甘肅省規上企業生態技術創新的現狀分析及對策研究

王新友 王紅艷 劉淑菊

摘要：文章以甘肅省規上企業為研究對象，系統梳理其生態技術創新的基礎條件、投入現狀、產出現狀和環境產出現狀，分析其時空演化過程。結果表明：甘肅省規上企業的生態技術創新基礎條件較為薄弱，經濟基礎差，投入嚴重不足，產出相對較高，環境產出大部分符合期望。為此，提出提升生態技術創新的對策建議：優化全省營商環境，促進中小企業做大做強;加大企業研發投入，制定和落實相關激勵政策;深化工業企業在科研成果申報和轉化、人才引領等方面的改革;大力推進經濟、能源、產業結構轉型升級。

關鍵詞：甘肅規上工業企業;生態技術創新;現狀與對策

中圖分類號：F273.1;F425文獻標志碼：A

0引言

科學創新能夠對經濟增長產生顯著的正向影響m，是引領經濟高質量發展的核心驅動力⑵。技術創新作為科學創新的主要類型之一，是企業競爭優勢的重要來源，也是企業可持續發展的重要保障。工業企業是技術創新主體中的中堅力量「氣有效的技術創新一般發生在規上企業中⑷。根據生態技術創新效率理論，參考已有成果'句，文章從規上企業生態技術創新的基礎條件、投入現狀、產出現狀和環境產出現狀四個方面進行分析。

西部地區大中型工業企業技術創新效率對區域經濟發展至關重要[ ]。工業企業是甘肅經濟增長的主要引擎，提高規上企業的技術創新效率，對甘肅在“十四五”期間推進工業轉型升級、發展社會經濟具有重大的戰略意義⑺。就甘肅省工業企業技術創新這一問題，已有學者進行了富有成效的研究探索。鄧壽鵬從企業技術創新的實證調査及主要結論、企業技術創新與經濟增長方式的轉變和促進企業技術創新的政策基礎及其周邊關系三個方面闡述了甘肅工業企業技術創新調査叫龐智強和張廖運用因子分析法，分別從地區、行業等多個視角實證研究甘肅省工業企業的自主創新能力，并且從全省、市州和行業角度提出提高企業自主創新能力的建議烏蘭和伊茹通過研究，建議甘肅省大、中型工業企業通過加大技術創新投入力度、強化優勢產業人才引進和培養、發揮市場機制的手段，促進技術創新面。趙繼宗評價研究甘肅大中型工業企業，認為其2000～ 2014年的技術創新效率呈現快速增長趨勢，與其他省份差距較大m」。陳娜和唐健在分析甘肅省工業企業技術創新現狀的基礎上，研究存在的問題，提出若干對策建議'句。王麗和劉海兵對比分析甘肅18家上市工業企業，表明主要受制于創新投入、創新管理水平、創新意愿和知識產權管理，甘肅上市工業企業創新效率低下[12]。王莉和劉海兵對1113個甘肅上市工業企業2015- 2017年的技術創新投入和產出數據進行實證分析，發現甘肅上市工業企業技術創新效率并非“普遍低下”，規模效率問題是制約其技術創新效率的主要因素⑺。邵欣欣利用2017-2019年甘肅省工業企業效益數據，研究“減稅降費”政策的落地情況，分析取得的成效及影響因素，提出相關對策建議吧以上研究盡管涉獵了較多方面，但是有關甘肅省規上工業企業生態技術創新方面的研究尚未報道。

工業企業綠色技術創新與經濟高質量發展呈明顯正相關“氣因此，在“十四五”開局之年，開展甘肅省規上企業生態技術創新的現狀分析和研究，能夠反映甘肅省工業企業生存發展的環境和經濟狀況，為政府制定和推動創新經濟發展政策提供相關依據，促進社會的綠色可持續發展。

