近五年高校專利轉(zhuǎn)化情況分析與對策研究

宋金洋,王敦成

（哈爾濱工程大學，黑龍江 哈爾濱 150001）

1.高校專利轉(zhuǎn)化的意義

專利轉(zhuǎn)化是發(fā)明人向?qū)＠稚暾埐⒔?jīng)由其授權(quán)的科技成果通過轉(zhuǎn)化主體進一步應用和推廣、工藝化、產(chǎn)品化、商業(yè)化，將專利文件所公開的技術要點充分利用，最終轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力的過程。專利轉(zhuǎn)化與專利技術屬性緊密相連，該過程的直接結(jié)果是形成專利產(chǎn)品。

高校肩負人才培養(yǎng)與科學研究的職責，依托優(yōu)秀的研發(fā)人員、實驗室資源，從數(shù)量與質(zhì)量上保證了其研發(fā)實力，但其本身不直接與市場對接，決定了高校在專利轉(zhuǎn)化中扮演專利輸出方的角色。企業(yè)與市場連接的緊密性使其能夠準確把握市場對技術的需求，可成為專利轉(zhuǎn)化中的專利接收方。還有一些提供技術服務，如搭建供需信息交流平臺，提供專利價值評估、專利申請與維持等信息服務的中介機構(gòu)也可稱為高校專利轉(zhuǎn)化的接收方。

從法律狀態(tài)角度來看，高校專利轉(zhuǎn)化方式有兩種，一種是將專利的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)或中介機構(gòu)，由企業(yè)或中介機構(gòu)自行實施或進行二次交易；另一種是通過專利實施許可的方式在保留專利權(quán)的同時，許可企業(yè)實施專利。說到底，高校服務社會的最佳途徑就是服務企業(yè)，密切聯(lián)系企業(yè)，這既是高校的社會責任，同時也是高校與經(jīng)濟社會發(fā)展聯(lián)動結(jié)合必須面對的重大課題。

2.近五年高校專利轉(zhuǎn)化情況分析

2.1 高校專利轉(zhuǎn)讓情況分析

專利轉(zhuǎn)讓的本質(zhì)是專利權(quán)的變更，專利轉(zhuǎn)讓信息為可檢索的公開數(shù)據(jù)。文章研究的高校專利轉(zhuǎn)化是授權(quán)后的專利的進一步應用。因此，對于專利轉(zhuǎn)讓信息的檢索時，濾除掉審查階段發(fā)生申請權(quán)變更的專利，只對授權(quán)后專利權(quán)變更的專利進行檢索，以專利權(quán)變更生效日即國務院專利行政部門登記之日為劃分依據(jù)對近五年的數(shù)據(jù)進行檢索。高校專利轉(zhuǎn)讓以發(fā)明專利為主，發(fā)明專利占比在80%以上。

如圖1所示，近5年來高校專利轉(zhuǎn)讓總數(shù)整體呈逐步上升的趨勢，高校專利在全國專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的占比也在逐漸增加，但直到2019年高校專利轉(zhuǎn)讓占比僅占4.76%，停留在較低的水平。根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局年報》顯示，自 2014 年以來，我國專利申請量和授權(quán)量都在快速增長。2014-2015 年，發(fā)明專利申請量和授權(quán)量年增長率保持在 12% 以上；其中高校專利在申請量中所占的比例均超過 13%，在授權(quán)量中所占的比例均超過 21%。由此可見，高等院校是進行發(fā)明創(chuàng)造的重要陣地，也是專利申請和授權(quán)的主陣地之一。但是，部分獲得授權(quán)后專利成果并未進行技術轉(zhuǎn)化，而是一直在專利數(shù)據(jù)庫中處于靜止狀態(tài)。

