我國有組織犯罪企業化的路徑及其表現分析

蔡 軍

(河南大學 犯罪控制與刑事政策研究所，河南開封 475001)

“有組織犯罪的企業化，主要是指有組織犯罪集團成立公司作為犯罪平臺，向社會經濟生活滲透，實施違法犯罪行為，或者為了謀求利益最大化，公司、企業逐漸向有組織犯罪集團轉化或與其勾結從事非法經營或壟斷經營”(1)蔡軍：《我國有組織犯罪企業化的現狀、特點及原因初探》，載《河南大學學報》2015年第6期。。從世界范圍內考察，有組織犯罪的企業化發展趨勢早在20世紀中后期即已呈現出來，如美國在20世紀六七十年代、日本在20世紀八九十年代、我國臺灣地區在20世紀末本世紀初就已經出現有組織犯罪企業化的明顯勢頭。在我國大陸地區，由于近些年來有組織犯罪的企業化趨勢也較為明顯，所以在2018年1月中共中央、國務院下發的《關于開展掃黑除惡專項斗爭的通知》(中發〔2018〕3號)中明確指出：當前涉黑涉惡違法犯罪問題仍然比較突出，并出現新動向，一些黑惡勢力以公司、合作社等表面上的合法形式掩蓋其違法犯罪行為，以恐嚇、滋擾、聚眾造勢以及所謂“談判”、“協商”等軟暴力牟取非法利益。(2)中共中央、國務院《關于開展掃黑除惡專項斗爭的通知》較為明確地指出了當前我國涉黑惡犯罪問題的新動向：其一，一些黑惡勢力把持基層組織、侵蝕基層政權，尋求“保護傘”；其二，一些黑惡勢力以公司、合作社等表面上的合法形式掩蓋其違法犯罪行為，以恐嚇、滋擾、聚眾造勢以及所謂“談判”“協商”等軟暴力牟取非法利益；其三，一些“村霸”和家族、宗族勢力橫行鄉里、欺壓百姓，擾亂治安秩序，嚴重影響群眾安全感。作為一種亞文化的社會組織結構，有組織犯罪組織(集團)也是隨著經濟、社會的發展而由低級形態向高級形態發展演進的。為了實現牟取經濟利益最大化的基本目標，犯罪組織在發展過程中不斷整合犯罪資源，調適犯罪手段和方式，加強組織管理，拓展活動領域，掩飾犯罪面目，逃避司法打擊，逐漸向企業化轉型發展，從而實現組織從稚嫩到成熟、從暴力到“去暴力”、從松散到緊密、從低級向高端的轉變。分析有組織犯罪企業化的過程和發展階段，可以歸納出我國有組織犯罪企業化的兩種基本路徑，即有組織犯罪的企業化和企業的有組織犯罪化。而在實現了企業化發展之后，有組織犯罪在組織管理、行為方式以及文化認同等方面皆出現較之于一般犯罪組織不同的表現特征。

一、有組織犯罪的企業化路徑

從整體上看，有組織犯罪企業化的主要路徑是有組織犯罪在組織結構、管理方式、行為樣態、活動范圍乃至人員構成等諸多方面向企業模式轉變。在很大程度上，這是與現代社會追求經濟高度發展的目標是相一致的，因為有組織犯罪的經濟活動和經濟行為必須依賴其經濟性組織及其結構，而這一經濟組織結構主要表現形態或類型便是各式各樣的企業。

“總的說來，假如沒有利潤的誘惑，有組織犯罪是不感興趣的。”(3)李忠信主編：《國外有組織犯罪》，群眾出版社1997年版，第68頁。凡是有利可圖和有利能圖的社會經濟領域，有組織犯罪必然涉足，而且必然能得到犯罪收益。這是社會本身的諸多弊端和消極因素相互影響、相互作用的結果，是有組織犯罪產生和發展的基本前提，也是犯罪組織能夠繼續存在下去的基本條件。以美國為例，從美國有組織犯罪產生、發展過程的考察，我們可以了解到在有組織犯罪發展中經濟利益驅動的影響力。美國有組織犯罪的發展壯大源于20世紀20年代禁酒令的頒布，由于走私酒在帶來巨額利潤的同時，也帶來了為這些利潤而進行的犯罪幫派之間的斗爭，因此這些犯罪幫派更加強調組織化建設，并實現了有組織犯罪的“經濟騰飛”，成就了美國有組織犯罪發展的“黃金期”。禁酒令取消以后，犯罪組織又轉向另一個有利可圖的行業——非法賭博，以攫取利益。20世紀30年代，毒品買賣被實行犯罪化，毒品行業獲得前所未有的擴大、發展和贏利，國家頒布的禁毒令又將有組織犯罪吸引到販毒活動中來。從這一發展過程的描述中，我們可以發現美國有組織犯罪的發展與國家禁令對某一類行為的犯罪化緊密相關，因為犯罪化就意味著資源緊缺，就意味著擁有巨額壟斷利潤的機會。一方面，巨額利潤促使犯罪組織瘋狂進行非法活動，掠取暴利；另一方面，犯罪收益的彰顯與犯罪風險和犯罪成本的抬升相對應，這又反過來促進有組織犯罪組織化程度的提升和加強。為了減少犯罪成本、提高犯罪效益，犯罪組織效仿現代企業制度的模式，滲入非法經濟市場和合法商業領域，以建立企業來加強內部管理、協調外部行為，完成對非法活動和高額利潤的壟斷，并力圖滲透到任何一個具有潛在利益的地方。

