建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為監(jiān)督管理研究

張松

（南京市建筑市場(chǎng)監(jiān)督站，江蘇南京 210000）

0 引言

對(duì)于建筑工程而言，其施工質(zhì)量和安全是重要管理內(nèi)容，但從目前現(xiàn)狀來看，部分建筑、施工單位在工程施工中具有違法發(fā)承包行為，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)秩序造成嚴(yán)重影響。因此，研究監(jiān)督管理建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為策略是十分必要的。

1 探討監(jiān)督管理建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為的重要意義

我國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部于2019年通過印發(fā)相關(guān)文件對(duì)建筑單位和施工單位的發(fā)承包行為進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范，這給建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為的監(jiān)督與管理提供了更有效的法律基礎(chǔ)。對(duì)于建筑項(xiàng)目而言，最重要的就是施工質(zhì)量及安全性，雖然我國(guó)《建筑法》中對(duì)建筑市場(chǎng)主體的市場(chǎng)行為進(jìn)行明確規(guī)范，并對(duì)保證建筑工程質(zhì)量和安全提出明確要求，但在實(shí)際施工過程中，仍存在違法發(fā)承包的不良形成，從而對(duì)建筑工程的施工質(zhì)量、安全程度以及市場(chǎng)秩序造成直接影響，因此，對(duì)建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督與管理是十分必要的。具體而言，通過對(duì)建筑單位和施工單位的發(fā)承包行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，能夠減少工程施工過程中違法行為的出現(xiàn)，提高各項(xiàng)工作的規(guī)范性和合法性，從而為建筑工程施工質(zhì)量提供有效保障，提高建筑工程施工安全性。另外，建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為監(jiān)督管理的加強(qiáng)，能夠使實(shí)體監(jiān)督和行為監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行，將質(zhì)量第一、永續(xù)發(fā)展的建筑理念落實(shí)到實(shí)處，促進(jìn)我國(guó)建筑事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[1]。

2 分析監(jiān)督管理建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為中存在的問題

從目前現(xiàn)狀來看，雖然我國(guó)相關(guān)部門引發(fā)了相關(guān)資料對(duì)建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為的監(jiān)督與管理工作進(jìn)行進(jìn)一步補(bǔ)充和規(guī)范，但在實(shí)際監(jiān)督管理工作中，仍存在一些問題對(duì)監(jiān)督管理質(zhì)量造成影響，無法對(duì)違法發(fā)承包行為進(jìn)行有效監(jiān)管。目前，主要存在的問題有：①處罰依據(jù)的選擇不合理。肢解發(fā)包以及轉(zhuǎn)包是目前主要的違法發(fā)承包行為，部分人員在對(duì)其進(jìn)行處理時(shí)，往往將施工總承包合同價(jià)款作為處罰依據(jù)，在一定程度上對(duì)執(zhí)法公平性造成影響；②未能準(zhǔn)確掌握兩年追溯期限。我國(guó)相關(guān)文件中明確規(guī)定了肢解發(fā)包違法行為的追溯期限，但存在部分人員起始日期的錯(cuò)誤理解，導(dǎo)致日期計(jì)算錯(cuò)誤，影響監(jiān)管質(zhì)量；③沒有嚴(yán)格按照最新的法律規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。具體而言：a.在檢查工程項(xiàng)目建設(shè)的合法性時(shí)，沒有嚴(yán)格按照相關(guān)要求對(duì)施工許可手續(xù)、用地批準(zhǔn)手續(xù)以及建設(shè)工程規(guī)劃許可手續(xù)進(jìn)行全面核查，進(jìn)而難以保證工程項(xiàng)目建設(shè)的合法性；b.在對(duì)建設(shè)單位發(fā)包行為的合法性進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照最新的法律規(guī)定進(jìn)行核查，且應(yīng)立足于發(fā)包方式，但在實(shí)際情況中，部分工作人員沒有嚴(yán)格按照招標(biāo)、直接發(fā)包等方式明確相應(yīng)的法律法規(guī)，進(jìn)而導(dǎo)致監(jiān)督工作的效能較低。

3 研究監(jiān)督管理建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為的有效策略

3.1 明確市場(chǎng)行為受檢資料要求，為監(jiān)督管理工作奠定基礎(chǔ)

