增長極視角下西安與其他國家中心城市能級比較研究

左 英，錢曉萍

（1.西北大學城市與環境學院，陜西西安 710127；2.西安文理學院馬克思主義學院，陜西西安 710065）

一、引言

增長極理論由法國經濟學家弗郎索瓦·佩魯（Francois Perroux）提出[1]，被認為是區域經濟學中不平衡發展理論的重要依據。其后，布德維爾（J.B.Boudeville）、弗里德曼（John.Friedman）、繆爾達爾（Gunnar Myrdal）、赫希曼（A.O.Hischman）等都在不同程度上發展了增長極理論[2]。目前，增長極理論已成為很多國家和地區區域開發和經濟發展的重要政策工具。以往關于增長極理論的研究主要集中在增長極的支配效應、乘數效應和極化（回波效應）與擴散效應[3-5]上，國內研究則主要集中在增長級的選擇與培育[6-10]方面。自從布德維爾（J.B.Boudeville）將地理空間引入增長極理論后，普遍將具有推進型產業的城鎮看作為空間意義上的增長極，并將該概念運用于區域發展研究與政策實踐中[11-13]。

然而，將城鎮看做為增長極，其支配效應由什么要素構成？在區域城市競爭中，不同增長極的作用能力又如何衡量？鑒于此，本文以西安市為例，引入增長極的能級概念，通過與其他8 個國家中心城市比較分析，探討西安作為西北地區唯一的國家中心城市，提升城市能級，更好地發揮其增長極效應的策略。

二、增長極的能級及其構成要素與影響因素

（一）增長極的能級

能級的概念運用到城市研究最初主要是用來描述或比較城市及其間經濟活動的強弱。如W.krewitt 通過對各國首都經濟總量的評價，分析了發達國家與發展中國家的首都城市能級差別及其不同經濟領域的優劣勢[14]；Y.Yamaguchi，Y.Shimoda 和M.Mizuno 從城市生產能力入手研究了紐約的經濟能級[15]；卡爾·彼得（Peter K.Kresel）對美國24 個大都市區1977—1987 年和1988—1992 年兩個時期的城市經濟能級做了評價[16]。國內將城市能級定義為城市的某種功能或諸種功能對該城市以外地區的輻射影響程度[17-20]，或者說是發揮支配效應的能力。

按照增長極理論的內涵，增長極是圍繞推進性主導工業部門而組織的有活力的高度聯合的產業組，不僅能迅速增長，而且能通過乘數效應推動其他部門的增長。在區域研究與政策實踐中，通常將具備或能夠培育出推進性主導工業部門的城鎮作為區域發展的增長極，但這個增長極產生支配效應的不只是推進型產業，即不僅僅限于經濟因素，文化與政治因素也會在不同程度上產生著支配效應，并深刻影響著區域經濟社會發展。同時，城鎮作為增長極對區域發展產生支配效應的能力也取決于其經濟、政治、文化要素在競爭環境中的地位以及這三個要素的組合關系。因此，可以認為城市能級是城市功能對其周邊區域和其他城市施加支配效應的能力，并且這種支配效應是在城市與其周邊區域和其他城市間競爭合作中實現的。這樣，我們可以將增長極的能級定義為城市發揮其功能并通過支配效應引領帶動區域發展的能力大小或作用強度。增長極的支配效應表現為極化（回波效應）與擴散效應兩種形式，大小可以通過乘數效應來表達。那么，城市作為區域發展之增長極，其能級就可定義為其在一定區域范圍內集聚和配置資源要素、創造知識和財富等價值、并引領區域發展的能力，即城市在一定區域中地位與作用的表征。

具有空間意義的增長極——城市，與作為增長極的單純的推進型企業不同，其增長極效應不僅有“吸引-集聚”和“輻射-擴散”兩種形式，而且還有“創新-創造”效應，并通過“創新-創造”來增強“吸引-集聚”和“輻射-擴散”效應。

首先，城市作為增長極，其能級體現了城市聚集和擁有資源要素的能力，表現為城市的吸引力，也就是增長極的極化能力，是城市對外部產業、資本、信息、人才等要素吸引和集聚的能力，它主要源于城市在經濟、文化、科技等方面領先于其他城市的“勢能差”。增長極的極化能力（即城市的吸引力）是增長極實現外部要素集聚的能力，決定了城市作為增長極集聚外部要素的水平和層級。

其次，增長極能級也體現在城市作為增長極對其以外區域的輻射影響作用，即擴散效應，是城市將其經濟活動、知識與文化擴散到外部的能力。增長極正是通過這種擴散來帶動周邊發展的。

