基于協同理論的西安市科研誠信建設與策略研究

邢戰雷 孫艷蕾

摘 要：科研誠信是科技創新的基石。我國二十多年的高校市場化改革一方面大大推動了高校體制機制創新，促進全國高校科研能力跨越式大發展，另一方面也造成了一些不可避免的問題在學術界蔓延，嚴重影響了高校學術科研的健康環境，成為我國高校世界一流建設的極大阻礙。本文從我國科研誠信與監督體系建設發展歷程入手，結合目前我國科研誠信與監督體系建設過程中的國家政策文件，運用“三螺旋理論”，厘清政府、高校、第三方機構三者間的協調合作關系，建立西安市科研誠信建設模型，為預防學術腐敗、科研不端，建立系統化、體系化科學健康的科研學術氛圍提出對策與相關建議。

關鍵詞：協同治理;科研誠信;三螺旋理論

中圖分類號：G712;G311 ? ? 文獻標識碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2021）36-0153-06

Research on the Construction and Strategy of Scientific Research Integrity in Xi'an Based on Collaborative Theory

XING Zhanlei ? ?SUN Yanlei

（Economic & Management College in Shaanxi University of Science & Technology，Xi'an Shaanxi 710021）

Abstract：Scientific research integrity is the cornerstone of scientific and technological innovation.On the one hand，the market-oriented reform of colleges and universities in China for more than 20 years has greatly promoted the innovation of institutions and mechanisms of colleges and universities and promoted the great leap forward development of research capacity of colleges and universities in China.On the other hand，it has also brought some inevitable problems.The atmosphere of "utilitarianism" and "money worship" has spread in the academic circles，resulting in misconduct in scientific research，which has seriously affected the healthy environment of academic research in Colleges and universities.It has also become a great obstacle to the construction of world-class colleges and universities in China.Starting from the development process of the construction of scientific research integrity and supervision system in China，combined with the national policy documents in the construction of scientific research integrity and supervision system in China，this paper uses the "three helix theory" to clarify the coordination and cooperation relationship among the government，universities and third-party institutions，and establishes the construction model of scientific research integrity in Xi'an， so as to establish a systematic and put forward countermeasures and relevant suggestions to systematize scientific and healthy scientific research academic atmosphere.

Keywords：collaborative governance;research integrity; triple helix theory

1 問題提出

科研誠信是科技創新的基石。科研工作者在進行科研工作時，所遵循的道德準則是科研道德素質的重要組成部分，也是政府、有關監督機構和部門及相關管理人員所應共同遵守的行為規范。隨著我國經濟建設的迅速發展和現代化進程的不斷加快，科學技術對經濟社會發展的作用日益凸顯。作為科技創新的基石，科研誠信是對科學研究過程的可信性保證，其重要性不可忽視。可以看到的是，目前我國的科研誠信與監督體系建設整體上仍存在短板，違背科研誠信的事件仍然存在[1-2]。為加強科研誠信建設，從中央到地方都圍繞科研誠信與監督體系建設進行了積極有益的探索。

黨的十九大報告中指出，要繼續實施創新驅動發展戰略，加強國家創新體系建設，強化戰略科技力量，加快建設創新型國家[3]。西安市高校眾多，作為一個科研學術文化氛圍濃厚的城市，是中西部地區學術科研的重要平臺。然而在當前的市場環境下，“功利主義”與“拜金主義”風氣在學術界蔓延，高校不再是象牙塔，科研誠信不端行為污染了這片“凈土”。科研人員受價值、利益的驅使，特別是高校教師、學生追求“短、平、快”的研究過程，跟風式搞科研，研究過程逐利性強，甚至出現嚴重的科研不端行為，如抄襲、剽竊、套作等行為，從而引起學術腐敗。另一方面，科研監管主體在政策執行中因各種不當原因降低科研評價標準，導致政策執行產生偏差，難以達到政策效果。基于西安市科研誠信建設現狀，探索性研究科研誠信建設策略，研究分析其他國家和國內省（自治區、直轄市）的落地政策，總結經驗教訓，為西安市科研誠信建設提供借鑒與參考。

2 理論基礎與文獻綜述

2.1 概念界定

近年來，出現學者大面積被撤稿事件反映出我國目前科研誠信環境的惡劣，存在治理體系不完善、治理難以常規化、治理規范可操作程度不足、治理主體失責、缺乏聯合治理機制等問題，這樣的現狀要求加緊科研誠信體系建設，正確認識科研誠信的相關概念。

