以科技成果轉移轉化機制創新促進浙江省科技成果交易中心建設研究

倪曉磊，陳旭東

（1.浙江大學舟山海洋研究中心，浙江 舟山 316021；2.浙江大學管理學院，浙江 杭州 310058）

1.引言

為了改變我國科技成果轉化率低的現狀，各地政府和高校、科研機構一直努力探索科技成果轉移轉化的新模式。早在2002年浙江省就建立了網上技術交易市場，2014年12月浙江“網下”科技大市場也正式開業運營，與網上技術市場形成了線上與線下的互聯、互動和互補。加強技術市場體系建設是浙江省政府深化科技體制改革的一項重要舉措，形成線上線下融合的全省統一的技術市場體系，“基本建成具有全國影響力的科技成果交易中心”，被確定為浙江省技術市場體系建設的主要目標。

從理論上說，線上線下互動的科技成果交易中心既能為科技成果的需求方和供給方搭建信息平臺，又能為科技成果交易提供一站式服務，對促進科技成果轉移轉化無疑具有積極意義。從實踐上看，自網上技術市場成立以來，浙江省的科技成果交易規模穩步增長，2002年全省技術市場合同成交金額38.94億元，2018年上升到590.66億元，按當年價格計算為2002年的15.17倍。然而，在全國技術交易發展的大背景下，浙江技術市場合同成交規模及增長并不突出，技術市場合同成交金額在全國的位次連年低于浙江經濟的位次，技術市場的合同成交金額的增長也長期弱于江蘇省、山東省、廣東省等對標省份。同時，浙江技術市場在推動地區經濟增長表現較弱，科技成果的市場化水平較低，這都表明浙江省技術交易市場的發展現狀與浙江建成具有全國影響力的科技成果交易中心的還有較大差距，因此，深入探討浙江省科技成果交易中心建設路徑及交易中心建設背后的技術交易體制機制創新問題具有較強實踐意義，同時也對我國其他省市建設科技成果交易中心、推動科技成果轉移轉化提供一定參考。

2.浙江省技術交易市場發展特點與問題

將浙江技術市場成交額變化用一張柱形圖表示，并以兩年移動平均做趨勢線，可以清楚地看到：1995-2015的二十年間浙江技術市場交易規模的增長是比較緩慢的。《科技成果轉化法》出臺前的1995年浙江技術市場成交金額僅為9.78億元，2015 年增長到99.29億元，以當年價格計算的2015年技術市場成交規模為1995年的10倍以上。2016年開始，情況發生劇烈變化。2016-2018年，浙江省技術市場成交金額連續三年保持高速增長，2018年增長至539.34億元，以當年價格計算的浙江省2018年技術市場成交額是1995年的55.15倍、2015年的5.50倍。雖然，近年來浙江省技術交易市場的成交規模保持高速增長，但進一步分析可以看到浙江技術交易發展的一些弱點和問題。

浙江技術市場在推動地區經濟增長上所顯示的作用較弱。1976年浙江省GDP在全國排名第十四，1994年上升到第四位并一直保持至今。與GDP的統計表現相比，浙江技術交易的統計表現相對落后。2010年至2016年，浙江省技術合同成交額在全國排名十二；高速增長后于2018年首次進入全國前十，排名第十。若以華東幾省和廣東省為對標省份，浙江省技術市場成交額與地區GDP比例長期處于較低水平，技術市場在地區經濟增長中作用的進一步增強并保持在一個相對穩定的水平仍有待努力（見表1）。

表1 技術市場成交額占地區GDP比重的比較

研發成果的市場化水平較低。以申請專利授權數作為研發成果的指標，以技術合同成交項數作為研發成果市場化的指標，兩項指標的比值可用來評價研發成果的市場化水平。統計數據顯示，浙江省的技術合同成交項數與國內申請專利授權數比例雖略高于廣東，卻明顯低于江蘇、安徽和山東（見表2）。

表2 技術合同成交項數與國內申請專利授權數比例的比較

研發投入的市場化績效并不理想。以研究與試驗發展經費支出（R&D支出）作為研發投入指標，以技術市場成交額與R&D支出的比值評價研發投入的市場化績效，統計數據顯示，2011年以來浙江的這一指標遠低于全國平均水平，與對標省份比較也是最低的（見表3）。

