基于區塊鏈技術的政府現代化治理研究

劉樹霞 杜正毅 郭文強

[摘? ? 要] 近年來，區塊鏈作為一項新興的技術，逐步走入了人們的視線，作為科學技術領域內的重要創新，其擁有公開透明、安全、可追溯等諸多優點。同時因為這項技術的產生，對當前我國政府的治理體系和治理能力也帶來了全新的挑戰，文章將對區塊鏈技術給政府治理所帶來的影響進行闡述，論述政府應用這項技術促進政府治理體系和能力現代化的可行性，進而分析政府應用這項新興技術時可能面臨的問題，并給予一定的建議，從而為政府實現現代化治理提供思路。

[關鍵詞] 區塊鏈;治理;現代化;政府

0? ? ? 引? ? 言

區塊鏈技術是近年來在金融科技領域內的一項重要創新，這個技術也被稱為分布式分類賬技術，本質上是一個點對點的分布式數據庫，幾年來區塊鏈作為一項新興的技術，開始應用于各個行業之中。2008年，中本聰首次提出區塊鏈這一概念[1]。隨著區塊鏈技術的應用，各國政府部門也開始對其產生了興趣，并開始思考如何將區塊鏈應用于對社會的治理當中。同時區塊鏈技術作為一項新興的技術，其對于社會治理而言也產生了一些新的問題，如何應對這些問題，并將這項技術更好地應用于社會治理當中，實現治理體系和治理能力的現代化，是我們當前所要思考的問題。

1? ? ? 區塊鏈及其在政府現代化治理中的應用

黨的十八屆三中全會就已經提出“推進國家治理體系和治理能力現代化”這個命題和任務，黨的十九屆四中全會審議通過的《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》給我們注入了信心，那就是，無論國際風云如何變幻，中國推進國家治理現代化的決心和方向不會改變。通過這些會議和文件，我們得知了實現治理體系和治理能力現代化的重要性。

而與此同時，我國對于一項新興技術——區塊鏈技術也重視了起來，《“十三五”國家信息化規劃》將“區塊鏈”寫入國家層面的信息化規劃。隨著社會科學技術的不斷發展，要想實現治理創新，不斷提高治理能力，就要學會與時俱進，讓最新的科技、技術為己所用。區塊鏈如今發展迅速，其應用范圍正在各個領域逐步擴展開來，思考這項技術對于國家治理有什么幫助，能應用在什么地方，是非常有價值的。

1.1? ?區塊鏈在政府治理中的應用

在印度，政府“電子和信息技術部”建立了印度軟件技術園區，目的是支持印度的IT和軟件開發。印度政府還發起了許多倡議，其中一項就是所謂的DI倡議，以增強印度的“數字化發展”。在新加坡，政府致力于信息技術投資和發展最新技術。據報道，在英國，區塊鏈中有啟動項目的贊助商[2]。

在國內，國家也在支持區塊鏈技術的實施，將其應用于社會治理當中，例如，2016年10月，工業和信息化部出臺了區塊鏈技術在我國應用的第一份官方指導文件——《中國區塊鏈技術與應用發展白皮書（2016）》，總結了區塊鏈的發展現狀和趨勢[3]。2018年的6月，長沙的經濟技術開發區管委會發布了文件《長沙經濟開發區關于支持區塊鏈產業發展的政策（試行）》;同年7月，青島市北區組建了區塊鏈工作推進中心[4]。

區塊鏈技術的出現預示著下一次革命，它將改變組織的形狀和規模以及進行業務交易的方式[8]。但是，與所有新的創新一樣，早期采用者也遇到了許多挑戰，促使技術專家和研究人員在目前的早期進化階段就區塊鏈技術的優點進行辯論?，F階段，區塊鏈的應用處在一個發展的、上升的階段。在這個過程中應用區塊鏈技術必然會面臨一些新的問題，通過預防，解決這些問題，才能使技術不斷完善，治理手段更加豐富有效。

1.2? ?區塊鏈技術的特點

去中心化。因為區塊鏈是點對點的網絡，構建于分布式網絡基礎之上的，賬本不是集中存放于某一個數據中心，也不是通過第三方進行管理，而是將賬本數據存放在各個節點，生成多個副本，各個節點的數據同時更新，所以它們減少了對第三方的依賴，由此體現了去中心化的特點。去中心化是區塊鏈技術的重要屬性，有助于提高信息本身抵御被篡改的能力。

信息透明公開，有利于建立信任。在區塊鏈內部的所有參與者都有權利查看區塊鏈中的信息數據，并且其由于其數據存儲在各個節點上的緣故，單個參與者無法對數據進行篡改。區塊鏈實現了信息共享，避免了用戶之間存在信息不對稱的情況，從而建立各個參與者之間的信任，減少欺詐行為。