2.1.1 科研誠信。“科研誠信”是一個組合詞，“科研”即科學研究，“誠信”則是一個道德范疇的概念，通常被理解為誠實、講信用。科研誠信是指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規范[4]。它包括誠實守信及實事求是的科研態度，科研過程中應采用正確的科學研究方法和被驗證過的真實科研數據，應該遵守的科研規則和道德規范，以及科研人員應該具有的普世的科研道德和準則。

2.1.2 協同治理理論。協同治理理論誕生于20世紀70年代，作為系統科學的重要組成部分，其理論基礎來源于自然科學的協同論和社會科學的治理論，具有兼二者之長的優勢。協同治理理論試圖在開放的系統中尋求一個有效的治理結構，研究有效治理的結構范式，即用協同論的知識基礎和方法論研究達成有效治理的途徑[5]。

2.1.3 “三螺旋”理論及適用性分析。“三螺旋理論”概念以政府、產業、高校為主體，把知識的流動性分為三種模式，第一種是內部流動，即政府、高校、產業內部的自我流動;第二種是雙向流動，政府和高校，高校和產業，政府和產業，由一方傳輸到另一方;第三種是雙方交互作用，產生一種重疊模式（如圖1所示）。作為一種創新結構理論，“三螺旋理論”旨在探求政府、產業、高校三者之間相互影響、相互作用、相互制約的關系，從而實現互惠共贏，達到1+1+1>3的目的。

科研誠信涉及的三個主體在科研誠信建設中都承擔了不同的功能，由任何一方單獨管理都會存在較大的局限性，這就要求各方主體互相補充。“三螺旋理論”作為知識經濟背景下產生的一種多主體結構理論，強調政府、高校、產業三者的動態合作，三者具有主體的平等性，沒有上下之分，共同參與科研誠信體系建設;三者都可以成為領導者、參與者、組織者，以知識成果的生產、轉化、升級、產出為主要目的，通過三者相互協調與動態合作實現系統的升級。“三螺旋理論”弱化了公共和私立、科學和技術、大學和產業之間的邊界，更強調三者的共同利益，突出其合作創造的社會價值[6]。

2.2 文獻綜述及對比分析

2.2.1 國內文獻綜述。目前，國內外對于“科研誠信”相關研究已取得一定的成果。在CNKI數據庫檢索查找、發現，以1964—2020年為時間跨度，以“科研誠信”為主題進行檢索，檢索到論文共計5 388篇。從各類研究文獻來看，關于科研誠信的初步研究始于20世紀60年代。

從目前的研究現狀來看，雖然起步較晚，但我國學者也進行了大量的研究。我國科研誠信相關主題文章的研究重點多集中于科研誠信、科研不端行為、科研誠信教育等。研究整理發現，我國目前對于科研誠信缺失問題的研究主要包括科研誠信問題界定和具體表現、科研誠信缺失的原因、建立科研誠信的具體措施，同時很多學者也對不同國家的科研誠信體系建設、相關政策進行了針對性分析。劉軍儀等把科研誠信看作主動遵守負責任研究行為要求的道德原則和職業標準，分析了科研誠信體系建設對于防范和規避科研不端行為的作用[7];張宏麗等從我國科研誠信建設問題出發，追溯造成現狀的治理主體、管理機構、思想文化等方面的問題[8];王飛在政策層面和實踐層面分析了我國科研誠信教育的現狀，對于科研誠信教育課程的相關內容進行分析，深層次地研究分析了如何調動高校和教師開課積極性等問題，為我國科研誠信建設的教育部分提供了具體且有建設性的建議[9]。

通過對這些文獻的梳理，對于解決西安市科技監督與誠信體系的建設問題有更深入的了解和幫助。史兆新主張建立科學開放、程序公正的學術評價和監督體系，開展多種形式的科研道德教育，營造良好的科研誠信氛圍，在機制各運行要素相互協調、共同作用下實現科研誠信的機制建立[10]。向榮艷等主張建立良性有序的科研信用制度、完善的科研評價體系、規范的數據庫和信息共享平臺，特別是發揮科研學術機構的作用和建立具有強大威懾力的懲戒機制[11]。目前，我國對于科研誠信體系建設的研究主要集中在科研誠信相關概念界定、科研誠信問題出現的原因研究、科研誠信體系的策略研究、科研體系建設等方面。可以看到，目前我國針對科研誠信建設的研究還基本停留在政策與制度層面，仍然缺乏刑事立法方面防控。例如，一些中介公司從事論文代寫、代發活動，嚴重擾亂了學術出版秩序，污染了學術研究的健康環境，但也只能按照行政法規進行處罰，力度小，威懾力有限。隨著我國科技水平進入世界先進行列，科技領域的失范、失控行為所帶來的風險與危害也在與日俱增。關于建立誠信體系的研究必須進一步尋找程序正義理論與查處程序之間的邏輯關系，審視當前我國科研行為查處程序中存在的問題，探索出屬于中國特色科研不端行為、查處程序構建的基本思路、重點內容和配套機制。