就我國而言，自20世紀90年代以來，一些犯罪組織在依靠原始的暴力方法完成原始積累后，為了繼續牟取最大經濟利益，轉而向經濟領域甚至合法經濟領域滲透，通過創辦實業、投資入股等形式變身為企業、公司，實現“以商養黑、以白洗黑”的目的。例如，遼寧省鐵嶺市以劉曉軍為首的具有黑社會性質的犯罪團伙始于1998年，2000年逐漸形成了人數眾多、骨干成員基本固定、有明確組織者和領導者的黑社會性質組織。為了犯罪組織更好地生存、發展以及牟取更大的經濟利益，成立了商貿公司以及煉油廠。1993年至2002年，劉曉軍通過走私、盜竊、賭博、強迫交易等手段，聚斂了大量錢財，擁有資產總價值達3800余萬元。除了揮霍外，劉曉軍將其中一部分用于該組織的違法犯罪活動，該組織骨干成員共擁有資產高達850余萬元。

但是，作為有組織犯罪的高級成熟形態，企業化的形成不是一蹴而就的，而是一個不斷發展、不斷走向成熟的過程。縱觀我國有組織犯罪的發展歷史，其企業化發展主要經歷了四個發展階段：

第一階段，暴力斂財積累原始資本。各國有組織犯罪無不是由暴力斂財開始的，暴力是有組織犯罪積累巨額血腥財富最原始、最直接、最有效的途徑和手段。暴力犯罪手段不僅使得犯罪組織迅速積累了巨額物質財富供組織成員揮霍享樂，而且更為犯罪組織的進一步發展奠定了雄厚的經濟基礎，逐步形成了獨特的犯罪經濟。如果沒有原始資本的積累，也就沒有物質和資本力量作為有組織犯罪企業化的經濟基礎，企業化發展將無從談起。

第二階段，壟斷非法行業形成穩定收入。任何一個組織只有有了穩定、可靠的經濟來源，才能夠健康有序地發展，才能使其成員安心地為組織效力。但正如上文所述，企業化發展的第一階段具有明顯的暴力性色彩，犯罪組織易受打擊和摧毀，犯罪領域受到限制，斂財能力后繼乏力。因此，在原始資本積累到一定階段以后，為了謀求更多的經濟利益和尋求較為安全的運作模式，犯罪組織就要開拓新的犯罪領域來形成自己穩定的收入來源。“為社會提供非法商品和非法服務，是一切黑社會性質組織獲取巨大經濟利益的捷徑。”(4)趙可：《黑社會性質犯罪的發展趨勢》，載《山東公安專科學校學報》2000年第4期。犯罪組織以提供非法商品與服務、有組織地進行傳統財產犯罪活動以及進行非法行業壟斷和敲詐勒索作為謀求經濟利益的主要犯罪活動內容，主要實施制造、販運毒品，走私，控制、壟斷賭博，組織、容留賣淫，販賣人口，組織偷渡，偽造貨幣及其它有價證券，進行有組織的盜竊、搶劫、詐騙等活動，敲詐勒索、收取保護費，放高利貸等犯罪行為。

第三階段，設立企業向合法經濟領域滲透。有論者指出，西方國家的有組織犯罪70-80%的經濟基礎主要是通過第二階段如走私毒品、非法販賣武器、敲詐勒索等犯罪行為建構的。(5)參見于文沛：《俄羅斯有組織犯罪及其合法化路徑論析》，載《俄羅斯東歐中亞研究》2013年第4期。雖然我國沒有這個數據統計，但是通過第二階段的發展，有組織犯罪集團確實形成了自己穩定的收入來源，積累了雄厚的經濟實力。然而，非法行業的經濟來源終究是非法的，既有一定的風險性，又由于這種地下犯罪市場的有限性而難以進行擴大再生產以牟取更大經濟利益。因此，有組織犯罪向合法經濟領域特別是向能夠獲得高額利潤的經濟領域滲透，尋求建立合法、穩定且高額的經濟來源，就成為犯罪組織的必然選擇。有組織犯罪向合法經濟領域滲透主要有三種途徑：一是利用非法獲取的資金開辦公司、企業、工廠，通過擴大再生產牟取更大經濟利益；二是利用投資參股的形式，合法進入國民經濟部門和工商企業；三是通過賄賂腐蝕或串通投標、排斥競爭對手等手段包攬國家重要工程建設項目，直接“合法”攫取國家和社會財富。自20世紀80年代以來，我國處于劇烈的社會轉型期和舊的經濟管理體制向新的經濟管理體制的轉軌期，市場經濟體制仍在建立、健全和完善過程中，一些犯罪組織利用轉型期各種管理體制的缺陷和漏洞，大肆通過上述三種途徑向經濟領域滲透發展，從事合法或半合法經濟活動，企業化發展迅速。