表3 技術市場成交額與R&D支出比值的比較

為什么浙江技術交易發展滯后于地區經濟發展？本文根據文獻研究及調研訪談結果認為，從需求端看，浙江中小企業比重大、資源不足，技術吸收能力有限，對技術成果的有支付能力的需求較弱。從供給端看，浙江大企業少，有實力的研究機構和高等院校少，科技開發能力有限，技術供給能力不強，以賣方統計的技術輸出量較低也屬正常。根據《全國技術市場統計年度報告》，2013年至2018年六年中，每年上榜的企業輸出技術成交額前20名中沒有一家在浙企業；科研機構輸出技術成交額前20名中沒有一所在浙科研機構；高等院校輸出技術成交額前20名中只有一所在浙大學，即浙江大學。而相鄰的江蘇省先后有東南大學、常州大學、河海大學、江南大學、徐州工程學院、江蘇科技大學、南京大學、南京理工大學、南京航空航天大學、揚州大學等十所大學以及江蘇省特種設備安全監督檢驗研究院等一所科研院所榜上有名。此外，浙江省沒有一家國家建設的科技成果交易中心和科技成果交易會，國家技術轉移示范機構也非常有限。

3.浙江省科技成果交易中心建設目標分析

浙江省科技成果交易中心建設主要分三階段進行。第一階段2015-2017年，目標是：“到2017年，形成供給、需求、中介、市場運營主體四方合力，展示、交易、服務、共享、交流“五位一體”，線上線下融合的全省統一的技術市場體系，實現省內高校、科研院所依托技術市場發布科研成果，規模以上工業企業依托技術市場發布技術需求的全覆蓋，技術成果交易額達到350億元。”第二階段到2020年，目標是：“到2020年，技術市場交易和服務機制進一步完善，中小企業技術難題能夠得到及時有效解決，技術市場成為推進我省經濟社會轉型升級的重要技術來源，技術成果交易額達到500億元，基本建成具有全國影響力的科技成果交易中心。”第三階段到2025年，目標是：“到2025年，技術市場與經濟社會發展結合得更加緊密，成為我省戰略性新興產業和高新技術產業發展的重要策源地，大眾創業、萬眾創新的重要機制依托，傳統產業轉型升級的重要技術支撐，國際技術轉移體系的重要組成部分。”將三個階段的建設目標提煉成三個核心目標：第一階段，形成“五位一體”，線上線下融合、全省統一、“省內全覆蓋”的技術市場體系；第二階段，“基本建成具有全國影響力的科技成果交易中心”；第三階段，“成為國際技術轉移體系的重要組成部分”。

從當前發展現狀來看，一階段和第二階段的數量指標都已達成，而從質性表述目標來看，“具有全國影響力的科技成果交易中心”還遠未實現，從當前浙江省技術交易市場的特點分析，我們認為，要提升浙江省科技成果交易中心的影響力，需要從科技成果轉移轉化的機制創新作為突破口，通過提供更為清晰、明確、規范、透明的交易規則和仲裁規則，吸引更多的、國內外的科技成果供給者、技術創新需求者和創新方案解決者以及各類中介服務機構和金融服務機構，形成一個環境友好的、活躍的技術交易市場。

4.地方科技成果交易中心建設經驗與啟示

2010年代以來，在北京、上海、廣東、陜西、湖北、四川、江蘇等全國技術轉移最具影響力省市的一些試點性實踐，為各地技術交易中心建設提供了許多寶貴經驗。從浙江省經濟發展和技術轉移的特點以及浙江省科技成果交易中心建設任務出發，本文選擇上海市全國高校技術市場和江蘇省技術產權交易市場兩個案例做進一步分析。

4.1 上海：建設技術轉移中介服務集成平臺

上海是我國技術創新最為活躍、技術交易最為發達的地區之一，2002年上海技術合同成交金額在全國排名第二，2018年排名第三；2016年其技術轉讓和技術開發占合同成交金額的比重分別為41.08%和37.60%，遠高于全國同期14.1%和30.5%的平均水平。在中國，上海的技術交易服務體系有著最悠久和最成熟的歷史，早在1993年12月，那里就成立了我國首家國家級常設技術市場——上海技術交易所。2015年，國家技術轉移東部中心（簡稱東中心）在上海掛牌。上海市在東中心建設中所形成的技術轉移第四方平臺，不僅對科技成果轉移轉化體制機制的進一步創新提供了示范，而且為打造全方位的技術轉移中介培育機制提供了一個比較清晰的模式。

東中心建設定位于打造服務于科技成果轉移轉化的“第四方平臺”，即技術轉移中介服務的集成平臺、“平臺的平臺”。作為第四方平臺，東中心匯集了供給、需求、服務三方資源，形成了一個完整的技術轉移生態系統。

