“雙循環”新發展格局下企業轉型發展的機理、路徑與政策建議

劉勇 李麗珍

摘 要：改革開放以來，我國外向型經濟的高速發展有效解決了“雙缺口”問題，但內外循環之間聯系的弱化乃至割裂帶來了潛在、長遠、滯后的影響。雙循環新發展格局下企業轉型發展的邏輯機理是依托于內需牽引和創新驅動，不斷向微笑曲線兩端延伸。轉型路徑可歸結為“創新為本，分類轉型;內需為主，精準對接;供需匹配，動態平衡;數字賦能，提質增效”。轉型困境包括要素市場化配置機制不健全、市場主體缺乏活力、企業創新動力不足、企業發展“路徑依賴癥”、出口轉內銷“水土不服”等。應從企業層面提高企業家危機意識和大局觀念，精心培育和呵護創新能力與創新文化，依托內需牽引全面提升競爭力;從政府層面優化職能體系，構建親清政商關系，完善中國特色產業政策體系。

關鍵詞：“雙循環”新發展格局;企業轉型發展;價值鏈低端鎖定;分類轉型;供需匹配

中圖分類號：F272文獻標識碼：A文章編號：1007-2101（2021）01-0041-10

收稿日期：2020-10-29

基金項目：中國社會科學院京津冀協同發展智庫基礎研究項目“基于大數據的制造業可持續供應鏈創新系統構建”（2020G03）;中國社會科學院創新工程項目“傳統產業轉型發展問題研究”（GJSCX2017-02）;中國博士后科學基金面上資助項目“中國地方政府隱性債務的形成機理、風險評估與長效治理機制研究”（2020M670569）;中國社會科學院登峰戰略優勢學科（產業經濟學）項目

作者簡介：劉勇（1970-），男，山西太原人，中國社會科學院研究員，博士生導師;李麗珍（1986-），女，廣西百色人，中國社會科學院助理研究員，博士后，通訊作者。

一、問題的提出

當今世界正處于百年未有之大變局，我國企業發展面臨新的機遇和挑戰。全球金融危機以來，世界經濟總體上處于長期低迷和增長乏力的狀態，加之受人口老齡化加速、大規模刺激政策收緊以及地緣政治、貿易摩擦、債務風險新型冠狀病毒肺炎疫情沖擊等因素影響，主要經濟體面臨內外交困，貿易增速下滑，貿易戰、科技戰呈現長期化趨勢，對我國企業“引進來”與“走出去”戰略形成挑戰。

黨的十九大報告提出，“支持傳統產業優化升級、加快發展現代服務業，瞄準國際標準提高水平”。2020年5月，習近平總書記敏銳洞悉國際國內新形勢，提出“要把滿足國內需求作為發展的出發點和落腳點，加快構建完整的內需體系，逐步形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局，培育新形勢下我國參與國際合作和競爭新優勢”。這為進一步深化體制機制改革和推進經濟轉型發展指明了方向，也為企業于危機中尋新機，于變局中開新局提供了路徑。2020年7月21日，習近平總書記在北京主持召開企業家座談會時指出，“企業發展要同國家繁榮、民族興盛、人民幸福緊密結合在一起”，要“保護和激發市場主體活力、弘揚企業家精神、集中力量辦好自己的事”。截至2019年底，我國已有包含國有企業、民營企業、外資企業、港澳臺資企業在內的企業主體3 858萬戶。企業是經濟活動的載體，是社會生產力的締造者，是滿足人民美好生活需要的基本力量，是化解發展不平衡不充分問題的最重要生力軍。企業轉型發展的成敗事關國家前途命運，事關社會主要矛盾化解，事關經濟高質量發展、全球價值鏈攀升、就業優先性等戰略目標能否實現。企業不僅要在內外交困的危局中存活下來，而且應化危為機，充分利用好超大規模內需市場優勢，向研發設計端、服務端持續發力，實現全球價值鏈攀升，獲得可持續發展能力。

當前對于雙循環新發展格局的相關研究，主要是就其基本背景、理論內涵、現實邏輯、戰略意義等宏觀層面進行定性分析，而對于新發展格局構建在我國微觀企業層面的具象化表現及影響尚少涉足。雙循環新發展格局下我國企業將面臨哪些新的機遇與挑戰？企業如何在內憂外患中求新變革、轉型自救？政府部門應做出哪些改變，為企業轉型發展保駕護航？本文從歷史與現實視角，辯證分析國際大循環格局下中國企業全球價值鏈低端鎖定的歷史根源與外在影響，理論闡釋雙循環新發展格局的形成背景和內在聯系，系統研究雙循環新發展格局下企業轉型發展的邏輯機理、動力機制與主要路徑，結合企業轉型發展面臨的現實困境，探討企業轉型發展的政策建議。

