監理企業開展 EPC 業務的有利因素及建議

袁 明（山東勝利建設監理股份有限公司， 山東 東營 257045）

0 引 言

我國于 1988 年開始工程監理工作試點，至今經歷了準備階段（1988 年）、試點階段（1989—1992 年）、穩步發展階段（1993—1995 年）和全面推廣階段（1996 年至今）4 個發展階段，取得了顯著的經濟效益和社會效益，促進了我國工程建設的發展。在 30 多年的發展中，監理行業有過探索與摸索，也有過成就與貢獻。如今，由于監理單位與人員責權利不對等，部分監理企業和人員喪失了從業信心，為前途感到擔憂，在堅守和另尋出路之間舉棋不定。

隨著權責利不對等的加劇，監理人員的擔憂與日俱增，許多人選擇跳離監理行業。一方面，由于整個監理行業人才流失嚴重，服務質量逐漸下滑，社會對監理的認同感也隨之降低；另一方面，建設單位由于花錢買不到優質服務，逐步壓低監理服務取費水平，削減了監理人員利益。由此，監理服務質量繼續下滑，最終導致監理行業發展進入一個惡性循環的死胡同。

1 監理行業發展面臨的機遇

2017 年 2 月 24 日，國務院辦公廳發布《關于促進建筑業持續健康發展的意見》（國辦發［2017］19 號），提出“培育全過程工程咨詢企業”，鼓勵投資咨詢、勘察、設計、監理、招標代理、造價等企業采取聯合經營、并購重組等方式發展全過程工程咨詢，培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業。為貫徹落實國辦發［2017］19 號文精神，2017 年 7 月 7 日，住建部發布了《關于促進工程監理行業轉型升級創新發展的意見》，目的是“顯著提升監理服務多元化水平，形成以主要從事施工現場監理服務的企業為主體，以提供全過程工程咨詢服務的綜合性企業為骨干；顯著增強監理行業核心競爭力，培育一批智力密集型、技術復合型、管理集約型的大型工程建設咨詢服務企業”。這兩份文件的發布，無疑給監理企業指明了新的發展方向，增添了監理人員提升業務水平的信心。

我國的工程監理以施工監理為主，要發展全過程工程咨詢業務，就必須完善自己的業務鏈。以規模較大的監理企業為例，企業的經營范圍都會涵蓋咨詢、監理、招標代理和造價等業務，但很少涉及勘察和設計（以勘察、設計業務為主的企業除外），倘若讓這些企業去發展全過程工程咨詢業務，就需要向上游完善設計版塊和勘察版塊的業務。一旦這些監理企業擁有了設計版塊和勘察版塊的業務，不但可以向全過程工程咨詢方向發展，還可以向工程總承包（Engineering Procurement Construction，EPC）方向發展，而工程總承包也是上述兩份文件推行的工程建設組織模式。

2 監理企業開展 EPC 業務的有利條件

（1）掌握行業內基本信息，有利于選擇 EPC 合作單位。監理企業在多年的監理業務實踐中，接觸和了解了許多設計單位、施工單位和物資生產及供應單位等行業內的相關單位，基本掌握了其技術水平、管理水平，以及優勢和劣勢。掌握了這些信息，監理企業在開展 EPC 業務時，就能以此為決策依據選擇相應的合作單位，就能在與擬合作單位商談業務過程中掌握主動權。

（2）專業技術與管理人員儲備充足，有利于向 EPC 專業崗位轉換。工程監理是監理企業受建設單位委托，對建設工程實施監控的一種專業化技術咨詢服務，主要在施工階段對工程質量、進度和投資進行控制，對合同和信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協調，并履行工程安全生產管理法定職責。監理企業在開展具體業務過程中，為各崗位和各專業培養和儲備了大量的管理與技術人才。倘若監理企業開展 EPC 業務，EPC 項目的各崗位和各專業管理與技術人員的缺口就可以由迅速轉崗的監理企業儲備人才來填補，從而為企業減少人員培養成本或人員招募成本。

（3）現場實踐經驗豐富，有利于既定方案的實施。不同設計單位有不同的設計理念，不同的施工單位對同一工序采用不同的施工方法。監理人員在施工監理過程中，接觸了較多的設計單位和施工單位，逐步了解和掌握了這些不同的設計理念和不同的作業方法，積攢了豐富的現場實踐經驗。一旦他們轉崗到設計崗位或施工技術崗位，這些現場實踐經驗就能幫助他們快速制定出更加合理的設計方案和施工方案，真正實現設計與施工的有機結合，從而有效提升 EPC 項目的實施效率。

3 監理企業開展 EPC 業務的建議

雖然監理企業在開展 EPC 業務方面具有一定的有利因素，但是要把 EPC 業務做好，還需要落實好大量的基礎工作。工程監理基本只涉及整個工程的施工階段和試運行階段，其間向建設單位提供技術咨詢服務，協助建設單位進行工程管理，是工程實施階段的一個管理主體。EPC 則涉及整個工程實施階段，向建設單位提供技術和勞務輸出，并通過各種組織手段幫助建設單位將建設意圖轉化為工程實體，是工程實施階段的一個實施主體。管理和實施，兩者從事的具體工作截然不同。具備承攬 EPC 業務的監理企業，在承攬 EPC 業務前或者在開展 EPC 業務的過程中應做好或逐步做好以下工作。