在技術供給端，東中心依托上海全國高校技術市場有限公司，建立起面向全國高校的科技成果庫，同時在美國波士頓、荷蘭、丹麥、法國、加拿大多倫多、以色列、新加坡、印度等國設立了分中心，再加上上海技術交易所的倫敦分中心，形成了一個國際化的技術供給網絡。根據2020年1月10日的查詢，在高校技術市場平臺上的技術供給列表共匯集了三萬兩千多條成果信息。

在技術需求端，東中心從兩個方面來布局。一是投資上海十幾個科技園區/孵化器，比如：與復旦大學成立了復旦大學創業中心；與上海財經大學成立了財大科技園，形成了一個孵化器板塊。在這個板塊上共有上萬家可以承接科技成果的科技型企業。二是全國設點，從長三角到“一帶一路”，共設立了新疆、甘肅、濟南、大連、云南、安徽、太倉（籌）、南通、昆山、寧波、余杭以及哈薩克斯坦等十多個分中心，通過這些分中心，了解、掌握當地產業的技術需求，并將需求在平臺上發布。

在中介服務端，平臺匯集了提供增值服務的專家網絡和第三方服務機構，兩百多家會員機構包括了律師事務所、會計事務所、投資公司、技術中介、實驗平臺，提供的增值服務覆蓋了技術轉移的全產業鏈，同時包括專業從事技術成果轉移轉化和企業技術能力培育的行業領先者。

4.2 江蘇：構建問題導向的技術交易市場功能

江蘇是中國的科教大省，也是技術交易最為活躍的地區。根據科技部火炬中心公布的全國技術合同交易數據，2018年江蘇省技術合同成交項次42703項，位于北京之后，居全國第二；技術合同成交額1152.64億元，位于北京、廣東、上海、湖北之后，居全國第五。這一成就不僅是江蘇科技研發實力和創新績效的體現，也是江蘇省推進技術市場建設的結果。

江蘇省技術產權交易市場將建設思路概括為“三個一”和“十二字”：“三個一”即一平臺、一中心、一體系；“十二字”即“連兩頭、促中間，小平臺、大服務”。所謂“一平臺”，即技術產權交易線上服務平臺，讓技術供需雙方便捷實時獲得信息查詢、發布供需信息、進行成果價值評估、實現技術和產權交易等基本服務，并通過合作服務機構獲得委托研發、管理咨詢、投融資等增值服務；“一中心”，即技術產權交易線下服務中心，作為線上服務平臺的“實體店”，提供確權、掛牌、洽談、評估、簽約、鑒證等線下服務；“一體系”，即技術轉移與產權交易服務體系，采取“專業運維+加盟機構+注冊會員”的模式，建立專業的技術經紀人隊伍、基層信息站點和地方加盟分中心，形成能提供全程化、專業化、個性化服務的技術轉移與產權交易服務體系。

江蘇省技術產權交易市場的功能設計是問題導向的，即通過“連兩頭、促中間，小平臺、大服務”，解決技術轉移、科技成果轉化中的三大問題。“連兩頭”就是發揮信息集散功能，運用大數據、人工智能等最新技術，精準對接供需兩端，重點解決“找不著”問題，即作為供給方的高校院所及科研人員找不到技術成果的合作企業，作為需求方的企業特別是中小企業對相關領域最新科技進展缺乏了解，面對技術難題束手無策、問“技”無門的問題。“促中間”就是發揮項目對接功能，集聚優質中介服務機構和專業技術經紀人才隊伍，調動各類經紀人和技術經理的積極性，提供高效中介服務，重點解決“談不攏”問題，即科學家和企業家因工作領域不同，對一項技術難免存在不同的評價標準和價值判斷，雙方直接接觸，談判效率和交易成功率通常不高的問題。“小平臺、大服務”則是通過交易市場帶動形成更大范圍的服務網絡和服務體系，提供全過程、全要素、多層次的技術轉移和成果轉化服務，解決技術成果轉化“難落地”問題。

5.浙江省科技成果交易中心建設機制創新對策

從上述國內具有影響力的技術轉移平臺的實踐中可以抽象出代表技術市場科技成果轉移轉化機制建設方向的一組關鍵詞：規范化、專業化、市場化、國際化。其含義是技術市場交易制度的規范化；技術轉移中介服務的專業化，包括專業的經紀人和專注的行業領域；技術中介機構的市場化和國際化，以科技成果持有者的需求和技術方案尋求者的需求為導向，在開放式創新環境中建立廣泛的國際聯系。這些關鍵詞也應該成為浙江省科技成果交易中心的建設方向。