最后，增長極的吸引與擴散是在作為增長極的不同城市間的競爭中實現的，其競爭力的大小取決于城市的創造力，即城市產生新思想和新事物，發展新產業和新業態，擴大物質和精神財富產出規模的能力。

所以，在競爭環境下，增長極的能級也可以認為是作為增長極的城市與其他城市或區域在經濟、文化、政治等方面影響力的競爭中，獲取優勢、占領和控制市場，并藉此將自身產業、文化、治理等領域的發展成效輻射和擴散至周邊城市和區域，進而引領城市和區域發展的能力。

（二）增長極能級的構成要素

綜前所述，城市作為增長極其支配效應不僅僅限于經濟要素，文化與政治因素也會在不同程度上發揮著支配效應，并深刻影響區域經濟社會發展。因此，增長極的能級構成要素應該包括經濟、文化和政治三個方面。

1.經濟效應。經濟效應是增長極能級構成的基礎性要素，是增長極在經濟活動的生產、流通和消費等各個環節產生支配效應的表現。主要體現在城市經濟活動總量、生產能力和生產水平、實現流通和消費的金融支持與交通聚散能力等方面。經濟總量反映了增長極集聚生產要素的水平和創造財富的直接效果；生產能力和生產水平主要表現為增長極中具有行業引領能力的制造業（亦即推進型產業）在生產領域發揮支配效應并帶動周邊區域產業發展的能力和水平；金融支持能力則表現為資金要素的配置能力，增長極正是藉此對其本身及周邊區域經濟活動發揮組織和調控作用；交通聚散功能以交通、物流、信息和商貿服務為主體，是連接供求雙方、溝通供求信息、實現商品和服務價值的必要環節。

2.文化效應。文化效應是增長能級的核心要素，是城市作為增長極在創新能力和文化影響力等方面的綜合表現。其中，創新能力反映了增長極在技術和各種實踐領域不斷提供具有價值的新思想、新理論、新方法和新發明的能力，是增長極能級生長的內在力量；文化影響力是文化效應的外在體現，文化經過科技創新和價值轉化形成了有形的物質財富和無形的精神力量，再經過歷史積累形成獨特的城市文化品牌，通過傳播輻射就會在區域、國家乃至全球范圍內產生感召力和影響力，成為促進要素向城市集聚和溢出的催化劑。

3.政治效應。政治效應與作為增長極的城市的行政級別和政治地位有關，是增長極能級的保障性和激勵性要素，反映了城市在國家和區域政治活動中的地位和作用。在我國現行體制下，城市在國家和地區事務中的作用或受重視程度按照行政級別和政治地位有明顯的差異，行政級別和政治地位越高，在國家政策頂層設計中獲得的關注就越多，就越能夠擁有快速發展的有利條件和優先發展的主動權。此外，隨著全球化發展，城市作為增長極，其政治效應也反映在城市在國際事務中受重視的程度上。

（三）增長極能級的影響因素

城市作為增長極，其能級的形成和發揮受地理環境、建成環境和社會環境等因素的影響。

1.地理環境。對增長極的能級形成影響的地理環境因素主要是自然資源和自然環境、地理區位等。資源環境承載力影響增長極的規模和可持續發展能力，地理區位影響增長極之間的經濟社會聯系，并給區位優越的增長極帶來優先快速發展的機遇。隨著技術進步和生產力發展，地理因素的限制作用逐漸減弱，交通與信息等區位因素成為影響增長極能級的重要因素。

2.建成環境。建成環境是作為增長極的城市發展和建設狀況，包括基礎設施和人居環境兩個方面。基礎設施是城市發揮增長極的聚集與擴散效應的重要條件，交通設施影響城市內外聯系的便利性和資源要素流動的便捷性，水電氣等供應設施是保障城市生產、生活正常運行的物質基礎，互聯網、通信等信息設施的建設水平影響信息傳播質量和效率，進而影響城市資源和要素配置的速度和效益。城市的環境質量、公共服務、住房保障等人居環境條件承載著居民生活的安全感、舒適感和幸福感，是影響城市發揮增長極聚集效應的重要因素。

3.社會環境。社會治理是發展的軟環境，主要包括作為增長極的城市的管理服務能力、法制環境、市場化程度等。管理服務能力關系到公共資源的使用效率和公共服務的供給水平；法制環境是保障居民人身和財產安全，促進社會公平正義的根本保證；市場經濟是提高資源配置效率的有效手段，市場化程度越高，越有利于經濟規律發揮作用，也越有利于提高增長極的資源配置效率。

