市場監管案件管理代碼設計

楊林

摘要：市場監管行政執法案件管理代碼的規范化是實施智慧行政執法的關鍵和基礎。論文對案件編碼、立案對象、違法行為、違法涉及的產品的編碼規則做一探索。對案件編碼啟用“一案一碼”，設計確定滿足市場智慧監管需求的“一案一碼”編碼結構;并設計確定立案對象、違法行為的編碼結構。

關鍵詞：市場監管 案件 編碼

Design on Code for the Case Management in Market Regulation

Yang? Lin （ Standardization Research Institute of Fujian ）

Abstract： The standardization of code for the case management of administrative law enforcement in market regulation is the key and the basis? of implementing intelligent administrative law enforcement.In this paper， the code rules of code for the case， register objects， illegal? activities ， illegal products involved are explored. Cases are coded using? “the unique code for a case” the coding structure of “the unique code for a case”is designed to meet the market intelligence regulation，and the coding structure of register objects，? illegal activities is designed .

Key words： market? regulation， case， code

1 概述

行政執法是市場監管工作的立業之基。行政處罰作為一種常見的行政執法手段，有利于優化市場經濟法治環境。為推進市場監管實施智慧監管，行政執法必須順應要求，實施智慧行政執法，融入市場智慧監管一體化平臺建設中。

市場監管行政執法案件信息代碼的規范化是實施智慧行政執法的關鍵和基礎。市場監管案件辦理業務流程大致包括5個環節，即線索立案、調查取證、處罰決定、執行、結案，見圖1。

本文對市場監管行政執法案件的案件編碼、立案對象、違法行為、違法涉及的產品的編碼規則做一探索。

2 編碼原則

市場監管行政執法案件的案件編碼、立案對象、 違法行為、違法涉及的產品的編碼應遵循唯一性、穩定性、可擴充性和格式一致性的原則。

（1）唯一性

在同一個代碼體系中，一個編碼對象應只有一個代碼，一個代碼應只對應一個編碼對象。

（2）穩定性

在代碼設計時，應使代碼盡可能不變動或極少變動，或盡可能使因代碼變動造成的損失最小。

（3）可擴充性

應為有可能增加的代碼留有一定的空位。

（4）格式一致性

在同一個代碼體系中，同一位置上的代碼應使用相同類型的符號。

3 案件編碼規則

3.1 目標

對每一行政處罰案件賦予唯一標識代碼，作為案件身份識別碼，貫穿案件始終，實現“一案一碼”。

實施市場智慧監管，要涉及“一案一碼”“一企一碼”“一檢一碼”“一訴一碼”“一品一碼”5碼，統稱“智慧碼”。其中，“一企一碼”指每一企業的唯一標識代碼，通常為企業的統一社會信用代碼。“一檢一碼”指對每一次/項/臺的檢驗檢測、計量校準、認證認可、符合性評價活動賦予唯一標識代碼。“一訴一碼”指對每一次社會主體的投訴舉報活動賦予唯一標識代碼。“一品一碼”指對食品行業同一批次產品賦予唯一標識代碼。

“一案一碼”編碼要考慮與市場監管其他四碼之間的協同銜接。“案”可以因“訴”而立，可以為“企”所用。“一案一碼”將在市場監管智慧應用一體化平臺內與“一企一碼”“一訴一碼”等其他碼數據互通共享，以加強市場環境形勢分析，為綜合行政執法提供重要基礎信息，切實發揮服務監管、服務發展、服務民生的積極作用。

3.2 現狀

目前，市場監管行政執法案件編碼全國尚無統一編碼規則。以福建省為例，福建省市場監管“一案一碼”現有編碼由四部分構成：機構類別代碼+立案單位行政區劃代碼+立案年份+案件序列號，見圖2。

在福建省市場監管“一案一碼”現有編碼結構（圖2）中：

（1）機構類別代碼：為1位數字，1代表工商，2代表食藥監，3代表質量技術監督等;

（2）立案單位行政區域代碼：為6位數字，劃分到區縣，按GB/T 2260《中華人民共和國行政區劃代碼》編碼;

（3）立案年份：為2位數字，如，2020年則為20;

（4）案件序列號：為5位數字，按順序編碼，從00001～99999。

隨著質監局、工商局、食藥監局“三局合一”后，該市場監管執法案件現有編碼已不適應市場監管事業發展，案件編碼結構有待重新研究制定，使“一案一碼”滿足市場智慧監管需求，為構建全省及全國市場監管統一、智能、高效、協同的行政執法信息化提供編碼標準化技術支撐。

3.3 編碼結構

根據市場監管事業發展現狀及編碼原則（本文第2章 ），在福建省市場監管“一案一碼”現有編碼結構基礎上，設計確定滿足市場智慧監管需求的“一案一碼”編碼結構，其由5部分構成：智慧碼標識+立案單位代碼+立案年份+案件序列號+校驗碼，見圖3。