在對(duì)建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督管理時(shí)，主要是對(duì)建筑施工發(fā)承包市場(chǎng)行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督和管理，例如各類許可證等，從而對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)、建設(shè)單位發(fā)包行為、施工單位承包行為的合法性進(jìn)行監(jiān)管。為此，相關(guān)部門及人員可以通過市場(chǎng)行為資料為主，并以建筑工程實(shí)體檢查以及詢問了解工程各項(xiàng)信息等工作為輔，與建筑工程的建設(shè)單位、施工單位以及監(jiān)理單位提供的資金進(jìn)行核對(duì)，保證相關(guān)資料的真實(shí)性、有效性和關(guān)聯(lián)系，夯實(shí)建筑項(xiàng)目工程的寂寥之處，從而掌握建筑項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)工程以及現(xiàn)狀，清晰體現(xiàn)該建筑項(xiàng)目的相關(guān)單位以及人員的進(jìn)出場(chǎng)順序及情況。具體而言，資料要求為：①相關(guān)部門及人員應(yīng)對(duì)建筑工程的招標(biāo)發(fā)包項(xiàng)目的招標(biāo)、投標(biāo)以及中標(biāo)相關(guān)資料進(jìn)行檢查，并核對(duì)該建筑項(xiàng)目的工程量清單，嚴(yán)格查看建筑項(xiàng)目的施工許可證；②對(duì)施工分包合同、總承包合同以及補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行嚴(yán)格審查，尤其是總承包合同，避免出現(xiàn)非法掛靠、肢解發(fā)包等現(xiàn)象，對(duì)建筑工程的整體施工質(zhì)量提供保障；③對(duì)參與該建筑工程項(xiàng)目的相關(guān)單位的資質(zhì)證書以及安全生產(chǎn)許可證書進(jìn)行檢查，確保施工質(zhì)量和安全性；④對(duì)該建筑施工單位關(guān)鍵工作人員的崗位資格書、勞動(dòng)合同以及工資發(fā)放和社保繳納證明等資料進(jìn)行審查；⑤對(duì)建筑項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工單位以及分包單位之間的款項(xiàng)支付憑證進(jìn)行審核，尤其是工程款項(xiàng)和勞務(wù)款項(xiàng)；⑥在建筑工程施工過程中涉及大量的建筑材料以及器械，所以，相關(guān)部門及人員應(yīng)對(duì)發(fā)票、進(jìn)場(chǎng)報(bào)審表、采購(gòu)和租賃合同以及付款憑證等材料進(jìn)行全面仔細(xì)的審查，避免違法行為的發(fā)生；⑦對(duì)監(jiān)理單位的例會(huì)紀(jì)要、月報(bào)、通知單、回復(fù)資料等進(jìn)行檢查，并對(duì)相關(guān)工作人員的進(jìn)場(chǎng)資質(zhì)以及報(bào)驗(yàn)表等資料進(jìn)行審核，保證其合法性[2]。

3.2 以資料為基礎(chǔ)，對(duì)各個(gè)單位市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)管

在對(duì)建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理時(shí)，相關(guān)部門及單位應(yīng)以資料為基礎(chǔ)對(duì)各個(gè)單位進(jìn)行審查，避免違法發(fā)承包市場(chǎng)行為的出現(xiàn)。具體而言，在對(duì)建筑工程的建設(shè)單位進(jìn)行監(jiān)督與管理時(shí)，主要是對(duì)其發(fā)包方式、招標(biāo)方式的合法性進(jìn)行核查，需要注意的是，在對(duì)建筑單位招標(biāo)方式進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)包括建筑項(xiàng)目的二次招標(biāo)，并判斷其公平性。與此同時(shí)，相關(guān)部門及人員還應(yīng)檢查合同的履約情況、施工許可相關(guān)手續(xù)辦理時(shí)間等，確保招標(biāo)活動(dòng)中各項(xiàng)行為的合法性。在對(duì)施工單位進(jìn)行監(jiān)督與管理時(shí)，主要是對(duì)單位資質(zhì)進(jìn)行檢查，結(jié)合建筑工程的實(shí)際情況，判斷是否滿足該項(xiàng)目的最低要求。同時(shí)，以投標(biāo)承諾為基礎(chǔ)對(duì)項(xiàng)目管理人員各項(xiàng)職責(zé)的履行情況進(jìn)行考察，并保證工程項(xiàng)目的分包符合相關(guān)規(guī)定，最后對(duì)分包單位的履職情況進(jìn)行檢查，從而保證建筑工程的施工質(zhì)量及施工安全性。通過對(duì)建設(shè)單位以及施工單位各項(xiàng)資料文件進(jìn)行檢查，能夠有效杜絕違法行為的發(fā)生，從而提高建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為監(jiān)督管理工作的效率，促進(jìn)我國(guó)建筑領(lǐng)域健康發(fā)展。若是在監(jiān)督和管理過程中發(fā)現(xiàn)違法行為，相關(guān)部門應(yīng)在收集齊各項(xiàng)資料后進(jìn)行處理，主要是保證證據(jù)鏈的有效性和完整性。例如，在對(duì)肢解發(fā)包違法行為進(jìn)行處理前，需要明確被肢解工程和相關(guān)施工單位，以及相關(guān)資料；在對(duì)轉(zhuǎn)包、掛靠等違法行為進(jìn)行處理前，需要明確轉(zhuǎn)承包對(duì)象以及相應(yīng)的證據(jù)材料。因此，相關(guān)部門在開展建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為的監(jiān)督與管理過程中，最重要的就是各項(xiàng)資料，所以，相關(guān)部門應(yīng)對(duì)各項(xiàng)資料進(jìn)行全面檢查，從而以此為基礎(chǔ)對(duì)建設(shè)單位、施工單位的招投標(biāo)行為、發(fā)承包行為等進(jìn)行監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法行為并處理，為社會(huì)秩序以及建筑事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展提供切實(shí)保障。