1甘肅省規上企業生態技術創新的基礎條件

分析甘肅省規上企業的相關基礎情況，以期對其技術創新現狀有一個初步了解與認識。2010- 2019年，甘肅省規上企業數由2010年的2001個減少到2019年的1825個，減少了8.8%。其中，從2010年到2011年急劇減少，隨后在2011～ 2015年快速增加，2016年之后整體上緩慢減少。開展R&D活動企業數從2010年起先緩慢增加，2013年起快速增加，到2015年達到10年峰值，增長2.6倍;隨后先減后增，在2010- 2019年整體上呈增加趨勢，增長2.3倍。擁有科技機構企業數在2010～ 2019年先減少后增加，后再減少，整體上呈增加趨勢，增加17.4%，峰值出現在2014年，增長0.9倍，見表1所列。綜合來看，甘肅省規上企業在2010-2019年數量略有減少，擁有科技機構企業數稍有增加，開展R&D活動企業數顯著增長，表明甘肅省規上企業技術創新活動相對顯著增加，相關基礎情況趨于向好。

2010～2019年，擁有科技機構企業數占企業總數的比重先增加后減少，2010～2014年上升，2015～2018年持續下降，2018-2019年相對穩定，略有增長，10年間整體呈上升趨勢，增長28.7% ，但所占比重均不足15%，如圖1所示。開展R&D活動企業所占比重盡管在2015～ 2018年有所下降，但是2010～ 2019年整體上呈明顯的上升態勢，10年間上升2.6倍，但是最高值僅為22.9%。這說明甘肅省規上企業不僅數量較少，而且嚴重缺乏技術創新意識，需要進一步提高。2014年之后，在擁有科技機構企業數占企業總數的比重持續下降的情況下，開展R&D活動企業所占比重整體持續上升，表明甘肅省規模以上工業意識到技術創新活動的重要性，增加了技術創新方面的投入。

2 甘肅省規上企業生態技術創新投入現狀

從人力投入、財力投入和中間投入三個方面對甘肅省規上企業生態技術創新活動進行分析，數據取自2010～2019年《甘肅省發展年鑒》。

2.1人力投入

R&D人員是生態技術創新活動的主體，研發人員投入數量是工業企業技術創新活動質量和效率的關鍵影響因素之一。

如圖2所示，工業企業的R&D人員全時當量在2010-2019年時間尺度上，從2010年的9561人年，下降到了2019年的8547人年，呈減小-增大-減小-增大交替振蕩的局面;峰值出現在2014年，比2010年增長50.4%;整體上在10年間呈下降趨勢，下降10.6% o R&D人員全時當量同比增長率10年間4次為負值，5次為正值;2014-2018年，僅有2016年的R&D人員全時當量同比增長率大于0，為0.3%，其余3年均表現為較大幅度下降，最小下降額為12.5%，最大達20.5%。說明部分工業企業受經濟下行的影響，在研發人員上減少了投入，可能導致企業的生態技術創新水平下降、可持續發展性變差。

2.2財力投入

R&D經費內部支出是企業內部技術創新的保障。如圖3所示，工業企業的財力投入逐年增加。2010-2016年間，R&D經費內部支出從2010年的218590萬元增長到2016年的509228萬元，增長1.33倍;2017年略有下降，2018年后重拾升勢，10年間整體呈上升趨勢，增長1.31倍。2010-2019年，全部項目經費內部支出從2010年的152320萬元，達到了2019年的443073萬元，盡管在2016年和2018年分別出現過1.9%和9%的下降，但是整體呈上升趨勢，增長了1.9倍;峰值出現在2017年，是2010年的2.1倍。綜合來看，近年來甘肅省各規上企業在研發資金投入方面不斷增加。在2010-2019年，R&D經費同比增長率呈增大-減小-增大的波浪起伏變化趨勢，最大值出現在2012年，高達50.1%， 2017年出現負增長，為-8.3%;整體呈下降趨勢，下降65.7%o全部項目經費同比增長率呈增大-減小-增大-減小-增大的波浪起伏變化趨勢，最大值出現在2012年，高達31%，2016和2018年分別出現-1.9%和-9%的負增長;整體呈下降趨勢，下降45.5%O