圖1 2015-2019年高校專利轉(zhuǎn)讓趨勢圖

2.2 高校專利實施許可情況分析

專利實施許可是指專利權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實施其所擁有的專利，并向他人收取使用費用。專利實施許可是以訂立專利實施許可合同的方式許可被許可方在一定范圍內(nèi)使用其專利，并支付使用費的一種許可貿(mào)易。專利實施許可的相關信息為公開狀態(tài)，可以專利實施許可合同的生效日為劃分依據(jù)進行近五年數(shù)據(jù)的檢索。

如圖2所示為2015-2019年全國高校專利實施許可情況統(tǒng)計。2015年專利實施許可數(shù)量比2016年少，結(jié)合高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)在2015年為最低點的情況，可以得出高校在2015年專利轉(zhuǎn)化情況較差，從2016年開始才逐漸加大力度。2018年與2019年高校專利實施許可數(shù)量在全國占比分別為24.06%和26.79%，超過五分之一的占比與專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)普遍低于5%形成鮮明對比。結(jié)合圖2.6中全國專利實施許可數(shù)量從2018年開始小幅度上升的情況，可以判斷2018年相比2017年專利實施許可數(shù)據(jù)的增加來源于高校，以專利實施許可方式進行專利轉(zhuǎn)化逐漸成為高校專利轉(zhuǎn)化的主流。

圖2 2015-2019年全國高校專利實施許可情況統(tǒng)計圖

2.3 高校專利轉(zhuǎn)化模式分析

高校專利轉(zhuǎn)化面臨的難題之一是由于其科研研究和市場需求的脫節(jié)，高校教師囿于自身考核的評價體系，做研究時不會從成果轉(zhuǎn)化的可行性出發(fā)，因而，這些與市場“平行”的科技成果，難以真正獲得企業(yè)的青睞?；诟鞲咝Ｔ诮迥觊g專利轉(zhuǎn)化的具體情況，筆者針對專利轉(zhuǎn)化成果排名靠前的高校的專利轉(zhuǎn)化模式進行了分析。

一是與科研院所和行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)組建協(xié)同創(chuàng)新中心的模式，充分發(fā)揮高校和科研院所原始創(chuàng)新和技術開發(fā)能力強的特點，依靠產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新來培育和形成新的增長點，以國家經(jīng)濟和行業(yè)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重大需求為牽引，以產(chǎn)業(yè)鏈設計創(chuàng)新鏈，通過實施高校、科研院所、企業(yè)、政府間的協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動，實現(xiàn)同質(zhì)共享、異質(zhì)互補，促進科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)向技術創(chuàng)新，同時依托行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢，及時推出滿足市場需要、具有核心競爭力的新產(chǎn)品優(yōu)勢，實現(xiàn)互利互惠、優(yōu)勢互補，使高校的科技成果迅速產(chǎn)業(yè)化。

二是針對某一項技術成立一個集團的模式，充分整合了高校各學科技術優(yōu)勢，在前期就將學?？蒲辛α拷M織到一起，避免了轉(zhuǎn)化中脫節(jié)的問題發(fā)生，通過集團集中式運作為后期專利轉(zhuǎn)化起到了很好的輔助作用。

三是將專利許可給大學科技園，由大學科技園建設以高校優(yōu)勢學科為依托的專業(yè)孵化器，加速高校原始創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，同時將科學研究、人才培養(yǎng)和產(chǎn)業(yè)培育緊密結(jié)合在一起，促進了大學文化與企業(yè)文化的融合。

2.4 高校專利轉(zhuǎn)化情況總結(jié)

通過對高校專利轉(zhuǎn)化情況的分析，可總結(jié)歸納得出如下結(jié)論：

其一，近五年來高校專利轉(zhuǎn)讓總數(shù)整體呈逐步上升的趨勢，高校專利在全國專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量的占比也在逐年增加，均在2019年達到峰值。但是，通過分析各年份的高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量占比可知， 2019年高校專利轉(zhuǎn)讓的比例峰值僅達到4.76%，即在2015-2019年期間高校專利在全國專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量中的比例始終停留在較低的水平。