三、中心城市增長極能級的評價與分析

對增長極能級的評價，應從其能級構成正確認識其在同等級城市中的實力，對標更高等級城市，固強補弱，不斷提高其作為增長極的能級水平。基于此，本文選取了北京、天津、上海、廣州、重慶、成都、武漢、鄭州和西安等九個國家中心城市進行城市能級比較研究。按照前述增長極能級構成要素和影響因素，選取替代性指標，分別構建評價指標體系，采用變異系數權重-TOPSIS 法計算能級水平，并依據計算結果對西安作為國家中心城市和帶動周邊及西北地區發展的增長極的能級狀況進行比較分析，從而發現差距與問題。

（一）指標體系及數據來源

遵循客觀性、可獲得性、全面性和獨立性原則，按照對前述增長極能級構成要素和影響因素的解析，構建評價指標體系，如表1 所示。

表1 增長極能級構成要素與影響因素評價指標體系

表1 中，“城市間空間距離”（表1 中黑體顯示）為某一城市到全國各直轄市、省會城市、副省級城市以及香港、澳門、臺北的空間距離之和，采用國家地球系統科學數據共享平臺公布的行政區劃數據測度；行政級別指數采用賦值法，分別按5、3、2、1給首都、直轄市、副省級城市和省會城市賦值；其他指標數據分別來自《中國統計年鑒》、《中國城市建設統計年鑒》、《中國城市統計年鑒》、《中國法律年鑒》及有關統計公報，或依據上述統計資料計算整理得出。

（二）評價方法及評價結果

采用變異系數權重-TOPSIS 法評價增長極的能級。即先采用變異系數權重法確定指標權重，再利用TOPSIS 法進行評價排序。變異系數權重法直接利用各項指標所包含的信息計算指標權重，避免了人為因素對指標權重的影響，其基本原理是，在評價指標體系中，取值差異越大的指標對評價結果的影響越大，在整個評價體系中的權重也越大。TOPSIS 法是根據評價對象與理想化目標的接近程度進行排序的方法，又稱為優劣解距離法。

為避免高層次元素的權重受到對應低層次元素項數的影響，按照“指標層→要素層→功能層→系統層”的遞階順序，利用變異系數權重-TOPSIS法，依次計算低層次要素在其對應的高層次要素中的權重及對應高層次要素的能級指數，直到確定出各功能層要素在系統層要素中所占的權重及系統層要素的能級指數，如圖1、表2 所示。

圖1 增長極能級構成要素與影響因素的權重計算步驟及結果

表2 增長極能級構成要素及其綜合評價

（三）評價結果分析

1.從能級的構成要素看。從各構成要素的權重看，經濟、文化和政治效應權重分別為0.316 2、0.359 2和0.324 6，即各城市間文化效應差距最大，文化效應對城市能級的影響最大，政治效應次之，經濟效應居第三位。

從評價結果看，國家中心城市間的能級差距較大。北京高居第一層級，上海和廣州屬于第二層級，西安及其他5 個城市與前兩個層級的北上廣三市差距明顯。西安城市能級綜合指數居倒數第二位，與同層級的重慶、成都、武漢、天津也有明顯差距，如表2 所示。

從能級構成要素看，西安經濟效應指數居末位，且和其他城市差距特大，是西安的短板所在。具體來看，在構成經濟效應的經濟總量、制造業發展水平、金融業支持能力和交通聚散能力等四個要素中，西安交通聚散能力雖比鄭州稍強，但經濟總量、制造業發展水平及金融支持能力同包括鄭州在內的其他8 個城市的差距較大，如圖2 所示；西安的文化效應相對較強，指數排名靠前，如圖3 所示，主要是科技創新能力相對較強，這得益于西安較雄厚的科教力量與研發能力，但西安的文化影響力卻明顯較低，與其積淀深厚的文化資源極不相稱；西安的政治效應低于同行政級別的其他城市，主要表現為國際參與度較低，如圖4 所示。

圖2 經濟效應及其構成要素能級評價

圖3 文化效應及其構成要素能級評價

圖4 政治效應及其構成要素能級評價

綜合來看，西安作為西北地區唯一的國家中心城市和副省級城市，雖然具有較高的行政級別和政治地位、極其深厚的文化積淀，但由于其經濟發展落后，增長極的經濟效應過弱，文化影響力尚未充分發揮出來，對外交往水平不高，其作為國家中心城市的能級水平總體較低。

2.從能級的影響因素看。地理環境、建成環境和社會環境權重分別為0.260 6、0.395 0 和0.344 4。其中，建成環境權重最大，社會環境權重次之，地理環境權重最小。