R&D經費和全部項目經費同比增長率呈波浪起伏變化，且整體上呈下降趨勢，說明工業企業的研發資金和財力投入方面不穩定，投入力度不夠。

2.3中間投入

中間投入是工業企業研發技術創新水平提升的外援，它通過投入技術改造費用、購買國內技術費用來實現。

從圖4可以看出，2010- 2019年，甘肅省工業企業技術改造經費支出從2010年的408340萬元，達到2019年的518759萬元，呈增大-減小-增大的“N字型”變化規律，整體呈上升趨勢，增長27%。技術改造經費支出同比增長率在2010～ 2013年表現為正值，2014- 2017年表現為負值，2018-2019年持續增長，且增幅擴大。說明甘肅省整體工業企業在研發活動過程中，對技術改造升級的重視度不穩定，但是近兩年來提高了重視程度。

2010～ 2019年，甘肅省工業企業購買國內技術經費支出從2010年的44929萬元，達到2019年的85538萬元，呈減小-增大-減小-增大-減小-增大的“波浪式”無序變化規律。購買國內技術經費支出波動劇烈，但是整體呈上升趨勢，增長90%，尤其在2017年之后出現爆發式增長，于2019年達到1005.6%o然而，購買國內技術費用投入整體非常低，且反復出現下降趨勢，說明甘肅省整體工業企業在研發活動過程中，忽視了外部技術的引進與改造，近年來企業在技術創新過程中逐漸意識到引進先進技術的重要性，加快了技術升級換代的速度。

3甘肅省規上企業生態技術創新產出現狀

文章立足于專利申請數、有效發明專利數和新產品銷售收入來分析規上企業生態技術創新產出情況。

3.1專利申請數和有效發明專利數

工業企業生態技術創新水平可以由專利申請數和有效發明專利數直觀的反映出來，而且后者更能夠反映當期的技術水平和市場價值，可作為衡量工業企業生態技術創新水平的標尺。

如圖5所示，專利申請數在2015年出現上漲途中的短暫下跌，之后在2016年即重拾升勢，整體呈明顯上升的趨勢;2019年，工業企業的專利申請數為3393件，比2010年增長了2.25倍。有效發明專利數持續上漲，呈明顯上升的趨勢;從2010年的402件，增加到2019年的3 413件，增加了7.49倍。持續大幅度增長的有效發明專利數表明甘肅規上企業對企業研發與技術創新的重視程度越來越高。有效發明專利數占全部專利申請數的比重在2013年和2016年出現過下降，其余2010～ 2019年均逐年增加，最高的占比為2019年的100.6%。說明甘肅省規上企業逐步認識到科技成果轉化的重要性，科技成果轉化能力近年來有所提升。

3.2新產品銷售收入

甘肅規上企業新產品銷售收入從2010年的349.06億元，增長到2019年的552.71億元，整體上增長了58%，但是10年間波動幅度相對較大。從圖6可看出，新產品銷售收入在2010～ 2014年呈逐年上升趨勢，同比增長率最大達48.6%（2010年），最小也有3.9%（2011年）;2015～2016年出現大幅下降，同比增長率最大為-47.2%;2017～2019年呈現波動幅度相對較大的起伏，先增大后減小再增大，其中2019年同比增長率達100.9%，為10年最高值。說明甘肅省工業企業的整體科技成果轉化能力不穩定，還有待大力提升，但是近2年來有所改善。

4甘肅省規上企業生態技術創新環境產出現狀

文章將工業企業在進行研發與生態技術創新過程中產生的“三廢”等污染排放物作為非期望產出。考慮2019年的數據缺失，收集2009-2018年的數據，分析甘肅省規上企業生態技術創新在環境產出方面的現狀。

從表2可以看出，甘肅省規上企業工業廢水排放量從2009年的16363.61萬t先減少，后增加，在2013年達到峰值20170.92萬t，之后穩定下降，到2018年為10539.00萬t， 10年間整體下降了35.6%o工業廢氣排放量從2009年的6313.95億標立方米，先增加，2013年達到峰值13900億標立方米，之后出現減少和增加交叉的波動趨勢，2018年為11937.70億標立方米，10年間整體增長了89.07%。工業二氧化硫和工業煙（粉）塵排放量在2009- 2014年有增長和減少的波動，但是到2015年出現大幅下降，降幅達99.99%， 2015年之后基本穩定，維持在很小規模o工業廢物產生量在2009～ 2012年快速增長，在2012年達到峰值6671.17萬t， 2013年出現回落，2014年略有反彈，2015年起穩定下降，但10年間整體呈增長趨勢，上漲59.56%。危險廢物產生量在2009～ 2018年均呈現出明顯的上升趨勢，10年間整體上漲7.99倍。