第四階段，依托企業形成區域或行業壟斷。在市場環境中，企業只有形成了壟斷才能實現利潤的最大化。和正常企業一樣，為了追求經濟利益的最大化，企業化的犯罪組織也要尋求在合法市場中的壟斷地位，形成區域或行業的排他的控制力，以達到對價格和市場的控制。一般而言，合法企業往往通過差異化服務和生產成本的降低來淘汰對手，依靠生產技術的提高、有效的管理、經濟實力的積累或者法律政策的保護而取得行業壟斷地位。但是和正常合法的企業不同，企業化的犯罪組織是以獲得金錢、物質利益而一致行動的暴力集團，它是建筑在非法的有組織暴力基礎上的非法社會權力系統，集多種犯罪于一身，它所實施的所有活動，包括暴力的和非暴力的，在本質上都不是市場行為；只要有利可圖，它就不惜犯下最嚴重的罪行。因此，企業化的犯罪組織并不是一個真正的企業，它“從不遵守任何市場規則，即使在它向合法經濟滲透的時候，也是蔑視一切市場規則而只是憑借非法的權力牟取最大的利潤”(6)何秉松：《中國有組織犯罪研究(第1卷)》，群眾出版社2009年版，第275-276頁。，依托暴力威脅或者通過權力尋租謀求行業壟斷。

有組織犯罪是為了牟取非法利益而組成的較為穩定的組織，其具有嚴密的組織結構和明顯的經濟特征。因此，在發展的不同階段，有組織犯罪的組織形態、行為樣態始終與其賴以存在的經濟基礎相適應。換言之，有組織犯罪的這一發展演進規律是由其本質屬性所決定的，具有內在的質的規定性，企業化發展是有組織犯罪發展的必然歸宿。同時值得特別說明的是，盡管在理論上可以將有組織犯罪企業化過程分為四個發展階段，但是由于與我國各地區間經濟社會發展不平衡的大背景相對應，有組織犯罪的發展形態在我國農村與城市、經濟發達地區與經濟落后地區的差異很大，企業化的演進速度和表現樣態并不總是一致和統一的，呈現出各個發展階段同時并進、各種企業化形態同時并存的特色。

二、企業的有組織犯罪化路徑

有組織犯罪企業化的另外一種路徑就是企業的有組織犯罪化，通俗的稱謂即企業因涉黑而形成的有組織犯罪集團。

英語中“企業”被稱為“enterprise”，有“獲取盈利的工具”的含義(7)參見《朗文商業英語辭典(英漢雙解)》，上海譯文出版社1985年版，第313頁。。日本在明治維新時期將“enterprise”引入日本，翻譯為“企業”，意指商事主體企圖從事某項事業，且有持續經營的意思。也就是說，企業是“主體從事經營活動，借以獲取盈利的工具和手段”，其最終目的是為了“追求自我利益的極大化”。自中國戊戌變法之后，“企業”一詞開始在我國國內普遍使用。(8)參見史際春：《企業、公司溯源》，載王保樹主編：《商事法論集(第1卷)》，法律出版社1997年版，第40頁。然而，從本源意義上講，企業與法人、公司等概念不同，它并非嚴格意義上的法律概念，而是一個經濟學的范疇。企業表示的是一種作為客觀事實的社會現象，一種相對獨立且持續存在的各生產要素相結合的組織體。隨著我國現實社會中大量非計劃經濟體制下的“企業”涌現，目前“企業”一詞較常見的用法是指各種獨立的、盈利的組織，可以是法人，也可以不是，并可以進一步分為公司和非公司企業，后者包括合伙制企業、個人獨資企業和個體工商戶等。相對于經濟學領域的含義，在法律領域，企業一般是指依法成立并具備一定組織形式，以盈利為目的獨立從事商品生產經營活動和商業服務的經濟組織。(9)參見劉文華主編：《新編經濟法學》，高等教育出版社1993年版，第65頁。

由企業的概念分析可知，企業在本質上是一種盈利性組織，其行為目的在于追求利益最大化。在追求高額利潤的動機驅動下，作為“理性人”的企業會不惜觸犯法律為代價實施違法犯罪行為。以往的企業犯罪僅限于偷稅、虛開增值稅專用發票等危害稅收征管的行為，但是近些年來企業犯罪的范圍越來越廣，涉及的犯罪領域越來越多。原本意義上的企業犯罪雖然組織化程度很高，但是與有組織犯罪似乎并無關聯。然而近些年來的實踐表明，企業涉足有組織犯罪的事例時有發生。據《法人》雜志連年公布的由王榮利統計撰寫的“中國企業家犯罪報告”顯示，自2009年至2014年，盡管民營企業家涉黑案件數在可確定罪名的民營企業家犯罪案件總數中所占比例呈現下降趨勢，但仍有一定數量的案件發生。情況較為嚴重的為2009年、2010年和2011年，公開報道的涉黑犯罪案例分別為9個、21個和17個，分別占到“中國企業家犯罪報告”搜集整理民營企業家犯罪案例總數的20.93%、35%和15.6%(見表1)。從“中國企業家犯罪報告”發布的數據來看，企業涉足有組織犯罪的數據統計并不完全客觀，而且數據上顯示的民營企業家涉黑案件呈下降趨勢的原因是多元的，不能說明企業有組織犯罪化的情況在減少，但是可以反映出一個事實：近些年來我國企業有組織犯罪化(涉黑)的情形確實屢見不鮮。

表1 2009-2014年企業家犯罪情況表(10)數據來源于王榮利在《法人》雜志2009-2014年發布的《2009年度中國企業家犯罪報告》《2010年度中國企業家犯罪報告》《2011年度中國企業家犯罪報告》《2012年度中國企業家犯罪報告》《2013年度中國企業家犯罪報告》《2014年度中國企業家犯罪報告》。2015年以后的“中國企業家犯罪報告”在中國知網上無法查詢，因此此表不包含2015年以后的數據。