安全。區塊鏈技術部署了各種程序算法，以確保數據庫上的記錄是永久的，按時間順序排列的，并且可供網絡上的所有其他記錄使用。區塊鏈本身是分布式的，再加上技術中應用了密碼學算法，使其很難被黑客入侵，從而保證了數據的安全性。

自動化。可以對區塊鏈進行編程，以當滿足某些條件后自動觸發節點之間的動作（例如付款或其他事件）。這些應用程序通過所謂的智能合約進行管理。智能合約通常是一種軟件程序，它存儲規則和策略以在各方之間協商條款和行動，它會自動驗證是否滿足合同條款并執行交易[4]。從而實現功能運行的自動化。

可追溯性。區塊鏈采用了帶有時間戳的鏈式結構以用來存儲數據，并且能將數據進行永久記錄，區塊鏈中的參與者可以查詢區塊鏈上的區塊記錄，隨時獲取發生過的每一筆交易的信息，并且能夠對正在發生的交易進行跟蹤，進而有利于進一步的決策。

2? ? ? 區塊鏈技術為政府治理帶來的優勢

區塊鏈技術的誕生引起了很多國家的重視，其本身具有的去中心化、安全、透明公開等特點也為國家治理體系和治理能力的提高帶來了機遇。盡管區塊鏈技術依舊處在一個發展的狀態，應用于實際治理的案例還較少。但區塊鏈本身的發展處于一個上升的態勢，隨著技術的不斷完善，區塊鏈技術應用于政府治理創新有著較大的可行性，筆者下面將一一對于區塊鏈技術能為國家治理帶來的優勢進行分析。

2.1? ?使政府治理及公共服務更加透明

推進國家治理體系和治理能力現代化的過程中，需要推動政務服務建設公開透明化，及時向人民公開應當公布的信息，接受人民的監督。政務服務透明有助于減少懶政、腐敗問題的產生， 提高政府部門的工作效率，從而更好地實現為人民服務的宗旨，增強公眾對政府的信任感、滿意度。隨著科技的不斷發展，網絡成為當今信息交流共享最主要的渠道，而政府網站作為政府信息公開的第一平臺，其作用越來越大，且越來越受重視。區塊鏈技術本身作為一種分布式分類賬技術，能夠實現信息的同步更新，有助于實現信息的共享，作為區塊鏈內部的參與者，都有權利并且能夠及時地查看信息數據的更新情況，并且區塊鏈內部的信息不能由單個個體進行更改，有助于建立信任。同時，區塊鏈技術擁有著可追溯性和可驗證性，通過帶有時間戳的鏈式結構來儲存數據，使得數據能夠被有效地記錄和保存，使得參與者能夠有效地追蹤要注意的信息。將其應用于政府部門的工作當中，能夠將正確的信息及時有效地公布給公眾，能夠更好地實現廣大群眾對政府部門的監督，有利于建設公開透明的政府，促進政府部門的高效廉潔，實現國家治理的創新。

2.2? ?提升工作效率，優化管理模式

對于政府部門而言，其本身組織結構是直線層次的結構，各級行政單位從上到下實行垂直領導，在這個過程中，自上而下傳遞信息、政策的實施存在著時間的延遲以及失真的可能性，如果面對如疫情之類的突發事件等危急情況，需要政府部門面對危急快速做出反應的時候，各部門之間信息的共享，指令的快速傳達就顯得尤為重要了。

區塊鏈技術擁有去中心化的特點，本身是一個點對點的網絡（P2P），其本身不通過第三方進行管理，而是將數據存放在各個節點當中，進行同步更新，將其應用于國家政府部門進行治理的過程中，可以實現各部門、各層級之間信息的快速傳遞，從而保證信息的可靠性。各部門作為區塊鏈技術內部各個節點的參與者，可以及時地查看信息，并進行反饋，從而保證了部門之間的溝通暢通，遇到突發情況時，通過基層收集到的第一手真實的信息也可以及時有效地反映到上級，以供上級做出決策。

此外，區塊鏈技術本身含有智能合約系統，通過對區塊鏈進行編程，可以實現在滿足某些特定條件時進行自動化的操作，對于政府部門工作時可以人工操作代替部分，例如，在政府進行審批時，對于手續、材料等符合要求的，由智能合約識別予以通過;對于不滿足條件、不符合規定的，由智能合約檢測出不符合程序設定的條件，進而予以否決。通過這種方式，減少對人力的損耗，提高了政府部門的工作效率。