甘肅省規上企業的工業廢水排放量、工業二氧化硫和工業煙（粉）塵排放量呈明顯下降的趨勢，說明工業企業在創新發展過程中投入資金加強污水、硫化物和煙（粉）塵的生態環保基礎設施建設，減少了這些污染物的排放量，該部分的情況有明顯改善。但是，工業廢氣排放量、工業廢物產生量和危險廢物產生量均出現大幅度增長，說明工業企業在研發與技術創新過程中，仍需要加大工業廢氣、工業廢物和危險廢物的循環利用，努力踐行生態環保可持續發展理念。

5結論

文章通過對甘肅省規上企業生態技術創新的基礎條件、投入、創新產出和環境非期望產出現狀等方面的分析，得出結論。

⑴甘肅省規上企業生態技術創新基礎條件較為薄弱，經濟基礎差，但是生態技術創新意識正在增強。甘肅省規上企業數量持續減少;擁有科技機構企業數略有增加;開展R&D活動企業數顯著增長。

（2）甘肅省規上企業生態技術創新投入嚴重不足。在研發人員的投入方面明顯不足，可能導致企業的生態技術創新水平下降、可持續發展性變差;在財力方面的投入整體呈上升態勢，但是研發資金和財力投入不穩定，投入力度不夠;在中間投入上，長期忽視外部技術的引進與改造，直到近年來才認識到重要性并加快技術升級換代的速度。

（3）甘肅省規上企業生態技術創新產出相對較高，但是科技成果轉化能力仍有待提升。發明專利申請數量和有效發明專利數持續大幅度增長，表明甘肅規上企業對企業研發與技術創新的重視程度越來越高;有效發明專利數占全部專利申請數的比重越來越大，表明甘肅省規上企業逐步認識到科技成果轉化的重要性，科技成果轉化能力近年來有所提升;新產品銷售收入盡管整體在增長，但是不穩定，科技成果轉化能力仍有待大力提升。

（4）甘肅省規上企業生態技術創新環境產出大部分符合期望，但是還需要努力踐行生態環保可持續發展理念。一是甘肅省規上企業的工業廢水排放量、工業二氧化硫和工業煙（粉）塵排放量呈明顯下降的趨勢，污水、硫化物和煙（粉）塵的生態環保基礎設施建設已到位。二是工業廢氣排放量、工業廢物產生量和危險廢物產生量均出現大幅度增長，在這些方面的循環利用亟待加強。

基于評價與分析結果，現提出以下建議。

（1）優化全省營商環境，著力助推中小企業做大做強、擴大運營規模，實現企業的規模經濟，提升工業企業規模效率，增加規上企業數量，從而增加擁有科技機構企業數和開展R&D活動企業數，實現生態技術創新效率的有效提高。

（2）加大對企業研發投入的支持力度，完善和設定規上企業研發投入視同企業利潤的考核機制和研發投入比例下限，制定和落實企業研發投入激勵政策。

（3）開展工業企業在科研成果申報、科技成果轉化、人才弓I領等領域的深化改革，推出一系列能夠幫助規上工業企業深入踐行新發展理念的政策措施，優化創新創業生態。政府增強服務企業的積極性、主動性，營造技術創新的濃厚氛圍和良好環境。一方面要加大力度鼓勵規上工業企業參與高校、科研院所的科研活動，另一方面要實施高校、科研院所的科技成果積極向省內企業轉化的激勵制度。

（4）大力推進經濟結構、能源結構、產業結構轉型升級，努力實現環境保護與經濟發展協同共進。淘汰落后產能，發展綠色循環經濟，積極探索工業廢氣、廢物和危險廢物的循環利用技術和措施。

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