按照企業資產的所有制性質劃分，我國的企業可以分為國有企業、私營企業和混合所有制企業三種類型。根據我國現實情況分析，國有企業受制于資產的國有性質，很少出現有組織犯罪化現象。目前，我國出現有組織犯罪化趨勢的企業一般為私營企業即民營企業，偶爾也有混合制企業。在民營企業經營過程中，民營企業家為了擴大經營、壟斷市場、解決糾紛或防止被害，發展或者借助有組織犯罪以實現“以黑護商、黑商互促”。

從企業有組織犯罪化的具體路徑來看，主要有兩種類型：一是外在結合型有組織犯罪化類型，即企業在發展過程中尋求犯罪組織的幫助而逐漸有組織犯罪化。例如，在龔某某有組織犯罪案件中，龔某某的金融公司被他人強行借款，龔某某便尋求樊某某的犯罪組織為其經營活動提供暴力支持，龔某某則為組織的發展和擴大提供資金等支持；二是內生發展型有組織犯罪化類型，即企業將社會閑散人員、兩勞人員、有犯罪前科吸納到企業中，組成保安隊或護衛隊，從而逐漸有組織犯罪化。內生發展型有組織犯罪化以遼寧省本溪市袁誠家黑社會性質組織最為典型。袁誠家起初以趕馬車謀生，后來組建了一個有六七輛車的“解放141”車隊，逐漸有了一些積累。2003年，袁誠家收購了鞍山的一座鐵選廠和兩座礦山，成立鞍山金和礦業公司。在企業經營過程中，袁誠家因債務糾紛受到他人威脅，加之當地對礦產的爭奪日趨惡化，他也多次受人欺負，因此意欲成立保礦隊。此時，刑滿釋放的杜德福與袁誠家一拍即合，由袁誠家出錢，而杜德福則幫其擺平生意上的障礙。隨后，杜福德糾集刑滿釋放人員和社會閑散人員到袁誠家的企業中，以“護礦隊”為名保護企業礦產免受周邊村民偷盜，通過黑道手段幫助他擺平生意上的麻煩，由此形成了結構嚴密、等級森嚴的黑社會性質組織。在該組織內部，袁誠家為“老大”，杜德福為“二哥”，組織一切活動均聽從袁誠家、杜德福的指揮。

根據國外學者的研究表明，合法企業向有組織犯罪的“非法企業”的轉變，一般要經歷四個發展階段：第一個階段，合法企業階段。在這一階段企業依法進行各種商業活動，沒有任何員工代表企業進行任何犯罪活動。這是社會和政府對所有企業最為期盼的階段，但是在世界范圍內處于這一階段的企業非常少。第二個階段，聯合企業階段。在這一發展階段中，企業的部分員工開始卷入了非法活動，主要是實施腐敗賄賂活動或者擾亂市場經濟秩序的不法行為。第三階段，混合企業。處于這一發展階段時，為了企業的整體利益，企業的所有部門都有一些員工從事非法活動，典型例子就是企業有組織地通過偽造財務賬簿、憑證等進行偷稅漏稅，或者生產、銷售偽劣產品和假冒商品，或者企業員工利用企業名義操縱股市牟取暴利。第四階段，非法企業。在這個發展階段中，企業中的所有部門的所有人都會參與犯罪活動，并逐漸發展為以犯罪為業。(11)參見Petter Gottschalk，Entrepreneurship and Organised Crime：Entrepreneurs in Illegal Business，Edward Elgar Publishing Limited，2009，pp39-41.在這個階段，企業已經發展演變成為企業化的犯罪組織，亦即合法企業完成了有組織犯罪化的過程。盡管絕大多數企業并非為實施犯罪為目的而設立，但是由于一系列的綜合原因，特別是社會治理和司法運作的缺陷，一部分企業會或多或少地接觸到涉黑事務，甚至一些企業還會卷入有組織犯罪，也可能有個別企業會最終發展為純粹的有組織犯罪集團，其主要領導或企業中層就是犯罪組織的組織和領導力量(見圖1)。

圖1 企業的有組織犯罪化發展階段示意圖

犯罪是一種線性的惡，無論是從法益侵害的程度還是從發展的歷程，都存在一定的序列。和上述合法企業向非法企業發展轉變的階段相一致，絕大部分有組織犯罪化的企業并不是一開始就涉黑，它是一個漸進的過程，呈現出階梯式的形態，我們可以把這種階梯式形態概括為三個發展階段：企業觸黑化階段、企業涉黑化階段和企業純黑化階段。

第一階段，企業觸黑化階段，即指原本不存在黑惡犯罪記錄的企業與黑惡組織接觸的過程。這個階段是企業有組織犯罪化的初級階段。在這個階段的企業，由于一系列的原因，與有組織犯罪發生了較多的接觸，產生了異化現象，即為了追逐利益，企業需要借助不正當手段而向有組織犯罪靠攏，甚至參與部分有組織犯罪的現象。企業觸黑有經濟、社會、道德、文化、法律等多方面的原因，但是相當多的企業是在遇到困難而無法通過正當途徑獲得救助時，主動或者被動地尋求犯罪組織的幫助，從被害人走向涉黑。從我國現實情況看，處于觸黑發展階段的企業應該是企業有組織犯罪化數量最多的形態。處于觸黑階段的企業還不是一個犯罪組織，僅僅具有了功能異化的特征，在組織方面仍然符合合法企業的基本特征，仍屬于正常企業的范疇。