二、外循環的形成與中國企業全球價值鏈低端鎖定

（一）對外開放與外循環的形成

深刻理解中國企業在全球價值鏈中的位置演變、形成根源及其外在影響，是探索雙循環新格局下企業轉型發展路徑的重要依據。事實上，國際國內兩個市場的循環機制始終存在，只是誰為主誰為次，二者是相互割裂還是相互促進的問題。中國企業在全球價值鏈中的位置，也不是一朝一夕形成的，而是順應國內外經濟形勢變化和宏觀經濟政策長期作用的結果。

根據發展經濟學“雙缺口”理論，發展中國家大多存在兩個制約發展的瓶頸：一是國內由于儲蓄率低而存在巨大儲蓄缺口，制約投資;二是對外方面由于經濟發展水平低，存在外匯缺口。“雙缺口”問題的解決方案是打開國內市場，大量引進外商直接投資為本國經濟起飛提供必要資本和技術支持[1]。1978年，鄧小平同志作為中國改革開放的總設計師，明確指出“對外開放具有重要意義，任何一個國家要發展，孤立起來，閉關自守是不可能的”[2]。1984年，對外開放上升為一項長期的基本國策，“我們現行的方針政策不會有任何變化，開放政策只會更加開放，不但本世紀如此，中國達到中等發達國家水平以后還會如此，以后更是如此”[2]。1987年，為應對國內外嚴峻形勢，提出“兩頭在外、大進大出”的國際大循環戰略構想①。該戰略以擴大貿易規模和招商引資為重點，通過大力引進港澳臺資本發展“三來一補”加工貿易，沿海地區成為承接國際產業轉移的勞動密集型產業和部分資本、技術密集型產業集聚地。

1992年中國邁入全面改革開放階段，開放區域由沿海向內陸轉移，開放導向由政府政策激勵導向轉變為市場激勵導向，開放重點由區域性開放轉向側重于產業的開放，基本形成全方位、多層次、寬領域的開放格局，大量民營企業如雨后春筍般涌現，市場活力得到極大釋放。2001年中國加入WTO后，大幅削減貿易和投資壁壘，對外貿易出現了“井噴”式增長，全球資本和技術加速向中國積聚。2006年進出口貿易依存度創歷史新高達到64%，東部地區依靠沿海貿易獲得高速發展。2010年中國成為世界第二大經濟體。2011年，中國實際利用外資創歷史新高，成為全球最重要的投資目的地。2012年，中國成為世界第一大出口國和世界制造業中心。至此，國際大循環戰略下的外循環格局已形成，憑借千方百計地擴大貿易規模、加速引資引技等開放戰略，較好解決了儲蓄與外匯缺口問題，贏得了增長奇跡，奠定了深厚的經濟基礎。

（二）外循環下中國企業全球價值鏈的低端鎖定

國際大循環發展戰略主導下，外向型企業過度依賴國際市場，生產以滿足國外需求為主，產品質量上外銷比內銷更好，產品價格上外銷比內銷更低廉，形成國際國內兩個市場“同貨不同質不同價”的割裂局面，同時也在一定程度上造成兩個市場、兩種資源的單向循環、各自發展。從這個意義上說，兩個市場、兩種資源實際上是循環不順暢、地位不平等、成本收益不對等。

內外循環之間聯系的弱化乃至割裂帶來了潛在、長遠、滯后的影響。從宏觀層面看，長期大規模貿易順差本質上是我國內部經濟失衡的體現，在積累大量外匯儲備的同時，也令以美國為首的西方國家不斷挑起貿易爭端。從企業層面看，由于我們高度依賴國外市場，迫切地引資引技引智，外循環實質上就是以國內廉價資源對接國際市場需求，以低成本優勢換取發展空間。“兩頭在外、大進大出”“三來一補”模式一方面使我國企業快速成長，規模快速擴張;另一方面，多以勞動密集型、加工貿易等為表現形態的外向型企業既無研發能力和核心技術，也沒有掌握客戶資源和營銷渠道，在跨國公司主導的垂直分工體系下淪為簡單的“制造車間”或“加工廠”，陷入全球價值鏈中的低端鎖定。企業大而不強、產品質量參差不齊、創新動力不足、全要素生產率低、能源消耗大，產品研發設計與核心技術主要掌握在西方發達國家跨國公司手中。

企業全球價值鏈低端鎖定的根源：一方面在于企業自身過度依賴國際市場，對技術溢出的吸收能力較弱。在低成本優勢下，按照國外設計好的方案組織生產，再將最終產品銷往國外，久而久之企業喪失了危機意識和創新動力，在“溫水煮青蛙”中自廢了武功。另一方面，與全球化過程中居于主導地位的全球大買家的“精心策劃”緊密相關，即發達國家的“俘獲效應”。全球大買家和技術主導型廠商通過阻礙發展中國家供應商和分包商功能升級，從而把發展中國家置于其技術、市場控制之下。以裝備制造業為例，國際大買家依照利潤最大化原則設計采購的最優產品質量要求，發展中國家廠商為達到該要求，傾向于采購進口機器設備進行生產，從而導致本土裝備制造業面臨市場空間障礙[3]。