3.1 培養 EPC 項目管理人員

EPC 企業負責對擬建工程的設計、采購、施工和試運行進行全過程或若干階段的承包，在項目實施中相關專業和崗位需要大量管理人員和技術人員。一般來說，能夠開展 EPC 業務的監理企業都擁有優秀的項目管理人員、行政管理人員和商務談判人員，但缺乏具有 EPC 項目綜合協調管理能力的人員，優秀的采購管理人員，施工協調與管理能力強的人員和試運行技術人員。因此，監理企業在開展EPC 業務前需要培養和儲備足夠多的優秀的 EPC 項目管理人員。

3.2 建立優秀設計企業和施工企業數據庫

設計和施工是 EPC 業務的兩大重要工作內容。監理企業無論是以收購設計單位的方式還是以收購施工單位的方式開展 EPC 業務，都應建立設計企業和施工企業數據庫，其內容主要包括設計（施工）企業名稱、資質等級、優勢專業、業務區域、EPC 業務開展情況、EPC 業務合作單位、建設單位評價、近年來的業績和經營情況、信用情況、與本單位是否有業務沖突、與本單位是否可能業務合作、本單位與其業務合作的風險等級（本單位需要先設定風險等級）等。監理企業建立優秀設計企業和施工企業數據庫，可以為本企業承攬 EPC 業務提供擬合作單位的基本情況，為本企業開展 EPC 業務決策和風險分析提供依據。

3.3 建立物資生產企業數據庫

工程物資是形成工程實體的基本元素，也是決定工程實體質量的關鍵因素，要控制好工程實體質量，就要從源頭抓起，對各類物資生產企業進行調查統計，形成物資生產企業大數據庫。考慮到一個工程項目涉及的工程物資種類繁多、數量眾多，這些物資生產企業數據庫應按照物資總稱類別分別建立。例如，材料類物資生產企業數據庫的內容應包括企業名稱、企業所在地、產品名稱及規格范圍、優勢產品、生產周期、滿負荷或超負荷生產期、供貨主要和備用運輸方式、運輸費用及承擔、結算及付款方式、主要客戶、企業誠信等，設備類物資生產企業數據庫除以上內容外還應包括包裝形式、設備維修成本、零配件配套、是否售后服務、售后服務期、是否需要培訓指導等。監理企業建立物資生產企業數據庫，能夠為本企業選擇合適的物資供應商和比選設計方案提供依據與參考。

3.4 建立優質物資經銷單位和代購單位數據庫

物資采購是 EPC 業務的另一項重要工作內容，通常分為向廠家直接采購和向經銷商采購兩種。一般來說，大宗物資和大型設備等向廠家直接采購，小型設備、備品備件和零星物資等向物資經銷單位采購，進口設備向代理單位采購。監理企業開展 EPC 業務不但要建立物資生產企業數據庫，還應建立物資經銷單位數據庫和代購單位數據庫。物資經銷單位數據庫的內容應包括企業名稱、企業所在地、供貨區域、經銷產品名稱及規格范圍、主要經銷產品生產廠家及進貨渠道、庫存及周轉情況、供貨運輸方式及費用承擔、緊急采購供貨最短周期、緊急供貨運輸方式及費用、結算及付款方式、是否允許賒欠、賒欠最短周期及利息計算等。考慮到代購產品一般為國內技術較弱、產品技術質量較低而無法生產的，或者國內生產及維修成本較高、性價比較低的設備物資，代購單位數據庫的內容應包括代購單位名稱、代購產品、代購產品生產廠家、不同廠家設備的性能指標、代購產品維修成本及性價比、代購產品附加成本、代購產品備品備件國內配套、代購費用取費等。監理企業建立物資供應單位數據庫，有利于本企業開展小型設備、備品備件和零星物資的采購決策，有利于落實應急采購供應，有利于采購到性價比較高的產品；建立代購單位數據庫，則有利于本企業掌握非國產設備供應單位情況及國外不同廠家產品的優缺點，有利于降低進口設備的綜合成本。

3.5 權衡監理業務和 EPC 業務，合理取舍

根據我國法律規定，存在隸屬或控股關系的施工單位和監理單位不能參與同一工程同一標段相應業務的投標，由于 EPC 合同標包含施工業務，同一項目同一標段在招標時，同時擁有監理業務和 EPC（或施工）業務的企業將會被限制一項業務的投標。為使利益最大化，企業應當認真分析擬參與投標的項目，可以采用決策樹分析法對兩種業務投標結果進行綜合評估，得出結論以供投標決策者參考。值得注意的是，一方面，EPC 合同額與監理合同額不在一個數量級，企業不能僅用決策樹分析法得到的絕對收益值來評價投標結果，而應權衡這兩項業務，確定一個相對值作為評價標準；另一方面，舍棄相應業務會帶來哪些不利影響，開展擬投標業務能夠帶來哪些積極影響，這些問題在決策過程中也都需要加以考慮。

4 結 語

工欲善其事，必先利其器。企業若要在新的領域里開展業務并取得較好的經營成果，就必須要先對擬經營的業務做好各方面的調查與研究工作，形成一份完整的調查成果單，為企業經營決策的制定提供有效依據，為企業取得良好的經營成果夯實基礎。