復雜適應系統理論視角下的城市收縮成因及分類研究

方偉龍

浙江大學公共管理學院 浙江 杭州 310051

1.引言

根據國家統計局統計公報數據，從2015年到2019年，我國城鎮化率提高百分點分別為1.33、1.25、1.17、1.06、1.02，已經呈現出逐漸放緩的態勢。伴隨著城鎮化步伐的放緩，我國部分地區出現了城市收縮的現象。《中國自然資源報》（2018）概括了當前國內收縮城市的現狀：大約有1/3的國土正在經歷人口密度下降，180個城市在收縮。

在這樣的大背景下，城市收縮作為新時代我國城鎮化建設中出現的新現象，受到了各方的廣泛關注。在國家發改委發布的2019年和2020年新型城鎮化建設重點任務中，連續兩年都提到了收縮型城市。因此，加強對收縮城市的概念界定、收縮成因、分類標準等關鍵領域的研究，既十分迫切又極具價值。

2.國內外關于收縮城市研究的理論概述

關于收縮城市的內涵，比較權威的定義是來自收縮城市國際研究網絡（Shrinking City International Research Network），2004年該組織并將城市收縮定義為“人口規模在1萬以上人口密集的城市區域，面臨人口流失超過兩年，并經歷結構性經濟危機的現象”。

關于城市收縮的理論邏輯，目前西方比較經典的收縮城市研究理論包括：生命周期理論、郊區化理論和全球化理論三種。吳兵、王錚（2003）指出，生命周期理論提出由向心城市化、郊區城市化、逆城市化和再城市化四個連續的階段構成大都市的生命周期，城市收縮被看成城市化發展中一個不可避免的過程。郊區化理論將人口從大都市遷出，視為對城市態度轉變的結果（Berry，1978），二戰后，美國汽車等交通工具的普及，為人口和產業向郊區轉移提供了便利；同時，城市病”問題突出，也刺激了人口向郊區的遷移。全球化理論認為，經濟全球化過程中部分城市被邊緣化，導致人口、資本等要素的流出，出現城市收縮現象。尤其是那些過分依賴于單一產業與經濟部門的城市，極易受全球化的影響（Bontje,2005）。此外，國外相關學者基于對典型收縮城市的個案分析，也得出去工業化、人口結構、自然災害、制度變遷等因素都可能是城市收縮的重要原因。

經歷了改革開放之后經濟長周期的高速增長和城鎮化的快速推進，國內對收縮城市的研究可以說是剛剛起步，對于城市收縮識別標準、驅動機制等領域研究還存在許多需要進一步討論和完善之處。同時，由于我國特殊的國情和社會制度，許多西方經典理論對我國城市收縮現象經常會存在解釋力不足的情況。因此，有必要在汲取國外相關研究成果的基礎上，深入討論我國城市收縮的一般化解釋框架，為有序開展收縮城市的科學調控和合理治理提供理論借鑒。

3.運用復雜適應系統理論分析城市運行的理論依據

美國學者約翰.霍蘭在1994年正式提出復雜適應系統理論，其核心思想是系統復雜演化的動力本質源于系統內部個體的適應性，“霍蘭命題”將其概括為“適應性造就復雜性”，這一理論的提出為復雜系統研究提供了新的思路和方向。在自然界和社會中，復雜系統經常引用的例子包括生物細胞、人腦、免疫系統、新陳代謝網絡、蟻群、因特網與互聯網、市場經濟和人際網絡等，在城市幾乎隨處可見。選取復雜適應系統理論來觀察和理解城市，主要有三個方面的考慮：

一是有利于認識把握城市的涌現性特征。復雜適應系統理論強調“整體大于局部之和”的涌現性發展。城市本身是最大規模的一種涌現，作為微觀主體的個人，使用資金、技術和智慧去建設城市時，涌現出城市物質文明、精神文明和政治文明。

二是有利于認識把握城市的開放性特征。復雜系統中各主體之間通過“要素流”相互作用，呈現出開放性特征。這與城市的特性類似，城市系統天然具有開放性，需要一刻不停地與其他城市、鄉村進行人、商品、資金、能源、信息等的交流。

三是有利于認識把握城市的不確定性特征。復雜適應系統理論認為主體是具有主動適應性的，當某個外在影響因素發生變化時，主體的反應和行為也將發生改變，進而引起系統的變化。這就好比在城市運行發展中，任何外在影響都會面臨“上有政策、下有對策”的困境。