三、以國內大循環為主的雙循環新發展格局的形成背景和內在聯系

（一）雙循環新發展格局戰略構想的形成背景

雙循環新發展格局這一重大戰略構想的提出，是應對世界百年未有之大變局和當前國內外經濟形勢變化的應然之策（見表1）。從外部環境上看，既有機遇也面臨挑戰，既要面對國際貿易環境發生根本性轉變與新冠肺炎疫情沖擊的雙重影響，也迎來世界經濟格局演變和全球治理模式重構的難得歷史機遇。從內部環境看，國內經濟處于轉型升級和邁向高質量發展的關鍵攻堅期，增速放緩、內需結構劇變、有效供給不足、關鍵核心技術受制于人等問題交織，但擁有全球最完整、規模最龐大、門類最齊全的工業體系、強大的供給能力與完善的配套能力，經濟韌性足，超大市場規模優勢日益凸顯，數字經濟快速發展等也有力保障了我國經濟長期向好的基本面。

（二）雙循環新發展格局的內在聯系

從國際大循環格局轉向以內循環為主體的雙循環新發展格局，反映的是經濟重心的轉移。經濟重心“由外轉內”是一個循序漸進的過程，是國際貿易格局與形式變化、新科技革命特點與趨勢下的主動應對策略。英國經濟學家羅伯特遜[4]曾提出“對外貿易是經濟增長的動力和源泉”。但裴長洪根據2012—2013年國際貨物貿易增速下滑并低于世界經濟增速的現實，以及對2014年經濟形勢的估計，認為對外貿易的“引擎的作用正在弱化甚至消失”[5]。國際貨幣基金組織和世界銀行在《金融與發展》上刊載的研究報告中，提出全球貿易增長速度放緩的主要原因是“中國制造商的重心已經從對外轉向對內”。2011—2013年全球貿易大跌是結構性因素所致，未來國際貿易已難以重回危機前水平[6]。2014年我國首次提出供給側結構性改革，并于2016年全面推廣實施，改革重點是“三去一降一補”（即去產能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板），2018年取得標志性、階段性進展。2019年中央經濟工作會議將供給側改革重點從“三去”轉移到降成本、補短板、補弱項，包括進一步減稅降費、民生補短板、基建補短板、產業升級補短板，暢通國民經濟循環。2020年中央政治局常委會議提出要加強產業鏈供應鏈安全領域補短板。經濟重心的轉變和改革重點的轉向，正是基于國際國內新形勢變化做出的調整，是加快形成雙循環新發展格局的重要體現。

雙循環新發展格局中，內循環與外循環并非涇渭分明、非此即彼的矛盾關系，而是相互融合、互為促進的關系（見圖1）。國內市場與國際市場是相互滲透、融合發展的，不可能完全割裂開來;經濟的內循環與外循環始終存在，只是誰為主誰為次的問題;內循環主體地位體現在經濟運行和升級的主動力來自國內市場;當前強調以內循環為主，絕不等于放棄或放緩全面改革開放的步伐。根據對市場主體和客體的依賴性、可控性、權屬性等維度，可簡要劃分內循環與外循環，進而開展對比分析與統籌謀劃，但不可能也無必要割裂看待內外循環及其背后的邏輯。

以內循環為主體的雙循環新發展格局，就是要構建創新引領、協同發展的現代產業體系和完整的內需體系。從供給端來看，現代產業體系的顯著特征是實體經濟與科技創新、現代金融、人力資源協同發展。科技創新在實體經濟發展中的貢獻份額不斷提高，現代金融服務實體經濟的能力不斷增強，人力資源支撐實體經濟發展的作用不斷優化。以內循環為主體格局下，現代產業體系的構建要緊盯國內市場需求開展自主創新，體現“以我為主”;要深化金融領域改革，解決金融服務實體經濟的難點堵點、化解“脫實向虛”的結構性失衡問題，推進科技金融、普惠金融服務實體經濟發展;要在高新技術產業領域從基礎技術研究到產業應用，再到資金投入等各個環節共同發力、長期發力，打贏科技戰，提升科技創新對實體經濟的貢獻;要進一步暢通人才流動機制，發揮人力資源對實體經濟的支撐作用。從需求端來看，構建完整的內需體系，發揮超大規模市場優勢，對接內需市場，使生產、分配、流通、消費更多依托國內市場，以內需升級倒逼產業轉型升級，形成“需求牽引供給、供給創造需求”的高水平內循環機制。關鍵是要疏通三大內需主體（居民、政府和企業）以及三大內需市場（私人消費品市場、生產資料市場、公共產品與服務市場）制約消費的難點和堵點。一是要對收入分配體制做出有利于消費者的調整，增加消費者收入在整個國民經濟收入分配中的比重;二是要統籌規劃、穩步推進就業優先戰略、稅制結構性改革等。