總之，根據區塊鏈技術本身的特點進行分析，其有望優化國家政府部門的治理模式，提高效率，實現高效治理、有效治理。

2.3? ?形成安全有效的治理體系

對于政府本身而言，政府掌握著這個國家大量的數據，所以要保證這些數據本身的安全性，一旦政府部門的數據丟失或者被篡改，將對整個社會產生嚴重的影響。區塊鏈的安全性可以有效地促進這一問題的解決。用技術層面來說，區塊鏈是點對點的分布式網絡，這個網絡是加密的，可以往里追加內容，但是無法隨意由某個個體進行更改。由于區塊鏈技術本身有著分布式的特點存在，數據信息共同分布于各個節點當中，除非信息篡改者能夠控制一半以上的節點，進行數據修改，否則針對單個節點進行的篡改是無效的，傳統的數據儲存模式中將信息儲存于單個節點中，數據被修改后無法被察覺，而這種分布式儲存數據的方式，有效地避免了傳統模式中存在的問題。

從社會發展及市場管理的角度而言，政府可以推廣這項技術，它能夠有效地避免欺詐現象的出現，有助于建設互信社會，增強群眾的信任感。區塊鏈技術在這方面的應用已有實例，例如，在鉆石認證鑒定過程中認證鉆石的傳統方法是簽發一些紙質證書，但這些證書可能存在被偽造的問題[5]，借助此區塊鏈技術支持的數字指紋系統，可以將每個認證鉆石的數字指紋永久提供給所有人。因此，購買了區塊鏈技術支持的數字指紋認證鉆石的消費者將擁有完整的產品知識，包括鉆石的全部出處和真實性。由于區塊鏈技術本身使得信息難以被篡改、無須第三方中介的特性，使得區塊鏈技術的應用往往伴隨著信任，從而能夠增進社會的凝聚力，推動市場向著更加公平、健康的方向發展。

3? ? ? 區塊鏈技術為政府治理帶來的問題分析

由于區塊鏈本身的發展尚未成熟，目前真正將區塊鏈技術應用于政府治理模式中的例子也較少。其技術本身的產生是應用于比特幣當中的，其本身能夠在政府部門工作中發揮出什么樣的效果尚缺少足夠的實例證明。伴隨著這項技術的不斷完善和發展，政府部門將會面臨這項技術帶來的挑戰。

3.1? ?區塊鏈技術本身存在的問題

區塊鏈的產生固然帶來了很多優勢，但事物本身都是具有兩面性的，區塊鏈技術在其優勢的背后可能存在著一些問題和隱患。首先，使用區塊鏈的確可以消除信任對方的需要，但是在區塊鏈概念中它需要“元信任”（即對協議、分布式系統本身的信任，而不是對特定公司、個人或政府實體）。對區塊鏈在政府以及社會各行業進行應用時，需要嚴格地監督來保證其協議和系統本身是沒有問題的，以保證區塊鏈技術的順利有效實施。其次，區塊鏈網絡本身有著透明度高的特點（尤其是對于公共網絡來說），與之相對應的則是使數據的擦除變得更加困難，這就導致了在區塊鏈的應用不能無節制，要將其管控在一定的范圍內使用，避免隱私或機密的數據信息泄露導致無可挽回的后果。

總之，區塊鏈本身伴隨著自身的優點，也產生了相對應的一系列問題，對于區塊鏈的使用，如何去管控區塊鏈技術、去規避這項技術自身的缺陷，揚長避短，這是政府應用區塊鏈技術進行治理的過程中所要面對的問題。

3.2? ?立法與法律

區塊鏈技術的一個重要挑戰是如何對它們進行監管，從定義上來說，技術并不作為監管的主題，而是技術本身的不同用途可能會要求監管限制[7]。監管旨在制定能夠合理地利用法律來控制區塊鏈技術的使用，以保證其不會被利用在不利于社會發展的地方。

使用分布式分類賬是一種較為公開、可信的操縱的一種方法，但是對于區塊鏈技術系統本身而言，擁有適當的網絡保護至關重要，因為網絡犯罪是所有參與者高度關注的。對網絡活動的擔憂可能會阻止不同行業采用區塊鏈[5]，進而影響區塊鏈技術的推廣和實施。對于政府本身來說，區塊鏈這一項技術的誕生要使政府面臨制定新的法律的問題。例如，美國聯邦貿易委員會（FTC）和證券交易委員會（SEC）正在評估是否需要引入新法律。為了實現區塊鏈的真正社會利益，需要通過政策、程序和機制以及強制執行來進行這種治理。需要引入法規和技術支持，以便執法機構能夠監視和起訴欺詐活動[5]。

3.3? ?對政府管理模式的挑戰

區塊鏈能夠提升政府的工作效率，優化其管理模式，可以使政府部門之間的交流更加暢通無阻。但與之相對應的，由于區塊鏈本身的“去中心化”“去中介”的特點，政府部門內部以及政府管理社會各行業的過程中，可能會帶來身份的變化，產生一系列的問題。