2.2.2 國外的科研誠信體系建設的研究。維護科研誠信，防治科研不端行為，不僅僅對我國，對很多國家也是一個由來已久的問題。從20世紀80年代的美國“巴爾的摩事件”，到2006年韓國“黃禹錫事件”，發現無論國家科研水平的高低，都面對著科研誠信問題。歸納總結之后可以看到，國外學者研究主要集中在以下三個方面。一是對科研誠信基本理論的研究，如科研誠信的概念、科研人員的責任與倫理道德等。Khanyile T D等從教育和發展的角度對科研誠信和科研不端的定義作出區分[12]。二是對科研不端行為的界定、科學共同體運行機制弊端的剖析以及偽造、剽竊他人成果的科研不端行為的表現成因等進行了探討。Dhakal R K通過分析研究科研誠信與出版道德的內容進行評議[13]。三是根據本國國情，對實現科研誠信的具體措施進行了研究，探討如何在科研規范教育、完善法律法規、加強社會監督等層面上預防、懲治科研不端行為。Levine Felice J等基于社會科學的角度研究科研誠信建設時指出，科研能力是影響科研人員誠信行為的關鍵原因[14]。

2.2.3 國內外文獻對比分析。從研究進展來看，國內科研進展落后于國外。這種滯后不僅表現在起步晚，更多的是在研究的深度和廣度上落后，我國科研誠信的研究還處于對于學術道德的理論性研究，研究數量少且更多的是對于學術不端行為的批判和強調學術道德的重要。

從研究的內容上來看，國內學者從宏觀上概括性地談科研規范、科研失信問題、國外科研誠信體系建設歷程、科研不端行為問題及對策建議的較多，但缺乏專門針對某一自然科學或人文科學做研究，在某個領域里的科研誠信體系實現機制問題的研究相對較少，也缺少從我國傳統文化和歷史淵源角度出發研究科研誠信問題，并提出針對性措施。

在研究方法上，國內學者缺乏對于科研誠信體系機制的實證性研究，在綜合分析和理論創新方面存在不足。目前，國內有關科研誠信的研究仍處于初級階段，我國有關科研誠信的基礎理論與實現機制問題的系統研究，在研究的深度、廣度以及研究方法上都存在不足，還存在較大的研究空間。

3 西安市科研誠信建設狀況分析

近年來，為加強科技監督與科研誠信建設，從中央到地方都圍繞科技監督與科研誠信體系建設進行了積極有益的探索。2019年12月，西安市科技局根據中共中央辦公廳和國務院辦公廳印發的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》、陜西省修訂的《陜西省科技管理違法失信“黑名單”和誠實守信“紅名單”懲戒激勵機制管理辦法》等文件精神，出臺了《西安市科技計劃誠信管理辦法》，明確了科技計劃誠信的目的與意義、管理與內容、評價與獎懲、調整與監督等內容。

西安市出臺了一系列文件，落實了一系列措施，將科技專項工作全業務、全流程納入了管理范圍之中，實現了科技創新工作的信用監督全覆蓋，不斷完善科研誠信制度管理體系建設，逐步實現信息共享的互聯互通;探索建立科技計劃信用分級分類監管制度，在科研項目申報、科技評估評審咨詢活動、承擔科技管理服務事項、評獎評優等方面加強對準入信用的評級和信用等級限制，如圖2所示。

3.1 政府治理不到位

3.1.1 科研信息共享機制不完善。目前，西安市雖然逐步實現了全市科研誠信信息與“全國科研誠信信息系統”“信用中國（陜西西安）”等信用信息共享交換平臺及相關部門科研誠信信息系統的互聯互通，但是數據來源不明確、科研機構的組織管理體制不健全，考核評價體系、平臺保障機制不完善等現實問題都會成為“信用西安”工程在推進過程中的阻力，根本上體現的是西安市基礎信息建設和能力不足。當前，西安市面對的首要問題是缺乏完善的科研誠信信息共享機制。由于不同的科研人員或科研團隊隸屬于不同的高校和科研單位，而各科研主管部門僅掌握各自科研項目科研人員和科研團隊的相關誠信信息，在這種情況下，各科研主管部門之間缺乏信息共享，致使在學術不端行為發生時，難以做出及時的誠信監督和懲處。再加上科學研究過程的復雜性，科研活動中會不斷出現新的問題，學術不端行為有時很難界定[15]。