第二階段，企業涉黑階段，即指觸黑的企業在內部形成黑惡組織的過程，也稱為企業的染黑階段。在這一發展階段，企業組織的一些結構或因素出現了由“白”而“黑”的傾向，企業不再滿足于和有組織犯罪的外部勾結，遂通過將社會閑散人員、兩勞人員等吸收進入企業，成立“保安隊”或者“護礦隊”等企業部門，為企業排擠競爭對手、消除外部干擾、牟取非法利益提供暴力支持。這時的企業盡管仍有合法生產經營活動，甚至仍以正當的生產經營為主業，但是企業的行為方式和企業文化已經發生了根本性轉變，開始積極主動地走向有組織犯罪化的道路。處于這一發展階段的企業已經是犯罪組織的一部分，是有組織犯罪結構的部分內容，承載著犯罪組織的部分功能，例如利益輸送、資助組織的發展等；企業內部已經具有了相當的黑社會性質組織的因素，犯罪組織與企業深度結合，處于企業涉黑的發展階段，與初級階段的企業觸黑有著顯著區別。

第三階段，企業純黑階段，即企業完全成為真正的犯罪組織的發展階段。這一階段是企業有組織犯罪化的高級階段。在這一階段企業的主要架構、營業都是圍繞著有組織犯罪展開，所追逐的利潤都是犯罪組織發展的經濟基礎，企業的組織結構和功能完全有組織犯罪化了。純黑階段的企業是純粹的犯罪組織，企業的功能也轉變成為服務于犯罪組織的生存和發展。由于企業在謀求經濟利益方面具有極大的能力，因此企業的有組織犯罪化往往最終是以高級階段的形態存在。盡管有組織犯罪發展到最后往往是以企業的面目呈現于外的，但是企業并不一定是最經濟的生產方式，企業的組織成本、運行成本以及社會責任都會成為企業的負擔，因此，處于有組織犯罪化高級階段的企業仍然會使用有組織犯罪的傳統手段，如暴力、威脅、敲詐、收買等違法犯罪手段，去積極地實施不正當競爭，排斥競爭對手，破壞政府的市場管制，搶占市場，謀求壟斷，以謀取巨額非法利益。正因如此，企業與犯罪組織的深度結合而不斷企業化，就成為了有組織犯罪的發展歸宿。

三、我國有組織犯罪企業化的表現

(一)有組織犯罪組織管理的企業化表現

企業化的有組織犯罪改變了對暴力等手段的過分依賴，借鑒現代企業制度建立了分工明確、協調配合的組織結構，并根據需要設置了相應的職位、部門，呈現出企業化的組織管理模式。

如果按照生產活動中的功能來劃分，企業組織可以分為兩大類，即生產組織和管理組織。前者是以人為主，由人、勞動手段、勞動場所、勞動對象等生產要素有機組成的生產單位和部門；后者是圍繞企業的正常運轉、行使企業經營管理功能的組織。(12)參見鄭海航：《企業組織論》，經濟管理出版社2004年版，第24頁。企業生產組織是特定歷史階段上生產力水平的體現，又是那個歷史階段一定生產關系的體現，其經歷了單個人生產發展而來的“手工作坊”組織→商業資本為核心的“聯系生產組織”包買商制度→精細分工的生產組織“手工工場”→科學的人機生產組織“機器工廠”的漸進發展過程。這一發展過程既受組織規模擴張的影響，反過來又對因組織規模擴張所帶來的組織管理形式提出了新的要求，從而帶動了企業管理組織結構模式上的變遷。

就有組織犯罪而言，逐利性本質決定了有組織犯罪向企業化趨勢發展的基本方向，而組織規模的擴張又對有組織犯罪企業化發展起到了推動作用。換言之，企業化是有組織犯罪發展到一定階段的產物，凡是具有企業化發展趨勢的有組織犯罪組織(集團)，其相較于一般的犯罪團伙、有組織集團或黑社會性質組織，在組織規模、經濟基礎、協同能力等諸方面均有明顯提升——成員人數較多、有相當經濟積累和有相對高效的“協同”系統。

除了在組織目標上犯罪組織和企業具有很強的趨同性外，犯罪組織不斷適應外部環境的變化，借鑒企業制度廣納人才、改造組織結構、創新組織領導體制與管理模式，以提高逃避司法打擊、拓展組織生存空間的能力，同時提高犯罪效率，增強經濟實力。因此，在有組織犯罪向著企業化趨勢發展時，企業化的犯罪組織與合法企業在人員構成、職位設置、組織結構以及組織管理等方面具有高度的相似性，呈現出企業化的特點：

其一，人員構成的企業化。企業化的犯罪組織不僅人員眾多，而且其成員在“質量”上會更進一步，具體體現為組織領導者(“企業家”)的文化程度更高，且可能會擁有更多、更高的“政治身份”；越來越多的犯罪組織不再局限于宗族或者地域關系，開始從社會上招募成員，組織中的宗族血緣、地域因素在減弱。

