詞的意義都是引起讀者注意所要說出的人或事。例如，“從前有座山”“墻上掛著畫”等等，都是以動(dòng)詞“有”“掛”引出所要說的對(duì)象，要引起人們注意的是“山”和“畫”，人們關(guān)心的也是“山”和“畫”的進(jìn)一步信息，而不是句子的主語部分傳遞的信息。進(jìn)一步肯定了存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中賓語的重要性。

因此，從圖形-背景關(guān)系以及注意觀來看，存現(xiàn)結(jié)構(gòu)的表達(dá)核心和關(guān)注點(diǎn)與普通句式不同。存現(xiàn)動(dòng)詞具有建立語篇結(jié)構(gòu)中的圖形或者引入話語的關(guān)注點(diǎn)的作用。這就可以解釋為什么該類動(dòng)詞所引入的賓語在下文被提及的頻率很高，使用零形回指的可能性增大的重要原因。結(jié)合本次語料中的存現(xiàn)句主語和賓語的情況進(jìn)行比較，就更能對(duì)存現(xiàn)賓語的認(rèn)知地位加以肯定。例如，在以下三例中，無論賓語是否表示有生命的實(shí)體，相對(duì)于主語來看，均更為具體，更具有能動(dòng)性和關(guān)注性。

(15)這里1擺著一個(gè)樣品專柜2，?2陳列著當(dāng)天出售的三四十種蔬菜樣品，樣樣標(biāo)有價(jià)格。 (《南京好菜場(chǎng)》1964年3月13日，新華社)

(16)門上那個(gè)冊(cè)葉小窗1露著一個(gè)鬼臉2，?2向我們張望；…… (《竹山房》1932年，吳組緗)

(17)那條穿村而過的小溪旁邊1蠕動(dòng)著村里的女人和孩子2，?2工作著，?2嚷著，?2笑著。 (《春蠶》1932年，茅盾)

5.2 存現(xiàn)賓語的主題性

除了以上認(rèn)知解釋之外，主題性研究也有助于揭示漢語存現(xiàn)句的賓語相對(duì)于其主語具有更高的突顯性和在回指中具有更高的地位。最早將存現(xiàn)結(jié)構(gòu)與語篇主題的引入手段聯(lián)系起來進(jìn)行研究的是Xu(1995: 98-100)。Xu基于語料分析發(fā)現(xiàn)，在漢語中，存現(xiàn)結(jié)構(gòu)典型地用于引入新的重要的實(shí)體作為主題，而且，由該結(jié)構(gòu)引入的主題常在下文被提及?；谶M(jìn)一步的研究，許余龍(2002,2007)發(fā)現(xiàn)，語言中的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)是典型地用于主題引入的句子結(jié)構(gòu)。這一特點(diǎn)不僅是漢語，也包括英語的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)。許余龍(2002)在其漢語民間故事語料中發(fā)現(xiàn)，在首次被引入語篇的154個(gè)實(shí)體中，有44個(gè)是由存現(xiàn)結(jié)構(gòu)引入的，并且，這些由存現(xiàn)結(jié)構(gòu)引入的實(shí)體在后續(xù)語篇表達(dá)中的平均指稱次數(shù)高達(dá)22.4，而其他非存現(xiàn)結(jié)構(gòu)引入的實(shí)體在后續(xù)語篇中被指稱的次數(shù)僅有2.8次。在后續(xù)的研究中，許余龍(2005)進(jìn)一步確定，在漢語語篇中，將一個(gè)新引入篇章的實(shí)體標(biāo)示為潛在的篇章主題的兩個(gè)最重要的手段之一就是存現(xiàn)結(jié)構(gòu)。

其他研究者持有同樣的觀點(diǎn)。Givón(1990, 轉(zhuǎn)引自許余龍, 2005)通過對(duì)世界許多語言進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)語言中的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)是主題標(biāo)示的主要句法手段。這在漢語中也是如此。許余龍(2007:4)通過比較英語和漢語話題引入的句法手段和形態(tài)手段以及與篇章回指的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，兩種語言的相似之處為，用作存現(xiàn)賓語的無定NP是篇章中引入最為重要和最為可及話題的主要手段。所不同的是，在漢語中，存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中的無定NP幾乎是篇章中引入重要話題的唯一形態(tài)句法手段。該研究者采用以下數(shù)據(jù)對(duì)這一事實(shí)進(jìn)行了充分說明。

表4 漢語篇章中話題引入的形態(tài)句法手段及與篇章回指的關(guān)系(許余龍,2007)

從上述數(shù)據(jù)可見，漢語的存現(xiàn)賓語無論是被回指的總次數(shù)，還是平均數(shù)，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他手段引入的實(shí)體。據(jù)此，存現(xiàn)賓語引入的實(shí)體具有很強(qiáng)的主題性。主題性這一觀點(diǎn)不僅可以解釋本研究中存現(xiàn)賓語為先行語的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于該結(jié)構(gòu)中的主語，還有力地解釋了它的零回指形式大量地出現(xiàn)在后續(xù)主語或主題位置的現(xiàn)象。

6.0 結(jié)論

綜上，基于認(rèn)知語言學(xué)的圖形-背景關(guān)系和注意觀以及主題性等觀點(diǎn)，漢語的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)在語法構(gòu)式上，賓語是圖形，是表達(dá)的關(guān)注點(diǎn)，在表達(dá)中具有更高的突顯性，從而在語篇中取得了更高的主題性地位。主語是背景，是表達(dá)的輔助信息，在表達(dá)中處于次要地位。這不僅解釋了為什么在語篇表達(dá)的話題連中，存現(xiàn)句的賓語總是比主語明顯地得到更多的延伸，而且也有力地解釋了以往學(xué)者以及本研究的數(shù)據(jù)中，該位置上的成分不僅在下文的回指中獲得明顯高于主語的零形回指數(shù)量，而且，大量地出現(xiàn)在下文的主語或主題位置的原因。本研究對(duì)于賓語為先行語的漢語零形回指中存現(xiàn)賓語零形回指特點(diǎn)的揭示以及從圖形-背景等視角作出的解釋，不僅可以進(jìn)一步推動(dòng)現(xiàn)有的理論探索，也將為漢語零形回指在自然語言解析處理的實(shí)驗(yàn)中建立更科學(xué)的語言學(xué)模型提供更詳盡的語言事實(shí)描述。