3.1.2 “重處理、輕預防”，監管體制不完善。2020年5月，西安市科技局出臺了《西安市科技計劃誠信管理實施細則（試行）》方案，方案中基于西安市目前的科研建設環境，堅持統籌部署、分級實施、環節把控，突出對關鍵環節的監督，抓好科技計劃誠信主體責任落實，將誠信管理融入科技計劃實施全過程，通過構建“全流程管控模式”，在項目實施的七個階段進行了一定監管，主要是依托西安市科技局三個部門進行監管，涉及流程相對廣泛但是監管單位職責相對弱化。

西安市目前的管控流程中更多地集中于流程的中后期，將重點放在科研不端行為發生后的后期處理上，呈現出“重處理、輕預防”的狀況。西安市現行的監管機制結構比較簡單，責任分明，命令統一，各級主管負責人對所屬單位的一切問題負責，有利于監管部門負責任地開展監管工作。然而，層級分明的垂直“束狀”結構，存在權力集中、監督鏈長、靈活性低等問題，不利于科研管理與信息流通。

3.1.3 科研不端懲戒機制不健全。針對科研不端行為，西安市各高校、科研院所、科研管理機構都采取了一些具體措施，但由于實施難度大，缺乏法律方面的支持，很多懲戒措施逐漸流于形式，成為條例，束之高閣。對于學術不端現象的懲戒必須將制定的相關規定和制度予以實施，如果長期處于不完善、不系統的狀態，所謂的懲戒措施也只能一直流于表面而不能落地，這樣將導致學術不端現象的整治工作將長期處于無法推進的狀態。

3.2 高校科研誠信建設教育缺乏

3.2.1 高校考核指標片面，缺乏正確引導。眾多科技創新工作沒有被納入高校和科研機構的核心考核指標中，這種狀況致使高校和科研機構只注重論文數量，不注重論文質量。抄襲剽竊他人已有成果、論文重復發表、一稿多發、友情署名、不當署名等學術不端現象在這個過程中也漸漸變得有所猖獗。加上科研大環境不好、科研人員生存壓力大、監督防范措施不力等諸多因素，一些科研人員在思想上不重視科研誠信問題，自身科研道德意識淡化，以至于在科研利益的驅使下走上學術不端的歧途。

3.2.2 科研誠信文化建設缺乏，科研氛圍不足。西安市科研誠信文化建設的工作長期處于艱難的上坡期中，在科研誠信文化的培育、宣傳、引導方面尚未形成完整的思路和培育體系。高校作為主要的科研院所，在此方面的建樹也是少之又少，西安市高校眾多，但眾多的科研院校由于資源分配不均導致高校“內卷化”，一些研究人員，特別是一部分學生為了達到更理想的研究效果，偽造實驗或研究數據，長此以往，便會形成惡性循環，整個西安市高校內的科研氛圍進一步惡化。

3.2.3 科研機構對科研誠信的重視不足。科研機構作為重要的科研誠信建設的參與者，在很多時候過度關注自身利益，而忽視了科研誠信的建設，具體體現在組織道德規范不健全。作為調節成員利益關系的重要標準，組織道德規范成為影響一個組織優秀與否的關鍵。它通常以規章制度的形式產生，引導成員在一定的情況下做出一定的價值選擇。然而，作為道德規則，它的影響力非常有限，只能夠起到部分的引導作用，這就需要道德規范發揮其外在效應，使科研人員產生道德感知。而現狀是，部分科研組織的道德規范不健全，在這種情況下，一些科研機構出現科研不端行為時，很多科研人員處于默認狀態，久而久之，不良之風蔓延，甚至會變成組織間的既定文化，影響整個科研界。

4 基于協同治理下西安市科研誠信建設的對策建議

基于協同治理下西安市科研誠信建設的研究，建立“政府—高校—科研機構”的三螺旋治理模型（見圖3）。

基于我國宏觀政策的指導以及我國各地市普遍實行的政府主導型治理模式，建立西安市“三螺旋治理模式”，不能照搬、照抄三螺旋理論，所以設計研究該模式還是基于政府主導型治理模式。政府管理或監管高校、科研機構，高校、科研機構又監督政府的治理有無越界;同時，高校、科研機構相互作用，高校為科研機構提供人才支持，科研機構為高校提供資金扶持，三者在相對平衡的模式下實現對科研誠信的協調治理。