以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局，就是要毫不動搖地推進更深層次、更高水平、更寬領域的開放合作新局面。從制度經濟學角度而言，市場交易越充分，制度性交易成本越低，經濟運行效率越高，國際國內市場是相互促進、聯動發展的關系，無論側重點如何變，改革開放這一基本國策都不會動搖。新發展格局不是閉關鎖國，不是與國際市場脫鉤，不是簡單的“外需不足內需來補”，而是突出經濟運行與產業升級的主要動力來自內循環，而內循環本質上也是開放的，是與國際循環互為促進、聯動發展的。從供給側角度，企業在應對國內需求時，可吸收外來先進技術、創新要素來推進國內產品升級、服務升級、模式升級、產業鏈升級;企業在應對國外需求時，可依托于完善的產業體系和強大的生產供應能力，進一步擴大對外開放，深化服務貿易開放和自貿區建設，推進互利共贏，使國外產業更依賴于我國產業鏈供應鏈以及超大規模消費市場，從而實現更高水平的對外開放和雙循環新發展格局。

四、雙循環發展新格局下企業轉型發展的邏輯機理

（一）轉型機理：突破低端鎖定，向微笑曲線兩端延伸

一個完整的產業鏈包括產品研發設計、原材料采購、零部件生產等前端環節，加工組裝的中端環節，以及物流、銷售、服務、品牌等后端環節，各環節所創造的產品附加值呈現微笑曲線形態（見圖2）。

20世紀70年代以來，電子與信息技術的廣泛應用推進世界經濟邁入以生產自動化為特征的工業3.0時代。這一時期“兩頭在外、大進大出”模式使我國企業被牢牢鎖定在價值鏈中低端位置（見圖2中ABCDE區域），同時由于生產基本處于供不應求狀態，生產制造環節重要性凸顯，附加值較高，微笑曲線較為平緩。21世紀初以來，基于信息物理系統（CPS）的萬物互聯使世界經濟邁入以智能制造為主導的工業4.0時代，生產效率進一步提升，大眾化、同質化產品面臨產能過剩，如何適銷對路，如何以需求為導向，設計差異化、個性化產品與服務成為企業轉型成敗的關鍵。工業4.0時代相較于工業3.0時代，微笑曲線更陡峭，產業鏈各環節所能產生的附加值差異更為顯著，研發設計、品牌塑造、個性化服務等環節所帶來的附加值更高，甚至成為決定企業生死存亡的首要因素。如果企業無法向這些領域延伸，那么企業利潤空間還將被進一步被擠壓（見圖2中ABCD′E區域）。同時，隨著我國經濟體量的快速擴大，國際市場也愈加難以消化、承載來自中國的巨大產能。利用好超大規模內需市場，開展以滿足內需為主的新品研發設計、個性化服務和高端品牌塑造，從而逐步向微笑曲線的兩端轉移，不斷催生新產品、新業態、新模式、新技術，提升產品與服務的全生命周期價值，才能使企業獲得可持續發展的能力。雙循環新發展格局下企業轉型發展的一個基本邏輯就是“突破低端鎖定，向微笑曲線兩端延伸”。

（二）轉型動力：內需牽引與創新驅動

雙循環新發展格局下企業轉型的直接動力是內需牽引。改革開放后隨著經濟40多年快速發展、互聯網普及以及人們消費習慣的改變，我國內需結構已發生劇烈變化，對企業轉型形成牽引帶動。

消費結構升級催生新需求、新產業、新業態、新模式。根據國家統計局發布的《2018年居民收入和消費支出情況》，服務類消費占比達50%，食品支出占整體消費支出占比為28.4%，達到了較高收入國家的平均水平。內需從生存型向享受型升級，從產品消費向服務消費轉移，個性化量身定制、場景化體驗、精神文化消費、高端化服務等需求日益成為主流，新興產業加快發展。

消費層次升級倒逼企業轉型升級。消費升級是人們在選擇消費品時優先次序上的層次升級和結構優化。根據馬斯洛消費需求理論，人的需求從低至高依次為“生理需要、安全需要、愛和歸屬感、尊重和自我實現”五類。根據國際經驗數據，當一國人均GDP達到8 000美元時，消費者開始從數量消費轉向品質消費。而根據國家統計局發布的數據，按可比價格計算2019年中國人均GDP已超過1萬美元。2018年3月，中國消費者行業協會發布的《品質消費與消費者認知調查報告》顯示，61.5%的受訪者表示更關注商品和服務的“質量”，同時超50%受訪者表示會關注商品和服務的“實用性”。