在市場智慧監管的“一案一碼”編碼結構（圖3）中：

（1）智慧碼標識：用于標識智慧碼類型，為16進制數0～F，0代表“一企一碼”、1代表“一案一碼”、2代表“一訴一碼”、3代表“一檢一碼”，“一品一碼”按 DB35/T 1711—2017《食品質量安全追溯碼編碼技術規范》和DB35/T 1861—2019《 食品質量安全追溯碼編碼技術規范 自然人》編碼;

（2）立案單位代碼：為9位數字，由立案單位統一社會信用代碼的第9位到第17位數字或大寫字母組成;

（3）立案年份：為2位數字，如，2020年則為20;

（4）案件序列號：為5位序列號，按順序編碼，從00001～99999;

（5）校驗碼：對前4部分數值代碼進行校驗計算，校驗碼為1位阿拉伯數字或大寫英文字母;

（6）質監局、工商局、食藥監局“三局合一”后，去掉原有置前的機構類型代碼位。

在發現案件來源后，業務流程可能有多種走向，所以在未立案前不予賦碼，“一案一碼”僅在線索立案時生成。“一案一碼”在整個案件辦理業務流程中不產生新的碼，均以“一案一碼”為唯一標識。

3.4 賦碼模式

以福建省為例，目前案件來源主要是福建省市場監管局執法稽查局的案源管理系統，來源統一。未來在福建省市場監管智慧應用一體化平臺（以下簡稱“一體化平臺”）建設中將實現案源系統與案管系統的整合統一，形成集中度更高的行政執法辦案業務系統，將采用集中賦碼的模式。

集中賦碼為強賦碼管理模式。在一體化平臺賦碼中心，將向案管模塊開放編碼申請、編碼獲取數據接口，各辦案單位在辦案初始的案源立案時，即通過案管的數據接口向賦碼中心申請編碼。之后，在一體化平臺賦碼中心將記錄該案件賦碼情況、銷碼情況、終結情況和申請的時間等信息，并將部分相關信息反饋至一體化平臺的案件業務功能模塊，為該案件提供辦理環節與辦理結果的相關信息。

一體化平臺賦碼中心不僅有賦碼功能，還具備承載匯聚數據的能力及多碼關聯的檢索能力。就“一案一碼”而言，賦碼中心能承載與“一案一碼”關聯的其他應用數據信息，還具備通過“案”查詢與其關聯的“企”“訴”“品”“檢”數據信息的功能以及反向查詢功能。

4 立案對象編碼規則

立案對象指案件主要違法嫌疑人（或嫌疑單位）。立案對象包括法人和其他組織、自然人兩大類。立案對象編碼由兩部分構成：立案對象類型代碼+立案對象代碼，見圖 4。

在立案對象編碼結構（圖4）中：

（1）立案對象代碼類型：為3位數字，按GB/T 36903—2018《電子證照 元數據規范》附錄A中表A.1執行，見表1;

（2）立案對象代碼：按立案對象代碼類型，提供相應的持證主體代碼，按GB/T 36903—2018《電子證照 元數據規范》附錄A中表A.1執行，見表1。

示例：立案對象為“某一一般居民”，其編碼構成：“111 +該居民18位公民身份號碼”。

5 違法行為編碼規則

市場監管涉及的違法行為分類編碼遵循 GB/T 7027 《信息分類和編碼的基本原則與方法》的編碼方法， 采用層次碼，用 6 位數字表示，見圖5。

在違法行為編碼結構（圖5）中：

——第 1 層，為 2 位數字，表示違法行為大類代碼;

——第 2 層，為 2 位數字，表示違法行為中類代碼;

——第 3 層，為 2 位數字，表示具體的違法行為代碼。

6 違法涉及的產品編碼規則

市場監管違法涉及的產品編碼，按GB/T 7635.1—2002 《全國主要產品分類與代碼 第1部分：可運輸產品》、GB/T 7635.2—2002 《全國主要產品分類與代碼 第2部分：不可運輸產品》執行。如案件涉及“鞋幫是紡織材料的運動膠鞋”類違法，則對應編碼為“29421”。

7 案件編碼載體表示

案件編碼根據不同的應用需求，可以提供一維碼或二維碼的載體形式。如，在出具的行政處罰決定書上，可以印制“一案一碼”的一維碼或二維碼。“一案一碼”以二維碼為載體形式時，宜同時采用漢信碼與快速響應矩陣碼（QR Code）進行生成。“一案一碼”通過相應的政務公眾App掃碼，即可查看該案件予以公開的信息。

參考文獻

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基金項目：福建省公益類科研院所專項“市場監管領域的執法案件信息分類與編碼應用研究”（2020R1017005）

1974501186378