其二，職位設置的企業化。有組織犯罪的企業化發展使得組織規模日益擴大，犯罪領域日益多元，依靠傳統模式已經無法進行有效管理和控制，于是開始借鑒現代企業制度，建立起分工明確、等級分明、協調配合的組織結構，根據犯罪需要和“市場”需求模仿企業設置了相應的崗位、部門和層級管理，在組織管理模式上呈現出企業化態勢。企業化的犯罪組織中職能系統與正規合法的公司頗為近似，也設有董事長、總經理、副總經理、部門經理、業務員、會計、出納等職位，犯罪組織的領導者同時又是企業的法人代表，組織成員同時又是企業員工。然而，從企業的內部看，這些職位的職權與合法的企業大相徑庭，職權完全與組織成員在犯罪組織中的身份地位相對應，董事長、總經理、人事、財務主管、部門經理等職位對應著組織的內部層級，實際上也無所謂職級編制，往往是因人定崗。

其三，組織結構的企業化。所謂組織結構，就是指組織內部對工作的正式安排。企業的組織結構是指企業的部門設置、職能規劃等最基本的結構，具體是指組織中各職能部門的排列方式。企業常見的組織結構有 U 型結構、M 型結構、H 型結構、矩陣制結構和模擬分權制結構等。有組織犯罪是從單個人犯罪→共同犯罪→集團犯罪逐漸演變而來的，因此，犯罪的組織結構形式也隨之發展演變。在有組織犯罪的低級形態——團伙犯罪階段，組織往往采取扁平型組織結構形式。當有組織犯罪邁向企業化發展階段時，組織的規模明顯擴張，組織的活動領域更加廣泛，組織的管理成本和生存成本成倍增加，基于領導者的個人素質以及有效管理組織開展活動的原因，就需要摒棄傳統犯罪團伙的簡單分工狀態，而采取現代企業常用的U型結構即科層型組織結構，這樣更加有利于領導者對組織的有效管理。當然，正如有學者指出的那樣，由于傳統的科層型結構上下級關系密切，組織的防護能力受到挑戰，隨著社會組織形式的日益多元化，我國實踐中采取扁平型結構的犯罪組織也開始出現和增加。(13)參見張遠煌：《中國有組織犯罪發展狀況及立法完善對策思考》，載《第四屆當代刑法國際論壇：全球化時代有組織犯罪的懲治與防范國際學術研討會會議論文集》，北京師范大學刑事法律科學研究院，2011年，第92-106頁。

其四，管理模式的企業化。企業化的犯罪組織的犯罪活動，是一種特殊的“產業”活動，同樣存在管理問題，而且其管理水平同樣是決定犯罪效益的最重要因素之一。傳統的有組織犯罪或者處于發展初期階段的有組織犯罪往往以暴力為后盾，多采取親情化管理模式、友情化管理模式或者隨機管理模式對組織進行管理。(14)這一點可以具體體現為有組織犯罪成員多來自于具有血緣或者地緣關系的人群。隨著有組織犯罪的企業化發展，開始模仿現代企業管理模式，結束了僅靠“幫規”約束的時代。借鑒、模仿企業化的管理模式體現在兩個方面：一是將組織的紀律要求明文化、制度化、明確化。二是管理手段出現“兩極化”傾向，“去暴力”、“軟暴力”加強，暴力不再是企業化的犯罪組織必須手段，模仿企業制定嚴格的企業日常行為規范，健全人事、財務、管理、獎懲等制度，借助于“公司章程”、“企業管理規章”、“績效管理制度”、“工作流程”、“考核管理制度”、“員工培訓手冊”等現代企業制度形式來規范成員的行為，并且學習企業中的獎懲機制提高成員的積極性，建立高效的企業化運行機制，從而提高企業化犯罪組織的活動效率。

(二)有組織犯罪行為方式的企業化

有組織犯罪的企業化使得犯罪組織在運營機制、經營管理等方面，在表面上看與一般企業、公司無異，體現出明顯的企業化特征和運作模式。通過這一企業化模式的假象，以假亂真、迷惑社會，以公司、企業的名義從事非法或合法經營，承攬國家各類建設項目，大肆涉足社會經濟領域，從中謀取巨額非法經濟利益。

企業的經營活動是為了謀求最大的經濟利益，而適當的經營機制有利于節約市場運行成本，提高經營效益，實現謀取利潤的最大化。可以說，交易費用的節省是企業產生、存在以及替代市場機制的唯一動力。從為了牟取利潤最大化的目標考慮，犯罪組織和企業有著同樣的動力，因此它們在組織活動(經營活動)方式上有著相似性，表現為企業化的犯罪組織在違法犯罪活動方面具有企業的特點。這具體又體現在以下四個方面：

其一，有組織犯罪在行為手段上具有盈利性。經濟性是有組織犯罪的最主要屬性之一，竭力爭取更多非法的或者合法的市場份額和攫取最大利潤是有組織犯罪的目標和動力。由此，最大限度地降低成本，提高收益，追求利潤的最大化，是有組織犯罪組織和企業的共同盈利方式。盡管企業和犯罪組織在本質上都是向市場提供產品或服務，都會把有限的資源投入到對自己利潤相對較高的行業，但是在具體的手段方面二者又各有側重。企業的主營業務多種多樣，其市場競爭力主要來自企業產品/服務在成本、質量和功能(差異化)上優于競爭對手的能力，即提供差異化的產品或服務；而犯罪組織提高利潤大致有三種途徑，即從事色情、毒品、賭博等產品和服務，通過決策、指揮、協調、控制提高犯罪活動的效率，以及通過承擔比合法經營更大的風險來獲得超額利潤。