在九個國家中心城市中，西安市能級影響因素指數排名第7，即作為增長極發揮效應的各種環境條件相對較差，并和居于前6 位的城市差距明顯。從影響因素的構成看，地理環境指數排第2 位，相對較好。建成環境和社會環境均居末位，是制約增長極效應發揮的主要短板因素（見表3）。

表3 增長極能級影響因素及其綜合評價

具體來看，西安地理環境相對優越，西安地處中國陸地版圖中心，是全國干線鐵路網和公路網樞紐城市，也是重要的航空樞紐，區位優越，交通便捷。同時，西安水資源和建設用地條件比較優越，資源環境承載力相對較好（見圖5）；建成環境總體落后，城市基礎設施特別是交通建設相對落后，人居環境建設差距明顯，城市綠化、大氣環境質量亟待提升（見圖6）；社會環境指數排名落后，管理服務和市場化水平是突出短板（見圖7）。

圖5 地理環境及其構成要素能級評價

圖6 建成環境及其構成要素能級評價

圖7 社會環境及其構成要素能級評價

四、結論及建議

總體而言，西安的能級水平處于國家中心城市落后位置，而經濟體量小、制造業引領能力弱、金融支持能力低是造成增長極經濟效應差，進而導致城市能級水平低的關鍵要素。同時，雖然西安的創新能力優勢不突出、文化影響力不強，但有較大的潛力。因此，發揮科教文化資源優勢，發掘創新發展潛力，以制造業為核心加快經濟增長，是提升西安城市能級的必然選擇。從影響能級發揮效應的因素看，地理環境具有相對優勢，但建成環境和社會治理差距仍然明顯，需要在基礎設施建設、人居環境改善、管理服務和市場化發展等方面加大提升追趕力度。

基于以上結論，西安作為國家中心城市和帶動西北地區及周邊區域發展的增長極，其能級的提升，必須在比較研究城市能級現狀的基礎上，對標國家中心城市使命與職能擔當，從更廣闊的視野研究發揮優勢、固長補短、提升能級的策略。

1.拓寬視域，在開放發展中找定位。應著眼于國家發展和國際分工大格局，完善西安作為國家中心城市的城市職能，發揮其區位、科教和文化資源優勢，以制度創新為核心，以營商環境優化為重點，提升城市能級，在絲綢之路經濟帶建設和向西開放中發揮門戶樞紐、交往中心、科教中心及集散中心職能，增強其在關中平原城市群和西北地區發展中的核心引領作用。

2.更新理念，在轉變方式下圖發展。以增強制造業引領能力為核心，加快推進經濟增長。要樹立創新引領，量質并重的發展理念，優化發展環境，推進傳統產業改造升級、高技術產業培育和戰略新技術研發，加快形成新興電子信息、先進裝備制造及現代商貿物流三大產業集群，形成增長高效、供給有效、競爭力強勁的現代產業體系。在城市建設方面，堅持精明增長、緊湊布局、集約高效、綠色宜居的原則，以完善城市功能核心，不斷提升城市品質。

3.科創引領，在高端制造上求突破。西安要立足現狀完備的工業基礎，發揮科技資源潛力和創新能力優勢，力爭在信息技術、高端裝備制造、新能源汽車、新材料、生物醫藥五大戰略性新興產業發展上實現突破；以建設“硬科技之都”為目標，在硬科技產業體系建設上實現突破；實施“互聯網+、機器人+、標準化+、數字化+”四項行動計劃，在推進傳統制造業改造與創新發展上實現突破。

4.完善功能，在聚散能力上下功夫。提升城市的要素聚散能力，增強西安作為國家中心城市的區域輻射影響能力。要以建設絲綢之路經濟帶金融中心城市為目標，加快完善金融服務功能。同時，發揮西安的區位與交通優勢，完善和提升商貿物流功能。

5.內外兼修，在文化特色上顯魅力。既要傳承西安悠久的歷史文化，營造彰顯東方古都特色的城市風貌，也要發掘和利用豐厚的文化資源，發展壯大文化產業，提升城市文化影響力。

6.民生為本，在宜居建設上顯成績。以改善城市生活品質為目標，提高社會治理能力與治理水平，提升教育、醫療、養老等城市公共服務供給水平；以軌道交通建設、市政基礎設施完善為重點，提升基礎設施配套水平；加強生態環境保護、災害治理，促進韌性城市建設，保障城市安全；推進智慧城市建設，增強監測預警能力，提高智慧管理水平。