雙循環新發展格局下企業轉型的核心動力是創新驅動。黨的十九大報告明確指出，“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐”。創新驅動始終是企業轉型發展的核心動力，企業內部的管理創新、理念創新、組織創新、技術創新、工藝流程創新、服務創新等可為企業轉型發展提供源源不斷的內生動力。宏觀層面的制度創新、金融創新、政府管理創新等為企業轉型發展提供強大后盾。根據國家統計局、科學技術部和財政部聯合發布的《2019年全國科技經費投入統計公報》，2019年我國研究與試驗發展（R&D）經費突破2萬億元，占GDP比重為2.23%，其中從活動類型上基礎研究經費增長最快，試驗發展經費占比最高，從產業上高技術制造業和裝備制造業經費持續增長。隨著研發經費持續投入、知識產權保護制度的日趨完善以及企業、政府、高等院校、智庫等各類主體的高度關注和積極參與，各行各業創新氛圍日漸濃厚，可再生資源、消費電子、無人機、高鐵技術等領域的研發創新能力已走在世界前列，可預見未來創新驅動企業轉型發展的成效將逐漸形成。

五、雙循環新發展格局下企業轉型發展的主要路徑

“轉型”是事物的結構形態、作用機理和人的價值觀念等發生根本性轉變。產業升級或工業轉型的實質是“工業所具有的創新性和革命性的自發彰顯”，是“工業的工具效用和價值實質間內在關系的再調整”，轉型升級的目標是“自覺增進社會福利”[7]。企業轉型是企業為更好應對內外部環境變化，在關鍵技術、工藝流程、管理模式、業務結構、營銷渠道等方面所采取的根本性變革，最終目的在于提質增效。雙循環新發展格局下企業轉型發展的路徑可歸結為四個方面。

（一）創新為本，分類轉型

雙循環新發展格局下企業轉型尤其要以創新為本，根據不同企業類型，探索創新的突破口，實現分類、分步轉型。依照國際國內市場主體性、企業品牌自主性、生產流通性，將我國企業劃分為五類，并提出針對性、系統性的分類轉型（見表2）路徑：第一，對于以外貿接單為主的簡單外向型生產企業，主要通過傳統產品制造加工，向自主品牌、服務型制造、內外銷并重、差異化競爭等轉型發展;第二，對于擁有自主品牌產品出口的外向型生產企業，主要通過外貿轉內銷、集約式發展、創新路徑優化等轉型發展;第三，對于以純進出口貿易為主的外貿流通型企業，主要通過海外市場拓展和內銷網絡構建以實現轉型發展;第四，對于以國內市場為主的傳統企業，可通過工業互聯網應用、制造業與服務業深度融合、可持續供應鏈系統打造等推進轉型發展;第五，對于以國內市場為主的高精尖企業，其轉型不在于具體業務上改變，而在于企業使命、理念、戰略格局上的轉變，通過聚焦關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新，承擔以技術創新帶動國民經濟整體實力提升的時代使命和擔當，助力企業實現全球價值鏈攀升。

（二）內需為主，精準對接

內需是我國經濟增長“壓艙石”和“穩定器”。完整的內需體系是各類需求主體構成的全領域、多層次并隨著技術、經濟、社會等內外部條件、環境變化而動態調整的國內需求的總和[8]。雙循環新發展格局下，內需市場所缺即為企業轉型之所向，企業要緊緊圍繞擴大內需戰略，精準對接內需，實現按需生產，轉型發展的重點領域。根據我國消費升級以及消費需求多樣化、個性化特點，企業實現轉型發展的方式方法是多樣化的，包括但不限于：在現有業務基礎上進行市場延伸、技術延伸;從單一化走向多元化;從多元化的“大而全”轉向專注某一細分領域的“小而精”;從低端產品生產轉向中高端產品生產;從大眾化產品轉向小眾化產品;從批量制造轉向柔性制造;從傳統制造商轉向解決方案提供商;從傳統售后管理轉向全生命周期價值管理;從“等級式”組織構架、“孤島型”企業轉向扁平化管理、平臺型企業;兼并式重組、并購式重組等。

（三）供需匹配，動態平衡

經濟的良性循環必然要求供給與需求之間的精準匹配和動態平衡。但當前我國還沒有實現這樣的循環，供給側與需求側都出現了問題。供給側的主要問題是，作為制造大國（產業大國、產品大國、企業大國、出口大國）擁有很強的供給能力，但仍難以滿足人民群眾高品質、低價格、多樣化的產品和服務需求，即有效供給不足。需求側主要問題是，作為人口大國和世界第二大經濟體，擁有超大規模市場需求，但多樣化、個性化、高端化需求沒有得到滿足，消費者仍需在海外市場大量消費，即國內有效需求難以滿足。化解供需不匹配問題，一方面企業需以滿足內需作為創新產品設計、優化服務模式的基準，不斷開發出應時、應景、應需的多樣化、個性化產品和服務，并以此帶動新消費、創造新需求;另一方面，需通過構建完整的內需體系，以需求牽引供給，倒逼企業轉型發展。二者看似意思相近，實則理念差異巨大。前者是企業主動向內需市場靠攏;后者是市場倒逼企業轉型。