其二，有組織犯罪在權力控制上呈現企業化特點。隨著企業經營活動中所有權和經營權相分離趨勢的出現，所有者和經營者之間的委托—代理關系得以確立。現代企業理論認為，所有權者與經營者在訂立契約時由于不能準確預知和描述與交易有關的所有未來可能出現的狀態，以及每種狀態下契約雙方的義務，所有權者與經營者之間所訂立的契約是不完全契約，這樣就產生了剩余索取權和剩余控制權。有組織犯罪組織由領導者、組織者和參與者組成，組織結構與企業極其相似，因而其權力控制的原理與企業控制權理論也較為契合。與一般團伙犯罪不同，有組織犯罪的組織者或領導者除觸犯組織、領導黑社會性質組織罪罪名外，未必直接參加犯罪組織的其他犯罪活動，也未必直接指揮手下實施犯罪活動，而是由其代理人或者參與者直接實施具體犯罪行為。組織成員在組織意志以內為了組織的利益實施犯罪行為，可以理解為對組織剩余控制權的獲得，犯罪活動所獲得利益扣除了參與具體活動的組織成員利益后，大部分歸屬于組織的領導者和組織者。由此，相應的責任也應歸屬于組織的領導者和組織者。

其三，有組織犯罪在外部行為方式上與合法企業具有趨同性。競爭是資本市場的重要特征，具有利己性、強制性、排他性、自發性、風險性和殘酷性等特點。在一定時期和一定地域，市場的容量是有限的，因此，為了爭奪市場和用戶以獲取更多經濟利益，不論是合法企業還是本質為犯罪組織的“非法企業”，都要在不同程度、不同范圍參與競爭。“有組織犯罪的戰略核心是力求最小的風險獲取最大的利益，為此他們選擇以賄賂、腐蝕國家公職人員的手法，作為其整體戰略規劃的一部分。”(15)莫洪憲：《有組織犯罪研究》，湖北人民出版社1998年版，第107頁。與企業類似，企業化的犯罪組織具有相當的“行為理性”，有自己的發展規劃，為了取得對各個活動領域的控制，會利用賄賂建立“保護傘”，以創造有利的外部環境。但是，與合法企業主要利用體制不健全、制度存在漏洞和通過賄賂、腐蝕等手段力爭獲得市場生存空間不同，企業化的犯罪組織更多的是動用有組織犯罪的力量即暴力，在合法經濟領域擠占市場份額，在非法經濟領域謀求壟斷控制。

其四，有組織犯罪在經營發展模式方面具有企業色彩。企業在競爭中獲得經濟利益，同時，競爭反過來又會促使企業經營發生轉變和發展。企業不僅面臨行業內現有企業間的競爭，而且還要面對潛在競爭者的競爭和替代產品的競爭等。在有組織犯罪領域也存在著企業所面臨的競爭壓力。一方面，隨著國家對有組織犯罪打擊力度的加大，犯罪組織的生存空間受到極大的擠壓，犯罪力量被嚴重削弱；另一方面，在一定地域內新的犯罪組織生成并發展壯大，必然對現有的犯罪組織形成資源上的競爭。為了維持并擴大經濟實力，企業化的犯罪組織也意識到合作的重要性，在向外擴張的過程中尋求與其他犯罪組織的合作。

(三)我國有組織犯罪組織文化的企業化

有組織犯罪是一種極端的、獨特的犯罪現象，有組織犯罪文化是指在犯罪組織形成、發展過程中，組織成員形成的共有的價值觀、思想意識和行為模式體系，包括組織成員共有的價值觀、人生觀、道德觀、理想、信念、期望、態度和行為準則等。(16)參見張爽：《有組織犯罪文化研究》，中國人民公安大學出版社2012年版，第9-10頁。“犯罪不是別的，不過是文化的一個側面，并且因犯罪的變化而發生異變。如果不懂發生犯罪的文化，我們也不會懂得犯罪。”(17)謝子傳：《試論文化與犯罪》，載《中央政法管理干部學院學報》1999年第2期。因此，較之于政治或經濟因素，文化對犯罪的影響更顯得持久：一方面，文化因素是有組織犯罪產生和發展的至關重要的因素；另一方面，有組織犯罪的不同發展形態又會形成不同的犯罪文化。企業化發展是有組織犯罪向更高級形態發展的必經階段，因此，企業化的犯罪組織在犯罪文化認同方面也呈現出越來越明顯的企業化傾向。

“犯罪文化是指犯罪群眾在犯罪活動中逐漸形成的，與社會文化相悖的，與犯罪有關的社會亞文化的總稱。”(18)嚴勵：《有組織犯罪與犯罪文化》，載《政法學刊》1997年第4期。犯罪文化具體表現為與犯罪群體有關的道德觀念、組織形式、規則、儀式、文化心理、紋身以及與犯罪有關的手勢、圖像等非語言符號等等。犯罪文化與犯罪同步產生、發展，并伴隨社會歷史發展而形成。有組織犯罪是一個特殊的社會群體，其在文化方面的表現不同于正常組織，有著自己獨特的表現。考察我國有組織犯罪發展歷史，可以發現這一犯罪組織亞文化的淵源主要有兩個：一是傳統的封建幫會文化；二是暴力文化。可以說，幫會文化和暴力文化所構成的有組織犯罪亞文化是犯罪組織滋生、發展到壯大的決定性精神力量。