4.復雜適應系統理論視角下城市收縮的形成機制

在城市的每個發展階段，人都起著決定性作用。城市的復雜性本質上源于城市中人的復雜性，城市對外部環境變化的適應性本質上就是人的適應性。為此，我們有理由假設，城市收縮源于城市中的人對外部環境變化的適應性反應。當城市外部環的變化導致人離開城市，就表現為城市收縮。基于這樣的假設，我們可以把城市收縮問題，簡化為人的遷移選擇問題。

從城市誕生開始，安全與利益就是城市發展的兩條根本主線。“治水社會”等人類社會早期所形成的集聚就是源于人們防范自然災害、外部襲擊的需求，集聚形成以后，由于人口的相對密集，更容易形成商業發展，進而吸引商業利益追求者進入集聚，以此日積月累形成了城市。盡管現代城市發展水平遠遠超出早期城市，但安全和利益在影響人的遷移選擇中，仍然發揮著重要作用。

根據安全與利益兩條主線，本文認為城市收縮現象，源于人類基于安全和利益兩大需求的一種或兩種，綜合決策做出的遷移選擇。因此，我們可以將城市收縮現象，劃分為安全驅動型收縮和利益驅動型收縮兩種。前述生命周期理論（主要基于產業生命周期）、全球化理論、去工業化理論、人口結構理論和城市戶籍制度、高鐵建設等都可以被歸入利益驅動型城市收縮；郊區化理論、自然災害理論等可以被歸入安全驅動型城市收縮。即便是最具中國特色的政府宏觀調控導致的城市收縮，也可根據背后的影響因素被歸入利益驅動型收縮或安全驅動型收縮，比如北京疏解非首都功能，可以被視為為應對大城市病的安全驅動型收縮。

5.復雜適應系統理論視角下應對城市收縮的策略選擇

一要推動城市治理模式由一元決策向多元共治轉型。如前所述，城市的不確定性來源于人的不確定性。正是人的適應性反應，如“上有政策、下有對策”導致許多系統涌現與政策制定者的初衷大行徑庭甚至南轅北轍。因此，政府部門在作出事關城市發展的重大決策時，應該做到問政于民、問計于民、問需于民、問效于民，切忌閉門造車、拍腦袋決策。同時要充分發揮民間自治組織作用，引導民間力量有序成長，變政府“一人劃船”為“眾人劃槳”。

二要推動城市發展目標由注重經濟利益向多目標權衡轉型。長期以來，GDP在很長一段時間也是考核各級城市管理者的最核心指標甚至唯一指標。這種“GDP”至上的導向，在推動我國城市大踏步發展的同時，也造成了“城市病”問題。在經濟增速放緩的背景下，“城市病”問題如果長期得不到解決，必然會導致城市收縮。因此，新時代的城市管理者，應該將公共服務、環境保護等置于更為突出的位置，實現城市發展多目標的整體均衡。

三要推動經濟發展方式由要素驅動向創新驅動轉型。新時代城市發展目標不能“唯GDP”，但也不能“去GDP”，關鍵是要什么樣的GDP？要素驅動型的GDP增長，在資源要素枯竭時，就會帶增長失速、城市收縮的問題。因此，無論是已經發生收縮的城市和尚未發生收縮的城市，都要高度重視創新創業生態的營造，推動經濟發展方式由要素驅動向創新驅動轉型，讓人才、科技等創新要素成為城市發展“永不枯竭”或者“可循環再生”的資源。

四要推動打造新型智慧城市，守住城市的安全底線。城市是一個復雜系統，觀察城市每時每刻的變化，在過去一直被認為是不可能完成的任務。但隨著物聯網、大數據、人工智能等新一代信息技術的發展，智慧城市通過感知、集成、計算，讓整個城市系統可被觀察和引導。未來，隨著技術的進一步發展成熟，新型智慧城市建設將成為破解“城市病”難題、守住城市安全底線的一種重要手段，也有利于緩解安全驅動型的城市收縮現象。

6.結束語

本文基于復雜適應系統的理論框架，研究城市收縮的驅動機制及其分類。提出城市收縮現象源于人類對于外部環境變化的適應性反應和由此作出的遷移決策，并將城市收縮類型分為利益驅動型城市收縮和安全驅動型城市收縮。在上述討論的基礎上，本文提出了城市管理者應對或防范城市收縮的四方面策略選擇：一是推動城市治理模式由一元決策向多元共治轉型；二是推動城市發展目標由注重經濟利益向多目標權衡轉型；三是推動經濟發展方式由要素驅動向創新驅動轉型；四是推動打造新型智慧城市，守住城市的安全底線。總之，城市管理者必須變單向線性思維為多向非線性思維，在城市發展過程中確立多元目標，比選多解方案，全面感知變化，動態適應變化，更好應對城市發展面臨的隨機因素的影響，促進城市的持續健康發展。