（四）數字賦能，提質增效

面對復雜的需求，借助工業互聯網、電商平臺、云計算等，開展線上線下深度融合，小批量、個性化需求通過網絡集聚信息，既可實現大批量、規模化生產，又能降低企業存貨風險和生產的不確定性，提高資源優化配置效率。數字化不僅是實現供需動態平衡的重要撮合、反饋機制，還會對供給端的生產行為和需求端的消費行為產生顛覆性影響。當一個企業獲取客戶詳細需求信息之后，數據就開始在企業的采購計劃、經營管理、工藝設計、生產制造、質量控制、產品維護的每個環節中流動。企業生產經營的各個環節均以數據模塊化方式來表達和運作，使越來越多的環節不再需要人為參與，生產變得更為自動化、智能化、精準化，促進提質增效。

六、雙循環新發展格局下企業轉型發展面臨的現實問題與政策建議

（一）雙循環新發展格局下企業轉型發展面臨的現實問題

1. 要素市場化配置機制不健全。國內大循環是雙循環的主體，但國內部分地區市場營商環境堪憂，勞動、資本、土地、技術、數據等重要生產要素的市場化配置機制尚未健全。勞動力方面，高新技術人才不僅匱乏，而且在流動上重重受阻;資本方面，企業融資難融資貴、資金在金融體系空轉的脫實向虛問題仍未得到徹底解決;土地方面，城市建設用地供不應求與土地綜合利用效率不高并存、土地資源開發利用引發的生態環境問題日益嚴重、地方政府對土地財政依賴仍未破除、農村集體建設用地入市流轉的收益分配機制待完善;技術方面，基礎研究不足，基礎研究與應用研究相互割裂，關鍵核心技術受制于人的局面未得到根本改變，科技成果轉化慢、轉化難、轉化率不高;數據方面，存在數據獲取成本高、數據質量管控不足（真實性、準確性、連續性、完整性和及時性）、數據利用效率較低、數據安全保障不足等問題。

2. 市場主體缺乏活力。企業是最重要的市場主體，企業活力事關企業生存與發展。長期以來，在人口紅利、外貿進出口高速增長以及諸多政策扶持的掩護下，企業缺乏競爭意識和創新動能，缺乏應有的活力和應對風險能力。一些企業只求維持現狀，不愿意涉足新領域、接納新知識、新技術。一些企業在經濟上行期往往會形成投資沖動，盲目擴張;而在下行期則會因草率投資而引發資金鏈繃緊、斷裂以致陷入困境。激發各類市場主體活力是政府履行資源配置職能、收入分配職能和宏觀調控職能的重要目標。然而，由于政府與市場的作用邊界不清晰、政府工作業績評價的GDP導向等問題，導致政府“有形的手”往往成為市場主體活力釋放的掣肘，例如市場準入機制不公平不透明、政策難兌現等。

3. 企業創新任重道遠。當前我國企業創新呈現如下特征：一線城市R&D經費投入占到全國的25%;企業創新活動相對集中在高技術產業，產品創新多于工藝創新;大中型企業創新投入強度更高，技術創新占比更大;中小企業最具創新活力;“政產學研用”合作運行模式逐步推廣。企業創新普遍存在的問題有：一是創新活動局限于少數企業，但多數企業創新動力不足，處于產業價值鏈的中低端;二是只有少數領域的新技術應用居于世界前沿，而芯片、航空發動機、高端數控機床、生物醫藥、智能設備核心部件等領域長期受制于人;三是科技創新資源浪費嚴重、創新效果不突出、創新成果轉化率偏低等極大抑制創新積極性;四是高層次科研領軍人才嚴重不足。制約我國企業創新的因素包括企業的發展戰略、管理水平、企業治理結構、人才激勵機制、盈利能力、研發投入能力，以及知識產權保護力度、稅收優惠與財政激勵力度等。

4. 企業發展“路徑依賴癥”。企業原有資源越多、市場渠道越穩固、品牌影響力越大、企業家越強勢、理念越根深蒂固，越易形成固有的成功發展路徑，而這恰恰是企業轉型發展的“包袱”和“攔路虎”。在面對新市場、新需求、新形勢時，受困于“路徑依賴癥”而難以革新。