對于政府內部組織結構來說，由于建立了區塊鏈網絡，各層級之間的交流變得迅速，可能會存在著下級越過其直屬上級部門向更上層匯報工作，或者上級直接向其直屬部門的下級下達指令的情況出現，在遇到公共危急突發事件的情況下，區塊鏈的這種使用方法能夠帶來溝通迅速的好處，然而如果濫用這種技術，則可能對各層級之間造成管理上的影響，引發管理混亂的問題，故如何掌控好這種技術應用的“度”是要思考的問題。

對于社會各行業來講，如果政府打算利用區塊鏈進行治理，那么在區塊鏈這個點對點的網絡中，政府在其中也變成了該網絡中的一員，由于其“去中心化”的特點，導致了這項技術的使用可能會削弱政府的權威性，一定程度上不利于政府的統一管理。

4? ? ? 結論與展望

區塊鏈如今已經在比特幣、物流行業、鑒定行業等經濟領域內有成功的先例了，其優勢正在隨著技術的不斷進步而愈發明顯，其應用領域也不斷擴大，在未來，此項技術能夠給社會帶來變革，本文討論了區塊鏈的引入對政府部門進行治理所帶來的優勢及可行性，以及對可能存在的問題進行分析討論，為推進現代化治理提供新的創新點。

與大多數新的創新和顛覆性技術一樣，在任何部門引入區塊鏈技術都會給技術、法規、社會和采用相關領域帶來諸多挑戰和復雜性。所以在挖掘其潛力時，最重要的是要理解與之相關的潛在挑戰和復雜性，以減輕風險并避免失敗的技術、社會和政治后果。為了采用區塊鏈技術，市場參與者應建立適當的治理框架，其中包括有關各方責任的規定，批準或拒絕授權參與者的規則，更正機制，在發生糾紛時適用的法律等。這些治理框架應針對區塊鏈技術的功能和特征進行量身定制[7]。

區塊鏈需要被治理，但它本身也是一種治理工具[8]。這句話精準地闡述了區塊鏈與國家治理之間的關系。區塊鏈自身發展未完全成熟，這引發了兩個方面要進行治理內容，其一是區塊鏈技術本身需要不斷地完善和發展，政府應當采取適當的政策和激勵機制，鼓勵區塊鏈技術的研發，使其本身能夠更加順利地應用到國家、政府和社會中去;其二是對于區塊鏈的使用后會對現有的傳統治理模式帶來一定程度的變革，政府利用區塊鏈進行自身完善和社會治理的過程中需要對這項技術的應用進行追蹤和監管，提前預測應用這種技術所帶來的影響，并在追蹤中察覺到可能存在的負面問題時要予以及時地制止和改進。

區塊鏈的出現，會對政府、社會和公眾帶來巨大的影響，我國應抓住這次機遇，使其成為推進治理體系和治理能力現代化的助力，例如這次的新冠疫情可以引發這樣的思考：區塊鏈是否可能會為這類事件帶來幫助，應用區塊鏈技術是否可以讓我們更迅速、更有效地處理這類公共突發事件。

主要參考文獻

[1]Satoshi Nakamoto S.Bitcion：A Peer-to-peer Electronic Cash System[J].Consulted，2009（3）.

[2]Tsan-Ming Choi，Suyuan Luo. Data Quality Challenges for Sustainable Fashion Supply Chain Operations in Emerging Markets： Roles of Blockchain，Government Sponsors and Environment Taxes[J]. Transportation Research Part E，2019，131.

[3]張毅，肖聰利，寧曉靜.區塊鏈技術對政府治理創新的影響[J].電子政務，2016（12）：11-17.

[4]Delmolino K ， Arnett M ， Kosba A ， et al. International Conference on Financial Cryptography & Data Security[C]//Springer Berlin Heidelberg， 2016. Gupta， M.， 2017.

[5]Crosby， M.， P. Pattanayak， S. Verma，ea al.“Blockchain Technology： Beyond Bitcoin”[J]. Applied Innovation 2016（2）：6–10.

[6]Tsan-Ming Choi. Blockchain-technology-supported Platforms for Diamond Authentication and Certification in Luxury Supply Chains[J]. Transportation Research Part E，2019，128.

[7]Marijn Janssen，Vishanth Weerakkody，Elvira Ismagilova.A framework for Analysing Blockchain Technology Adoption： Integrating Institutional，Market and Technical Factors[J]. International Journal of Information Management，2020（50）.

[8]lnes， S.， Ubacht， J.，Janssen， M. Blockchain in Government： Benefits and Implications of Distributed Ledger Technology for Information Sharing[J]. Government Information Quarterly， 2017， 34（3）：355–364.