4.1 政府層面

4.1.1 建立統一的信息平臺，實現共享共建共用。基于科研信息平臺，以“信用陜西”為主要平臺，將科研項目單位和科研人員誠信狀況監控貫穿于科研活動的全過程，從而實現科技創新工作的信用監督全覆蓋。項目實施前期對參與主體進行“事前審核”，及時掌握科研主體的科研狀況。建立信息共享機制，將科研單位和科研人員的科研狀況及時上傳，一旦發現科研失信行為，要及時通過“信用陜西”平臺發布分享、共享，從而保證各地市區的單位及時掌握信息。

4.1.2 構建全鏈條、重預防的監管模式。堅持政府主導的科研誠信體系建設，強化風險防控和重點監督，發揮其在確立科研誠信指導原則和政策導向方面的關鍵性作用。按照科研誠信貫穿于科技活動全過程的要求，科學界定誠信信息的內容，將西安市科技計劃項目、科技與人才計劃實施、創新平臺基地建設、科技獎勵評審、企業認定備案等科技活動全過程中的誠信問題均納入管理范圍，實現科研誠信全覆蓋，為科技活動全流程管理提供誠信依據。

4.1.3 擴大監管職責，監管落實全方位。除了加強對于前期的預防和宣傳教育，政府對于后期的追責也不可或缺。需要加快推進實施控制機制的完善與發展，強化管理責任落實。科研管理部門要健全完善科技計劃內部風險防控和監管體系，把科研管理和監督細化到科技項目計劃各個環節，明確各個部門的具體職責和管理范圍，嚴格控制管理部門的自由裁量權，特別是關鍵部門的管理權力得到制衡和監督，預防權力的濫用和腐敗。

4.2 高校層面

4.2.1 改革學術評價機制。一個良好的學術評價制度應該符合雙重目標：實質合理與程序正義。學術評價機制是否客觀、公正、科學、合理，對科學研究的發展有著直接的引導和定向作用[14]。高校建立評價機制時應該基于學科的差異化和特色化，“因科制宜”建立以質量為核心的、結合科研成果量等其他項的綜合性考核標準。改革學術評價標準，必須以論文質量為導向，以科研過程為重要依據，在完成科研項目的過程中，嚴格記錄科研人員可能存在的科研不端行為，并將記錄納入考核標準與誠信檔案。

4.2.2 營造良性科研氛圍。近年來，受各種不良風氣的影響，出現了社會“信任危機”，這也嚴重干擾了社會的良性發展。在這種情況下，加強科研人員的科研道德教育成了重中之重。高校作為培養優秀人才和科技研發的搖籃，自然要在這其中承擔重要作用。高校積極組織開展“科研道德”相關教育課程，對科研工作者定期進行科研道德教育，培養科研人員求真務實的科學精神，推動整個西安市科研氛圍的優化。

4.3 科研機構層面

4.3.1 完善科研機構自身建設。科研機構建立要規范化、程序化，落實備案政策，接受政府和社會大眾的監督。加大對科技工作者的誠信道德教育，完善科研共同體內部的監督制度，監督科研工作者的晉升。另外，加大對課題項目的申報、論文的評審相互監督，防止不正當的科研成果發表。科學機構內部也應該建立起較為健全的懲罰機制，建立相關違反科研道德的懲罰制度，或者改變科研誠信的相關自我懲罰機制，減少科研工作者在科研活動中產生的科研不誠信行為[16]。

4.3.2 發揮第三方機構的監督引導。科研誠信建設不僅僅是科研政府、高校、科研機構的責任，也是廣大非科研人員的共同責任。教育有一種潛移默化的功能，這就需要我們充分發揮大眾傳媒的積極作用，進行科研誠信教育時，大力樹立優秀典型，在全社會營造誠信道德的科研氛圍。同時，對于科研不端行為進行曝光，積極發揮輿論的“第三只眼”的作用。

5 結語

加強科研誠信建設是引導國家科技創新、社會進步的重要基礎。建立由政府主導，多方協商的監管制度，強調政府主導作用的同時不能忽視高校及科研機構的重要作用。科研人員、科研機構、高校等三類主體對科研誠信信息記錄、歸集、維護、異議處理、修復以及信息安全等具有管理職責。

在面對當前高校市場化改革所加重的科研誠信問題，必須堅持政府主導的科研誠信體系建設，發揮其在確立科研誠信指導原則和政策導向方面的關鍵性作用，明確科研誠信監管主體及監管對象，依照國家、地方政府的處理辦法，倡導高校和科研機構依據各單位不同情況，編寫高校或科研單位關于科研不端行為的處理辦法，完善各單位、各高校在科研項目全程的監管，保證監管不缺位。從而進一步完善西安市科研誠信與監督體系建設機制，強化戰略科技力量，堅定不移地實施創新驅動發展戰略，推動西安市科研誠信體系規范化建設取得新突破和新進展。

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