5. 企業出口轉內銷“水土不服”。外貿企業出口轉內銷，受到市場渠道不暢、產品適用性不佳、技術標準不同、消費者偏好、消費習慣等諸多因素制約。市場渠道方面，一些以外貿接單代工生產的企業并沒有構建營銷網絡，或者所具有的國外營銷模式與國內存在顯著差異，因此難以在短時間內構建適合國內的營銷網絡，國內消費者認可度也不可能一蹴而就。產品適用性方面，由于國外技術水平、技術標準、消費者偏好與國內市場存在諸多差異，使得在海外熱銷的產品在國內市場可能面臨“水土不服”，企業也難以快速適應國內柔性制造要求。

（二）雙循環新發展格局下企業轉型發展的政策建議

1. 提高企業家危機意識、大局觀和遠見卓識。企業轉型發展離不開企業家的引領作用。企業家是整合資源、引領和推動變革的核心力量，是企業戰略的制定者和企業管理的掌舵者。在百年未有之大變局中，技術變革在加速推進、消費者理念也日益多元化、個性化，新產業、新業態、新模式不斷涌現。2012年柯達膠卷因數碼相機的普及而宣告破產，2017年尼康因智能手機普及而宣告破產。我們很難想象下一個異軍突起的新產業將打敗或顛覆哪個傳統產業，甚至難以猜測傳統產業的競爭對手是誰、來自哪里，又是如何被打敗的。因此，對于企業家和管理者而言，必須時刻保持危機意識和大局觀，以敏銳洞察力和前瞻性，不斷認知新事物、新技術、新形勢、新模式，同時積極擁抱大數據、人工智能、工業互聯網、電商平臺等新技術、新工具，不斷尋找機會變革求新、轉型發展。

2. 精心培育和呵護企業創新能力與創新文化。創新是企業的生命力，是企業獲得長期可持續發展能力的唯一選擇，需精心培育和呵護企業創新能力與創新文化。一是精心打造企業品牌創新力。品牌創新的本質是賦予品牌要素以創造新價值，應利用好兩個市場、兩種資源，從組織創新、產品創新、技術創新、商業模式創新和企業文化創新的多維視角，深入推進品牌建設與創新，增強企業品牌影響力和免疫力。二是加快關鍵核心技術顛覆性創新與推廣應用。傳統企業融入高新科技和信息化技術，有可能實現“老樹發新芽”。加快工業互聯網、大數據、人工智能等先進技術嵌入，實現產品供應鏈與全球市場需求的實時匹配和無縫對接;通過技術研發補貼、共性技術共享、信息平臺共建共享等企業高新技術研發應用。三是探索構建鼓勵創新的容錯試錯機制。建立技術創新與管理創新的容錯機制，營造鼓勵創新、勇于創新的良好氛圍，支持企業家和科研人員勇于擔當，大膽探索，銳意改革;通過建立試錯機制，以小規模、局部試驗方式降低整體轉型的風險。

3. 依托內循環牽引帶動，全面提升企業競爭能力。以內循環為主體的雙循環新發展格局下，企業可根據自身實際，從企業進料物流、生產、發貨物流、銷售、售后服務、人力資源管理、財務與計劃、研究與開發、采購等波特價值鏈的九個環節入手，尋找可改進與完善之處，全面提升各環節價值鏈（見圖3）。一是在研究與開發、采購與銷售環節，借助電商平臺用好大數據資源，精準匹配市場需求，推進產供銷一體化，實現“一步領先、步步領先”。二是在生產環節，依托工業互聯網平臺，提高生產運營效率和快速響應市場需求、快速投產、快速供貨的能力。三是在銷售與售后服務環節，不僅要提供物美價廉的特價商品，更要根據消費者多樣化需求提供個性化、超高價值的產品和服務以及優質消費體驗，推動特價經濟、新消費、新國貨發展，推進線上線下、內外貿、城市與農村商品的“同質同價同貨”，消除農村假貨、低品質、高價格等問題，實現消費平權。四是在人力資源管理環節，圍繞自身核心產業鏈和未來產業規劃，統籌謀劃人才戰略，儲備專業知識精、學習能力強、創新意識足、綜合素質高的人才。五是在采購、供應、生產、流通、銷售和服務的全流程中，打造可持續供應鏈系統，典型案例如海鐵聯運業務決策、管理、操作、現場控制的全流程網絡化、信息化，極大提升企業生產管理效率;阿里巴巴數字化跨境物流為中國企業跨境貿易提供履約服務保障，極大提升企業“走出去”的風險應對能力。