犯罪文化的內容隨著社會的發展必然要發生相應的變化(19)參見康樹華主編：《當代有組織犯罪與防治對策》，中國方正出版社1998年版，第200頁。，有組織犯罪對這些變化的內容既能充分體現，又可隨其發展。大量事實表明，組織文化隨著組織的發展而得以創新和完善。自20世紀70年代末實行改革開放以來，伴隨著域外有組織犯罪向我國內地的滲透和價值觀念的傳輸，其價值觀念、行為規范、犯罪方式、管理方法等幫派亞文化對我國有組織犯罪的形成和壯大影響較大，一些犯罪組織內部的入會儀式、學習戒律、行話等亞文化的表現形式深深地打上了域外特別是我國港澳臺地區有組織犯罪文化的烙印。同時，伴隨著經濟社會的快速發展進步，受西方興起的以“消費主義”為首的主流文化倡導追逐消費、誘惑消費、炫耀消費等思想影響，逐步異化出“個人利益至上”“拜金主義”“享樂主義”等亞文化。在這些亞文化的綜合影響下，在缺乏合理、合法的上升途徑時，一些人就傾向于通過違反法律、違背道德倫理等手段獲得金錢，改善生活狀況和社會地位，眾多作為有組織犯罪初級形態的犯罪團伙由此出現。在有組織犯罪的快速發展期和活躍期，在繼續秉承“忠義”“暴力”傳統幫會文化的基礎上，犯罪組織的逐利性的價值觀念日益顯露，有組織犯罪更加熱衷于從事最有利可圖的行業，從而逐漸出現有組織犯罪企業化的發展趨勢。

企業化的犯罪組織雖然仍然以幫會文化和暴力文化為依托，發揮“忠義”思想的紐帶作用，以“忠義”和“暴力”維系組織的差序格局，但是吸收借鑒了現代企業文化作為補充，體現出傳統與現代結合的新的文化特征，即以傳統幫會文化和暴力文化為內在本質，以企業文化為外在表現，實現了幫會文化與企業文化相結合，也即有組織犯罪在組織文化上的企業化。

在企業文化的多層次表現形態中，精神文化是企業文化的核心。我國有組織犯罪在企業化發展的過程中，基于其牟利性本質屬性所決定，在精神文化層面除了在傳統的幫會文化、暴力文化的基礎上補充增加了利潤最大化的價值追求之外，其他與傳統的有組織犯罪并無太大改變。對超額利潤的追求以實現利益最大化，可以說是現代企業創新發展的出發點和原動力，是所有企業最本質的內在價值追求，也是企業家精神的基本依托。但是，近些年來現代企業為了持續發展的需要，日益認識到“人本”思想和承擔社會責任對企業可持續發展的重要性，逐漸開始承擔更多的服務社會、回報社會的企業責任。因此，越來越多企業化的犯罪組織借鑒模仿現代企業的文化構建形態，開始在組織文化中加入“以人為本”的親情主義元素，通過各種場合表現出對組織成員、企業員工及其家庭的關心；將承擔回饋社會的責任作為組織責任的一部分，一些以“企業家”面目出現的組織領導者、組織者或者骨干積極從事社會捐贈或者慈善事業。

制度文化是企業文化表現形態的重要組成部分，也是企業文化的關鍵所在。企業化的犯罪組織一般都有企業、合作社等組織作為依托，特別是企業化程度比較高的犯罪組織往往會成立公司，為了在約束組織成員的同時以“合法”掩飾、隱藏非法，往往在用組織內部的忠誠、沉默、信任、懲罰及規范約束成員外，還參照企業模式制定公司章程以及其他規章制度等約束成員的商業行為。企業化犯罪組織的企業規范往往由“明”“暗”兩部分組成。其中，“暗”的規范是非正式約束，“明”的規范是正式約束。非正式約束是人們在長期交往中無意識形成的行為規則，主要體現為各種文化價值觀念和道德觀念，也包括各種習慣和傳統。非正式約束是有組織犯罪制度構成的主要形式，組織成員的行為主要靠非正式約束來規定和制約。所以，在企業化的犯罪組織中，傳統的幫會文化、暴力文化和貪利、享樂思想就是非正式約束的制度形式，是企業化有組織犯罪的主要文化表現形式。但是，企業化發展使得正式約束得到加強，增加了犯罪組織的企業化特征，進而增強了犯罪組織的迷惑性和有組織犯罪行為的掩飾性。企業化有組織犯罪提供的制度在正式約束層面主要是以各種“幫規”、“戒律”形式存在，有些表現為企業的各種規章制度，只不過這種規章制度在組織的發展中只起到輔助作用，掩蓋了有組織犯罪傳統文化的本質面目。

有組織犯罪組織表現出來的文化本身可能是中性甚至是有益的企業文化，但是當幫會文化、暴力文化與其結合，就使得犯罪組織更加隱蔽、犯罪手段更加智能及犯罪觸手無孔不入。有組織犯罪在文化表現形態上的企業化擴張了犯罪組織的觸及范圍，也在一定程度上更新了有組織犯罪的犯罪方法，使得一些犯罪組織的結構形式發生轉變，因此披上了合法外衣，使得有組織犯罪更具掩飾性和隱蔽性，大大混淆了合法企業與非法企業的界限，增加了犯罪識別和查處難度。