3.3 依法處理違法行為，明確處理要點(diǎn)

從目前現(xiàn)狀來看，建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為中極易出現(xiàn)掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等違法行為，對(duì)社會(huì)秩序以及工程質(zhì)量造成嚴(yán)重影響。因此，相關(guān)部門及人員應(yīng)以法律為基礎(chǔ)明確行政管理及處罰措施，并掌握處理工作的要點(diǎn)。具體而言：①對(duì)于工程項(xiàng)目中出現(xiàn)肢解發(fā)包或是轉(zhuǎn)包等違法行為的建設(shè)單位，相關(guān)部門應(yīng)明確處罰依據(jù)，該情況的處罰依據(jù)應(yīng)為該建筑工程的合同價(jià)款，進(jìn)而對(duì)該行為進(jìn)行有效處理的同時(shí)，使受處罰建設(shè)單位能夠更好接受，并增強(qiáng)執(zhí)法公平性；②在對(duì)建筑工程的施工單位實(shí)施行政處罰時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)管理?xiàng)l例進(jìn)行，對(duì)于通過違法行為產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)全部沒收，經(jīng)濟(jì)利益的具體金額應(yīng)為：建筑工程施工收入/管理費(fèi)用——用于施工生產(chǎn)的合理支出，從而明確違法所得，提高行政處罰的合理性和科學(xué)性；③在對(duì)建筑工程的建設(shè)單位和施工單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰時(shí)，應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員一并處罰，提高監(jiān)督管理的全面性；④由于部分情況下無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)建筑工程中肢解發(fā)包的違法行為，但我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定其追溯期限為2年，相關(guān)部門及人員應(yīng)明確期限起算日，應(yīng)在項(xiàng)目工程的竣工驗(yàn)收之日進(jìn)行計(jì)算，若是在建筑項(xiàng)目工程量沒有完成的情況出現(xiàn)合同解除等情況，應(yīng)從合同解除之日進(jìn)行計(jì)算；⑤若是因?yàn)檫`法發(fā)承包市場(chǎng)行為導(dǎo)致建筑工程出現(xiàn)了質(zhì)量隱患，在對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行處罰時(shí)，還應(yīng)要求相關(guān)單位對(duì)存在安全、質(zhì)量問題的部位進(jìn)行處理，直到工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)為止；⑥若是在監(jiān)督管理過程中相關(guān)單位存在失信行為，相關(guān)部門及人員應(yīng)實(shí)施失信聯(lián)合懲戒，需要注意的是，該懲戒并非為終身制，所以，應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況明確懲戒期限，及時(shí)將相關(guān)單位從懲戒名單移除[3]。

4 結(jié)論

綜上所述，加強(qiáng)對(duì)建筑工程施工發(fā)承包市場(chǎng)行為的監(jiān)督和管理對(duì)保證工程施工質(zhì)量、安全性以及維護(hù)社會(huì)秩序具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。因此，相關(guān)部門及人員應(yīng)明確需要審查的各項(xiàng)資料，并以其為基礎(chǔ)對(duì)建設(shè)單位和施工單位進(jìn)行審查，最后依法處理違法行為，從而提高監(jiān)督管理質(zhì)量，促進(jìn)建筑行業(yè)健康發(fā)展。