5.1 建立起基于制度創新優勢的浙江科技成果交易全國影響力

要提升浙江省科技成果交易中心的影響力，建設目標不應停留在通過拍賣和網上交易兩項創新以及政府優惠政策吸引技術交易、實現技術合同成交規模的增長，而應通過進一步的制度創新，為科技成果交易雙方提供更規范的交易環境、更豐富的交易信息、更可靠和更專業的交易中介，更為全面地滿足技術交易的關鍵服務需求，建立起基于制度優勢的浙江省科技成果交易中心的全國影響力。制度創新的著力點包括以下幾點：第一，以“制度規范”促“交易活躍”，實現技術交易的目標；第二，以深化科技成果所有權、處置權和收益權改革，激發創新主體技術轉移的活力，為市場化、專業化的技術轉移實體提供滋生的土壤；第三，以社會信用體系制約技術轉移各類主體，營造權利、機會、規則公平的市場環境。

5.2 重點打造以公益性省級平臺為依托的技術轉移中介培育體系

由于知識產權生產的特殊性和技術市場嚴重的信息不對稱性，安全的、可交易的財產權和專業的、可信賴的中介機制是國際公認的、良好技術交易生態的兩大基礎。然而從目前情況來看，浙江技術轉移中介機構是浙江省科技成果交易中心建設中最為薄弱的環節，其專業性、獨立性、信用度和可盈利性，都是調研過程中反映比較集中的問題。因此，迫切需要建立一種機制或體系，從而能夠以專業性、獨立性、規范化為方向，培育出一批有信用的技術轉移中介機構。

針對第三方技術中介生存和發展對專業人才、外部資源、基礎信用等的關鍵需求，該平臺需要具備五方面主要功能。第一，信用機制建設。公開發布入駐平臺中介機構的出資方、管理團隊、從業人員、商業活動、信用信息并保持更新，對有信用污點的中介予以除名，通過信息透明化來建構技術中介的信用機制。第二，對接活動組織。組織入駐平臺的中介機構與高校、科研機構，創業/園區企業及集團企業的溝通與對接活動，為入駐平臺的中介提供獲取業務資源的優先權。第三，專業人才培養。與高校、政府部門、相關機構以及國際技術轉移組織合作舉辦技術轉移中介業務和技術經紀人的教育培訓項目，對接技術經紀人的資格認證項目，為有志從事技術轉移工作的科技人員提供繼續學習的機會，開拓專業化技術經紀人隊伍的培養通道。第四，投資融資協助。通過政府專項基金和與各類投資機構建立聯系，拓寬入駐平臺中介機構進行科技成果轉移轉化的融資通道。第五，行業政策研究。調研技術中介運行情況和政策需求，追蹤政府政策落實情況和全國各地的政策創新，關注技術轉移的國際趨勢，為技術轉移中介行業的良性發展提供智力支持。

5.3 加快推進浙江省科技成果交易中心國際化技術資源網絡建設

由于浙江省科研力量相對較弱，在促進浙江科技成果轉移轉化和技術市場交易發展中，打通鏈接國際技術資源的通道具有非常重要的意義。國外創新中介案例中最成功的一定是最國際化的，即便是面向國內技術需求的地方性中介，在技術資源網絡建設中也一定是跨國界導向的；而我國的北京國家技術轉移集聚區和深圳國家技術轉移南方中心在成立之初就共同承擔了在中國建設國際技術轉移大平臺和全球性技術轉移樞紐的重要使命。因此，即便浙江省技術轉移主要服務于民營中小企業，浙江省科技成果交易中心建設一定要有國際視野和國際化高度，既可以接納外國人創辦的技術轉移中介機構入駐平臺、引入技術經紀人的國際培訓項目和技術經紀人資格的國際認證項目，也要在技術轉讓和知識產權保護的制度規范上更好地與國際接軌。

6.結語

在國家促進科技成果轉化和技術市場發展相關法律政策的引領和激勵下，浙江省大膽創新技術交易方式，率先推出了技術拍賣和網上技術市場，建成了線上線下統一的、覆蓋全省各地區的、完整的技術市場體系，然而各種分析顯示，浙江技術供給能力在全國不具有比較優勢這一事實很難在短期內改變。因此，以快速擴大技術市場成交規模來提升“全國影響力”不是浙江科技成果交易中心建設的理性方案，技術市場的可持續發展取決于能夠持續地激發技術市場主體的活力，需要通過提供更為清晰、明確、規范、透明的交易規則和仲裁規則，吸引更多的、國內外的科技成果供給者、技術創新需求者和創新方案解決者以及各類中介服務機構和金融服務機構，形成一個環境友好的、活躍的科技成果交易市場。