4. 優化政府職能體系，構建親清政商關系。政府與企業的職能有著本質的不同，明晰的職責劃分是確保政策有效果、市場有活力的前提條件。要從政府與企業各自職能的科學歸位為邏輯起點，以體制機制創新賦能企業轉型。政府職能定位方面，由市場的參與者、干預者轉變為市場的引導者、服務者和監督者。圍繞這一職能定位，通過進一步簡政放權、放管結合、健全“互聯網+政務”服務體系、完善宏觀調控政策體系、推動建立社會信用體系、加強監管創新等，不斷優化政府職能體系。企業轉型發展終歸是要采用市場化手段，依靠市場自身的力量，尊重市場規律，發揮市場在資源配置中的決定性作用，政府不能越俎代庖。構建新型親清政商關系是建立服務型政府之需，也是打造健康政治生態和良好營商環境之需。政府為企業服務就是為廣大人民群眾服務，就是為國民經濟服務。應避免反腐倡廉和執紀問責中的矯枉過正，破除政府官員親近企業的重重顧慮，讓官員敢于走進企業，善于與企業家交朋友，了解企業所需所盼所急，積極為企業提供精準服務。

5. 完善中國特色產業政策體系。從方式上，政府應以創造良好的發展平臺和環境為導向，包括：建立公共技術服務平臺、公共信息服務平臺，為中小企業的研發、設計、項目孵化、產品展示及商務活動提供專業化服務支撐;加大對基礎科學研究、應用科學研究和專業技術創新的支持力度，尤其是對共性技術、關鍵性技術、前沿技術和相關配套技術研發的持續、跟蹤式投入;完善環境要素價格形成機制，推進環保稅征收，保護和改善生態環境;推進結構性減稅，降低企業轉型成本;推動能源、土地、水資源集約節約利用等。從具體措施上，堅持分類施策、以穩為主。例如對于鋼鐵、煤炭、水泥等產能過剩和高污染的傳統產業：首先，破除地方保護主義和扭曲的政績觀，統籌規劃職工安置、轉崗、培訓再就業措施，引導企業穩步推進去產能化，向綠色化轉型升級;其次，通過環保補貼、環境稅征收、可量化節能環保指標和技術性門檻設置等，強化企業節能環保領域的獎懲與監管。又如對于汽車、生物醫藥、機械制造等產業，設立產業轉型升級專項獎補資金，用于推動技術研發與改造、智能制造、質量品牌建設、兩化融合等，拓展新型替代產業和戰略性新興產業。

綜上，國際大循環戰略下的外循環實質上是以國內廉價資源對接國際市場需求，以低成本優勢換取發展空間，在這一過程中我國企業被牢牢鎖定在全球價值鏈低端位置。在雙循環新發展格局下，企業轉型發展就是要突破低端鎖定，向研發設計端、服務端持續發力，不斷修煉內功、精耕細作，實現價值鏈攀升。要充分利用好超大規模內需市場優勢，將發展重心由國外轉向國內;將企業創新模式由高度依賴國外技術供給的“以外為主”，轉向依托國內市場需求的“以我為主”自主研發、吸納國外創新要素“為我所用”;將傳統生產管理模式轉向基于數字化的產供銷一體化、人機物相關聯的智能化運營體系，實現提質增效與轉型發展。

注釋：

①該構想由時任國家計委經濟研究所副研究員王建于1987年10月向中央提出，題名為“關于國際大循環經濟發展戰略的構想”，主要倡議是大力發展勞動密集型產品出口、通過國際市場換回外匯、為國內重工業發展提供所需的寶貴資金和技術，再用重工業發展后積累的資金支持農業發展，推動國內形成以工業和農業為主的更大范圍的經濟循環。詳見徐奇淵：《雙循環新發展格局：如何理解和構建》，載于《金融論壇》2020年第9期。

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責任編輯：武玲玲

The Mechanism， Path and Policy Recommendations of Enterprise Transformation andDevelopment under the "Dual Circulation" New Development Pattern

Liu Yong， Li Lizhen

（Institute of Industrial Economics， Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100044， China）

Abstract：

Since the reform and opening up， the rapid development of China's export-oriented economy has effectively solved the "double gap" problem and won a growth miracle. However， the weakening and even fragmentation of the links between internal and external cycles have brought potential long-term and lagging effects. Under this "dual circulation" development pattern， the logical mechanism of enterprise transformation and development is to rely on domestic demand traction and innovation drive， and continue to extend to both sides of the smile curve. The transformation path can be summarized as “innovation-based， classified transformation; domestic demand first， precise docking， supply and demand matching， dynamic balance; digital Enabling， improving quality and efficiency". The transformation dilemma includes the unsound market-oriented allocation mechanism of factors， lack of vitality of market players， the insufficient motivation of enterprise innovation， the "path dependence" of enterprise development， and the "unacceptable" of exporting to domestic sales. From the enterprise level， entrepreneurs crisis awareness and overall concept should be improved， capabilities and culture of innovation should be carefully cultivated and cared for， and competitiveness should be promoted by domestic demand. From the government level， we should optimize the functional system， foster a new type of cordial and clean relationship between government and business， and improve the industrial policy system with Chinese characteristics.

Key words： "dual circulation" development pattern; enterprise transformation and development; low-end lock in the value chain; classification transformation; matching supply and demand