其二，2016年-2019年高校專利實施許可數(shù)量變化趨勢與全國趨勢相符，2018年與2019年高校專利實施許可數(shù)量在全國占比分別為24.06%和26.79%，以專利實施許可方式進行專利轉(zhuǎn)化逐漸成為高校專利轉(zhuǎn)化的主流。

其三，與科研院所和行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)組建協(xié)同創(chuàng)新中心的模式，能夠充分發(fā)揮高校和科研院所原始創(chuàng)新和技術開發(fā)能力強的特點，實現(xiàn)互利互惠、優(yōu)勢互補；針對某一項技術成立一個集團的模式，可以充分整合高校各學科技術優(yōu)勢，在前期就將學校科研力量組織到一起，避免轉(zhuǎn)化中脫節(jié)問題的發(fā)生；將專利許可給大學科技園，由大學科技園建設以高校優(yōu)勢學科為依托的專業(yè)孵化器，能夠有力加速高校原始創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，促進大學文化與企業(yè)文化的融合。

3.促進高校專利轉(zhuǎn)化的對策

3.1 優(yōu)化專利轉(zhuǎn)化政策

促進高校專利轉(zhuǎn)化，應強化政策引導，發(fā)揮資助獎勵、考核評價等政策在推進改革、指導工作中的重要作用，建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強化轉(zhuǎn)化運用的各類政策和措施。首先，應對高校專利獎勵政策進一步優(yōu)化，改變重申請授權(quán)、輕轉(zhuǎn)化應用的政策導向，授權(quán)后的專利獎勵應衡量轉(zhuǎn)化應用情況；其次，改變成果認定方式，不再將單純的授權(quán)專利數(shù)量作為科研成果的直接認定，建立針對科研人員的技術轉(zhuǎn)移考核指標體系；第三，在法律和政策允許的前提下，逐步提高發(fā)明人在專利成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓收益分成中的份額，提高教師進行專利申請及轉(zhuǎn)化的積極性。

3.2 強化知識產(chǎn)權(quán)全過程管理

高校專利轉(zhuǎn)化的難易，與專利的質(zhì)量息息相關，因此有必要對技術研發(fā)各環(huán)節(jié)中的知識產(chǎn)權(quán)工作強化管理，包括對技術研發(fā)前的準備工作、研發(fā)過程中的調(diào)整工作及研發(fā)完成后成果的評估工作等，進一步建立健全專利導航的工作機制。具體而言，在技術研發(fā)前，應當進行專利信息、文獻情報分析，開展知識產(chǎn)權(quán)風險評估，確定研究技術路線，提高研發(fā)起點；在技術研發(fā)過程中，應當跟蹤項目研究領域工作動態(tài)，適時調(diào)整研究方向和技術路線，及時評估研究成果并形成知識產(chǎn)權(quán)；技術研發(fā)完成后，以轉(zhuǎn)化應用為導向，做好專利布局，形成知識產(chǎn)權(quán)清單；由具專業(yè)背景的資深專利代理師撰寫申請文件。

3.3 拓展專利轉(zhuǎn)化渠道

促進高校專利轉(zhuǎn)化，還應從完善專利轉(zhuǎn)化渠道入手，自主轉(zhuǎn)化和市場轉(zhuǎn)化相結(jié)合，一方面鼓勵教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，另一方面圍繞制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵技術瓶頸，高校應聯(lián)合行業(yè)優(yōu)勢單位協(xié)同創(chuàng)新，搭建知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務平臺，校企聯(lián)動促進知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運用和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。依托知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務平臺，加強承擔重大科研項目關鍵核心技術的知識產(chǎn)權(quán)積累和儲備，集成產(chǎn)業(yè)、資本和服務資源，促進知識產(chǎn)權(quán)投資孵化和高端運營，提升科技成果轉(zhuǎn)化效益，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。